原油期貨開戶測試題庫

10原油期貨相關(guān)資料一一、推斷題1、套期保值之所以有助于躲避風(fēng)險(xiǎn)，是由于現(xiàn)貨價(jià)格和期貨價(jià)格之間的差額會(huì)在期貨合約到期之前始終保持不變?！?、連續(xù)的兩個(gè)交易日消滅同一方向的漲〔跌〕停板單邊無連續(xù)報(bào)價(jià)狀況，稱為同方向單邊市?！?保證金交易的杠桿效應(yīng)、交易者的非理性投機(jī)和市場機(jī)制的不健全。√4、境內(nèi)客戶可以使用美元作為保證金參與原油期貨交易?！?、能源中心原油期貨合約接近交割月份時(shí)，交易所將分時(shí)間段逐步降低該合約的交易保證金標(biāo)準(zhǔn)。×6、能源中心原油期貨可以以交易單位的非整數(shù)倍進(jìn)展交易，例如買入0.17、同一客戶在不同期貨公司會(huì)員、境外特別經(jīng)紀(jì)參與者、境外中介機(jī)構(gòu)開設(shè)的各交易編碼對(duì)應(yīng)的持倉的合計(jì)數(shù)，不得超出能源中心規(guī)定的持倉限額。√8、承受實(shí)物交割的期貨合約，到期后全部未平倉合約應(yīng)當(dāng)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)交割流程進(jìn)展交割，未到期期貨合約可以依據(jù)倉單串換流程進(jìn)展交割?！?、期貨公司向客戶收取的交易保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?！?0肯定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約?！潭?、單項(xiàng)選擇題1、期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化是指除〔D〕外的全部條款都是預(yù)先由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定好的。A、交易品種 B、商品交收C、保證金 D、價(jià)格2、強(qiáng)行平倉的價(jià)格由〔C〕形成。A、能源中心制定 B、會(huì)員制定C、市場交易 D、客戶報(bào)價(jià)3、國有以及國有控股企業(yè)進(jìn)展境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循〔A〕原則。A、套期保值 B、期貨投機(jī)C、差價(jià)交易 D、套利交易4、能源中心原油期貨下午的交易時(shí)間為〔B〕。A、下午1:00-3:00 B、下午1:30-3:00C、下午1:00-3:30 D、下午1:30-3:30”5、企業(yè)套期保值交易方案不包括〔D〕。A、風(fēng)險(xiǎn)來源分析 B、保值目標(biāo)C、預(yù)期交割或平倉的數(shù)量D、保值期限6、按風(fēng)險(xiǎn)來源劃分，以下〔C〕不屬于期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。A、市場風(fēng)險(xiǎn)B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、不行控風(fēng)險(xiǎn)D、操作風(fēng)險(xiǎn)7、原油期貨某一般月份合約前一交易日日收盤價(jià)為300/桶，結(jié)算價(jià)為295元/桶，則該合約當(dāng)日交易的最高和最低限價(jià)為〔C〕。A、312，288B、315，285C、306.8，283.2D、309.8，280.38、同一客戶自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為第三次達(dá)處處理標(biāo)準(zhǔn)的，能源中心于當(dāng)日閉市后對(duì)客戶實(shí)行〔C〕的監(jiān)視治理措施。A、警示B、通報(bào)批判C、暫停開倉交易D、公開責(zé)備。9、能源中心原油期貨的交易代碼為〔C〕。A、YY B、CSC、SC D、CO10、能源中心通知會(huì)員強(qiáng)行平倉的，有關(guān)會(huì)員、境外特別參與者應(yīng)當(dāng)在交易日〔A〕交易行完畢的，剩余局部由能源中心直接執(zhí)行強(qiáng)行平倉。A、第一節(jié) B、其次節(jié)C、第三節(jié) D、不限11不同的限倉數(shù)額，〔C〕的期貨合約限倉數(shù)額從嚴(yán)掌握。A、主力 B、非主力C、接近和進(jìn)入交割月份D、遠(yuǎn)月12、能源中心原油期貨合約的交易品種為〔A〕。A、中質(zhì)含硫原油B、輕質(zhì)低硫原油C、中質(zhì)低硫原油D、輕質(zhì)含硫原油13〔合約進(jìn)入最終交易日前第五個(gè)交易日收市后除外〕，依據(jù)〔C〕收取。A、保證金金額較小的一邊B、雙向保證金之和C、保證金金額較大的一邊D、雙向保證金之差14、期貨公司應(yīng)當(dāng)在〔A〕向投資者提醒期貨交易風(fēng)險(xiǎn)。A.、投資者開戶前B、投資者開戶后C.、交易虧損時(shí) D、交易盈利時(shí)15、能源中心交易系統(tǒng)的撮合成交價(jià)等于買入價(jià)〔bp〕、賣出價(jià)〔sp〕和前一成交價(jià)〔cp〕三者中的〔C〕價(jià)格。A、最大B、最小C、居中D、平均16、保證金分為〔C〕和〔〕。A、交易保證金，風(fēng)險(xiǎn)保證金B(yǎng)、結(jié)算保證金，交割保證金C、交易保證金，結(jié)算預(yù)備金D、交易保證金，交割保證金17關(guān)細(xì)則執(zhí)行〔B〕。A、限制開倉B、強(qiáng)行平倉C、通報(bào)批判D、限制出金18〔C〕合并計(jì)算后超過一般持倉限額和其獲批的套利交易持倉限額規(guī)定的，視作合并持倉超限特別交易行為，能源中心啟動(dòng)特別交易行為處理程序。A、一般持倉B、一般持倉及套期保值交易持倉C、一般持倉及套利交易持倉D、一般持倉、套利交易持倉及套期保值交易持倉19、能源中心原油期貨合約的最終交易日為〔B〕。A、交割月份前其次月的最終一個(gè)交易日B、交割月份前第一月的最終一個(gè)交易日C、交割月份的最終一個(gè)交易日D、交割月份的第一個(gè)交易日20、倉庫標(biāo)準(zhǔn)倉單生成流程不包括以下〔D〕哪個(gè)環(huán)節(jié)？A、入庫申報(bào)和審批 B、商品入庫和驗(yàn)收；C、倉單制作申請(qǐng)審批； D、客戶簽發(fā)二一、推斷題1、能源中心會(huì)員分為期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員?！?、一般狀況下，對(duì)同一種商品來說，期貨市場和現(xiàn)貨市場的價(jià)格變動(dòng)趨勢是相反的?！?、能源中心會(huì)員入會(huì)后將擁有一個(gè)交易席位，但不行以申請(qǐng)?jiān)黾咏灰紫?。?、能源中心對(duì)具有實(shí)際掌握關(guān)系的客戶持倉依據(jù)有關(guān)規(guī)定合并計(jì)算?！?、期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同?！?、期貨公司向客戶收取的交易保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。√7、在風(fēng)險(xiǎn)可控的狀況下，期貨公司會(huì)員向客戶、會(huì)員向托付其結(jié)算的境外特別參與者以及境外中介機(jī)構(gòu)收取的保證金，可以適當(dāng)?shù)陀谥袊C監(jiān)會(huì)、能源中心規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?！?、原油期貨合約自最終交易日前第七個(gè)交易日起，對(duì)不能交付或者接收能源中心規(guī)定發(fā)票的自然人客戶的交割月份持倉直接由能源中心強(qiáng)行平倉?！?、能源中心對(duì)具有實(shí)際掌握關(guān)系的持倉不合并計(jì)算。×10相關(guān)文件。×二、單項(xiàng)選擇題1、對(duì)于期貨價(jià)格的理解，以下描述不正確的有〔B〕。A、有助于生產(chǎn)經(jīng)營者調(diào)整產(chǎn)品的生產(chǎn)打算，避開生產(chǎn)的盲目性B、不能反映多種生產(chǎn)要素在將來肯定時(shí)期的變化趨勢C、具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，被視為一種權(quán)威價(jià)格D、是連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢的一種價(jià)格2、按風(fēng)險(xiǎn)來源劃分，以下〔C〕不屬于期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。A、市場風(fēng)險(xiǎn) B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、不行控風(fēng)險(xiǎn) D、操作風(fēng)險(xiǎn)3、每日交易完畢后，能源中心按當(dāng)日〔B〕結(jié)算全部合約的盈虧及其他相關(guān)費(fèi)用。A、收盤價(jià) B、結(jié)算價(jià)C、中間價(jià) D、最高價(jià)4、期貨交易的根本特征不包括〔D〕。A、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算 B、保證金交易C、合約標(biāo)準(zhǔn)化 D、單向交易5、影響期貨價(jià)格的因素不包括〔B〕。A、資金本錢 B、投資者C、現(xiàn)貨價(jià)格 D、預(yù)期利潤6、關(guān)于限倉制度說法不正確的選項(xiàng)是〔C〕。A、為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為B、是對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C、限倉的形式只能是對(duì)會(huì)員的持倉量限制和對(duì)客戶的持倉量限制兩種D、限倉制度和大戶報(bào)告制度是降低市場風(fēng)險(xiǎn)的有效機(jī)制7、原油入出庫時(shí)的數(shù)量以指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的指定交割倉庫岸罐計(jì)量的原油〔A〕桶數(shù)為準(zhǔn)。A、凈體積 B、毛體積C、總計(jì)量體積 D、明水體積8、同一客戶自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為第三次達(dá)處處理標(biāo)準(zhǔn)的，能源中心于當(dāng)日閉市后對(duì)客戶實(shí)行〔C〕的監(jiān)視治理措施。A、警示 B、通報(bào)批判C、暫停開倉交易 D、公開責(zé)備。9、原油期貨SC1908〔B〕。A、20168B、20188C、20198D、以上答案都不是10、能源中心原油期貨交易報(bào)價(jià)包含〔D〕。A、關(guān)稅 B、消費(fèi)稅C、以上兩項(xiàng)均含有D、不含稅1〔AA50B、單個(gè)交易日在某一合約上大額撤單次數(shù)到達(dá)10次及以上的，C、單個(gè)交易日在某一品種上大額撤單次數(shù)到達(dá)50次及以上的，D、單個(gè)交易日在某一品種上大額撤單次數(shù)到達(dá)101〔BA、單個(gè)交易日在某一合約上的撤單次數(shù)到達(dá)300B500C、單個(gè)交易日在某一品種上的撤單次數(shù)到達(dá)300次及以上的D、單個(gè)交易日在某一品種上的撤單次數(shù)到達(dá)500次及以上的13項(xiàng)業(yè)務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)倉單賬戶實(shí)行〔A〕治理。A、一戶一碼 B、一戶多碼C、多戶一碼 D、多戶多碼14、某交易日收盤后，某投資者持有1手原油期貨某合約多單，該合約收盤價(jià)為305元/307元/300元/桶，結(jié)算價(jià)為299元/桶，結(jié)算后該筆持倉的當(dāng)日盈虧為〔B〕A、盈利8000元 B、虧損8000元C、盈利5000元 D、虧損5000元15、原油期貨合約當(dāng)日有成交價(jià)格的期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)，是指該合約〔C〕。A、當(dāng)日最終一筆成交價(jià)格B、當(dāng)日成交價(jià)格的算術(shù)平均價(jià)C、當(dāng)日成交價(jià)格依據(jù)成交量的加權(quán)平均價(jià)D、以上都不是16、能源中心原油期貨合約的最終交割日為〔B〕。A、最終交易日后第三個(gè)交易日B、最終交易日后第五個(gè)交易日C、最終交易日后第七個(gè)交易日D、最終交易日后第九個(gè)交易日17、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬〔D〕。A、期貨交易所B、期貨公司C、財(cái)政部D、期貨投資者保障基金18、能源中心原油期貨合約的交割基準(zhǔn)品質(zhì)為〔C〕。A、API30.01.0%B、API30.01.5%C、API32.01.5%D、API32.01.0%19、能源中心原油期貨合約交割方式為〔A〕。A、實(shí)物交割 B、現(xiàn)金交割C、實(shí)物交割與現(xiàn)金交割D、其他20、原油期貨SC190520194〔B〕手。A、100B、500C、1500D、3000三一、推斷題1、能源中心會(huì)員分為期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員。√2、一般狀況下，對(duì)同一種商品來說，期貨市場和現(xiàn)貨市場的價(jià)格變動(dòng)趨勢是相反的?！?、能源中心會(huì)員入會(huì)后將擁有一個(gè)交易席位，但不行以申請(qǐng)?jiān)黾咏灰紫??！?、能源中心對(duì)具有實(shí)際掌握關(guān)系的客戶持倉依據(jù)有關(guān)規(guī)定合并計(jì)算。√5、期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同?！?、期貨公司向客戶收取的交易保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?！?、在風(fēng)險(xiǎn)可控的狀況下，期貨公司會(huì)員向客戶、會(huì)員向托付其結(jié)算的境外特別參與者以及境外中介機(jī)構(gòu)收取的保證金，可以適當(dāng)?shù)陀谥袊C監(jiān)會(huì)、能源中心規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?！?、原油期貨合約自最終交易日前第七個(gè)交易日起，對(duì)不能交付或者接收能源中心規(guī)定發(fā)票的自然人客戶的交割月份持倉直接由能源中心強(qiáng)行平倉?！?、能源中心對(duì)具有實(shí)際掌握關(guān)系的持倉不合并計(jì)算?！?0相關(guān)文件。×二、單項(xiàng)選擇題1、對(duì)于期貨價(jià)格的理解，以下描述不正確的有〔B〕。A、有助于生產(chǎn)經(jīng)營者調(diào)整產(chǎn)品的生產(chǎn)打算，避開生產(chǎn)的盲目性B、不能反映多種生產(chǎn)要素在將來肯定時(shí)期的變化趨勢C、具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，被視為一種權(quán)威價(jià)格D、是連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢的一種價(jià)格2、按風(fēng)險(xiǎn)來源劃分，以下〔C〕不屬于期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。A、市場風(fēng)險(xiǎn) B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、不行控風(fēng)險(xiǎn) D、操作風(fēng)險(xiǎn)3、每日交易完畢后，能源中心按當(dāng)日〔B〕結(jié)算全部合約的盈虧及其他相關(guān)費(fèi)用。A、收盤價(jià) B、結(jié)算價(jià)C、中間價(jià) D、最高價(jià)4、期貨交易的根本特征不包括〔D〕。A、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算B、保證金交易C、合約標(biāo)準(zhǔn)化D、單向交易5、影響期貨價(jià)格的因素不包括〔B〕。A、資金本錢 B、投資者C、現(xiàn)貨價(jià)格 D、預(yù)期利潤6、關(guān)于限倉制度說法不正確的選項(xiàng)是〔C〕。A、為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為B、是對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C、限倉的形式只能是對(duì)會(huì)員的持倉量限制和對(duì)客戶的持倉量限制兩種D、限倉制度和大戶報(bào)告制度是降低市場風(fēng)險(xiǎn)的有效機(jī)制7、原油入出庫時(shí)的數(shù)量以指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的指定交割倉庫岸罐計(jì)量的原油〔A〕桶數(shù)為準(zhǔn)。A、凈體積 B、毛體積C、總計(jì)量體積 D、明水體積8、同一客戶自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為第三次達(dá)處處理標(biāo)準(zhǔn)的，能源中心于當(dāng)日閉市后對(duì)客戶實(shí)行〔C〕的監(jiān)視治理措施。A、警示 B、通報(bào)批判C、暫停開倉交易 D、公開責(zé)備。9、原油期貨SC1908〔B〕。A、20168B、20188C、20198D、以上答案都不是10、能源中心原油期貨交易報(bào)價(jià)包含〔D〕。A、關(guān)稅 B、消費(fèi)稅C、以上兩項(xiàng)均含有D、不含稅1〔AA50B、單個(gè)交易日在某一合約上大額撤單次數(shù)到達(dá)10次及以上的C、單個(gè)交易日在某一品種上大額撤單次數(shù)到達(dá)50次及以上的D、單個(gè)交易日在某一品種上大額撤單次數(shù)到達(dá)10次及以上的1〔BA、單個(gè)交易日在某一合約上的撤單次數(shù)到達(dá)300B500C、單個(gè)交易日在某一品種上的撤單次數(shù)到達(dá)300次及以上的D、單個(gè)交易日在某一品種上的撤單次數(shù)到達(dá)500次及以上的13項(xiàng)業(yè)務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)倉單賬戶實(shí)行〔A〕治理。A、一戶一碼 B、一戶多碼C、多戶一碼 D、多戶多碼14、某交易日收盤后，某投資者持有1手原油期貨某合約多單，該合約收盤價(jià)為305元/307元/300元/桶，結(jié)算價(jià)為299元/桶，結(jié)算后該筆持倉的當(dāng)日盈虧為〔B〕A、盈利8000元 B、虧損8000元C、盈利5000元 D、虧損5000元15、原油期貨合約當(dāng)日有成交價(jià)格的期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)，是指該合約〔C〕。A、當(dāng)日最終一筆成交價(jià)格B、當(dāng)日成交價(jià)格的算術(shù)平均價(jià)C、當(dāng)日成交價(jià)格依據(jù)成交量的加權(quán)平均價(jià)D、以上都不是16、能源中心原油期貨合約的最終交割日為〔B〕。A、最終交易日后第三個(gè)交易日B、最終交易日后第五個(gè)交易日C、最終交易日后第七個(gè)交易日D、最終交易日后第九個(gè)交易日17、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬〔D〕。A、期貨交易所B、期貨公司C、財(cái)政部D、期貨投資者保障基金18、能源中心原油期貨合約的交割基準(zhǔn)品質(zhì)為〔C〕。A、API30.01.0%B、API30.01.5%C、API32.01.5%D、API32.01.0%19、能源中心原油期貨合約交割方式為〔A〕。A、實(shí)物交割B、現(xiàn)金交割C、實(shí)物交割與現(xiàn)金交割D、其他四一、推斷題1、能源中心會(huì)員分為期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員?！?、一般狀況下，對(duì)同一種商品來說，期貨市場和現(xiàn)貨市場的價(jià)格變動(dòng)趨勢是相反的?！?、能源中心會(huì)員入會(huì)后將擁有一個(gè)交易席位，但不行以申請(qǐng)?jiān)黾咏灰紫弧！?、能源中心對(duì)具有實(shí)際掌握關(guān)系的客戶持倉依據(jù)有關(guān)規(guī)定合并計(jì)算。√5、期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同。√6、期貨公司向客戶收取的交易保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。√7、在風(fēng)險(xiǎn)可控的狀況下，期貨公司會(huì)員向客戶、會(huì)員向托付其結(jié)算的境外特別參與者以及境外中介機(jī)構(gòu)收取的保證金，可以適當(dāng)?shù)陀谥袊C監(jiān)會(huì)、能源中心規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。×8、原油期貨合約自最終交易日前第七個(gè)交易日起，對(duì)不能交付或者接收能源中心規(guī)定發(fā)票的自然人客戶的交割月份持倉直接由能源中心強(qiáng)行平倉?！?、能源中心對(duì)具有實(shí)際掌握關(guān)系的持倉不合并計(jì)算?！?0相關(guān)文件?！炼?、單項(xiàng)選擇題1、對(duì)于期貨價(jià)格的理解，以下描述不正確的有〔B〕。A、有助于生產(chǎn)經(jīng)營者調(diào)整產(chǎn)品的生產(chǎn)打算，避開生產(chǎn)的盲目性B、不能反映多種生產(chǎn)要素在將來肯定時(shí)期的變化趨勢C、具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，被視為一種權(quán)威價(jià)格D、是連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢的一種價(jià)格2、按風(fēng)險(xiǎn)來源劃分，以下〔C〕不屬于期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。A、市場風(fēng)險(xiǎn) B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、不行控風(fēng)險(xiǎn) D、操作風(fēng)險(xiǎn)3、每日交易完畢后，能源中心按當(dāng)日〔B〕結(jié)算全部合約的盈虧及其他相關(guān)費(fèi)用。A、收盤價(jià) B、結(jié)算價(jià)C、中間價(jià) D、最高價(jià)4、期貨交易的根本特征不包括〔D〕。A、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算 B、保證金交易C、合約標(biāo)準(zhǔn)化 D、單向交易5、影響期貨價(jià)格的因素不包括〔B〕。A、資金本錢 B、投資者C、現(xiàn)貨價(jià)格 D、預(yù)期利潤6、關(guān)于限倉制度說法不正確的選項(xiàng)是〔C〕A、為了防止市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中和防范操縱市場的行為B、是對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度C、限倉的形式只能是對(duì)會(huì)員的持倉量限制和對(duì)客戶的持倉量限制兩種D、限倉制度和大戶報(bào)告制度是降低市場風(fēng)險(xiǎn)的有效機(jī)制7、原油入出庫時(shí)的數(shù)量以指定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)簽發(fā)的指定交割倉庫岸罐計(jì)量的原油〔A〕桶數(shù)為準(zhǔn)。A、凈體積 B、毛體積C、總計(jì)量體積 D、明水體積8、同一客戶自成交、頻繁報(bào)撤單、大額報(bào)撤單行為第三次達(dá)處處理標(biāo)準(zhǔn)的，能源中心于當(dāng)日閉市后對(duì)客戶實(shí)行〔C〕的監(jiān)視治理措施。A、警示 B、通報(bào)批判C、暫停開倉交易 D、公開責(zé)備。9、原油期貨SC1908〔B〕。A、20168B、20188C、20198D、以上答案都不是10、能源中心原油期貨交易報(bào)價(jià)包含〔D〕。A、關(guān)稅 B、消費(fèi)稅C、以上兩項(xiàng)均含有 D、不含稅1〔AA50B、單個(gè)交易日在某一合約上大額撤單次數(shù)到達(dá)10次及以上的C、單個(gè)交易日在某一品種上大額撤單次數(shù)到達(dá)50次及以上的D、單個(gè)交易日在某一品種上大額撤單次數(shù)到達(dá)10次及以上的1〔BA、單個(gè)交易日在某一合約上的撤單次數(shù)到達(dá)300B500C、單個(gè)交易日在某一品種上的撤單次數(shù)到達(dá)300次及以上的D、單個(gè)交易日在某一品種上的撤單次數(shù)到達(dá)500次及以上的13項(xiàng)業(yè)務(wù)，標(biāo)準(zhǔn)倉單賬戶實(shí)行〔A〕治理。A、一戶一碼 B、一戶多碼C、多戶一碼 D、多戶多碼14、某交易日收盤后，某投資者持有1手原油期貨某合約多單，該合約收盤價(jià)為305元/307元/300元/桶，結(jié)算價(jià)為299元/桶，結(jié)算后該筆持倉的當(dāng)日盈虧為〔B〕A、盈利8000元 B、虧損8000元C、盈利5000元 D、虧損5000元15、原油期貨合約當(dāng)日有成交價(jià)格的期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)，是指該合約〔C〕。A、當(dāng)日最終一筆成交價(jià)格B、當(dāng)日成交價(jià)格的算術(shù)平均價(jià)C、當(dāng)日成交價(jià)格依據(jù)成交量的加權(quán)平均價(jià)D、以上都不是16、能源中心原油期貨合約的最終交割日為〔B〕。A、最終交易日后第三個(gè)交易日B、最終交易日后第五個(gè)交易日C、最終交易日后第七個(gè)交易日D、最終交易日后第九個(gè)交易日17、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬〔D〕。A、期貨交易所B、期貨公司C、財(cái)政部 D、期貨投資者保障基金18、能源中心原油期貨合約的交割基準(zhǔn)品質(zhì)為〔C〕。A、API30.01.0%B、API30.01.5%C、API32.01.5%D、API32.01.0%19、能源中心原油期貨合約交割方式為〔A〕。A、實(shí)物交割 B、現(xiàn)金交割C、實(shí)物交割與現(xiàn)金交割D、其他20、原油期貨SC190520194〔B〕手。A、100B、500C、1500D、300020、原油期貨SC190520194〔B〕手。A、100B、500C、1500D、3000五一、推斷題1前性?！?、能源中心會(huì)員資格或交易席位可以以發(fā)包、出租、抵押等方式私下轉(zhuǎn)讓?！?、能源中心會(huì)員分為期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員。√4對(duì)應(yīng)的交易保證金不再收取?！?境外中介機(jī)構(gòu)收取的保證金，可以適當(dāng)?shù)陀谥袊C監(jiān)會(huì)、能源中心規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)?！?的持倉數(shù)額合計(jì)到達(dá)大戶持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)通過有關(guān)期貨公司會(huì)員、境外特別經(jīng)紀(jì)參與者或者境外中介機(jī)構(gòu)報(bào)送。√7、能源中心原油期貨合約是以當(dāng)日收盤價(jià)是計(jì)算當(dāng)日持倉盈虧的依據(jù)?！?對(duì)應(yīng)的持倉的合計(jì)數(shù)，不得超出能源中心規(guī)定的持倉限額。√9、能源中心實(shí)行保證金制度，能源中心不行以依據(jù)市場狀況調(diào)整保證金水平。×10、期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同?！潭?、單項(xiàng)選擇題1、〔C〕不是保證金常規(guī)調(diào)整的因素。A、時(shí)間因素 B、市場規(guī)模因素C、政策因素 D、價(jià)格波動(dòng)因素2、期貨交易有(B)和到期交割兩種履約方式。A、背書轉(zhuǎn)讓 B、對(duì)沖平倉C、貨幣交割 D、強(qiáng)制平倉3、在期貨交易中，〔C〕是由市場打算的因素。A、最小變動(dòng)價(jià)位 B、交易時(shí)間C、交易價(jià)格 D、交易保證金4、對(duì)于期貨價(jià)格的理解，以下描述不正確的有(B)。A、有助于生產(chǎn)經(jīng)營者調(diào)整產(chǎn)品的生產(chǎn)打算，避開生產(chǎn)的盲目性B、不能反映多種生產(chǎn)要素在將來肯定時(shí)期的變化趨勢C、具有較強(qiáng)的預(yù)期性、連續(xù)性和公開性，被視為一種權(quán)威價(jià)格D、是連續(xù)不斷地反映供求關(guān)系及其變化趨勢的一種價(jià)格5、商品期貨合約最小變動(dòng)價(jià)位確實(shí)定,通常不取決于該合約標(biāo)的物的(D)。A、種類 B、市場價(jià)格波動(dòng)狀況C、性質(zhì) D、現(xiàn)貨價(jià)格6、關(guān)于境外中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)滿足條件描述正確的〔D〕。A1年以上B2000萬元人民幣或者等值外幣C、承受所在國〔地區(qū)〕期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，但該期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)無須與中國證監(jiān)會(huì)簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄D、業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)且運(yùn)行狀況良好7、能源中心原油期貨合約交割方式為〔A〕。A、實(shí)物交割 B、現(xiàn)金交割C、實(shí)物交割與現(xiàn)金交割 D、其他8、關(guān)于從境外匯入從事原油期貨交易的資金，以下描述正確的選項(xiàng)是：〔C〕。A、會(huì)員可以自由換匯B、會(huì)員可以在規(guī)定的額度范圍內(nèi)換匯C、會(huì)員可以依據(jù)日終結(jié)算的實(shí)際結(jié)果在外匯局配套政策規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)展結(jié)購匯D、會(huì)員不允許換匯9、期轉(zhuǎn)現(xiàn)是指持有方向相反的〔D〕月份期貨合約的買方和賣方協(xié)商全都并向能源中心提出申請(qǐng)