組織績效管理辦法

組織績效管理措施總則組織績效管理實行目的為建立科學(xué)規(guī)范的績效管理體系，客觀評價企業(yè)各一級行政單位業(yè)績，協(xié)助提高組織能力和強(qiáng)化責(zé)任意識，充足調(diào)動各單位工作積極性和積極性，增進(jìn)企業(yè)文化、制度、流程落地和各項經(jīng)營指標(biāo)的到達(dá)，特制定本措施.組織績效管理實行原則企業(yè)組織績效管理堅持服務(wù)企業(yè)戰(zhàn)略、體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營重點(diǎn)；堅持業(yè)績導(dǎo)向、體現(xiàn)量化管理；堅持責(zé)權(quán)利結(jié)合、體現(xiàn)公平公正;堅持鼓勵約束并舉、體現(xiàn)正向鼓勵；堅持溝通協(xié)作、體現(xiàn)持續(xù)改善的原則。組織績效管理實行范圍本《措施》合用于企業(yè)一級行政單位的組織績效管理.第二章組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)第四條組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）組織績效管理委員會主任：總經(jīng)理副主任：黨委書記、分管績效工作的副總經(jīng)理組員：副總經(jīng)理、運(yùn)行管理部經(jīng)理職責(zé)：根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略,提出企業(yè)組織績效管理的指導(dǎo)思想；審定組織績效管理體系；負(fù)責(zé)對組織績效管理工作定期進(jìn)行評價；負(fù)責(zé)對績效考核、申訴以及績效成果的應(yīng)用過程中出現(xiàn)的重大爭議問題進(jìn)行裁決。（二）運(yùn)行管理部職責(zé)：負(fù)責(zé)編制、修訂組織績效管理體系文獻(xiàn)并督促其執(zhí)行；負(fù)責(zé)牽頭組織關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（KPI)的制定；負(fù)責(zé)對組織績效運(yùn)行狀況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督;負(fù)責(zé)對總部各部門和業(yè)務(wù)單元績效完畢狀況進(jìn)行匯總、分析和評價；負(fù)責(zé)組織績效管理溝通，組織月(季）度績效體系運(yùn)行成果公布。（三)企業(yè)辦公室職責(zé)：負(fù)責(zé)牽頭組織重點(diǎn)工作（如下簡稱GS）的制定；負(fù)責(zé)組織企業(yè)年度GS的分解；負(fù)責(zé)月度GS搜集、調(diào)整及完畢狀況檢查.(四）各一級組織部門職責(zé)：負(fù)責(zé)根據(jù)企業(yè)年度經(jīng)營目的，結(jié)合部門分管專業(yè)向運(yùn)行管理部提出年度、季度和月度績效目的計劃；負(fù)責(zé)對分管專業(yè)績效執(zhí)行狀況跟蹤監(jiān)督，并提供完畢狀況評價信息；負(fù)責(zé)配合GS的有效實行和檢查;負(fù)責(zé)根據(jù)本單位績效考核成果，制定改善計劃.第三章組織績效體系第五條組織績效考核方式組織績效考核方式分為企業(yè)級指標(biāo)考核和部門級指標(biāo)考核兩類。（一）企業(yè)級指標(biāo)考核企業(yè)級指標(biāo)根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展目的和年度經(jīng)營目的分解形成，作為一種限制性指標(biāo)，意在使部門績效考核成績與企業(yè)整體運(yùn)行成果方向一致，增進(jìn)各部門形成合力共同完畢企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展目的。（二)部門級指標(biāo)考核部門級指標(biāo)考核包括常規(guī)kpi指標(biāo)、GS重點(diǎn)工作、履職考核、改善措施考核四類。詳細(xì)每項考核內(nèi)容和評價流程見下文.第六條組織績效指標(biāo)制定(一）每年1月底前,由運(yùn)行管理部組織總部各專業(yè)部門根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展目的和年度經(jīng)營管理目的制定企業(yè)當(dāng)年度常規(guī)KPI指標(biāo),報企業(yè)績效委員會同意并公布。（二）每年2月底前,由運(yùn)行管理部組織各一級行政單位根據(jù)企業(yè)當(dāng)年度關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（KPI）和重點(diǎn)工作(GS)制定各部門單元當(dāng)年度關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（KPI)和重點(diǎn)工作(GS)，報組織績效委員會同意。第七條組織績效指標(biāo)調(diào)整1。自上而下調(diào)整:運(yùn)行管理部根據(jù)企業(yè)經(jīng)營計劃與重點(diǎn)工作變化狀況，提出企業(yè)級和部門級指標(biāo)(常規(guī)kpi指標(biāo)、重點(diǎn)工作指標(biāo)）調(diào)整方案,報績效委員會審定后調(diào)整。2.自下而上調(diào)整：各一級行政單位根據(jù)專業(yè)方向工作目的和重點(diǎn)工作調(diào)整的規(guī)定，提出部門級指標(biāo)（常規(guī)kpi指標(biāo)、重點(diǎn)工作指標(biāo)）調(diào)整方案，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，報運(yùn)行管理部，經(jīng)企業(yè)績效委員會審定后調(diào)整。第八條企業(yè)級指標(biāo)(一)考核內(nèi)容1。指標(biāo)來源由戰(zhàn)略目的分解,結(jié)合集團(tuán)對企業(yè)的整體考核規(guī)定、年度工作計劃和未來管理訴求，以業(yè)務(wù)發(fā)展、產(chǎn)融合作、產(chǎn)業(yè)布局、組織管理、風(fēng)險管理、文化整合、三創(chuàng)三化、學(xué)習(xí)型組織建設(shè)、員工安全、人才隊伍建設(shè)等維度出發(fā)提取營業(yè)收入、子企業(yè)歸屬母企業(yè)凈利潤、經(jīng)濟(jì)增長值（EVA）、經(jīng)營性凈現(xiàn)金流、兩金占用金額、期間費(fèi)用、凈資產(chǎn)收益率、產(chǎn)融合作項目成功數(shù)、新產(chǎn)業(yè)占比、流程執(zhí)行不合規(guī)次數(shù)、新增精益生產(chǎn)線數(shù)、關(guān)鍵重大研究課題完畢數(shù)等企業(yè)級指標(biāo).其成果按有關(guān)程度與各部門掛鉤，不一樣類別的部門作不一樣程度的掛鉤。詳細(xì)指標(biāo)內(nèi)容見《附件1》考核規(guī)則1.有關(guān)系數(shù)確實定根據(jù)單位與企業(yè)經(jīng)營業(yè)績體既有關(guān)強(qiáng)弱不一樣將27個一級行政單位分為I、II、III類組織，對不一樣類別的部門組織設(shè)置不一樣的有關(guān)系數(shù),I類組織有關(guān)系數(shù)為1.2，II類組織有關(guān)系數(shù)為1，III類組織有關(guān)系數(shù)為0.8。I、II、III類部門分類如下：I類部門:軌道交通營銷中心、海外營銷部、項目管理部、牽引電機(jī)事業(yè)部、牽引變壓器事業(yè)部、維保事業(yè)部、采購部、技術(shù)研究中心、產(chǎn)品研究中心、檢測試驗中心II類部門：物流部、技術(shù)管理部、工藝管理部、質(zhì)量保證部、裝備工程部、企業(yè)辦公室、戰(zhàn)略與市場部、運(yùn)行管理部、人力資源部、資本與財務(wù)部III類部門：供應(yīng)商合作部、安全技術(shù)與環(huán)境保護(hù)部、后勤保障部、信息技術(shù)部、審計與風(fēng)險管理部、企業(yè)文化部、監(jiān)察部2?？己肆鞒淘敿?xì)操作流程圖見《附件2》第九條關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)（KPI）常規(guī)KPI指標(biāo)來源分為三方面：第一，根據(jù)企業(yè)級指標(biāo)承接到對應(yīng)的一級行政單位；第二，根據(jù)企業(yè)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程與管理流程,由關(guān)聯(lián)部門輸出；第三，按照部門和業(yè)務(wù)單元職能職責(zé)衍生。指標(biāo)名稱、指標(biāo)定義、指標(biāo)權(quán)重、指標(biāo)考核評分原則、目的值等由組織績效管理辦公室以《績效考核卡》形式提出,報績效委員會確定。原則上以5項左右為宜,最多不超過8項。詳細(xì)指標(biāo)庫見《附件3》，詳細(xì)考核流程圖見《附件4》。第十條重點(diǎn)工作（GS)指標(biāo)(一）考核內(nèi)容1。指標(biāo)來源重點(diǎn)工作指標(biāo)（如下簡稱GS指標(biāo)或GS）是組織績效管理指標(biāo)體系中的一項重要指標(biāo),根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展目的需要和年度重點(diǎn)工作任務(wù)來確定,是保證經(jīng)營目的實現(xiàn)的定性評價指標(biāo)，也是評價部門和業(yè)務(wù)單元重點(diǎn)工作任務(wù)完畢狀況的重要指標(biāo)。運(yùn)行管理部根據(jù)企業(yè)年度組織績效目的和年度專業(yè)方向組織績效目的，結(jié)合中國南車下達(dá)的年度經(jīng)營目的和企業(yè)職代會工作重點(diǎn)，確定形成企業(yè)各部門年度績效目的計劃，經(jīng)企業(yè)績效委員會審批后形成GS。其來源形式為：由總經(jīng)理辦公會等重大會議決策之后產(chǎn)生的GS。中國南車及以上組織另行下達(dá)的專題重點(diǎn)工作.《單位年度經(jīng)營目的責(zé)任狀》中規(guī)定必須完畢的重點(diǎn)工作任務(wù)，各專業(yè)口年度重點(diǎn)工作計劃.實現(xiàn)KPI指標(biāo)目的值而需由多種重點(diǎn)工作任務(wù)項目來支撐，由此而產(chǎn)生的GS。由各部門、各業(yè)務(wù)單元承擔(dān)的重點(diǎn)工作任務(wù),經(jīng)分解后關(guān)聯(lián)到有關(guān)部門而在有關(guān)部門生成的GS。在過程控制中，由工作缺陷或問題而產(chǎn)生的改善型GS。在一定條件下，具有特定意義的固定型GS.因周圍條件發(fā)生變化,實行過程當(dāng)中,原各專業(yè)口承擔(dān)的《經(jīng)營目的責(zé)任狀》中任務(wù)發(fā)生較大變化而產(chǎn)生的GS。2。指標(biāo)調(diào)整GS執(zhí)行過程中如遇客觀原因影響計劃進(jìn)程的工作,應(yīng)在每月20日前向運(yùn)行管理部提出調(diào)整申請，經(jīng)總經(jīng)理審核同意后按調(diào)整后計劃執(zhí)行；總經(jīng)理不一樣意調(diào)整則按章考核.3.協(xié)助單位分值設(shè)定GS工作計劃中有需要有關(guān)單位予以親密協(xié)助的,協(xié)助單位的分值設(shè)置不超過牽頭單位得分值的40%。詳細(xì)分值設(shè)定由牽頭單位提出提議，并根據(jù)實際狀況進(jìn)行分?jǐn)?shù)評價，由組織績效管理委員會審定?？己艘?guī)則1.GS的申報流程：首先，企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)企業(yè)實際經(jīng)營狀況安排布置次月重點(diǎn)工作,運(yùn)行管理部搜集企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)布置的重點(diǎn)工作交由有關(guān)部門進(jìn)行分解。另一方面,每月24日前各單位申報次月重點(diǎn)工作（GS），在申報表中填寫詳細(xì)重點(diǎn)工作最終完畢狀況分級評價原則，形成預(yù)案(附件5：“單位月度重點(diǎn)工作（GS）申報表"）,經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，提交給企業(yè)辦公室審定，審核全面性。GS考核價值評分原則表見《附件6》最終，企業(yè)辦公室在每月27日前審查并匯總各單位申報表，提交給總經(jīng)理審閱后公布，申報流程結(jié)束。GS詳細(xì)申報流程圖見《附件7》2。GS考核評價流程:首先，次月25日前各單位填報月度GS完畢狀況（附件8：“單位月度重點(diǎn)工作完畢狀況表”）,自評并完畢打分。報企業(yè)辦公室初審，審核完畢狀況與否相符。如遇特殊狀況，企業(yè)辦公室將做臨時告知，通過OA流程報至企業(yè)辦公室。再次，根據(jù)各單位填報的完畢狀況進(jìn)行檢查,并在2個工作日內(nèi)編制月度重點(diǎn)工作完畢狀況通報，報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，審核自評打分與否精確，次月29日企業(yè)辦搜集匯總評價成果，并提交運(yùn)行管理部。詳細(xì)考核評價流程圖見《附件9》GS指標(biāo)內(nèi)容完畢時間，原則上不得超過每月25日,否則移至下月?？缙诘拇笮晚椖康裙ぷ餍杼峤徽w計劃,按照整體計劃中的項目里程碑或階段性成果申報為當(dāng)月的期望指標(biāo).3。計算公式各單位重點(diǎn)工作評價得分=單位重點(diǎn)工作評價得分+關(guān)聯(lián)其他單位重點(diǎn)工作的評價得分。各單位重點(diǎn)工作一種考核周期內(nèi)總扣分不得超過3分，扣分超過3分的部門按最多扣3分進(jìn)行評價；總加分不得超過5分，加分超過5分的部門按最多扣5分進(jìn)行評價.4。GS指標(biāo)填報注意闡明填報完整、信息精確。各部門、業(yè)務(wù)單元應(yīng)根據(jù)“單位月度GS申報表"中各要素逐項規(guī)范填寫。由于填報要素不全導(dǎo)致無法評價視為申報無效。及時性。因每一種考核周期內(nèi)的成果記錄與運(yùn)用均需得到各部門業(yè)務(wù)單元完畢狀況輸出之后才能得出加總平均值，故遲交部門將會由組織績效管理辦公室進(jìn)行考核。第十一條履職考核（一）考核內(nèi)容1.考核范圍各一級組織對《組織手冊》中規(guī)定的本單位應(yīng)承擔(dān)的管理責(zé)任沒有有效履行，或者對企業(yè)規(guī)章制度、崗位職責(zé)、原則規(guī)范、業(yè)務(wù)流程等中明確規(guī)定事項的執(zhí)行存在問題的,需對對應(yīng)的總部職能部門、業(yè)務(wù)單元進(jìn)行考核.2.考核原則各一級組織及組織組員未有效履行《組織手冊》中規(guī)定的本組織職能而導(dǎo)致發(fā)生安全事故、質(zhì)量事故、客戶投訴、黨風(fēng)廉政建設(shè)等方面問題的，每次考核扣分1-2分.各一級組織及組織組員未有效履行“一級流程"中界定的業(yè)務(wù)活動，導(dǎo)致企業(yè)或其他部門工作、業(yè)務(wù)開展受影響并導(dǎo)致直接經(jīng)濟(jì)損失的每次考核扣分1-2分。各一級組織及組織組員未有效履行“二級流程"或企業(yè)制度、程序文獻(xiàn)中界定的業(yè)務(wù)活動，導(dǎo)致企業(yè)或其他部門工作、業(yè)務(wù)開展受影響并導(dǎo)致直接經(jīng)濟(jì)損失的每次考核扣分0。5—1分。各一級組織及組織組員未有效履行“三級流程”或作業(yè)規(guī)程（SOP）、崗位職責(zé)中界定的業(yè)務(wù)流程，導(dǎo)致企業(yè)或其他部門工作、業(yè)務(wù)開展受影響并導(dǎo)致直接經(jīng)濟(jì)損失的每次考核扣分0。5分.企業(yè)《單位專題考核通則》及其他制度規(guī)定的考核納入組織履職考核范圍，但每個考核周期該項目的考核總扣分不得超過2分。履職考核一種考核周期內(nèi)總扣分不得超過10分，扣分超過10分的部門按最多扣10分進(jìn)行評價。（三)考核規(guī)則詳細(xì)考核流程圖見附件《10》第十二條改善措施考核(一）考核內(nèi)容考核來源各考核評價輸出單元對對應(yīng)的部門提出改善需求，各部門針對上一考核周期被考核的常規(guī)KPI指標(biāo)和履職提出改善措施,報組織績效管理委員會審批。2.考核原則改善措施完畢狀況評分原則如下：各一級組織及組織組員在未完畢改善措施并且類似問題再次出現(xiàn)則扣分2分；若只完畢部分改善措施且未產(chǎn)生效果則扣分1分；若完畢所有改善措施并優(yōu)化了有關(guān)業(yè)務(wù)流程則獎勵1分；若通過執(zhí)行改善措施,優(yōu)化了有關(guān)業(yè)務(wù)流程，并且防止了類似風(fēng)險的發(fā)生和損失，減少了有關(guān)事故發(fā)生次數(shù)，或在成本質(zhì)量控制、重大技術(shù)與工藝攻關(guān)方面獲得進(jìn)展則獎勵2分。(二）考核規(guī)則詳細(xì)改善措施申報流程圖見《附件11》和改善措施評價流程圖見《附件12》第十三條組織績效考核計算規(guī)則計算流程1。1-5月各部門不考慮企業(yè)級指標(biāo)得分,該部門總績效得分為部門級指標(biāo)得分；2.年度6月30日至7月5日期間由財務(wù)資產(chǎn)部計算出六個月度各項企業(yè)級指標(biāo)得分，進(jìn)而計算企業(yè)級指標(biāo)加權(quán)平均得分，由組織績效委員會監(jiān)督執(zhí)行并公布成果;3。6月，由運(yùn)行管理部分別計算出1—6月該部門的部門級指標(biāo)總平均分，再根據(jù)企業(yè)級指標(biāo)得分、部門級指標(biāo)平均得分和有關(guān)系數(shù)計算部門績效總得分。計算公式I類部門月度組織績效考核成果計算公式:計算企業(yè)級指標(biāo)值之前月度績效得分=部門級指標(biāo)得分計算企業(yè)級指標(biāo)值之后月度績效得分=部門系數(shù)＊［（企業(yè)級指標(biāo)得分-100）＊有關(guān)系數(shù)（1.2）+100］2。II類部門月度組織績效考核成果計算公式:計算企業(yè)級指標(biāo)值之前月度績效得分=部門級指標(biāo)總得分計算企業(yè)級指標(biāo)值之后月度績效得分=部門系數(shù)*[（企業(yè)級指標(biāo)得分-100)＊有關(guān)系數(shù)（1）+100］3.III類部門月度組織績效考核成果計算公式：計算企業(yè)級指標(biāo)值之前月度績效得分=部門級指標(biāo)總得分計算企業(yè)級指標(biāo)值之后月度績效得分=部門系數(shù)*［(企業(yè)級指標(biāo)得分—100）*有關(guān)系數(shù)（0。8)+100]4.部門級指標(biāo)得分=KPI指標(biāo)1＊權(quán)重1+KPI指標(biāo)2*權(quán)重2+KPI指標(biāo)3*權(quán)重3+KPI指標(biāo)4＊權(quán)重4+/—GS指標(biāo)+/-履職考核得分+/-改善措施考核得分部門系數(shù)=部門級指標(biāo)得分/100第四章考核成果應(yīng)用第十四條績效工資月度績效考核1。計算公式：部門月度績效實發(fā)工資=部門月度績效工資總額＊績效工資實發(fā)系數(shù)部門月度績效工資總額=該部門可分派月度績效工資總額＊該部門月度考核系數(shù)+該部門月度獎罰金額部門月度考核系數(shù)=該部門月度考核得分÷100績效工資實發(fā)系數(shù)=90%2。發(fā)放規(guī)則：每月實發(fā)各部門績效工資的90％，剩余10％緩發(fā).各部門每月緩發(fā)的績效工資暫存在其分管領(lǐng)導(dǎo)處，形成六個月度績效考核資金池.六個月度績效考核1。計算公式:部門六個月度績效工資總額=六個月度績效緩發(fā)工資*（該部門六個月度考核系數(shù)—績效工資實發(fā)系數(shù)）六個月度績效緩發(fā)工資=∑1-6月該部門度績效工資*（1-績效工資實發(fā)系數(shù)）部門六個月度考核系數(shù)=部門六個月度考核得分÷1002。發(fā)放規(guī)則:分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各部門六個月度考核成果發(fā)放或扣除緩發(fā)部分績效工資（1-6月部門績效工資總和的10%)。年度績效考核1。計算公式：部門年度績效工資總額=六個月度績效緩發(fā)工資*（部門年度考核系數(shù)—績效工資實發(fā)系數(shù)）六個月度績效緩發(fā)工資=∑7-12月該部門績效工資*（1—績效工資實發(fā)系數(shù)）部門年度考核系數(shù)=【30％部門六個月度考核得分+70%年度經(jīng)營目的責(zé)任狀得分】÷1002.發(fā)放規(guī)則分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)各部門年度考核成果