工傷風(fēng)險管理的統(tǒng)計基礎(chǔ)

第五章工傷保險法律制度主要內(nèi)容：1掌握匯聚損失可以抑制工傷風(fēng)險；2掌握工傷保險風(fēng)險費率測算所遵循的兩個重要的基礎(chǔ)定律；本章重點：第一節(jié)風(fēng)險管理與工傷保險風(fēng)險定義：為可能發(fā)生的損失的不確定性。也就是事件結(jié)果會有損失，且損失可以用可度量的經(jīng)濟(jì)單位(例如人民幣)來表示的。按照風(fēng)險引發(fā)的結(jié)果分類，可分為純粹風(fēng)險和投機(jī)風(fēng)險。純粹風(fēng)險：是指只有損失機(jī)會而沒有獲利可能的風(fēng)險。純粹風(fēng)險不能產(chǎn)生任何收益，例如，礦井投機(jī)風(fēng)險：和純粹風(fēng)險相對應(yīng)，當(dāng)某種既可能產(chǎn)生收益也可能造成損失的事件存在不確定性時，它是涉及價格變動的風(fēng)險，它可能是一種損失，也可能是一種收益。很多投資行為，包括股票市場的投資，他們所面臨的風(fēng)險都?xì)w類為投機(jī)風(fēng)險。一般來說，構(gòu)成風(fēng)險的要素有風(fēng)險因素、風(fēng)險事故和風(fēng)險損失。有形風(fēng)險因素：指那些看得見的、能引起或增加損失的機(jī)會和程度的客觀原因和條件。如：企業(yè)工作場所環(huán)境污染是職業(yè)病的有形風(fēng)險因素。加損失的可能性和損失程度。險因素管理是一個相當(dāng)有效的風(fēng)險管理工具。風(fēng)險事故是風(fēng)險因素爆發(fā)的過程，也是形成損失的一個時段。風(fēng)險事故并不是指損失本身。二是經(jīng)濟(jì)價值的觀念，即損失必須能以貨幣來衡量。以上兩者缺一不可。轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實結(jié)果；風(fēng)險事故是從風(fēng)險因素到風(fēng)險損失的一個中間環(huán)節(jié)，是導(dǎo)致風(fēng)險損失的直接因素；風(fēng)險損失則是風(fēng)險事故的直接結(jié)果。風(fēng)險要素之間的個多因素相互作用、相互制約的因果鏈，如圖5-1所示。風(fēng)險損失風(fēng)險事故風(fēng)險因素風(fēng)險損失風(fēng)險事故圖5-1風(fēng)險要素間的關(guān)系處理風(fēng)險所致?lián)p失的后果，期望達(dá)到以最小的成本獲得最大安全保障的目標(biāo)。風(fēng)險管理技術(shù)分為控制型和財務(wù)型。兩者區(qū)別：一般只在損失發(fā)生之后才產(chǎn)生作用。財務(wù)型風(fēng)險管理技術(shù)一般分為“自留風(fēng)險”和“轉(zhuǎn)移風(fēng)險”兩種方式。自留風(fēng)險是指經(jīng)歷風(fēng)險的機(jī)構(gòu)自己直接承擔(dān)損失的財務(wù)后果。換句話說就是該機(jī)構(gòu)為自己遭受的損失支付賠償金。即個人或組織預(yù)先提留部分資金來彌補風(fēng)險發(fā)生所招致的損失。轉(zhuǎn)移風(fēng)險是指某機(jī)構(gòu)遭受損失之后由其他機(jī)構(gòu)承擔(dān)直接的財務(wù)后果。換句話說就是其他機(jī)構(gòu)（如保險公司）來支付損失的賠償金。通常，風(fēng)險融資轉(zhuǎn)移提供了一種補償已發(fā)生的損失的成本的方式。從語義上講，風(fēng)險轉(zhuǎn)移應(yīng)當(dāng)指風(fēng)險真正轉(zhuǎn)移到其他的機(jī)構(gòu)。例如，向保險公司繳納保險費。轉(zhuǎn)移方不可能通過風(fēng)險轉(zhuǎn)移來回避風(fēng)險的最終經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，只能通過風(fēng)險轉(zhuǎn)移來回避損失事件帶來的直接后果和間接后果?？膳c工業(yè)活動相分離，從而通過使其他主體，如工傷保險承保機(jī)構(gòu)承擔(dān)損失，而實現(xiàn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移。(一)工傷保險機(jī)構(gòu)所承保的風(fēng)險企業(yè)由于對員工造成人身傷害，按照工傷保險法律法規(guī)必須給予補償?shù)娘L(fēng)險是純粹風(fēng)險的一工傷員工身體上的痛苦和精神上的折磨之外，工傷事故還導(dǎo)致如下經(jīng)濟(jì)問題：由于員工工傷，暫時找不到同樣技能和經(jīng)驗的替代者；員工工亡對其他員工造成的干擾，都可能致使生產(chǎn)效率暫時下降；會對此人及其家庭的經(jīng)濟(jì)狀況造成很大影響；員工患職業(yè)病或在事故中受傷將會產(chǎn)生醫(yī)療費用的支出；幼子女面臨喪失主要經(jīng)濟(jì)來源的風(fēng)險；用于死亡導(dǎo)致的某些必要的支出，如喪葬費、遺屬津貼等?？偟膩碚f，工傷員工主要的經(jīng)濟(jì)損失為：醫(yī)藥、康復(fù)或喪葬費用，工資損失。海因里希發(fā)現(xiàn)，工傷損失的附帶成本大約是工傷補償金的4倍。這種4：1的比例是因為考2.其他員工停止工作幫助傷殘員工的時間成本。3.監(jiān)督人員和其他經(jīng)理撰寫事故報告和培訓(xùn)新手所花的時間成本。4.機(jī)器、工具和其他財產(chǎn)受到損壞的成本，以及原材料變質(zhì)的成本。時間，該員工的工作完成量只應(yīng)當(dāng)?shù)玫狡湔９べY的一半。6.由于事故造成員工們過于興奮或者情緒低沉帶來的成本。雖然不準(zhǔn)，但風(fēng)險的成本實際遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了可以直接觀察到的范圍。（二）財務(wù)型工傷風(fēng)險管理技術(shù)財務(wù)型工傷風(fēng)險管理技術(shù)是通過事故發(fā)生前所做的財務(wù)安排，來解除事故發(fā)生后給人們造成的經(jīng)濟(jì)困難和精神憂慮，為維持人們的正常生活等提供財務(wù)基礎(chǔ)。工傷保險制度實際上就是進(jìn)行工傷事故風(fēng)險轉(zhuǎn)移的一種方式，其建立正是基于這種想法。傷事故風(fēng)險會帶來身體機(jī)能的部分或完全喪失(暫時或永久)甚至死亡，造成收入中斷和醫(yī)療費用可以轉(zhuǎn)移的和用貨幣衡量的：收入中斷和醫(yī)療費用等經(jīng)濟(jì)方面的損失是可以與生產(chǎn)經(jīng)營活動現(xiàn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移。無法用貨幣來衡量和財務(wù)安排轉(zhuǎn)移的：如受害員工身體機(jī)能的完全或部分喪失甚至死亡是不能由別人來承擔(dān)的。他們也不能承擔(dān)精神損失和心理成本。抵御工傷風(fēng)險一般有“自留”和“轉(zhuǎn)移”兩種方式。轉(zhuǎn)移風(fēng)險的方式多種多樣。世界上多數(shù)工業(yè)化國家對工傷事故采用的是統(tǒng)一的工傷社會保險制度，即工傷保險像其他社會保險項目一樣，由政府機(jī)構(gòu)或政府授權(quán)的社會機(jī)構(gòu)依法全面強制實施。但各國還是不一樣：在希臘、愛爾蘭、荷蘭等幾個國家由醫(yī)療保險機(jī)構(gòu)代管，在丹麥、葡萄牙則是通過向保險公司購買私人事故保險來實現(xiàn)。美國在州一級則交替采用了“轉(zhuǎn)移風(fēng)險”和“自留風(fēng)險”兩種風(fēng)險管理方式，有的建立了基金，也有的通過私營保險公司來實現(xiàn)。償責(zé)任，而企業(yè)或雇主基于民事法律所產(chǎn)生的超額(超過法定工傷社會保險賠償責(zé)任的部分)賠償責(zé)任風(fēng)險則通過向商業(yè)保險公司投保雇主責(zé)任保險來轉(zhuǎn)嫁，是一種基本保障與超額保障相結(jié)合、社會保險與商業(yè)保險相結(jié)合的雙層次保險制度。辦，而是由商業(yè)保險公司完全作為雇主責(zé)任保險業(yè)務(wù)來經(jīng)辦。它同時是香港社會保障制度和商業(yè)保險制度業(yè)務(wù)的重要內(nèi)容。我國國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步做好改善農(nóng)民進(jìn)城就業(yè)環(huán)境工作的通知》(國辦發(fā)[2非煤礦礦山生產(chǎn)企業(yè)和危險化學(xué)品、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)推廣包括雇主責(zé)任險和公眾責(zé)任險在內(nèi)的眾多責(zé)任保險，并在這些企業(yè)中建立工傷社會保險與商業(yè)責(zé)任保險共擔(dān)事故風(fēng)險的財務(wù)型風(fēng)下面以在工傷保險制度中采用“轉(zhuǎn)移風(fēng)險”和“自留風(fēng)險”兩種風(fēng)險管理方式的美國為例來加以說明。和50個州都規(guī)定了對受傷員工提供醫(yī)療和補償，但法令實施的方式在各州有所不同。美國雇主可以采取三種途徑來提供法律所要求的工傷保險補償：第一種途徑：私營保險公司承保險公司為美國各州(除5個州外)承保工傷保險，其中，私營保險公司在22個州獨家經(jīng)營這個保險項目。州保險專員從財政或咨詢要求、保險費率的管理和市場行為檢查3個方面來管理保險第二種途徑：設(shè)立州基金和通過聯(lián)邦機(jī)構(gòu)解決州基金是支付工傷補償?shù)囊环N方式。1913-1915年，美國的5個州實行了強制性州基金保險，那時工傷補償法剛剛實施，私營保險公司在處理這種業(yè)務(wù)方面的成功可能性尚不確定。這些州由政府負(fù)責(zé)執(zhí)行工傷補償制度，不允許私營保險公司經(jīng)營這種保險，雇主必須向一私營保險公司可以與州基金競爭客戶。州基金與私營保險公司的差別在于：州基金一般受勞工部管理，而不是受保險專員管理。這會造成完全不同的司有一定的優(yōu)勢。大部分州基金可以享受聯(lián)邦政府和大部分州政府的免稅政策，由此形成了費用優(yōu)勢，直接導(dǎo)致了低廉的投保費用。因此，實際上是納雇主的工傷補償費。除了州基金以外，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)也為員工賠償其公務(wù)員建立了員工補償制度。聯(lián)邦政府單獨為在航運及碼頭工作的工人和政府雇員提供保險管理計劃。在美國只有2個州允許自保。這是保險的一種變通方式，特別是對財力雄厚的大公司雇主的員)，來保證其損失的相對穩(wěn)定性和對損失預(yù)測的相對精確性。很顯然，一個只有十幾個雇員的雇主是不可能對來年的工傷風(fēng)險成本做出準(zhǔn)確估計的。這種成本在某一年也許為零，另一年則可能達(dá)到成千上萬元，甚至更多。隨著雇員人數(shù)的增多，工傷損失越來越穩(wěn)定和可以預(yù)測。自保者一般是大公司，它們具有足夠多樣化的風(fēng)險和足夠的經(jīng)濟(jì)能力，具備法律規(guī)定的資格。想進(jìn)行自保的雇主通常需向美國勞工部出示財務(wù)良好的證據(jù)。(三)工傷保險對工傷風(fēng)險的預(yù)測與控制基礎(chǔ)發(fā)生工傷事故風(fēng)險是客觀規(guī)律。但從微觀來說，工傷事故風(fēng)險發(fā)生是偶然性的隨機(jī)事件。如就某一個工傷事故風(fēng)險來說，什么時候發(fā)生，什么地方發(fā)生，其后果和影響都難以準(zhǔn)確地測定。通過對大量同類工傷事故風(fēng)險事件進(jìn)行統(tǒng)計，運用概率論和大數(shù)法則及一系列科學(xué)測算手段，就會發(fā)現(xiàn)風(fēng)險發(fā)生又具有可測定性。從宏觀上認(rèn)識和利用其規(guī)律，人們可以有效地管理和控制工傷事故風(fēng)險，要點包括：1大量具有相似的風(fēng)險的企業(yè)工傷保險的承擔(dān)者要為某個企業(yè)承擔(dān)某種損失風(fēng)險，它往往傾向于擁有大量具有相似風(fēng)險的企業(yè)，這是由大數(shù)法則所決定的。2偶然損失的損失，損失必須是隨機(jī)的，不是人為的。實際上，只有很少情況是這樣的。因為，無形的和有形的風(fēng)險因素影響了損失的概率。對未來損失的預(yù)測是建立在觀測過去經(jīng)驗所形成的概率分布的未來損失也是隨機(jī)事件的假定之上的。如果不是這樣，預(yù)測則不可能是準(zhǔn)確的。3損失的確定性工傷是在工作時間、工作地點發(fā)生的，與工作相關(guān)的。4可確定的損失概率分布期望的損失必須是可計算的。這意味著必須有一個具有一定合理精確度的可確定的損失概率第二節(jié)工傷風(fēng)險管理的統(tǒng)計基礎(chǔ)隨機(jī)變量(randomvariable)是一個結(jié)果不確定的變量。在工傷保險中，工傷索賠額就是一2.概率分布概率分布：隨機(jī)變量所有可能出現(xiàn)的結(jié)果和各結(jié)果出現(xiàn)的可能性。失分布，簡稱工傷損失分布。3.用于工傷風(fēng)險估計的損失分布經(jīng)驗概率分布：是通過歷史、理論的資料來實際觀察發(fā)生的事件而進(jìn)行判斷；理論概率分布：是運用數(shù)學(xué)公式來推導(dǎo)損失發(fā)生的頻度和程度。廣泛應(yīng)用于風(fēng)險管理的理論概率分布有三種：二項分布、正態(tài)分布和泊松分布。態(tài)分布，它的期望值是500元，標(biāo)準(zhǔn)差為150元。由于損失分布是正態(tài)的，所有損失的68的95%將出現(xiàn)在均值的2個標(biāo)準(zhǔn)差范圍內(nèi)，損失是在200-800元之間。大約99%的觀測值將在均值的3個平均標(biāo)準(zhǔn)差范圍以內(nèi)。由此可以預(yù)測給定損失水平發(fā)生的概率或在一定范圍內(nèi)損失的概(二)概率分布的主要數(shù)字特征通常是對概率分布的某些關(guān)鍵數(shù)字特征進(jìn)行比較，這些數(shù)字特征是：均值、期望值、方差或均值：是對于未來的最佳推測，等于所有觀測結(jié)果總和除以觀測數(shù)。在均值的計算中，每一標(biāo)準(zhǔn)差：是方差的開平方根，即將方差還原為對結(jié)果與均值之間的偏離度的度量。偏離系數(shù)：是標(biāo)準(zhǔn)差與均值的比率。方差和標(biāo)準(zhǔn)差衡量了概率分布出現(xiàn)的某個結(jié)果與期望值之間偏差的可能性和大小，因而它們反映風(fēng)險的相對水平。偏離系數(shù)越小，損失分布的相對危險就越小。立（不相關(guān)的)的時候，匯聚損失可以抑制風(fēng)險。如：假設(shè)雇員A和雇員B兩人都有遇到工傷事故的可能性且每人都有20%的機(jī)會遭遇工傷事故，并導(dǎo)致2500元的損失，有80%的機(jī)會沒有遇到意外。不進(jìn)行匯聚時A和B工傷事故損失的表5-2不進(jìn)行匯聚時A和B工傷事故損失的概率分布成本，也就是說，每個人支付平均損失。這種安排稱為風(fēng)險匯聚安排。因為A和B各有20%的可能遇到工傷事故而導(dǎo)致2500元的損失，不進(jìn)行風(fēng)險匯聚安排時，每個人的期望成本和標(biāo)準(zhǔn)差如下所示：期望成本=(0.80×0)+(0.20×2500)=500（元）22風(fēng)險匯聚安排改變了每個人損失的分布情況，這是因為A和B現(xiàn)在支付的成本都要受到對方個人支付的工傷事故損失的概率分布見表5-3。表5-3進(jìn)行匯聚后每個人支付的工傷事故損失的概率分布損失結(jié)果1A和B都未發(fā)生工傷事故工傷事故工傷事故4A和B都發(fā)生工傷事故0從這個例子可以清楚地看到，風(fēng)險匯聚改變了每個人面對的事故成本的概率分布。本的標(biāo)準(zhǔn)差已由不進(jìn)行匯聚時的1000元降為707元，但匯聚后每個人的期望事故成本不變，仍每個人支付的平均損失成本的概率分布更接近鐘形曲線(正態(tài)分布)，并且更加易于預(yù)測。不是每本，使事故成本也變得更易于預(yù)測了。第一，平均損失的標(biāo)準(zhǔn)差減小了，使得參加者所面臨的風(fēng)險的概率減??；第二，平均損失的分布更加接近正態(tài)分布。加者的風(fēng)險就可以忽略不計。這體現(xiàn)了大數(shù)法則的規(guī)律。此外，隨著參加者數(shù)量的增加，平均損（一）大數(shù)法則數(shù)法則也成為工傷保險費率厘定和損失概率計算的基礎(chǔ)。大數(shù)法則說明，當(dāng)被保險人總數(shù)n足夠大時，被保險人人均實際獲得的賠款金額(所繳納的純保險費)與每個被保險人獲得賠款金額的期望值相等，這一法則為保險機(jī)構(gòu)合理地收取純保險費提供了科學(xué)依據(jù)。致，當(dāng)n增加時標(biāo)準(zhǔn)差減小。例如，如果風(fēng)險匯聚計劃的每個參加者損失的標(biāo)準(zhǔn)差起初為5000第三節(jié)工傷保險風(fēng)險分類表的建立及相關(guān)因素分析（一）個體風(fēng)險、風(fēng)險集合與風(fēng)險子集對于個體風(fēng)險來說，合理的工傷保險費的厘定應(yīng)該以個體風(fēng)險的期望損失為基礎(chǔ)。對風(fēng)險集合按照個體風(fēng)險的不同特性進(jìn)行分解形成風(fēng)險子集。屬于同一風(fēng)險子集的個體風(fēng)險體風(fēng)險保險費確定的基礎(chǔ)。似程度將風(fēng)險集合分解成若干個風(fēng)險子集。風(fēng)險分類就是把風(fēng)險集合中的個體風(fēng)險按照其不同特險子集的期望損失計算的保費更加公平。風(fēng)險分類要遵循大數(shù)法則的規(guī)律。當(dāng)風(fēng)險集合被分解得越小，根據(jù)風(fēng)險子集的損失經(jīng)驗估計的期望賠付額就越不穩(wěn)定。因此如何找出估計結(jié)果的穩(wěn)定性和保費厘定的公平性之間的平衡點極方面還要盡可能地使屬于同一風(fēng)險子集的個體風(fēng)險具有相同的損失特性。(二)工傷保險費率確定中風(fēng)險分類的作用多國家在工傷保險制度中實行差別費率的原因。我國在2003年頒布的《工傷保險條例》中規(guī)定，將行業(yè)劃分為三個類別:相比，其特征更接近于商業(yè)保險，依照風(fēng)險大小收取不同的保險費。德國的差別費率：是按多級系統(tǒng)進(jìn)行分類的，首先按行業(yè)將參保企業(yè)劃歸35個行業(yè)公會管還要以各企業(yè)工傷補償數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對參保企業(yè)進(jìn)一步細(xì)分。一類企業(yè)的風(fēng)險減少或增加，要么是因為在該類的大多數(shù)企業(yè)的工傷風(fēng)險普遍提高了，要么是因為個別企業(yè)出現(xiàn)了重大工傷事故風(fēng)負(fù)擔(dān)將在所有企業(yè)中均分，即所有雇主要繳納的保險費是一樣有效的單一均衡費率。這就意味著低風(fēng)險的企業(yè)將補貼高風(fēng)險的企業(yè)。這對大多數(shù)企業(yè)來說是不(三)工傷保險風(fēng)險分類的原則風(fēng)險分類既要反映行業(yè)的風(fēng)險大小，又要遵循私營保險公司同樣的保險原理，這些原理是:1.排他性。分類應(yīng)清楚地界定以使每個行業(yè)和企業(yè)只歸入一個類別。2.統(tǒng)計數(shù)據(jù)的穩(wěn)定可靠。用于風(fēng)險分類的統(tǒng)計避免費率發(fā)生突然較大幅度的增加或減少，盡量使波動幅度保持最小。3.歸入同一類的企業(yè)應(yīng)該具有同一性質(zhì)的風(fēng)險。盡管任何兩個企業(yè)都不會是完全一樣的，但是相似企業(yè)有類似的職業(yè)傷害和職業(yè)病風(fēng)險。規(guī)的修訂，風(fēng)險類目要不斷修正。當(dāng)新技術(shù)或一個新的類目；當(dāng)舊的技術(shù)被新技術(shù)取代，也要確定一個舊類目是否有繼續(xù)存在的必要。單個企業(yè)的事故率或事故成本降低，不會對整個行業(yè)的基準(zhǔn)費率產(chǎn)生太大的影響。二、風(fēng)險分類表的定義、組成及其制定規(guī)則(一)風(fēng)險分類表的定義個個風(fēng)險類目，并標(biāo)有相應(yīng)的風(fēng)險類號。在這個表中確定了企業(yè)編入各個風(fēng)險子集的位置。(二)風(fēng)險分類表的組成德國行業(yè)公會的風(fēng)險分類表分為兩個部分。第一部分一般包括企業(yè)風(fēng)險類別的劃分，在第一部分中確定的風(fēng)險類別對具有合法企業(yè)關(guān)第二部分包括其他內(nèi)容的確定。第二部分一般包含特定情形的一般條款，當(dāng)某特定企業(yè)事故特殊的附屬企業(yè)的風(fēng)險類別的確定進(jìn)行了調(diào)節(jié)，這些企業(yè)本應(yīng)作為其他某個行業(yè)公會的主要企業(yè)進(jìn)行測算。風(fēng)險分類表的規(guī)則是關(guān)于風(fēng)險分類表制定的法規(guī)和章程。由于我國工傷保險發(fā)展還處于初始階段，在制定風(fēng)險分類表的規(guī)則方面還不完善，特以德國的行業(yè)公會為例進(jìn)行講述。在德國，它體現(xiàn)了監(jiān)察機(jī)構(gòu)和行業(yè)公會總會的要求和方針以及某行業(yè)公會的決策。盡管風(fēng)險分類表對合理的費率有很大的影響作用，但涉及風(fēng)險分類表的規(guī)則很少。目前尚在實行的規(guī)則其他特別的規(guī)則，而只進(jìn)行實質(zhì)性說明。比如，對風(fēng)險分類測算連簡單的描述性的解釋都沒有。必須進(jìn)行輔助調(diào)整。監(jiān)督機(jī)構(gòu)對風(fēng)險分類表具有審批權(quán)，風(fēng)險分類的原則由行業(yè)公會和監(jiān)督機(jī)構(gòu)三、風(fēng)險分類表的種類縱觀世界范圍所采用的基本風(fēng)險特征一般為“行業(yè)風(fēng)險特征”和“行為風(fēng)險特征”，與之對分類表”。（一）行業(yè)風(fēng)險分類表作均有效。這種方式的優(yōu)點是：相對簡單扼要，容易實現(xiàn)，在考慮每一筆工傷補償時，管理費用但是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點看，也存在一些缺點。在某個行業(yè)中的企業(yè)生產(chǎn)活動從種類和范圍存在生產(chǎn)活動的平均風(fēng)險超過行業(yè)風(fēng)險分類表上該類目的平均值時，則行業(yè)風(fēng)險分類表測算的費率負(fù)有生產(chǎn)活動的平均風(fēng)險低于行業(yè)風(fēng)險分類表上該類目的平均值時，則行業(yè)風(fēng)險分類表測算的費率負(fù)擔(dān)太高。某企業(yè)生產(chǎn)行為結(jié)構(gòu)離行業(yè)風(fēng)險分類表上該類目的平均結(jié)構(gòu)越遠(yuǎn)，則費率差別越大。由于相同的生產(chǎn)行為還不一定具有相同的事故風(fēng)險，企業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的偏差應(yīng)給予重視。(二)行為風(fēng)險分類表到。從純理論的角度來看，行為風(fēng)險分類表似乎更加合理，實際上，一個純粹的行為風(fēng)險分類表間無明顯界限，類與類之間可相互轉(zhuǎn)換，再就是它只能得出一個平均數(shù)值；最后，人們一般很少注意各個企業(yè)的生產(chǎn)行為構(gòu)成，企業(yè)很少對特定的工作獲得的工資收入加以說明，如果企業(yè)證明類表會遇到許多困難和麻煩。風(fēng)險分類表為基礎(chǔ)的“混合風(fēng)險類表”。歸入風(fēng)險分類表同一類目下的所有企業(yè)構(gòu)成一個風(fēng)險子集。風(fēng)險分類表的組成主要基于兩個費率等級才有可能做到合理；以實現(xiàn)。這是運用大數(shù)法則的要求，也是工傷保險對工傷風(fēng)險的理想要求之一一一大量具有相似基于風(fēng)險分類理論，風(fēng)險分類的過程就是對風(fēng)險集合按照個體風(fēng)險的不同特性所進(jìn)行的一種依據(jù)風(fēng)險子集的工傷損失負(fù)擔(dān)計算的保險費更加公平合理。但是，對風(fēng)險集合的分解過程又要受到大數(shù)法則的制約。當(dāng)風(fēng)險集合被分解成越來越小的風(fēng)望賠付額的結(jié)果會越來越不穩(wěn)定。工傷保險差別費率的關(guān)鍵問題在于：一是如何劃分風(fēng)險子集，它直接影響到費率合理性。上漲。工傷保險機(jī)構(gòu)面臨的難題是如何在費率合理性與連續(xù)性之間找出折中的辦法。風(fēng)險分類表的建立需要對特定情況下相關(guān)企業(yè)特征進(jìn)行認(rèn)真研究，類目的組成不應(yīng)一成不現(xiàn)，如果風(fēng)險分類表中類目不進(jìn)行修訂，就不能適應(yīng)這種發(fā)展，原本清晰的歸類就會不存在。如何在實際運用中使一個類目的風(fēng)險達(dá)到平衡非常重要，風(fēng)險子集的組成成分應(yīng)該是同一較長時期達(dá)到風(fēng)險平衡。風(fēng)險分類比較靈活，風(fēng)險類目的大小一般由各國工傷保險機(jī)構(gòu)來決策，但長期看應(yīng)保持一定穩(wěn)定性。五、我國工傷風(fēng)險分類表根據(jù)不同行業(yè)的工傷風(fēng)險程度，參照《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》(GB/T4754第三類為風(fēng)險較大行業(yè)。三類行業(yè)分別實行三種不同的工傷保險繳費率。統(tǒng)籌地區(qū)社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)要根據(jù)用人單位的工商登記和主要經(jīng)營生產(chǎn)業(yè)務(wù)等情況，分別確定各用人單位的行業(yè)風(fēng)險類別。第一類：第二類：食品制造業(yè)，飲料制造業(yè)，煙草制品業(yè)，紡織業(yè)，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，皮革、毛皮、羽絨及其制品業(yè)，林業(yè)，農(nóng)業(yè)，畜牧業(yè)，漁業(yè)、農(nóng)、林、牧、漁服務(wù)業(yè)，木材加工及木、竹、藤、草機(jī)械及器材制造業(yè)，儀器儀表及文化，辦公用機(jī)械制造業(yè)，非金屬礦物制品業(yè)，金屬制品業(yè)，橡膠制品業(yè)，塑料制品業(yè)，通信設(shè)備，計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)，工藝品及其他制造業(yè)，廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)，電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，水的生產(chǎn)和供應(yīng)這不符合風(fēng)險分類的促進(jìn)事故預(yù)防和損失控制的基本原則。六、風(fēng)險分類測算觀察時間的長短，損失負(fù)擔(dān)的組成，特別是是否包含上下班交通事故負(fù)擔(dān)也是影響費率確定合理性的幾個因素，關(guān)鍵問題是考慮能否使風(fēng)險分類更加合理，能否促進(jìn)工傷事故預(yù)防，由此降低企業(yè)工傷保險補償開支的測算特點。德國行業(yè)公會風(fēng)險分類測算的歷史如同工傷保險的歷史一樣悠久，初期由于缺乏測算數(shù)據(jù)，統(tǒng)計工作。從1896年開始對事故風(fēng)險進(jìn)行現(xiàn)金估值，利用向工傷員工提供的醫(yī)療服務(wù)及支付的補償?shù)葦?shù)據(jù)來對風(fēng)險分類進(jìn)行測算，醫(yī)療服務(wù)和補償?shù)葦?shù)據(jù)是從每個工傷保險承保機(jī)構(gòu)建立之日業(yè)即將發(fā)生的工傷事故風(fēng)險能在風(fēng)險分類表中得以體現(xiàn)，依據(jù)未來可能的風(fēng)險顯然是不可能的。而只能依據(jù)已發(fā)生的真實的風(fēng)險損失數(shù)據(jù)，從而使風(fēng)險分類有助于合理的費率分級。因此，以企業(yè)所帶來的損失負(fù)擔(dān)為基礎(chǔ)，可以確定企業(yè)的事故風(fēng)險。(二)觀察時間對風(fēng)險負(fù)擔(dān)分級的影響究竟要在多長時間內(nèi)觀察的數(shù)據(jù)更為可取呢?如果在一段較長時間內(nèi)進(jìn)行事故風(fēng)險平衡，意更大的靈活性，因為損失負(fù)擔(dān)的多少能迅速顯示出來。除非考慮某些特殊的行業(yè)如以職業(yè)病發(fā)病為主的行業(yè)，長期風(fēng)險表更好。對于一般行業(yè)基于短期的觀察建立起來的風(fēng)險表更具優(yōu)勢。本章小結(jié)簡單介紹了風(fēng)險和風(fēng)險管理基礎(chǔ)知識，闡述了工傷風(fēng)險和工傷保險之間的關(guān)神華集團(tuán)公司二00七年九月七日第一章：煤礦本質(zhì)安全管理體系概述------------------1第二章：煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理----------------------10第三章：本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定----------46第四章：人員不安全行為的控制與管理----------------71第五章：煤礦本質(zhì)安全管理保障體系------------------111第六章：煤礦本質(zhì)安全文化--------------------------132第七章：煤礦本質(zhì)安全管理體系運行評價--------------157第八章：煤礦本質(zhì)安全管理信息系統(tǒng)------------------187第九章：煤礦企業(yè)本質(zhì)安全管理實施方案--------------204第一章煤礦本質(zhì)安全管理體系概述煤礦本質(zhì)安全管理體系適用于中國所有在建和生產(chǎn)煤煤礦建設(shè)本質(zhì)安全管理首先要結(jié)合煤礦自身經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件，盡量做到選用先進(jìn)設(shè)全教育、培訓(xùn)(含不安全行為矯正)；入井人員管理制對煤礦本質(zhì)安全管理系統(tǒng)的運行情況應(yīng)進(jìn)行監(jiān)管，進(jìn)行定期和不定期的評價第二章煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理2.1風(fēng)險的一般定義及其相關(guān)問題其四是抽象風(fēng)險概念，認(rèn)為風(fēng)險就是不確定性。），子策劃、決策對本單位安全工作全面負(fù)責(zé)。對安全工作進(jìn)行總體研究、部署，對重大安全生產(chǎn)問題作出決策礦科室參謀、管理對本業(yè)務(wù)范圍內(nèi)安全工作負(fù)責(zé)。按照決策層的要求對分管范圍內(nèi)的安全工作進(jìn)行管理與監(jiān)控執(zhí)行層技術(shù)員按照決策層和管理層的安排具體抓好安全工作的貫徹執(zhí)行工作，對本區(qū)隊安全工作負(fù)責(zé)操作層班組長、操作工人生產(chǎn)現(xiàn)場的實際操作者，各項安全管理制度和技術(shù)措施的具體落實者，對本班組或操作崗位職責(zé)范圍內(nèi)的安全工作負(fù)責(zé)2.1.3風(fēng)險、危險源、事故之間的相互關(guān)系2.2煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理定義及其相關(guān)問題描述將其應(yīng)用于煤礦安全管理方面仍屬一個較新的課題。風(fēng)險管理思想的萌芽可以追溯到遠(yuǎn)古時代原始人類的生存活動，作為系統(tǒng)的科學(xué)，2.2.2煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的內(nèi)涵2.2.3煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的目標(biāo)煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的理想目標(biāo)是實現(xiàn)煤礦生產(chǎn)的本質(zhì)安全化，將風(fēng)險降到最2.2.4煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的特點企業(yè)的自組織和預(yù)控能力，它要對煤礦生產(chǎn)過程2.3煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理工作流程及基本原則遵循煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理工作工作流程和基本原則對整個工作的開展十分必要。2.3.1煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理工作流程組建小組、確定范圍、辨識方法培訓(xùn)否風(fēng)險識別、評估是否全面、準(zhǔn)確否控制措施是否有效圖2-1煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理工作流程圖2.3.2實施煤礦本質(zhì)安全風(fēng)險管理的基本煤礦危險源辨識是對煤礦各單元或各系統(tǒng)的工作活動和任務(wù)中的危害因素的識別，2.4.2煤礦危險源辨識單元的劃分煤礦危險源辨識的范圍是煤礦所有的系統(tǒng)(生產(chǎn)系統(tǒng)、非生2.4.3煤礦危險源辨識的依據(jù)2.4.4煤礦危險源辨識的方法方法名稱實施步驟適用范圍優(yōu)點工作任務(wù)分析法直接詢問法現(xiàn)場觀察法查閱記錄法以清單的形式列出系統(tǒng)中所有的工作任務(wù)以及每項任務(wù)的具體工序，對照相關(guān)的規(guī)程、條例、標(biāo)準(zhǔn)，并結(jié)合實際工作經(jīng)驗，分析每道工序中可能出現(xiàn)的危害因組織有現(xiàn)場工作經(jīng)驗的人員進(jìn)行交談，詢問具體工作有哪些危害因素，根據(jù)交談來初步辨識出工通過對工作環(huán)境的現(xiàn)場觀察，辨識系統(tǒng)存在的危險源。要求現(xiàn)場觀察的人員要具有安全技術(shù)知識和掌握完善的職業(yè)健康安全法查閱生產(chǎn)單位的事故、職業(yè)病的記錄及從有關(guān)類似單位、文獻(xiàn)資料、專家咨詢等方面獲取有關(guān)危險信息，加以分析研究，辨識出系統(tǒng)存在的危險因素。辨識煤礦現(xiàn)有工作條件下各工作任務(wù)中存在或潛在的所復(fù)審煤礦企業(yè)危險源辨識結(jié)復(fù)審煤礦危險危險源辨識結(jié)結(jié)果客觀準(zhǔn)找出能造成事故的直接受工作人員主受人員主應(yīng)用范圍比較應(yīng)用范圍較窄。2.4.5煤礦危險源辨識的基本內(nèi)容不安全因素不安全因素具體項目1.2現(xiàn)場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)1.人員的不安全因素1.6工作中心理異常(過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等)2.1沒有按規(guī)定配備必需的設(shè)備、材料、工具2.2設(shè)備、工具選型不符合要求2.機(jī)(物)方面的不2.4設(shè)備、設(shè)施、工具等維護(hù)保養(yǎng)不到位安全因素2.5設(shè)備保護(hù)、不齊全、有效3.1瓦斯威脅3.環(huán)境方面的不安全因素3.7工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等超過規(guī)定3.93.9工作地點風(fēng)量(風(fēng)速)不符合規(guī)定3.10采掘設(shè)計缺陷(包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理)3.12巷道路面質(zhì)量差，標(biāo)識不齊全、不正確3.14作業(yè)區(qū)域警示標(biāo)志及避災(zāi)線路設(shè)置位置不齊全、不合理4.1組織結(jié)構(gòu)不合理4.2組織機(jī)構(gòu)不完備，機(jī)構(gòu)職責(zé)不明晰4.3規(guī)章制度制定程序不合理、不符合實際情況4.4安全管理規(guī)章制度不完善4.5文件、各類記錄、操作規(guī)程不齊全，管理混亂4.6作業(yè)規(guī)程的編制、審批不符合規(guī)定，貫徹不到位4.7安全措施、應(yīng)急預(yù)案不完善、不合理4.11職工安全教育、崗位培訓(xùn)不到位4.管理的不安全因素2.5.1煤礦危險源風(fēng)險評估內(nèi)容表2-4危險源辨識及風(fēng)險評估表風(fēng)險評估風(fēng)險及其后果工作任務(wù)工序風(fēng)險及其后果工作任務(wù)工序危險源事故類型環(huán)、管)2.5.2煤礦危險源風(fēng)險評估方法（4）風(fēng)險等級的確定方法。將計算得出風(fēng)險值與表2-5右下方的“風(fēng)險等級劃分”其任務(wù)是利用通風(fēng)動力，以最經(jīng)濟(jì)的方式向井下各用風(fēng)地點提供質(zhì)優(yōu)量足的新鮮空氣，事故類型事故機(jī)理事故類型事故機(jī)理(簡要描述)事故與通風(fēng)系統(tǒng)的關(guān)系礦井瓦斯是井下重大災(zāi)害之一，瓦斯爆炸的三個基本條件中，瓦斯積聚達(dá)到爆炸濃度與礦井通風(fēng)密切相關(guān)。從通風(fēng)系統(tǒng)的角度分析瓦斯聚集的原因有：①違背技術(shù)政策開采，比如有些礦井的風(fēng)量不足，有些循環(huán)風(fēng)等；②通風(fēng)管理不善，比如有些礦井的局部通風(fēng)機(jī)隨瓦斯爆炸事故意停開；不按需要配風(fēng)；風(fēng)筒漏風(fēng)嚴(yán)重；各種通風(fēng)建筑設(shè)施意停開；不按需要配風(fēng)；風(fēng)筒漏風(fēng)嚴(yán)重；各種通風(fēng)建筑設(shè)施不符合質(zhì)量規(guī)定；采空區(qū)、盲巷積存瓦斯。礦井通風(fēng)系統(tǒng)漏風(fēng)吹起巷道中堆積煤塵變成浮塵，使空超過標(biāo)準(zhǔn)；②通風(fēng)作業(yè)人員未按規(guī)程作業(yè)，沒有及時測量各作業(yè)地點設(shè)施，導(dǎo)致瓦斯、煤塵爆炸事故后不能及時有效地控制風(fēng)流，導(dǎo)致井下部分作業(yè)人員中毒、窒息死亡。氣體包括一氧化碳(CO)、硫化氫煤塵爆炸事故②鄰近煤層瓦斯涌出(上下鄰近層的可采和不可采煤層2.7煤礦風(fēng)險預(yù)控與危險源監(jiān)測風(fēng)險預(yù)控是是風(fēng)險管理程序中第三步風(fēng)險控制的第一個環(huán)節(jié)。2.7.2煤礦危險源的監(jiān)測與信息采集立即處理，對這些危險源必須實施連續(xù)的檢查和監(jiān)測，即實時監(jiān)測。業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)對已辨識出的危險源進(jìn)行現(xiàn)場全面性監(jiān)督檢查。及時將存在的隱患反饋到責(zé)任單位，并將檢查結(jié)果錄入管理信息系統(tǒng)?，F(xiàn)場檢查時應(yīng)考慮以下幾方面問題（見表2-9）。監(jiān)測項目監(jiān)測項目單位姓名不安全行為描述風(fēng)險等級本次扣分累計扣分檢查人單位姓名機(jī)(物)整改責(zé)任人整改意見機(jī)(物)整改責(zé)任人整改意見狀態(tài)具體描述整改責(zé)任人整改責(zé)任人整改意見態(tài)具體描述2.8.1煤礦危險源風(fēng)險預(yù)警的內(nèi)涵2.8.2風(fēng)險預(yù)警等級設(shè)置和預(yù)警信號選擇預(yù)警等級預(yù)警等級預(yù)警警度預(yù)警信號燈顏色橙色Ⅲ級黃色低警2.8.3危險源風(fēng)險預(yù)警等級的確定危險源風(fēng)險預(yù)警等級的確定需要建立在對危險源動態(tài)信息進(jìn)行風(fēng)險評價的基礎(chǔ)之上，人-機(jī)-環(huán)方面危險源其風(fēng)險預(yù)警等級的確定方法各不相同，具體見下文（方法建立表2-14人員不安全行為檢查、風(fēng)險預(yù)警表控制措施檢查人序號危險源描述風(fēng)險序號危險源描述風(fēng)險等級預(yù)警等級備注12序號危險源描述風(fēng)險序號危險源描述風(fēng)險等級預(yù)警等級備注122.8.4煤礦危險源風(fēng)險預(yù)警的信息傳遞方式2.8.5煤礦危險源風(fēng)險預(yù)警的工作流程危險源監(jiān)測危險源監(jiān)測井下安全監(jiān)測儀器實時監(jiān)測數(shù)據(jù)管理部門管理信息危險源處理結(jié)果信息無警情風(fēng)險判斷有警情危險源處理解釋相關(guān)單位或部門管理人員或監(jiān)察人員填表數(shù)據(jù)集警級預(yù)警信息在辨識過程中需要進(jìn)行現(xiàn)場訪談、觀察、交流、詢問、查閱有關(guān)資料。工作任務(wù)分析法用于辨識煤礦現(xiàn)有工作條件下所有工作任務(wù)中存在或潛在按照工作任務(wù)分析法辨識危險源首先需要以清單的形式列出本單位所有的2.9.4危險源管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定2.9.6危險源增減與升降級管理2.9.7危險源監(jiān)測與信息采集2.10案例分析——上灣煤礦危險源辨識與風(fēng)險評估集中控制，輔助運輸實現(xiàn)了低污染無軌膠輪化運輸，礦井上下實現(xiàn)了“小靈通”任務(wù)任務(wù)1.有害氣體檢查與記錄填寫2.檢查上下順槽安全出口距離、高度3.檢查超前支護(hù)4.檢查頂板、巷幫情況5.檢查工作面頂、底板起伏和梁端距大小1.生產(chǎn)前的準(zhǔn)備工作1.生產(chǎn)前的準(zhǔn)備工作板高度的2/3）7.檢查工作面壓力情況9.工作面排水10.浮煤、煤塵清理1.檢查拖拽電纜、水管是否有破裂現(xiàn)象2.檢查各手把，開關(guān)，遙控器及急停開關(guān)是否正常3.檢查顯示器是否正常4.檢查冷卻水流量及壓力2.開機(jī)前的準(zhǔn)備工作5.采煤機(jī)供電電壓是否正常，未警告人員開機(jī)2.開機(jī)前的準(zhǔn)備工作6.檢查油位7.檢查截齒8.通知啟動皮帶9.啟動乳化液泵、噴霧泵11.啟動采煤機(jī)4.兩巷超前支護(hù)5.設(shè)備列車管理6.皮帶件、水管的拆除7.單軌吊的拆、安8.臨時軌道拆、安9.三機(jī)檢修10.采煤機(jī)檢修13.控制臺操作14.放頂與初次來壓15.搬家倒面前掛網(wǎng)18.看護(hù)拖移電纜19.改變設(shè)備布置（兩順槽采用超前支架支護(hù)）20.氣動扳手的使用21.起吊作業(yè)22.電氣焊作業(yè)23.更換采煤機(jī)滾筒及搖臂24.更換轉(zhuǎn)載機(jī)刮板鏈25.更換轉(zhuǎn)載機(jī)機(jī)尾鏈輪26.更換轉(zhuǎn)載機(jī)驅(qū)動部27.更換運輸機(jī)驅(qū)動部及電機(jī)28.更換電纜夾子29.處理架前大塊煤30.處理溜槽內(nèi)的大塊煤31.處理支架壓死32.更換采煤機(jī)牽引部33.更換運輸機(jī)刮板鏈34.拉回柱絞車35.拉移變36.監(jiān)護(hù)刮板機(jī)運行37.更換運輸機(jī)機(jī)頭鏈輪38.更換采煤機(jī)破碎機(jī)39.處理電纜漏電表2-18綜采隊危險源辨識及風(fēng)險評估表任務(wù)生產(chǎn)前的準(zhǔn)備工作象度護(hù)風(fēng)險及其后果描述造成缺氧窒息、有害氣體中毒、瓦斯燃燒或爆炸有害氣體超限，造成缺氧窒不能及時發(fā)現(xiàn)上下順槽安全頭或機(jī)尾碰到順槽副幫或正上下順槽安全出口距離不夠工作面發(fā)生緊急情況時人員不能及時發(fā)現(xiàn)超前支架存在柱傾倒、巷道片幫傷人發(fā)生頂板冒落、單體支柱傾倒、巷道片幫傷人事故類型可能性K2K2風(fēng)險評估特別重大風(fēng)險任務(wù)任務(wù)重大風(fēng)險任務(wù)Ⅳ級(18~24)序號任務(wù)名稱3兩巷超前支護(hù)4單軌吊的拆安6采煤機(jī)檢修8拉回柱絞車風(fēng)險值中等風(fēng)險任務(wù)一般風(fēng)險任務(wù)值值12起吊作業(yè)162氣動扳手的使用3更換轉(zhuǎn)載機(jī)機(jī)尾鏈輪164監(jiān)護(hù)刮板機(jī)運行165生產(chǎn)前的準(zhǔn)備工作126開機(jī)前的準(zhǔn)備工作127設(shè)備列車管理128皮帶件,水管的拆除121313更換采煤機(jī)滾筒及搖臂14更換轉(zhuǎn)載機(jī)驅(qū)動部1215更換運輸機(jī)驅(qū)動部及值88低風(fēng)險任務(wù)任務(wù)名稱999999處理架前大塊煤處理溜槽內(nèi)的大塊煤更換采煤機(jī)牽引部更換運輸機(jī)機(jī)頭鏈輪更換采煤機(jī)破碎機(jī)處理電纜漏電處理支架壓死更換運輸機(jī)刮板鏈拉移變改變設(shè)備布置(兩順槽采用超前支架支更換轉(zhuǎn)載機(jī)刮板鏈任務(wù)數(shù)合計0892第三章本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定煤礦本質(zhì)安全管理離不開本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施（簡稱管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措3.2.2全面性原則設(shè)計、礦井建設(shè)、礦井生產(chǎn)(生產(chǎn)計劃、生產(chǎn)準(zhǔn)備、實施分析)直到礦井報廢的全過程中，每一個環(huán)節(jié)都應(yīng)有相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施來保證煤礦實際條件法律法規(guī)煤礦安全事故機(jī)理分析煤礦企業(yè)安全事故綜合分析危險源辨識風(fēng)險類型、等級的確定管理對象的提煉確定監(jiān)督部門、監(jiān)督人員制定針對管理對象消除相應(yīng)危險源的管理標(biāo)準(zhǔn)針對管理標(biāo)準(zhǔn)確定主要相關(guān)文獻(xiàn)國內(nèi)外先進(jìn)管理經(jīng)驗現(xiàn)代管理理論與方法煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施初稿指導(dǎo)審核組審核各單位審核煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施圖3-1本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施制定的流程對系統(tǒng)辨識出的危險源綜合運用作業(yè)條件危險性評價（LEC）方法、風(fēng)險矩陣法同一個管理對象不能出現(xiàn)不同的名稱；管理對象的提煉要和工序中任務(wù)的負(fù)責(zé)人相吻應(yīng)有相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)保障其處于安全狀態(tài)”3.4.2編寫工作指導(dǎo)和審核小組組織相關(guān)人員對編寫完成的《煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施》初稿進(jìn)行審核，并根據(jù)審核意見對管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施進(jìn)行修改。3.4.4試運行過程、全系統(tǒng)的特點，如果將生產(chǎn)礦井，甚AACA…CAACPDACACPDPDPDPDACPDPDAC煤礦安全事故機(jī)理分析煤礦實際條件煤礦企業(yè)安全事故綜合分析煤礦實際條件危險源辨識P風(fēng)險類型、等級的確定法律法規(guī)管理對象的提煉確定監(jiān)督部門、監(jiān)督人員法律法規(guī)確定主要針對管理標(biāo)準(zhǔn)確定主要針對管理標(biāo)準(zhǔn)相應(yīng)危險源的管理標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)文獻(xiàn)國內(nèi)外先進(jìn)管理經(jīng)驗現(xiàn)代管理理論與方法上灣煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施初稿指導(dǎo)審核組審核各單位審核確立本質(zhì)安全目標(biāo)上灣煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施編制實施計劃管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施文件發(fā)布本質(zhì)安全培訓(xùn)安全文化建設(shè)激勵約束機(jī)制安全文化建設(shè)D煤礦本質(zhì)安全管理標(biāo)準(zhǔn)與措施的執(zhí)行外部檢查管理檢查外部檢查安全管理專家顧問安全管理委員會設(shè)備問題分析行為問題分析環(huán)境問題分析設(shè)備問題分析行為問題分析環(huán)境問題分析AAA檢查的內(nèi)容包括管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的實施程3.6案例分析——上灣煤礦管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定3.6.2上灣煤礦管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定過程壓支架”的管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施見表3-7；針對“環(huán)”類管理對象“兩順槽頂板及煤幫”表3-1管理對象的提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)與管理措施的制定1.工序1.有害氣體檢查與記錄危險源/危害因素1.瓦檢員未檢查有害氣體濃度或檢查不到位，出現(xiàn)錯檢、漏檢、假檢等人風(fēng)險及其后果描述不能及時發(fā)現(xiàn)有害氣體超限，造成有害氣體中毒、瓦斯燃燒或爆炸性K2風(fēng)險評估A1管理標(biāo)準(zhǔn)1.兼職瓦檢員每班對綜采工作面的瓦斯和二氧化碳濃度檢測2次；對綜采工作面上隅角一氧化碳、氧氣等氣體2.要求每班檢查2次瓦斯和二氧化碳濃度的地點，檢查時間間隔要均勻，嚴(yán)禁在半班內(nèi)完成全部檢查次數(shù)；3.每次檢查完畢后及時填寫記錄及牌板，記錄要做到“三對口”，字跡要工整、清晰，嚴(yán)禁虛填假簽，杜絕空管理措施責(zé)監(jiān)督工作面的瓦斯檢查情況，發(fā)現(xiàn)問題及時糾正；排其他有資質(zhì)的瓦檢員進(jìn)3.由通風(fēng)隊專職瓦檢員負(fù)責(zé)每天檢查“三對口”。填寫2.離2.瓦斯檢查儀器故障1.帶班隊長未檢查上、下順槽不到位不能準(zhǔn)確讀數(shù)，及時發(fā)現(xiàn)有害氣體超限，造成有害氣體中毒、瓦斯燃燒或爆炸不能及時發(fā)現(xiàn)上下順槽安全出口距離或高度不夠，人員出入困難，工作面發(fā)生緊急情況時人員不能迅速撤離；機(jī)頭或機(jī)尾碰到順槽副幫或正幫，損壞設(shè)備K2K26J3J3123般光學(xué)瓦檢儀部件完整、電路暢通、光譜清晰、氣路暢通不漏氣；藥品顆粒直徑3-5毫米，不結(jié)塊、不變色。1.帶班隊長接班后，必須檢查上、下順槽的安全出口距離，安全出口距離寬度不低于700mm,高度不低于1.8方可作業(yè)；2.當(dāng)班帶班隊長檢查發(fā)現(xiàn)安全出口寬度小于700mm，或有小于700mm的趨勢時，必須安排當(dāng)班加刀或甩刀，調(diào)整工作面，保證安全出口寬度不小于700mm；3.當(dāng)班帶班隊長檢查發(fā)現(xiàn)安全出口高度小于1.8m，立即起底放炮。1.瓦檢員入井前必須對所攜帶的光學(xué)瓦檢儀及輔助2.通風(fēng)隊管理人員應(yīng)每月對光學(xué)瓦檢儀進(jìn)行一次檢及時進(jìn)行維修。生產(chǎn)調(diào)度中心負(fù)責(zé)每班驗進(jìn)行相應(yīng)的處罰。高度3.護(hù)2.順槽出小或一端過?。桓叨?.液壓支架工(推溜)未檢查超前支護(hù)或檢查不上下順槽安全出口距離不夠或高度不夠，人員工作面發(fā)生緊急情況時人員不能迅速撤離；機(jī)頭或機(jī)尾碰到順槽副幫或正幫，損壞設(shè)備不能及時發(fā)現(xiàn)超前支架發(fā)生頂板冒落、單體支柱傾倒、巷道片幫傷人J3K2F31E42兩順槽安全出口液壓支架工(推溜)安全出口的寬度不得小于0.7m；高度1.液壓支架工負(fù)責(zé)檢查確認(rèn)兩順槽超前支護(hù)距離不小于20m；2.液壓支架工在兩端頭推溜前必須檢查超前支架的底座距離刮板輸送機(jī)機(jī)尾電機(jī)鏟煤板距離不小于0.9m；3.液壓支架工檢查并確保超前支架的打開；4.液壓支架工檢查確認(rèn)超前支架位置合理。班長液壓支架工(推溜)1.當(dāng)班帶班隊長檢查發(fā)現(xiàn)安全出口寬度小于700mm，必須安排當(dāng)班加刀或甩刀，寬度不小于700mm；2.當(dāng)班帶班隊長檢查發(fā)現(xiàn)安全出口高度小于1.8m，立即進(jìn)1.帶班隊長負(fù)責(zé)對支架工順槽超前支護(hù)不符合要求，立即組織人員整改；責(zé)監(jiān)督兩順槽超前支護(hù)情處罰。1.兩順槽超前支護(hù)距離不小于1.兩順槽超前支護(hù)距離不小于20m；2.兩順槽的超前支架必須達(dá)到初撐力前3.超前支架組后架底座距離刮板輸送支機(jī)機(jī)尾電機(jī)鏟煤板距離不大于布4.遇到特殊情況時及時對超前支護(hù)形置式進(jìn)行補充；5.超前支架的側(cè)翻梁、前挑梁必須全部打開。1.液加支架工對超前支護(hù)求的情況，必須進(jìn)行處理；責(zé)監(jiān)督檢查超前支護(hù)情況，發(fā)現(xiàn)問題立即組織人員整2.超前支護(hù)失效或不符合現(xiàn)場的特殊要求發(fā)生頂板冒落、單體支柱傾倒、巷道片幫傷人()B5J35環(huán)表3-2綜采機(jī)司機(jī)生產(chǎn)前準(zhǔn)備管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施綜采機(jī)司機(jī)管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施管理對象監(jiān)管部門工作任務(wù)所需工具所需個人防護(hù)綜采機(jī)司機(jī)生產(chǎn)調(diào)度中心生產(chǎn)辦生產(chǎn)前準(zhǔn)備煤機(jī)司機(jī)專用礦燈管理責(zé)任人監(jiān)管人員帶班隊長采掘?qū)z人員SDSW-ZCD-綜采機(jī)司機(jī)-01安全帽、防塵口罩、自救器、手套、工作服、水靴、護(hù)目鏡整、局部支架的梁端距超過660mm時，割煤過程中必須及時調(diào)整。管理標(biāo)準(zhǔn)1.帶班隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督綜采機(jī)司機(jī)是否接班前是否檢查工作面底板起伏司機(jī)割煤過程中及時整改。管理措施表3-3綜采機(jī)司機(jī)開機(jī)前準(zhǔn)備管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施綜采機(jī)司機(jī)管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施管理對象監(jiān)管部門工作任務(wù)所需工具所需個人防護(hù)管理標(biāo)準(zhǔn)管理措施綜采機(jī)司機(jī)管理責(zé)任人帶班隊長辦生產(chǎn)調(diào)度中心生產(chǎn)監(jiān)管人員采掘?qū)z人員辦開機(jī)前準(zhǔn)備編號SDSW-ZCD-綜采機(jī)司機(jī)-02遙控器、煤機(jī)司機(jī)專用礦燈安全帽、防塵口罩、自救器、手套、工作服、水靴、護(hù)目鏡1.綜采機(jī)司機(jī)開機(jī)前必須認(rèn)真檢查采煤機(jī)各操作手把、按鈕、旋轉(zhuǎn)開關(guān)、遙控器、急停開關(guān)是否在正確位置、操作是否靈活可靠，發(fā)現(xiàn)問題立即進(jìn)行處足或噴霧不能完全覆蓋滾筒時，必須檢查供水系統(tǒng)，供水正常后，給煤機(jī)送3.綜采機(jī)司機(jī)給采煤機(jī)送電，當(dāng)顯示屏顯示穩(wěn)定后，操作指令控制器顯示主菜單，查看有無故障信息顯示，若有故障信息必須進(jìn)行恢復(fù)或檢修，顯示正現(xiàn)液壓油位、齒輪油位低于油位觀察窗時，必須立5.綜采機(jī)司機(jī)開機(jī)前必須檢查采煤機(jī)滾筒截齒，當(dāng)截齒丟失或損壞超過10%近人員撤離到安全地點后，通知控制臺操作工給采煤機(jī)送電，依次啟動先導(dǎo)右滾筒，檢查各電磁閥是否靈敏可靠。啟動截割電機(jī)滾筒前，確認(rèn)左右滾筒無阻力后，方可啟動，啟動破碎機(jī)前檢查破碎機(jī)滾筒下是否有大塊煤，發(fā)現(xiàn)有大塊煤時，必須及時處理。1.綜采隊每月對綜采機(jī)司機(jī)進(jìn)行安全操作培訓(xùn)和實踐操作考核；對新進(jìn)采煤機(jī)司機(jī)必須進(jìn)行不少于72小時的培訓(xùn)，并經(jīng)過三個月的師帶徒考核合格后方可獨立上崗；2.帶班隊長負(fù)責(zé)對開機(jī)前的檢查和準(zhǔn)備工作進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。發(fā)現(xiàn)綜采機(jī)司機(jī)跳過故障信息強行開機(jī)的情況，進(jìn)行相應(yīng)的處罰；3.帶班隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督綜采機(jī)司機(jī)檢查煤機(jī)冷卻水情況，發(fā)現(xiàn)綜采機(jī)司機(jī)未檢查水量開機(jī)，必須立即制止，并進(jìn)行整改；4.帶班隊長負(fù)責(zé)開機(jī)前監(jiān)督綜采機(jī)司機(jī)檢查采煤機(jī)液壓、搖臂、牽引減速箱油位的行為，每發(fā)現(xiàn)綜采機(jī)司機(jī)未檢查油位時，必須進(jìn)行相應(yīng)的處罰，發(fā)現(xiàn)油位低于油位觀察窗時，必須責(zé)令綜采機(jī)司機(jī)立即加油；5.帶班隊長對綜采機(jī)司機(jī)開機(jī)前檢查截齒情況進(jìn)行監(jiān)督，每發(fā)現(xiàn)一次不按規(guī)定檢查更換截齒，進(jìn)行相應(yīng)的處罰；6.帶班隊長監(jiān)督檢查綜采機(jī)司機(jī)的作業(yè)，發(fā)現(xiàn)不按照規(guī)定程序啟動采煤機(jī)時，立即制止，并整改，并進(jìn)行不少于8小時的培訓(xùn)；7.帶班隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督綜采機(jī)司機(jī)啟動采煤機(jī)后是否升降油缸，檢查電磁閥的表3-4綜采機(jī)司機(jī)割煤管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施管理對象監(jiān)管部門工作任務(wù)所需工具所需個人防護(hù)管理標(biāo)準(zhǔn)管理措施綜采機(jī)司機(jī)管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施管理責(zé)任人綜采機(jī)司機(jī)管理責(zé)任人生產(chǎn)調(diào)度中心生產(chǎn)辦監(jiān)管人員采掘?qū)z人員割煤編號SDSW-ZCD-綜采機(jī)司機(jī)-03遙控器、專用煤機(jī)司機(jī)專用礦燈安全帽、防塵口罩、自救器、手套、工作服、水靴、護(hù)目鏡視線不清晰或梁端距變小時，必須降低割煤速度，防止割梁或割護(hù)幫板；停止?jié)L筒轉(zhuǎn)動后，示意人員快速通過，此時人員方可面對采空區(qū)快速通過；3.綜采機(jī)司機(jī)將采煤機(jī)牽引到兩端頭前，必須通知兩端頭工作人員撤離，待人員撤離到安全地點后，方可割透，底板不得留有臺階；槽頂板銜接且保證過渡段的平緩，以保證支架前梁接頂嚴(yán)密，采高機(jī)頭從10#架開始、機(jī)尾從距最后端頭支架第10架開始過渡；5.綜采機(jī)司機(jī)在割煤時必須嚴(yán)格控制好每刀的提底或臥底量(根據(jù)梁端距的大小)，防止出現(xiàn)割頂梁以及推溜后工作面呈凹溜或飄溜現(xiàn)象；出現(xiàn)波浪起伏，綜采機(jī)司機(jī)割煤時隨時注意觀察工作面煤壁傘檐，當(dāng)傘檐長度超過1米，突出部分大于200mm時或傘檐長度小于1米，最突出部分大于1.礦每年對員工進(jìn)行一次安全培訓(xùn)；對責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；查人員是否在安全出口作業(yè)，對責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；4.采掘?qū)z人員負(fù)責(zé)驗收兩順槽與工作面頂板的過渡段，每發(fā)現(xiàn)一次兩順槽與工作面頂板的過渡段未割平緩，對責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；5.采掘?qū)z人員每班驗收工作面底板情況，每發(fā)現(xiàn)一次因臥底量超深使溜槽及煤機(jī)嚴(yán)重傾斜或提底量大造成嚴(yán)重飄溜，擠壞托纜器情況，對責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；7.生產(chǎn)調(diào)度中心每班驗收工作面?zhèn)汩芎晚斆汉穸?，發(fā)現(xiàn)工作面每有一處傘檐(2-3架)超過規(guī)定時，對責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；8.帶班隊長發(fā)現(xiàn)綜采機(jī)司機(jī)未使用專用煤機(jī)司機(jī)專用礦燈必須要求其立即停止作業(yè)，并聯(lián)系專用煤機(jī)司機(jī)專用礦燈。表3-5綜采機(jī)司機(jī)采煤機(jī)檢修管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施管理對象監(jiān)管部門工作任務(wù)所需工具所需個人防護(hù)管理標(biāo)準(zhǔn)管理措施綜采機(jī)司機(jī)管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施管理責(zé)任人綜采機(jī)司機(jī)管理責(zé)任人生產(chǎn)調(diào)度中心生產(chǎn)辦監(jiān)管人員采掘?qū)z人員采煤機(jī)檢修編號SDSW-ZCD-綜采機(jī)司機(jī)-04手錘、遙控器、尖錘、煤機(jī)司機(jī)專用礦燈安全帽、防塵口罩、自救器、手套、工作服、水靴、護(hù)目鏡2.綜采機(jī)司機(jī)在每班正常停機(jī)后，應(yīng)將滾筒降至水平偏下位置；3.長時間停機(jī)時，將滾筒放在底板上，同時將速度控制離合器等手把和電氣隔4.綜采機(jī)司機(jī)在檢修采煤機(jī)前必須切斷采煤機(jī)電源，進(jìn)行閉鎖，同時通知控制臺操作工斷開采煤機(jī)負(fù)荷中心并閉鎖；5.綜采機(jī)司機(jī)更換截齒前必須佩戴防護(hù)眼鏡；6.綜采機(jī)司機(jī)更換截齒時，不得蹬上滾筒更換截齒；7.綜采機(jī)司機(jī)到支架前工作時，必須將護(hù)幫板打出，并指定專人監(jiān)護(hù)；8.綜采機(jī)司機(jī)開機(jī)前必須認(rèn)真檢查采煤機(jī)滾筒附近是否有人員站立，確認(rèn)采煤1.帶班隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督綜采機(jī)司機(jī)是否將采煤機(jī)停在工作面的機(jī)頭或機(jī)尾,發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè),必須要求其立即整改；3.帶班隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督綜采機(jī)司機(jī)停機(jī)檢修前是否斷電,發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè)時，必須要求其立即斷開采煤機(jī)負(fù)荷側(cè)電源；4.帶班隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督控制臺操作工在檢修采煤機(jī)前是否斷開采煤機(jī)電源,發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè),必須要求其立即整改；5.安監(jiān)處、帶班隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查綜采機(jī)司機(jī)更換截齒作業(yè)，發(fā)現(xiàn)人員未佩帶防護(hù)眼鏡，必須要求其立即整改,并對責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；時，必須要求其立即整改；7.帶班隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督綜采機(jī)司機(jī)架前作業(yè)，發(fā)現(xiàn)其未打開護(hù)幫板，必須要求其立即停止作業(yè)，并對責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；8.帶班隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督綜采機(jī)司機(jī)試運轉(zhuǎn)前是否檢查采煤機(jī)前后滾筒5米以內(nèi)范圍有人員站立，發(fā)現(xiàn)其未按照要求作業(yè)時，必須要求其立即整改，并對責(zé)任人表3-6綜采機(jī)司機(jī)取油樣管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施管理對象監(jiān)管部門工作任務(wù)所需工具所需個人防護(hù)管理標(biāo)準(zhǔn)綜采機(jī)司機(jī)管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施管理責(zé)任人綜采機(jī)司機(jī)管理責(zé)任人生產(chǎn)調(diào)度中心生產(chǎn)辦監(jiān)管人員采掘?qū)z人員取油樣編號SDSW-ZCD-綜采機(jī)司機(jī)-05遙控器、取樣瓶、扳手、煤機(jī)司機(jī)專用礦燈安全帽、防塵口罩、自救器、手套、工作服、水靴、護(hù)目鏡1.綜采機(jī)司機(jī)在人員進(jìn)入運輸機(jī)內(nèi)取油樣前，必須將設(shè)備停在工作面壓力較2.綜采機(jī)司機(jī)在每班正常停機(jī)時，將滾筒降至水平偏下位置，長時間停機(jī)時，3.綜采機(jī)司機(jī)在進(jìn)行檢修前必須停機(jī)閉鎖，并通知控制臺操作工斷開電源。1.帶班隊長負(fù)責(zé)監(jiān)督綜采機(jī)司機(jī)停機(jī)檢修前是否將采煤機(jī)停在工作面的機(jī)頭即整改，并對責(zé)任人進(jìn)行相應(yīng)的處罰；其未按照要求作業(yè)，必須要求其立即整改；其未按照要求作業(yè)，必須要求其立即整改；管理措施4.安監(jiān)處、機(jī)電信息中心負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查，發(fā)現(xiàn)綜采機(jī)司機(jī)檢修前未停電，對綜采機(jī)、綜采維修鉗工進(jìn)行相應(yīng)的處罰。管理措施管理對象監(jiān)管部門管理標(biāo)準(zhǔn)表3-7液壓支架管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施液壓支架安監(jiān)處、機(jī)電信息中心SDSW-ZCD-液壓支架-01主要責(zé)任人監(jiān)管人員綜采維修鉗工機(jī)電專檢人員、安監(jiān)員閥組無滴液，支架無漏液卸載現(xiàn)象，操作手把靈活，置于中間停止位置，管接頭無斷裂，缺u形銷子，頂梁、掩護(hù)梁、側(cè)護(hù)板開焊、斷裂、變形、無聯(lián)結(jié)脫落，螺釘無松動、壓卡、歪扭。1.綜采維修鉗工負(fù)責(zé)保證所有支架的護(hù)幫板完好；2.機(jī)電副隊長負(fù)責(zé)檢查此項工作，發(fā)現(xiàn)護(hù)幫板不完好，必須立即組織人員整改。管理措施表3-8兩順槽頂板及煤幫管理標(biāo)準(zhǔn)及管理措施兩順槽頂板及煤幫兩順槽頂板及煤幫安監(jiān)處生產(chǎn)調(diào)度中心、生產(chǎn)辦主要責(zé)任人監(jiān)管人員輔助班長安監(jiān)員、采掘?qū)z人員SDSW-ZCD-兩順槽頂板及煤幫-01頂板完好、無離層煤、破碎帶，兩幫無片幫跡象，錨桿扭矩必須達(dá)到100固力達(dá)到5T以上，交岔點懸頂面積大時，必須采用錨索加強支護(hù)，錨索的錨固管理標(biāo)準(zhǔn)1.生產(chǎn)調(diào)度中心、生產(chǎn)辦、隊采煤技術(shù)員、安監(jiān)員必須每天檢查兩順槽的頂板情管理對象監(jiān)管部門VALIN本風(fēng)險管理計劃主要是對產(chǎn)品在其整個生命周期內(nèi)（包括設(shè)計開發(fā)、產(chǎn)品實現(xiàn)、最終停用和處置階段）進(jìn)行風(fēng)險管理活動的策劃。2、職責(zé)與權(quán)限的分配2.1總經(jīng)理為風(fēng)險管理提供適當(dāng)?shù)馁Y源，對風(fēng)險管理工作負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。保證給風(fēng)險管理、實施和評定工作分配的人員是經(jīng)過培訓(xùn)合格的，保證風(fēng)險管理工作執(zhí)行者具有相適應(yīng)的知2.2技術(shù)部負(fù)責(zé)產(chǎn)品設(shè)計和開發(fā)過程中的風(fēng)險管理活動，形成風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制、綜合剩余風(fēng)險分析評價的有關(guān)記錄，并編制風(fēng)險管理報告。2.5辦公室負(fù)責(zé)對所有風(fēng)險管理文檔的整理工作。3、風(fēng)險分析發(fā)階段已知和可預(yù)見的危害事件序列，生產(chǎn)部主要分析產(chǎn)品生產(chǎn)階段的已知和可預(yù)見的危害事件序列，和銷售部主要分析產(chǎn)品生產(chǎn)后已知和可預(yù)見的危害事件序列，技術(shù)部負(fù)有已知和可預(yù)見的危害事件序列進(jìn)行分類，組織各部門進(jìn)行風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施的分析與實施并編制成相應(yīng)的表格。1）可能的危害及危害事件序列2）危害發(fā)生及其引起損害的概率3.3在產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)初始階段由于對產(chǎn)品設(shè)計細(xì)節(jié)了解較少，采用PHA（初步危害分析）技術(shù)對產(chǎn)品進(jìn)行危害、危害處境及可能導(dǎo)致的損害進(jìn)行分析。3.4在設(shè)計開發(fā)成熟階段采用失效模式和效應(yīng)分析（FMEA）及失效模式、效應(yīng)和危害分析（FMECA）對產(chǎn)品進(jìn)行危害、危害處境及可能導(dǎo)致的損害進(jìn)行分析。3.5在試生產(chǎn)或生產(chǎn)階段采用危害分析和關(guān)鍵控制點（HACCP）進(jìn)行風(fēng)險管理的優(yōu)化。4、風(fēng)險評價害嚴(yán)重度的分析，最后根據(jù)本計劃確定的風(fēng)險可接受準(zhǔn)則判斷風(fēng)險的可接受性，預(yù)期2個月，保存好評價記錄。4.2以下是為本次風(fēng)險管理確定的風(fēng)險可接受準(zhǔn)則，其中損害的嚴(yán)重度采用定性分析，損害發(fā)生的概率采用半定量分析，風(fēng)險可接受性準(zhǔn)則以4Ⅹ6三分區(qū)矩陣圖表示。等級名稱代號系統(tǒng)風(fēng)險定義輕度傷害或無傷一人死亡或重傷多人死亡或重傷等級名稱非常少代號頻次（每年）嚴(yán)重程度嚴(yán)重程度3致命UURRRA4UUURRA1RRRAAA2URRRAA44.3在經(jīng)過風(fēng)險分析和風(fēng)險評價過程判斷出的產(chǎn)品所有的風(fēng)險均應(yīng)采取合理可行的措施降至分析，如果受益大于風(fēng)險，則該風(fēng)險還是可接受的，如果風(fēng)險大于受益則設(shè)計應(yīng)放棄。4.4對損害概率不能加以估計的危害處境，應(yīng)編寫一個危害的可能后果清單以用于風(fēng)險評價和風(fēng)險控制，各部門應(yīng)配合技術(shù)部采取合理可行降低法將風(fēng)險降低到合理可行的最低水平，對于無法降低的風(fēng)險進(jìn)行風(fēng)險/受益分析，如果受益大于風(fēng)險，則該危害可接受，如果風(fēng)險大于受益，則風(fēng)險不可接受。4.5在可接受區(qū)，風(fēng)險是很低的，但是還應(yīng)主動采取降低風(fēng)險的控制措施。5.1對于經(jīng)判斷為可接受的風(fēng)險還應(yīng)當(dāng)采取可行的措施將風(fēng)險降到最低。5.2對于經(jīng)判斷為不可接受的風(fēng)險，各部門應(yīng)配合技術(shù)部在設(shè)計開發(fā)階段從以下幾個方面進(jìn)行風(fēng)險控制方案分析，識別一個或多個風(fēng)險控制措施，以把風(fēng)險降低到可接受水平。1）用設(shè)計方法取得固有安全性2）在產(chǎn)品本身或在制造過程中的防護(hù)措施。--在產(chǎn)品隨附文件中給出警告、使用說明；--限制醫(yī)療器械的使用或限制使用環(huán)境；和關(guān)鍵控制點）5.5各部門應(yīng)確保經(jīng)判定的危害處境產(chǎn)生的一個或多個風(fēng)險得到了考慮，保證風(fēng)險控制的完5.6在風(fēng)險控制方案實施中或?qū)嵤┖螅瑧?yīng)對實施效果進(jìn)行驗證，以確定控制措施的適應(yīng)性和有效性，對任何剩余風(fēng)險都應(yīng)采取本計劃中第4條的風(fēng)險可接受準(zhǔn)則進(jìn)行評價，對判斷些剩余風(fēng)險。同時對控制措施的實施是否會引起的一個或多個新的風(fēng)險或?qū)Σ扇〈胧┲扇』顒拥慕Y(jié)果應(yīng)進(jìn)行記錄并保持，此過程預(yù)期30個月。6、風(fēng)險管理活動的驗證要求6.1風(fēng)險管理計劃是否已適當(dāng)實施的驗證評審組成員負(fù)責(zé)對風(fēng)險管理計劃的實施情況進(jìn)行驗證，以查看風(fēng)險管理文檔的方式查看風(fēng)險分析、風(fēng)險評價、風(fēng)險控制等記錄，確保風(fēng)險管理計劃策劃的風(fēng)險管理活動已得到6.2風(fēng)險管理活動效果的驗證評審組可通過收集臨床資料及生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息對風(fēng)險管理實施效果進(jìn)行驗證以確保風(fēng)7、風(fēng)險管理活動評審的要求評審組組長管理者代表7.2評審組成員應(yīng)對評審結(jié)果的正確性和有效性負(fù)責(zé)。7.3各部門應(yīng)配合評審組成員利用《質(zhì)量信息反饋控制程序》及《忠告性通知和事故報告程序》對與產(chǎn)品安全性有關(guān)的信息進(jìn)行評審，為綜合剩余風(fēng)險的評價提供依據(jù)。2）是否有某項危害造成的已被估計的風(fēng)險（一個或多個）不再是可接受的；3）是否初始評定的其它方面已經(jīng)失效；4）產(chǎn)品綜合剩余風(fēng)險是否已降低至可接受水平或經(jīng)過風(fēng)險/受益分析判斷為可接受。7.5應(yīng)對產(chǎn)品生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息的獲取方式進(jìn)行評審保持評審記錄以證實風(fēng)險管理計劃的每個要素在產(chǎn)品特定的生命周期階段已被適當(dāng)?shù)膶?、綜合剩余風(fēng)險分析8.1在所有風(fēng)險控制措施已經(jīng)實施并驗證后，各部門應(yīng)考慮是否所有由該產(chǎn)品造成的綜合剩余風(fēng)險依據(jù)本計劃中第4條的準(zhǔn)則判斷是可接受的，如果判斷為不可接受，則各部門應(yīng)收集和評審有關(guān)資料和文獻(xiàn)，以便決定預(yù)期用途的醫(yī)療受益是否超過綜合剩余風(fēng)險，如果上述證據(jù)支持醫(yī)療受益超過綜合剩余風(fēng)險的結(jié)論，則綜合剩余風(fēng)險是可接受的，否則綜合剩余風(fēng)險任然是不可接受的。8.2各部門可以參考一下的一些方法評價綜合剩余風(fēng)險1）事件樹分析法：對單個風(fēng)險進(jìn)行共同研究，以便確定綜合剩余風(fēng)險是否可以接受；矛盾的要求；4）警告的評審：單個警告可能提供風(fēng)險降低，但過多的警告可能降低警告的效果；行逐個比較，尤其是最新的不良事件。剩余風(fēng)險的評價結(jié)果記錄，此過程預(yù)期3個月。9、風(fēng)險管理報告在產(chǎn)品商業(yè)銷售前，各部門應(yīng)配合技術(shù)部完成對風(fēng)險管理過程的評審，評審要求見本次風(fēng)險分析就是對該產(chǎn)品從生物危害、化學(xué)危害、信息危害、使用危害、功能失效和析包括危害分析和風(fēng)險控制方案分析，具體內(nèi)容見下文。按照風(fēng)險管理計劃的安排，此次風(fēng)險分析的部門包括生產(chǎn)部、質(zhì)量部、技術(shù)部、、銷售險控制措施的分析與實施并編制成相應(yīng)的表格。4、醫(yī)療器械預(yù)期用途和與安全性有關(guān)特征的判斷專業(yè)和經(jīng)驗對預(yù)期用途和與安全性有關(guān)的特征進(jìn)行了判斷，同時對已知和可預(yù)見的危害進(jìn)行了分析，記錄如下表：提供給經(jīng)過培訓(xùn)的醫(yī)務(wù)人員用于使用說明書。否C.2.1醫(yī)療器械的預(yù)期用途是什么和可能的危害無無C.2.3醫(yī)療器械是否預(yù)期和患者或其C.2.4在醫(yī)療器械中利用何種材料或組分，或與醫(yī)療器械共同使用C.2.5是否有能量給予患者或從患者C.2.6是否有物質(zhì)提供給患者或從患C.2.7醫(yī)療器械是否處理生物材料用C.2.8醫(yī)療器械是否以無菌形式提供或預(yù)期由使用者滅菌，或用其C.2.9醫(yī)療器械是否預(yù)期由用戶進(jìn)行C.2.10醫(yī)療器械是否預(yù)期改善患者C.2.11醫(yī)療器械是否預(yù)期和其它醫(yī)療器械、醫(yī)藥或其它醫(yī)療技術(shù)C.2.12是否有不希望的能量或物質(zhì)輸出？C.2.13醫(yī)療器械是否對環(huán)境影響敏是否產(chǎn)品本身沒有物質(zhì)提供給患者否否否是與藥液一起使用是否無產(chǎn)品內(nèi)可能有環(huán)氧乙烷無滅菌、解析不徹底無無生物危害與藥物的相容性環(huán)境危害/化學(xué)危害制造環(huán)境控制不恰當(dāng)無C.2.15醫(yī)療器械是否有基本的消耗品或附件？C.2.16醫(yī)療器械是否有儲存壽命期C.2.17是否有延時和長期使用效是是有產(chǎn)品使用說明書上標(biāo)識產(chǎn)品有效信息危害標(biāo)識不當(dāng)該產(chǎn)品承受的是操作者施加的推力，受操作者控制吸塑包裝材料和合成橡膠的老化決定產(chǎn)品的壽命使用危害操作不當(dāng)環(huán)境危害不適當(dāng)?shù)膬Υ鏃l件C2.2.20醫(yī)療器械是否預(yù)期一次性使C2.21醫(yī)療器械是否需要安全的推出是產(chǎn)品第一次使用后會自動自毀是使用后應(yīng)利用適當(dāng)?shù)姆椒▽U棄物進(jìn)行處置標(biāo)識不清晰易懂無醫(yī)療器械的安裝和使用是否要醫(yī)療器械的安裝和使用是否要操作者應(yīng)當(dāng)熟悉并經(jīng)過肌肉注射產(chǎn)品說明書上有詳細(xì)說明安全使用信息C2.24是否需要建立或引入新的制造C2.25醫(yī)療器械的成功使用，是否關(guān)鍵取決于人為因素，例如用戶C2.25.1用戶界面設(shè)計特性是否可能C2.25.2醫(yī)療器械是否在因分散注意力而導(dǎo)致使用錯誤的環(huán)境中C2.25.3醫(yī)療器械是否有連接部分或C2.25.7醫(yī)療器械是否由具有特殊需C2.26醫(yī)療器械可能以什么方式被故C2.27醫(yī)療器械是否預(yù)期為移動式或C2.28醫(yī)療器械的使用是否依賴于基C2.29醫(yī)療器械是否通過第三方權(quán)威C2.30醫(yī)療器械是否有明確的標(biāo)識或信息顯示在何種狀態(tài)下禁止使有圖示和文字提示的“警戒線”是是否由醫(yī)務(wù)人員給需要注射的患者注射可能會被用作毒品注射等是是檢測中心全性能檢測合格是產(chǎn)品說明說上有明確的文字和圖示說明無信息危害無操作者可能忽視警戒線無無無產(chǎn)品非預(yù)期使用無無功能失效自動回收裝置失效引起產(chǎn)品無法預(yù)期使用5、危害的判定YY/T0316：2008附錄E.1危害示例進(jìn)行了分類，同時對可能發(fā)生的損害和初步控制措施進(jìn)型危害或部分部可預(yù)見的事件及事件序列組成產(chǎn)品的各原PP料、合成膠、針管、粘合劑、潤滑劑等）或環(huán)氧乙烷產(chǎn)品內(nèi)有細(xì)菌污染，如產(chǎn)品滅菌不料和過程不符合產(chǎn)過程中初始污染菌超標(biāo)或原材合成膠活塞、吸塑包裝材料老化等致使產(chǎn)品染菌和產(chǎn)品與藥物不相容危害的處境患者接觸到還乙烷殘留量超患者接觸到細(xì)患者接觸到有患者接觸到有毒性或細(xì)菌污患者接觸到失效或有毒性的可發(fā)生的損害患者機(jī)體發(fā)熱、局部組織壞死，嚴(yán)重時導(dǎo)致死亡患者感染，嚴(yán)重是時導(dǎo)致死亡患者熱源反應(yīng)，嚴(yán)重時死亡患者感染，嚴(yán)重時導(dǎo)致死亡無法預(yù)期康復(fù)，嚴(yán)重時導(dǎo)致死亡初步控制措施嚴(yán)格執(zhí)行《采購控制程對滅菌、吸塑過程和關(guān)鍵原材料嚴(yán)格按程序文件要求控制定期對潔凈車間進(jìn)行熏蒸，嚴(yán)格控制原材料的檢驗嚴(yán)格執(zhí)行《采購控制程收集類似產(chǎn)品的有關(guān)臨床資料，控制生產(chǎn)過程程序》和《產(chǎn)品防護(hù)控制程序》嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)程操作保證印刷質(zhì)量標(biāo)簽和包裝標(biāo)識管理規(guī)濕度不符合要求等產(chǎn)品上標(biāo)識不明確、不清晰或刻度不準(zhǔn)確包裝上防護(hù)措施標(biāo)識不明確不清患者可能無法預(yù)期康復(fù)患者人體發(fā)熱，嚴(yán)重時死亡患者接觸到非患者無法精確用藥患者使用到非安全狀態(tài)下的環(huán)境危害H6H7信息危害H8晰使用危害和功能失效說明書上注意事項、操作步驟描述繁瑣或不清晰易懂或信息不全書上注意事項及圖示而使產(chǎn)品不能裝不到位或利度等不符操作者無法正確使用產(chǎn)品產(chǎn)品無法預(yù)期使用和可能使患者接觸到有產(chǎn)品非預(yù)期自使用浪費藥液或產(chǎn)品和注射時給嚴(yán)格執(zhí)行《醫(yī)療器械說明書、標(biāo)簽和包裝標(biāo)識管理規(guī)定》和相應(yīng)的檢驗規(guī)程和工藝流程，對生產(chǎn)設(shè)備性能驗證一按照風(fēng)險管理過程，對經(jīng)風(fēng)險分析確定的危害和危害處境發(fā)生的概率及其所引起的損計的風(fēng)險與風(fēng)險管理計劃中給定的風(fēng)險可接受準(zhǔn)則進(jìn)行比較，以決定該風(fēng)險的可接受性。概率進(jìn)行估計，然后依據(jù)風(fēng)險管理計劃第4條4.2.2的損害發(fā)生概率等級的準(zhǔn)則，對估計的每一項損害概率劃分等級，具體記錄如下表：可預(yù)見的事件及事件可預(yù)見的事件及事件可能引起損害發(fā)生的概率等級序列管、粘合劑、潤滑劑等）或環(huán)氧乙烷解析不徹底。料和過程不符合要求等。產(chǎn)品有熱源，如生產(chǎn)過程中初始污染菌超標(biāo)或原材料合成膠活塞、吸塑包裝材料老化等致使產(chǎn)品染菌和引產(chǎn)品上標(biāo)識不明確、不清晰或刻度不準(zhǔn)確?；蛐畔⒉蝗?。2、某些部件縮水程度不同、組裝不到位或者漏檢。附錄D和風(fēng)險管理計劃中規(guī)定的損害嚴(yán)重度準(zhǔn)則對每一項危害處境可能引起的損害嚴(yán)重度可能引起損害發(fā)生的嚴(yán)可能引起損害發(fā)生的嚴(yán)重度等級可預(yù)見的事件及事件序列劑、潤滑劑等）或環(huán)氧乙烷解析不徹底產(chǎn)品內(nèi)細(xì)菌污染，如產(chǎn)品滅菌不徹底、吸塑包裝材料和過程不產(chǎn)品有熱源，如生產(chǎn)過程中初始污染菌超標(biāo)或原材料熱源超標(biāo)合成膠活塞、吸塑包裝材料老化等致使產(chǎn)品染菌和引起毒性產(chǎn)品上標(biāo)識不明確、不清晰或刻度不準(zhǔn)確說明書上注意事項、操作步驟描述繁瑣或不清晰易懂或信息不全1、沒有注意說明書上注意事項及圖示而使產(chǎn)品不能預(yù)期使用（正常狀態(tài)）2、某些部件縮水程度不同、組裝不到位或者漏檢按照風(fēng)險管理計劃確定的風(fēng)險可接受性準(zhǔn)則，對估計的每一個風(fēng)險進(jìn)行可接受性判斷，記錄如下：風(fēng)險評價記錄表RRAUUUURR非常少A(H5)AARARR風(fēng)險控制是對經(jīng)過風(fēng)險評價判斷為不可接受的采取措施以降至可為接受風(fēng)險的過程。按照風(fēng)險管理計劃的的要求從以下三方面識別風(fēng)險控制措施：2）在醫(yī)療器械本身或在制造過程中的防護(hù)措施；3.2經(jīng)分析，對上一步判斷的不可接受風(fēng)險和合理可降低風(fēng)險采取的初步風(fēng)險控制措施和驗編號H6H7H8H9可預(yù)見的事件及事件序列初步風(fēng)險控制措施合成膠活塞、吸塑包裝材料老化等致使產(chǎn)品染菌和引起1、潔凈區(qū)塵埃粒子超標(biāo)、溫度、濕度不符合要求等2、倉庫環(huán)境不符合要求等產(chǎn)品上標(biāo)識不明確、不清晰或刻度不準(zhǔn)確包裝上防護(hù)措施標(biāo)識不明確不清晰菌控制程序》及YZB/國0195：嚴(yán)格按照法律法規(guī)要求控制采購安全允許的原材料嚴(yán)格執(zhí)行《工作環(huán)境控制程序》和《產(chǎn)品防護(hù)控制程序》嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)程操作保證印刷質(zhì)量說明書上注意事項、操作步驟描述繁瑣或不清晰易懂或信息不和包裝標(biāo)識管理規(guī)定》全1、沒有注意說明書上注意事項及圖示而使產(chǎn)品不能預(yù)期使用2、某些部件縮水程度不同、組裝不到位或者漏檢期等以下是FMEA、FMECA技術(shù)用與產(chǎn)品制造過發(fā)生頻率嚴(yán)重度識不準(zhǔn)晰不符液