08貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)

2023/9/211第八章

貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)上一章主要涉及貿(mào)易保護(hù)的措施及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)本章主要講述貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)，即為什么要設(shè)置這些壁壘2023/9/212★西方國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展絕對(duì)優(yōu)勢(shì)論亞當(dāng)·斯密（1776）重農(nóng)主義（18世紀(jì)50-70年代）比較優(yōu)勢(shì)論大衛(wèi)·李嘉圖（1817）要素稟賦論赫克歇爾，俄林（1919-1933）里昂惕夫之謎及相關(guān)解釋（1953）偏好相似說(shuō)林德?tīng)枺?961）產(chǎn)品生命周期說(shuō)弗農(nóng)（1966）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易說(shuō)格魯貝爾等（1970-1985）國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)說(shuō)波特（1990）重商主義（16世紀(jì)-18世紀(jì)）保護(hù)關(guān)稅說(shuō)漢密爾頓（1791）保護(hù)幼稚工業(yè)論李斯特（1841）對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)論凱恩斯的支持者（1940s）中心-外圍論普萊維什（1950）戰(zhàn)略貿(mào)易論赫爾普曼和克魯格曼（20世紀(jì)70年代）貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)（20世紀(jì)80年代）相互需求論約翰·穆勒，馬歇爾（1848-1878）2023/9/213本章結(jié)構(gòu)最佳關(guān)稅論供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)最佳關(guān)稅最佳關(guān)稅與抽取壟斷租金關(guān)稅戰(zhàn)幼稚產(chǎn)業(yè)論幼稚產(chǎn)業(yè)的含義幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)保護(hù)方式：關(guān)稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼的比較

凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)外生保護(hù)政策理論（靜態(tài)政策）外生保護(hù)政策理論（動(dòng)態(tài)政策）2023/9/214戰(zhàn)略性貿(mào)易政策戰(zhàn)略性出口政策：出口補(bǔ)貼進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析利益集團(tuán)院外活動(dòng)政府政策的制定外生保護(hù)政策理論（動(dòng)態(tài)政策）內(nèi)生保護(hù)政策理論2023/9/215最佳關(guān)稅論幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)學(xué)說(shuō)凱恩斯貿(mào)易保護(hù)說(shuō)戰(zhàn)略性保護(hù)政策貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析2023/9/2162023/9/217一、供求彈性與關(guān)稅承擔(dān)(review)在大國(guó)情形下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)是由國(guó)內(nèi)消費(fèi)者和國(guó)外出口商共同承擔(dān)的；雙方承擔(dān)的程度取決于出口商產(chǎn)品的供給彈性和進(jìn)口國(guó)對(duì)該產(chǎn)品的需求彈性在其他條件不變的情況下如果征稅商品的供給彈性很小，則外國(guó)出口商要承擔(dān)更多的關(guān)稅如果進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者對(duì)該廠商產(chǎn)品的需求彈性較小，則進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者承擔(dān)大部分關(guān)稅第一節(jié)最佳關(guān)稅論2023/9/218出口供給彈性決定因素：出口國(guó)廠商對(duì)進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)的依賴程度進(jìn)口需求彈性決定因素：進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者對(duì)該產(chǎn)品本身的需求彈性進(jìn)口國(guó)消費(fèi)者對(duì)來(lái)自國(guó)外出口商產(chǎn)品的依賴程度外國(guó)出口商產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)所面臨的替代品的多寡2023/9/219在大國(guó)情形下，實(shí)施貿(mào)易保護(hù)可獲得超過(guò)自由貿(mào)易下的利益凈福利效應(yīng)：

e-(b+d)當(dāng)e＞(b+d)時(shí)，凈效應(yīng)為正◎核心思想：二、最佳關(guān)稅2023/9/2110二、最佳關(guān)稅最佳關(guān)稅的定義：對(duì)應(yīng)于使本國(guó)福利達(dá)到最大的關(guān)稅水平確定最佳關(guān)稅的條件：進(jìn)口國(guó)由征收關(guān)稅所引起的額外損失（或邊際損失）與額外收益（邊際收益）相等最佳關(guān)稅的范圍：應(yīng)該在禁止性關(guān)稅和零關(guān)稅之間確定最佳關(guān)稅應(yīng)考慮的因素：出口供給彈性、進(jìn)口需求彈性一般而言，外國(guó)產(chǎn)品的出口供給彈性越大，最佳關(guān)稅水平就越低；反之則越高2023/9/2111◎最佳關(guān)稅確定的圖示分析W軸表示征稅國(guó)的福利水平，t軸表示關(guān)稅稅率OA代表自由貿(mào)易狀態(tài)下的社會(huì)福利水平，tH表示禁止性關(guān)稅t*為最佳關(guān)稅，此時(shí)dw/dt=0DA點(diǎn)高于D點(diǎn)2023/9/2112三、最佳關(guān)稅與抽取壟斷租金如果出口商在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)上具有壟斷力量，那么對(duì)進(jìn)口商品征收關(guān)稅可以迫使壟斷廠商放棄一部分壟斷利潤(rùn)這時(shí)，關(guān)稅帶來(lái)的利益來(lái)源于壟斷廠商的一部分壟斷利潤(rùn)現(xiàn)在假設(shè)出口商是進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)唯一供應(yīng)商，并且平均成本與邊際成本相同征稅前的圖示（右圖）OQP,CMRDCmMCmEQmPmA◎國(guó)外出口商獲得的壟斷利潤(rùn)為PmAECm2023/9/2113◎當(dāng)確定一國(guó)最佳關(guān)稅為t征收關(guān)稅后，出口商成本由Cm上升至Ct征稅后，進(jìn)口商品價(jià)格上漲的幅度要低于成本上漲的幅度（PtPm<CtCm）此時(shí)，國(guó)外出口商獲得的壟斷利潤(rùn)為PtIGCt圖8-22023/9/2114圖8-2消費(fèi)者剩余減少了關(guān)稅的凈福利效應(yīng)取決于PtIAPm與CtGFCm比較◎?qū)M(jìn)口國(guó)而言：政府財(cái)政收入增加了2023/9/2115圖8-2◎?qū)Τ隹趪?guó)廠商而言廠商的利潤(rùn)減少：此時(shí)，關(guān)稅“抽取”了部分壟斷利潤(rùn)2023/9/2116四、關(guān)稅戰(zhàn)

最佳關(guān)稅論以他國(guó)利益的犧牲為代價(jià)，容易遭到損害一方的報(bào)復(fù)征收關(guān)稅在改善進(jìn)口國(guó)的貿(mào)易條件的同時(shí)，使其貿(mào)易伙伴國(guó)的貿(mào)易條件惡化，所以貿(mào)易伙伴國(guó)的利益會(huì)遭到損失最著名的案例：20世紀(jì)30年代的關(guān)稅戰(zhàn)2023/9/2117作業(yè)：思考本章課后思考題1、4題；預(yù)習(xí)本章“第二節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)論”的內(nèi)容；2023/9/2118第二節(jié)幼稚產(chǎn)業(yè)論最佳關(guān)稅論強(qiáng)調(diào)貿(mào)易保護(hù)的眼前靜態(tài)利益幼稚產(chǎn)業(yè)理論還關(guān)注貿(mào)易保護(hù)的未來(lái)動(dòng)態(tài)利益：只要貿(mào)易保護(hù)未來(lái)獲得的利益足以彌補(bǔ)當(dāng)前的損失，那么貿(mào)易保護(hù)仍然是可行的。幼稚產(chǎn)業(yè)理論代表人物：漢密爾頓（最早提出觀點(diǎn)，1791年）李斯特（形成系統(tǒng)的理論）2023/9/2119◎幼稚產(chǎn)業(yè)理論提出的理論背景：1760年，英國(guó)首先開始工業(yè)革命，美國(guó)與德國(guó)在19世紀(jì)初才開始工業(yè)革命，生產(chǎn)力發(fā)展落后于英國(guó)，英國(guó)出口的廉價(jià)商品嚴(yán)重威脅著美國(guó)與德國(guó)民族工業(yè)的生存，客觀上要求美國(guó)、德國(guó)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易，以扶植國(guó)內(nèi)工業(yè)發(fā)展和完善工業(yè)體系；美國(guó)的漢密爾頓和德國(guó)的李斯特正是適應(yīng)這一客觀要求，提出了代表美、德工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)利益的保護(hù)貿(mào)易理論，以對(duì)抗英法兩國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家極力主張的古典學(xué)派自由貿(mào)易理論。2023/9/2120☆李斯特的保護(hù)幼稚工業(yè)論李斯特深受美國(guó)首任財(cái)長(zhǎng)漢密爾頓貿(mào)易保護(hù)思想的影響。在此基礎(chǔ)上，李斯特1841年出版了他的代表作《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》結(jié)合德國(guó)的國(guó)情，通過(guò)自己的研究和探索，提出了一套較為系統(tǒng)和深刻的保護(hù)貿(mào)易理論。2023/9/2121☆李斯特的生平：出生于手工業(yè)者家庭，其父是制革匠少年得志，1817年擔(dān)任圖賓根大學(xué)教授1819年，從事政治斗爭(zhēng)，組織德國(guó)工商業(yè)者聯(lián)合會(huì)，爭(zhēng)取德國(guó)經(jīng)濟(jì)上的統(tǒng)一，曾入獄1825年，被驅(qū)逐出境，赴美國(guó)，深受漢密爾頓保護(hù)關(guān)稅思想影響1832年，以美國(guó)公民身份回德，關(guān)心鐵路建設(shè)，仍被當(dāng)局視為危險(xiǎn)份子1837年，流亡法國(guó)，致力到政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，其中名著《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系》晚年，成為大國(guó)沙文主義者1846年，《谷物法》廢除，開槍自殺2023/9/2122◎李斯特理論的核心：生產(chǎn)力理論生產(chǎn)力，是指一切創(chuàng)造財(cái)富的能力把生產(chǎn)力問(wèn)題看成是一個(gè)國(guó)家興衰存亡的關(guān)鍵問(wèn)題其名言：“財(cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富，不曉得要重要多少倍”——“樹與果實(shí)”發(fā)展和完善國(guó)內(nèi)工業(yè)體系是提高一國(guó)生產(chǎn)力的最有效途徑，國(guó)家必須采取有效的保護(hù)措施，扶植本國(guó)的工業(yè)生產(chǎn)力迅速發(fā)展2023/9/2123◎李斯特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段論：英國(guó)已達(dá)到第五階段，不怕競(jìng)爭(zhēng)，可以實(shí)行自由貿(mào)易政策；英國(guó)之所以能夠發(fā)展到這種水平，就在于17—18世紀(jì)實(shí)行了一系列保護(hù)貿(mào)易政策法國(guó)已在農(nóng)工商時(shí)期的邊緣，可適當(dāng)實(shí)行自由貿(mào)易政策德國(guó)和美國(guó)此時(shí)處于第四階段，也應(yīng)該參照英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)制定自己的貿(mào)易政策，實(shí)行保護(hù)貿(mào)易政策李斯特強(qiáng)調(diào)各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的民族性和階段性，以部門經(jīng)濟(jì)作為標(biāo)準(zhǔn)，把一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程分為五個(gè)時(shí)期：原始未開化時(shí)期畜牧?xí)r期農(nóng)工商業(yè)時(shí)期農(nóng)業(yè)時(shí)期農(nóng)工業(yè)時(shí)期自由貿(mào)易保護(hù)貿(mào)易自由貿(mào)易2023/9/2124◎李斯特保護(hù)貿(mào)易政策的具體內(nèi)容主張國(guó)家干預(yù)，實(shí)行保護(hù)幼稚工業(yè)貿(mào)易政策⑴保護(hù)的目的為了提高創(chuàng)造財(cái)富的生產(chǎn)力⑵保護(hù)的重點(diǎn)農(nóng)業(yè)不需要保護(hù)；一國(guó)工業(yè)雖然幼稚，如沒(méi)有強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)者時(shí)，不需要保護(hù)；只有那些有前途，對(duì)國(guó)家獨(dú)立自主和經(jīng)濟(jì)發(fā)展有重要意義，且正在遭遇國(guó)外強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的工業(yè)才需要保護(hù)2023/9/2125⑶保護(hù)的手段以關(guān)稅作為保護(hù)國(guó)內(nèi)工業(yè)的主要手段采用遞增關(guān)稅的方法⑷保護(hù)的期限對(duì)國(guó)內(nèi)工業(yè)的保護(hù)是暫時(shí)的，否則，將會(huì)出現(xiàn)保護(hù)落后和保護(hù)低效率的結(jié)局以30年為最高期限⑸保護(hù)的程度應(yīng)針對(duì)不同行業(yè)而采取程度不同的保護(hù)措施對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)生活必需品應(yīng)通過(guò)高關(guān)稅給予充分保護(hù)對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)奢侈品的行業(yè)可以只給予最低限度的保護(hù)2023/9/2126一、幼稚產(chǎn)業(yè)的含義所謂幼稚產(chǎn)業(yè)(infantindustry)是指，處于成長(zhǎng)階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。當(dāng)該產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)起來(lái)，在國(guó)際市場(chǎng)上具備競(jìng)爭(zhēng)力后，保護(hù)就不必要了；如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)要靠永久的保護(hù)才能生存下來(lái)，這種產(chǎn)業(yè)就不能稱為幼稚產(chǎn)業(yè)。核心思想：如果貿(mào)易保護(hù)的長(zhǎng)期利益可以彌補(bǔ)短期的損失，則進(jìn)行保護(hù)是有利可圖的。2023/9/2127幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)前后的變化與福利效應(yīng)Y代表所謂的幼稚產(chǎn)業(yè)自由貿(mào)易時(shí)，對(duì)應(yīng)的世界相對(duì)價(jià)格為p﹡，本國(guó)出口X，進(jìn)口Y，社會(huì)福利水平為U0；假設(shè)短期內(nèi)本國(guó)對(duì)Y產(chǎn)品征收一個(gè)禁止性關(guān)稅，則征稅后的國(guó)內(nèi)價(jià)格pt回到封閉下的價(jià)格水平，對(duì)應(yīng)的社會(huì)福利為U1，低于自由貿(mào)易下的福利水平U0XYOAA’QC0U0U1P*PtC12023/9/2128◎保護(hù)導(dǎo)致生產(chǎn)可能性邊界的變化保護(hù)期間，Y部門得到了更大的發(fā)展，生產(chǎn)效率得到了很大的提高——從長(zhǎng)期看，本國(guó)的生產(chǎn)可能性邊界向外移動(dòng)到一個(gè)更高的水平此時(shí)，撤除保護(hù)性關(guān)稅，假設(shè)本國(guó)在世界市場(chǎng)上是小國(guó)，本國(guó)的發(fā)展不影響世界價(jià)格，那么有兩種可能的結(jié)果：XYOAA’B2023/9/2129小國(guó)情形（一）對(duì)應(yīng)于世界市場(chǎng)相對(duì)價(jià)格p﹡，生產(chǎn)均衡點(diǎn)為Q*，消費(fèi)均衡點(diǎn)為C2，本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)不變——本國(guó)仍然出口X，進(jìn)口Y與保護(hù)前相比，社會(huì)福利得到了改善，達(dá)到U2水平2023/9/2130小國(guó)情形（二）由于Y部門的發(fā)展十分顯著，撤除保護(hù)后，面對(duì)世界相對(duì)價(jià)格p﹡，本國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)發(fā)生變化——由原來(lái)進(jìn)口Y轉(zhuǎn)變?yōu)槌隹赮社會(huì)福利水平由U1提升至U2，高于自由貿(mào)易下的福利水平U02023/9/2131幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)可作為WTO的一個(gè)例外，但在具體的應(yīng)用中，幼稚產(chǎn)業(yè)理論面臨的兩個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題：什么樣的產(chǎn)業(yè)才可算作幼稚產(chǎn)業(yè)？即，幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該如何保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)？即，幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)方式2023/9/2132二、幼稚產(chǎn)業(yè)的判定標(biāo)準(zhǔn)穆勒標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)保護(hù)后產(chǎn)業(yè)將來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，即將來(lái)成本上的優(yōu)勢(shì)（內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)）如果政府給予一段時(shí)間的保護(hù)，使該產(chǎn)業(yè)能夠發(fā)展壯大，以充分實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本，以致最終該產(chǎn)業(yè)能夠完全面對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)，并且獲得利潤(rùn)，那么該產(chǎn)業(yè)就可以作為幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)穆勒標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)質(zhì)是，同其他國(guó)家的同類產(chǎn)業(yè)相比，本國(guó)產(chǎn)業(yè)面對(duì)一條更為陡峭的向下傾斜的平均成本曲線缺陷：沒(méi)有將保護(hù)期間產(chǎn)生的成本考慮在內(nèi)2023/9/2133巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)他認(rèn)為不僅要看將來(lái)是否具有成本上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，還要在將保護(hù)成本和該產(chǎn)業(yè)未來(lái)所能獲得的預(yù)期利潤(rùn)的貼現(xiàn)值加以比較該標(biāo)準(zhǔn)要求被保護(hù)產(chǎn)業(yè)在經(jīng)過(guò)一段時(shí)期的保護(hù)之后，不但能夠自立，而且還必須能夠補(bǔ)償保護(hù)期間的損失2023/9/2134坎普標(biāo)準(zhǔn)坎普認(rèn)為，在存在內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的情形下，企業(yè)作為一個(gè)理性人，會(huì)自發(fā)決定是否生產(chǎn)或投資，政府的保護(hù)并不是該產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要條件坎普標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系。在外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下，私人邊際收益和社會(huì)邊際收益之間的偏離，會(huì)導(dǎo)致私人投資動(dòng)力的缺乏。如果該產(chǎn)業(yè)具有顯著的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，就應(yīng)該對(duì)它進(jìn)行扶持2023/9/2135三、保護(hù)方式：關(guān)稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼的比較一般來(lái)說(shuō)，針對(duì)國(guó)內(nèi)扭曲的政府干預(yù)最佳選擇應(yīng)是直接針對(duì)扭曲的，任何間接干預(yù)只是次佳（Second-best）選擇幼稚產(chǎn)業(yè)論的目的是保護(hù)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)、改進(jìn)生產(chǎn)效率，既然是針對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，顯然直接的保護(hù)方式應(yīng)是引入生產(chǎn)補(bǔ)貼，采用關(guān)稅等貿(mào)易壁壘的方式并不是最佳的選擇2023/9/2136◎自由貿(mào)易條件下實(shí)施產(chǎn)業(yè)保護(hù)，一般是針對(duì)國(guó)內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)幼稚產(chǎn)業(yè)是一國(guó)處于比較劣勢(shì)的部門因此，在自由貿(mào)易條件下，世界市場(chǎng)的均衡價(jià)格Pw低于封閉條件下國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格P0PwP0YOY1Y0Y2DdSdP○國(guó)內(nèi)生產(chǎn)和消費(fèi)量分別為Y0和Y2，出口量為Y0Y22023/9/2137◎關(guān)稅的保護(hù)效應(yīng)（小國(guó)情形）小國(guó)征收禁止性關(guān)稅t征稅后，Y的價(jià)格由Pw升至Pw+t，價(jià)格上升刺激了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)，國(guó)內(nèi)產(chǎn)出由Y0提高到Y(jié)1；同時(shí)也抑制了國(guó)內(nèi)消費(fèi)，消費(fèi)量由Y2減少到Y(jié)1關(guān)稅對(duì)應(yīng)的社會(huì)凈福利損失為e+f2023/9/2138◎生產(chǎn)補(bǔ)貼的保護(hù)效應(yīng)（小國(guó)情形）政府選擇補(bǔ)貼s，廠商供給意愿增加了，供給曲線向右下方移動(dòng)移動(dòng)后的供給曲線與世界價(jià)格線的交點(diǎn)對(duì)應(yīng)的國(guó)內(nèi)產(chǎn)出水平Y(jié)1與關(guān)稅不同的是，生產(chǎn)補(bǔ)貼不影響消費(fèi)者所面對(duì)的價(jià)格，所以消費(fèi)量仍為Y2生產(chǎn)補(bǔ)貼對(duì)應(yīng)的社會(huì)凈福利損失為g2023/9/2139◎綜上所述關(guān)稅對(duì)應(yīng)的社會(huì)福利凈損失為e+f，而生產(chǎn)補(bǔ)貼對(duì)應(yīng)的社會(huì)福利凈損失為g。換句話說(shuō)，關(guān)稅的保護(hù)代價(jià)高于生產(chǎn)補(bǔ)貼！對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)直接采取生產(chǎn)補(bǔ)貼的辦法要比關(guān)稅等手段更為可取，因?yàn)樯a(chǎn)補(bǔ)貼只會(huì)造成生產(chǎn)扭曲，但可避免消費(fèi)扭曲，所以補(bǔ)貼與進(jìn)口壁壘相比，保護(hù)成本更低。所以，幼稚產(chǎn)業(yè)論并不能為貿(mào)易保護(hù)提供充足的理由2023/9/2140作業(yè)：思考本章課后思考題2、3、5題；畫圖從社會(huì)凈福利角度說(shuō)明關(guān)稅與生產(chǎn)補(bǔ)貼兩種保護(hù)措施的優(yōu)劣；

自習(xí)本章“第三節(jié)凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)”的內(nèi)容；預(yù)習(xí)本章“第四節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”和“第五節(jié)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析”的內(nèi)容；2023/9/2141第三節(jié)凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)凱恩斯主義“超保護(hù)貿(mào)易理論”產(chǎn)生的背景在第一次和第二次世界大戰(zhàn)期間盛行；資本主義進(jìn)入壟斷，壟斷削弱了競(jìng)爭(zhēng)；資本主義國(guó)家政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，英國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力有所下降；1929-1933年資本主義世界發(fā)生嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)，使市場(chǎng)問(wèn)題進(jìn)一步尖銳化；各國(guó)開始積極干預(yù)外貿(mào)，鼓勵(lì)出口2023/9/2142◎超保護(hù)貿(mào)易論的主要代表：凱恩斯約翰·梅納德·凱恩斯（1883～1946年）是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家，凱恩斯主義的創(chuàng)始人；曾在劍橋大學(xué)學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)，后來(lái)改為研究經(jīng)濟(jì)學(xué)。他當(dāng)過(guò)英國(guó)財(cái)政大臣顧問(wèn)、英格蘭銀行董事和人壽保險(xiǎn)公司董事長(zhǎng)。2023/9/2143◎代表作：《就業(yè)、利息和貨幣通論》(1936)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)史上具有里程碑意義的一部巨著，以其獨(dú)到的“有效需求理論”與“乘數(shù)理論”，解釋了生產(chǎn)水平倒退和失業(yè)率猛增等傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)力解答的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題；西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界普遍認(rèn)為，此書所提出的新經(jīng)濟(jì)理論完成了一場(chǎng)革命，即所謂“凱恩斯革命”。2023/9/2144◎經(jīng)濟(jì)大危機(jī)：自由貿(mào)易者→保護(hù)貿(mào)易者危機(jī)使其認(rèn)識(shí)到，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論所說(shuō)的“資源能得到充分利用”的假設(shè)并不存在他轉(zhuǎn)而推崇“重商主義”保護(hù)貿(mào)易學(xué)說(shuō)，認(rèn)為重商主義的“獎(jiǎng)出限入”政策有其合理之處；在其代表作《就業(yè)、利息和貨幣通論》提出了投資乘數(shù)理論；后凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家們將其應(yīng)用于對(duì)外貿(mào)易方面，形成了對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論，認(rèn)為保持貿(mào)易收支順差不僅能夠在理論上擴(kuò)大本國(guó)的有效需求，而且能夠以乘數(shù)的形式增加總收入。2023/9/2145一、凱恩斯的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)（一）有效需求不足說(shuō)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的發(fā)生是由有效需求不足引起的有效需求的不足是由三大基本心理規(guī)律造成的邊際消費(fèi)傾向遞減規(guī)律資本邊際效率遞減規(guī)律靈活偏好規(guī)律（靈活偏好引起的過(guò)高利息率不利于投資）三大基本心理規(guī)律的存在，引發(fā)了整個(gè)社會(huì)的有效需求不足，從而把經(jīng)濟(jì)發(fā)展推入了蕭條的境地2023/9/2146☆凱恩斯的基本理論框架國(guó)民收入消費(fèi)投資消費(fèi)傾向收入平均消費(fèi)傾向邊際消費(fèi)傾向決定投資乘數(shù)利率資本邊際效率貨幣需求（流動(dòng)偏好）交易動(dòng)機(jī)預(yù)防動(dòng)機(jī)投機(jī)動(dòng)機(jī)貨幣供給預(yù)期收益重置成本2023/9/2147◎解決有效需求不足的途徑國(guó)家直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)生活鼓勵(lì)個(gè)人消費(fèi)和私人投資增加公共消費(fèi)和公共投資政府推行超保護(hù)貿(mào)易政策，爭(zhēng)取外貿(mào)順差，是增加有效需求的又一重要途徑2023/9/2148（二）凱恩斯強(qiáng)調(diào)國(guó)際收支順差的重要性AD=C+I+G+NX認(rèn)為國(guó)際收支順差可以從兩個(gè)方面促進(jìn)有效需求的增加一國(guó)凈出口增加→增加有效需求→提高國(guó)民收入國(guó)際收支盈余→貨幣供應(yīng)量增加→利率下降→私人投資增加→提高有效需求2023/9/2149二、后凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)觀點(diǎn)：

對(duì)外貿(mào)易乘數(shù)理論認(rèn)為，一國(guó)的出口與國(guó)內(nèi)投資一樣，對(duì)就業(yè)和國(guó)民收入有倍增作用；而一國(guó)的進(jìn)口則和國(guó)內(nèi)儲(chǔ)蓄一樣，對(duì)就業(yè)和國(guó)民收入有倍減的作用。只有當(dāng)對(duì)外貿(mào)易為順差時(shí)，才能增加一國(guó)就業(yè)，提高國(guó)民收入；此時(shí)，國(guó)民收入的增加量為貿(mào)易順差的若干倍。政策取向：強(qiáng)調(diào)政府干預(yù)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)，還要干預(yù)對(duì)外貿(mào)易，主張?jiān)跀U(kuò)大消費(fèi)和投資的同時(shí)，實(shí)行貿(mào)易保護(hù)政策來(lái)配合國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政策2023/9/2150第四節(jié)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論背景20世紀(jì)70年代以來(lái)，世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)，市場(chǎng)問(wèn)題相對(duì)緊張，就業(yè)問(wèn)題日益突出；80年代以來(lái)經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)在世界范圍內(nèi)日漸增強(qiáng)。一國(guó)政府在經(jīng)濟(jì)全球化大潮面前應(yīng)發(fā)揮何種作用，才能使利益變得最大，并使風(fēng)險(xiǎn)變得最小？這成為了各國(guó)理論界十分關(guān)注并認(rèn)真探討的一個(gè)問(wèn)題。倡導(dǎo)政府適度干預(yù)經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論就在這種背景下應(yīng)運(yùn)而生。2023/9/2151◎代表人物布朗德（J·Brander）和斯潘塞（B·Spenser）提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易論，80年代，保羅·克魯格曼（P·Krugman）、赫爾普曼（Helpman）和狄克西特（A·Dixit）等人進(jìn)一步發(fā)展；其中，布朗德和斯潘塞論證了戰(zhàn)略性出口政策的出口補(bǔ)貼效果，而保羅·克魯格曼則提出“進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口”的理論觀點(diǎn)2023/9/2152◎戰(zhàn)略性貿(mào)易政策針對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)——寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)而提出的指在寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，政府對(duì)貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行干預(yù)，目的是改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)或環(huán)境，以提高本國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，使本國(guó)企業(yè)獲得更多的壟斷利潤(rùn)或租金政策主張主要有兩種：出口補(bǔ)貼進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口2023/9/2153一、戰(zhàn)略性出口政策：出口補(bǔ)貼在寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，出口補(bǔ)貼可以提高本國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上的市場(chǎng)占有率，從而獲得更多的超額利潤(rùn)如果新增的利潤(rùn)能夠抵消出口補(bǔ)貼的成本，那么實(shí)行出口補(bǔ)貼就可以提高本國(guó)的福利水平回顧微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)“古諾模型的代數(shù)反應(yīng)函數(shù)”知識(shí)2023/9/2154◎古諾模型的代數(shù)表示方法設(shè)市場(chǎng)反需求函數(shù)為P=1500-Q，其中Q=QA+QB，兩寡頭的成本均為零πA(QA，QB)=TRA-TCA=P·QA-TCA=1500QA-QA2-QAQB則：QA=750-QB/2，即為A廠商的反應(yīng)函數(shù)同理：

πB(QA，QB)=TRB-TCB=P·QB-TCB=1500QB-QB2-QAQBQB=750-QA/2，即為B廠商的反應(yīng)函數(shù)則可求得：QA=QB＝500，P＝5002023/9/2155古諾模型和反應(yīng)函數(shù)QAQB50050075075015001500E(500,500)QA=750-QB/2QB=750-QA/2O一個(gè)廠商的產(chǎn)量是另外一個(gè)廠商產(chǎn)量的函數(shù)QA=750-QB/2QB=750-QA/22023/9/2156◎戰(zhàn)略性出口政策的出口補(bǔ)貼模型假設(shè)條件：世界市場(chǎng)（不包括H和F兩國(guó)）上只有分別來(lái)自H國(guó)和F國(guó)的兩個(gè)廠商，即世界市場(chǎng)是雙寡頭結(jié)構(gòu)兩個(gè)廠商的決策變量皆為對(duì)方產(chǎn)量，即古諾模型的代數(shù)反應(yīng)函數(shù)在寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，每個(gè)廠商利潤(rùn)的多寡取決于每個(gè)廠商的市場(chǎng)份額2023/9/2157無(wú)政府補(bǔ)貼時(shí)，均衡點(diǎn)為EH國(guó)政府實(shí)行出口補(bǔ)貼，降低本國(guó)廠商的邊際成本，從而對(duì)應(yīng)相同的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的產(chǎn)量，H國(guó)廠商提高產(chǎn)量補(bǔ)貼后，H國(guó)廠商的反應(yīng)曲線將向右移動(dòng)2023/9/2158◎出口補(bǔ)貼對(duì)H國(guó)的福利影響的兩方面：一是增加本國(guó)廠商的利潤(rùn)二是增加了政府支出由于假設(shè)條件中世界市場(chǎng)不包括國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，故不考慮出口補(bǔ)貼對(duì)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者福利的影響如果本國(guó)廠商利潤(rùn)的增加超出政府補(bǔ)貼的話，那么本國(guó)福利將會(huì)改善，本國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)要優(yōu)于自由貿(mào)易2023/9/2159空中客車生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)-5，-5100，0不生產(chǎn)0，1000，0波音飛機(jī)補(bǔ)貼前◎?qū)W術(shù)界，經(jīng)常以世界民航客機(jī)市場(chǎng)為例來(lái)說(shuō)明戰(zhàn)略性出口補(bǔ)貼政策2023/9/2160空中客車生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)-5，5100，0不生產(chǎn)0，1100，0波音飛機(jī)補(bǔ)貼后2023/9/2161遭報(bào)復(fù)空中客車生產(chǎn)不生產(chǎn)生產(chǎn)5，5110，0不生產(chǎn)0，1100，0波音飛機(jī)2023/9/2162二、進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口

（importprotectionasexportpromotion）所謂“進(jìn)口保護(hù)以促進(jìn)出口”是指，通過(guò)保護(hù)廠商所在的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，來(lái)提高其在國(guó)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力，達(dá)到增加出口的目的（獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處）如果關(guān)稅導(dǎo)致的本國(guó)廠商利潤(rùn)增加部分與關(guān)稅收入之和，能完全抵消關(guān)稅保護(hù)成本，那么本國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)要優(yōu)于自由貿(mào)易這一觀點(diǎn)是由克魯格曼提出的2023/9/2163三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論自提出伊始就受到多方面的質(zhì)疑與批評(píng)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功必須以利潤(rùn)轉(zhuǎn)移部分超過(guò)補(bǔ)貼額或關(guān)稅保護(hù)成本為先決條件戰(zhàn)略性貿(mào)易政策行為視廠商的競(jìng)爭(zhēng)行為類型而定最為重要的一點(diǎn)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功運(yùn)用是以對(duì)手不采取行動(dòng)為前提的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在現(xiàn)實(shí)運(yùn)用中還會(huì)受到多邊規(guī)則的約束2023/9/2164第五節(jié)貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析前面貿(mào)易保護(hù)理論都是基于規(guī)范分析方法，以本國(guó)福利最大化為目標(biāo)這種規(guī)范分析方法得出的結(jié)論往往不能很好地說(shuō)明現(xiàn)實(shí)中的貿(mào)易保護(hù)主義，如：西方國(guó)家保護(hù)本國(guó)夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)西方國(guó)家往往采用關(guān)稅或配額等成本更高的壁壘80年代，經(jīng)濟(jì)學(xué)家吸收公共選擇理論的思想，以實(shí)證分析方法來(lái)研究貿(mào)易的制定2023/9/2165◎貿(mào)易政策或貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析其實(shí)證分析方法所討論的問(wèn)題不再是什么樣的做法是最佳的，而是為什么會(huì)存在這樣的作法任何一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策都可能會(huì)影響到一國(guó)的收入分配格局，因而不同社會(huì)階層或利益集團(tuán)對(duì)此會(huì)有不同的反應(yīng)，受益的一方自然支持這項(xiàng)政策，而受損的一方則會(huì)反對(duì)這項(xiàng)政策，各種力量交織在一起最終決定政策的制定或選擇2023/9/2166利益集團(tuán)可分為三種：進(jìn)口替代部門、出口部門、消費(fèi)者群體自由貿(mào)易受損的進(jìn)口替代部門對(duì)限制進(jìn)口政策的需求最為強(qiáng)烈對(duì)出口部門來(lái)說(shuō)，貿(mào)易保護(hù)影響的效果是間接的，其對(duì)進(jìn)口保護(hù)的反對(duì)可能并不十分強(qiáng)烈對(duì)于消費(fèi)者來(lái)說(shuō)，由于人數(shù)眾多，受