《訴訟案件管理辦法》

訴訟案件管理措施（討論稿一）目錄第一章總則第二章糾紛管理第三章訴訟案件管理第四章糾紛、訴訟案件的檔案管理第五章監(jiān)督與檢查第六章問責與考核第七章附則第一章總則第一條為加強企業(yè)規(guī)范管理，維護企業(yè)及股東合法權(quán)益，保障企業(yè)資產(chǎn)安全，有效處理各類糾紛、訴訟案件，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定本措施。第二條本措施所稱訴訟案件是指企業(yè)及所屬企業(yè)在經(jīng)營、管理過程中發(fā)生的，以企業(yè)或所屬企業(yè)為當事人的各類訴訟及仲裁案件，包括：民事訴訟案件、勞動爭議訴訟案件、行政訴訟案件、執(zhí)行案件、申請復(fù)議案件以及各類仲裁案件等。第三條訴訟案件直接影響企業(yè)的合法權(quán)益、股東權(quán)益及企業(yè)聲譽，因此企業(yè)及所屬企業(yè)應(yīng)本著誠實信用、平等自愿、等價有償、互惠互利的原則開展經(jīng)營、管理工作，盡量防止訴訟案件的發(fā)生；對發(fā)生的訴訟案件應(yīng)充足重視，及時、妥善處理，有效規(guī)避、控制風險，防止導(dǎo)致不應(yīng)有的損失。第四條企業(yè)管理部是企業(yè)訴訟案件的職能管理部門，詳細負責：（一）企業(yè)訴訟案件的管理工作；（二）協(xié)調(diào)、協(xié)助各部門及所屬企業(yè)妥善處理各類訴訟案件；（三）對案件的辦理狀況進行指導(dǎo)、監(jiān)督；（四）對企業(yè)及所屬企業(yè)的訴訟案件整頓、匯總、分析、匯報；（五）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他訴訟案件管理工作。第五條本措施合用于企業(yè)及企業(yè)所屬的控股子企業(yè)、分企業(yè)（如下簡稱各所屬企業(yè)）。各所屬企業(yè)可根據(jù)本措施的規(guī)定，結(jié)合實際狀況，另行制定對應(yīng)管理制度。第二章糾紛管理第六條企業(yè)各部門及各所屬企業(yè)在工作過程中，如發(fā)現(xiàn)也許引起訴訟案件的糾紛及事項，應(yīng)積極理解狀況并與糾紛對方當事人協(xié)商，及時填寫《糾紛狀況登記表》（見附件一），經(jīng)部門負責人簽訂處理意見后，連同糾紛狀況闡明、有關(guān)資料等，報企業(yè)管理部。業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)根據(jù)企業(yè)管理部的詳細規(guī)定，提供或補充提供詳細的狀況闡明及資料，以便于及時、有效地采用應(yīng)對措施。第七條企業(yè)管理部對業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門提報的《糾紛狀況登記表》及糾紛資料進行分析，于5個工作日內(nèi)提出法律意見或提議，報請企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)指示處理意見及承接部門，并督促承接部門妥善處理糾紛。第八條糾紛承接部門在收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的《糾紛狀況登記表》后，應(yīng)于2個工作日內(nèi)指定專人詳細負責糾紛的處理。糾紛承接部門在全面理解糾紛狀況的基礎(chǔ)上，應(yīng)通過積極的溝通、協(xié)商、調(diào)解，及時、妥善、有效的處理糾紛。第九條糾紛處理過程中所波及的法律性文獻、協(xié)議類文獻，按照企業(yè)《法律事務(wù)管理規(guī)程》、《協(xié)議管理規(guī)程》的詳細規(guī)定履行審批程序。對于糾紛的處理方案，應(yīng)通過專題簽報的方式，報請企業(yè)有權(quán)簽字人審批同意后，方可實行。第十條糾紛處理原則上由業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門負責；企業(yè)管理部提供法律服務(wù)與支持。對于重大糾紛或疑難法律事務(wù)，由企業(yè)管理部聯(lián)絡(luò)企業(yè)常年法律顧問出具法律意見，作為糾紛處理的參照；或請企業(yè)常年法律顧問協(xié)助處理。糾紛處理過程中波及專業(yè)、疑難問題，或需要協(xié)調(diào)企業(yè)其他部門共同處理時，承接部門應(yīng)根據(jù)企業(yè)《督辦工作管理規(guī)程》等有關(guān)制度的規(guī)定，及時書面通報辦公室，由辦公室統(tǒng)一協(xié)調(diào)處理。第十一條糾紛發(fā)生后，各部門及各所屬企業(yè)應(yīng)充足重視并積極處理；杜絕隱瞞不報、推托遲延的狀況，防止因糾紛處理不妥、不及時而導(dǎo)致不必要的訴訟案件及損失。第十二條糾紛處理完畢后，承接部門應(yīng)于5個工作日內(nèi)將處理成果填寫于《糾紛狀況登記表》，經(jīng)部門負責人簽訂意見后，連同糾紛處理的有關(guān)資料、法律性文獻等原件報辦公室存檔。糾紛處理的有關(guān)資料、法律性文獻，糾紛承接部門應(yīng)向企業(yè)管理部提供復(fù)印件，由企業(yè)管理部建立糾紛處理檔案備查。第三章訴訟案件管理第十三條業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁的案件，應(yīng)提前10個工作日（凡波及到訴訟時效的，應(yīng)在訴訟時效到期2個月前提報）填寫《擬起訴案件審批表》（見附件二），連同有關(guān)證據(jù)資料、狀況闡明報企業(yè)管理部。企業(yè)管理部對《擬起訴案件審批表》及證據(jù)資料進行審查，于5個工作日內(nèi)提出法律意見或提議，報請企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審核、企業(yè)法定代表人審批處理意見及案件承接部門。企業(yè)法定代表人審批后，企業(yè)管理部應(yīng)于2個工作日內(nèi)將《擬起訴案件審批表》及有關(guān)文獻轉(zhuǎn)發(fā)案件的承接部門。第十四條案件承接部門應(yīng)于收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的文獻后1個工作日內(nèi)確定案件承接人員，由案件承接人員詳細負責訴訟案件的處理。第十五條業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門對需要提起訴訟或仲裁案件的時效負責，保證訴訟、仲裁案件在法定的訴訟時效內(nèi)提起法律程序。第十六條對于企業(yè)應(yīng)訴案件，由企業(yè)管理部統(tǒng)一接受法院或仲裁委員會送達的起訴狀、仲裁申請、應(yīng)訴告知書等法律文獻。第十七條企業(yè)管理部應(yīng)于收到應(yīng)訴案件的法律文獻當日，告知案件所波及的業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門，提供訴狀或仲裁申請書、應(yīng)訴告知書等法律文獻復(fù)印件，同步提出應(yīng)訴指導(dǎo)意見。業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門應(yīng)于收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的法律文獻后2個工作日內(nèi)填寫《應(yīng)訴案件狀況登記表》（見附件三），備齊對應(yīng)的證據(jù)材料、狀況闡明，經(jīng)部門負責人簽訂處理意見后報企業(yè)管理部。企業(yè)管理部對業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門報送的《應(yīng)訴案件狀況登記表》及證據(jù)資料等進行審查，于2個工作日內(nèi)提出法律意見或提議，報請企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審核、法定代表人審批處理意見及案件的承接部門。企業(yè)法定代表人審批后，企業(yè)管理部應(yīng)于1個工作日內(nèi)將《應(yīng)訴案件狀況登記表》等資料轉(zhuǎn)發(fā)案件承接部門。案件承接部門應(yīng)于收到企業(yè)管理部轉(zhuǎn)發(fā)的《應(yīng)訴案件狀況登記表》等資料后1個工作日內(nèi)確定案件承接人員，由案件承接人員詳細負責訴訟案件的處理。上述應(yīng)訴案件處理的審批程序由企業(yè)管理部負責協(xié)調(diào)，應(yīng)在起訴狀、仲裁申請、應(yīng)訴告知書等法律文獻送達后10日內(nèi)辦理完畢。第十八條案件的訴訟、仲裁程序終止，獲得裁判文書后，案件承接部門應(yīng)于2個工作日內(nèi)將案件的處理成果填寫于《擬起訴案件審批表》、《應(yīng)訴案件狀況登記表》，并對案件的處理狀況作出書面總結(jié)，連同裁判文書報企業(yè)管理部，由企業(yè)管理部出具法律意見并報請企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)指示。第十九條案件承接部門認為需要提起上訴或申請再審的案件，應(yīng)于裁判文書送達后2個工作日內(nèi)填寫《擬上訴（再審）案件審批表》（見附件四），連同裁判文書、有關(guān)資料報企業(yè)管理部。企業(yè)管理部對案件承接部門報送的《擬上訴（再審）案件審批表》及有關(guān)資料進行審查，于2個工作日內(nèi)提出法律意見或提議，報請企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審核、法定代表人審批處理意見。上訴、再審案件的辦理程序，參照本措施第十三條、十四條、十五條有關(guān)起訴案件的規(guī)定執(zhí)行。企業(yè)決定上訴、再審的案件，企業(yè)各部門及各所屬企業(yè)應(yīng)配合協(xié)作，必須在法定期限內(nèi)提起上訴或申請再審。第二十條企業(yè)決定不予上訴的案件，企業(yè)管理部應(yīng)將企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)指示的處理意見及有關(guān)裁判文書及時轉(zhuǎn)發(fā)有關(guān)部門，由有關(guān)部門負責裁判文書的履行。第二十一條企業(yè)申請執(zhí)行或作為被執(zhí)行人的案件的審批、辦理程序，按照本措施第十三條、十四條、十五條有關(guān)起訴案件，以及第十六條、十七條有關(guān)應(yīng)訴案件的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十二條訴訟案件的起訴、申請仲裁、應(yīng)訴、上訴、申請再審、申請執(zhí)行、訴訟和解、執(zhí)行和解、撤訴等法律程序的啟動和終止以及訴訟案件的詳細處理方案，必須按照本措施規(guī)定履行審批程序、經(jīng)企業(yè)法定代表人審批同意后，由訴訟案件承接部門按照審批意見辦理。第二十三條在案件辦理過程中，需出具的起訴狀、仲裁申請書、上訴狀、再審申請書、執(zhí)行申請書、答辯狀等法律性文獻及有關(guān)協(xié)議類文獻，分別按照企業(yè)《法律事務(wù)管理規(guī)程》、《協(xié)議管理規(guī)程》的規(guī)定履行審批程序。第二十四條有關(guān)訴訟案件委托代理人的選聘資格及聘任審批程序，按照企業(yè)《法律事務(wù)管理規(guī)程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第二十五條訴訟案件承接部門及承接人員在案件辦理過程中，應(yīng)對案件的狀況作詳盡的理解，有權(quán)調(diào)查、搜集對應(yīng)的證據(jù)材料，企業(yè)各部門及所屬企業(yè)應(yīng)全力配合。第二十六條訴訟案件辦理過程中，案件承接部門、承接人員應(yīng)隨時跟蹤理解、掌握案件辦理的進展狀況并及時通報企業(yè)管理部。對于訴訟案件辦理過程中所波及的法律事項，承接部門可隨時向企業(yè)管理部征詢，由企業(yè)管理部提供法律服務(wù)與支持。對于疑難法律問題或重大法律事務(wù)，由企業(yè)管理部聯(lián)絡(luò)企業(yè)常年法律顧問出具法律意見或提供專題法律服務(wù)。對于訴訟案件辦理過程中波及的專題問題，承接部門可向企業(yè)管理部作出書面通報，由企業(yè)管理部協(xié)調(diào)有關(guān)部門或所屬企業(yè)協(xié)同處理，或報請企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)指示處理意見。第二十七條案件承接部門、各所屬企業(yè)對所承接的訴訟案件，應(yīng)做好記錄、匯報工作。各所屬企業(yè)負責我司訴訟案件的記錄、匯報工作，按照企業(yè)《法律事務(wù)管理規(guī)程》的規(guī)定向企業(yè)管理部報送訴訟案件記錄報表。企業(yè)管理部負責企業(yè)訴訟案件的記錄、匯報、分析工作，按照企業(yè)《法律事務(wù)管理規(guī)程》的規(guī)定，匯總企業(yè)及所屬企業(yè)訴訟案件狀況并分析風險，向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)匯報。第二十八條企業(yè)管理部負責企業(yè)訴訟案件辦理的協(xié)調(diào)、監(jiān)督工作，可隨時向訴訟案件的承接部門、人員理解辦理的進展狀況；承接部門、人員應(yīng)積極配合，及時按照企業(yè)管理部的規(guī)定反應(yīng)狀況、提供資料。根據(jù)訴訟案件辦理的詳細狀況及所波及的詳細事項，企業(yè)管理部可以書面形式向承接部門提出意見或提議；承接部門應(yīng)予采納，并結(jié)合詳細狀況于2個工作日內(nèi)作出書面答復(fù)。第二十九條在訴訟案件處理過程中，企業(yè)各部門及各所屬企業(yè)應(yīng)親密配合、全力支持，任何部門、個人不得借故遲延、拒絕配合。第四章糾紛、訴訟案件的檔案管理第三十條糾紛、訴訟案件的承接部門應(yīng)建立糾紛、訴訟案件檔案，一案一檔。糾紛、訴訟案件的承接部門負責搜集、整頓糾紛及訴訟案件處理過程中的有關(guān)資料，包括但不限于：往來函件等書面資料，起訴狀、反訴狀、申請書、上訴狀、答辯狀、證據(jù)資料等原件，庭審筆錄、代理意見、裁判文書、和解協(xié)議、履行資料等。上述資料作為糾紛、訴訟案件的檔案資料，應(yīng)及時歸入糾紛、訴訟案件檔案。糾紛、訴訟案件處理終止后5個工作日內(nèi)，承接部門整頓完畢糾紛、訴訟案件檔案，交辦公室存檔。第三十一條企業(yè)管理部負責對企業(yè)的糾紛、案件狀況登記造冊備查。第三十二條辦公室根據(jù)企業(yè)檔案管理的有關(guān)規(guī)定，負責糾紛、訴訟案件檔案的存檔、管理、查閱工作。第五章監(jiān)督與檢查第三十三條企業(yè)各部門及各所屬企業(yè)應(yīng)嚴格按照本措施的規(guī)定開展工作；企業(yè)管理部根據(jù)本措施的規(guī)定對各部門、各所屬企業(yè)的糾紛、訴訟案件管理工作進行監(jiān)督及定期、不定期的檢查。凡在檢查或平常工作中發(fā)現(xiàn)各部門、各所屬企業(yè)未按本措施的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行的，有權(quán)督促其限期改正。第三十四條企業(yè)管理部定期對各所屬企業(yè)糾紛、訴訟案件管理工作進行檢查，每年不少于一次，工作檢查的時間由企業(yè)根據(jù)詳細工作安排確定。對于企業(yè)的工作檢查，各所屬企業(yè)應(yīng)積極配合。工作檢查的范圍包括但不限于：與否嚴格按照本措施及各所屬企業(yè)實行細則的規(guī)定辦理糾紛及訴訟案件；糾紛及訴訟案件管理工作基礎(chǔ)性資料與否真實、完整；匯報、審批程序與否完備；有關(guān)制度與否完善、可行；糾紛、訴訟案件檔案與否建立，檔案資料與否完整、全面；對應(yīng)報表與否及時、精確填報；與否存在有損企業(yè)合法利益的行為。企業(yè)管理部應(yīng)對檢查工作予以總結(jié)，于檢查工作完畢后5個工作日內(nèi)出具工作檢查匯報，提交企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)，作為企業(yè)績效考核的根據(jù)。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題與局限性，企業(yè)管理部應(yīng)及時通報對應(yīng)所屬企業(yè)并限期整改。各所屬企業(yè)應(yīng)對企業(yè)管理部提出的問題與局限性及時整改，并于收到企業(yè)管理部通報之日起10個工作日內(nèi)出具整改匯報，由企業(yè)管理部監(jiān)督整改。第六章問責與考核第三十五條企業(yè)及所屬企業(yè)有關(guān)工作人員如有下列違反本措施的行為，應(yīng)將有關(guān)狀況納入績效考核。對于未給企業(yè)導(dǎo)致?lián)p失的，予以批評并限期改正；給企業(yè)導(dǎo)致?lián)p失的，責令賠償損失；情節(jié)嚴重的，還應(yīng)予以處分，直至解除勞動協(xié)議；觸犯《刑法》的，依法報請有關(guān)機關(guān)追究刑事責任。（一）未按照本措施規(guī)定的程序及規(guī)定辦理糾紛、訴訟案件；（二）在辦理糾紛及訴訟案件過程中謀取私利、收受回扣的；（三）違反本措施