環(huán)境保護(hù)程序文件

大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司程序文件<根據(jù)ISO9001：、ISO14001：原則編制>編制:由圓義編號：HF/CX--01/15--審核:關(guān)慶旭版次：A/0批準(zhǔn):關(guān)慶旭分發(fā)號：受控:持有人：公布日期：6月18日實(shí)行日期：6月18日大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司目錄TOC\o"1-3"\h\z文獻(xiàn)控制程序 3記錄控制程序 8環(huán)境原因的識別與評價控制程序 11法律法規(guī)與其他規(guī)定控制程序 14信息交流控制程序 16培訓(xùn)、意識和能力控制程序 19產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性控制程序 22環(huán)境管理活動運(yùn)行控制程序 24應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序 27內(nèi)部審核控制程序 29檢查的試驗(yàn)控制程序 34環(huán)境監(jiān)測和測量控制程序 36不合格品控制程序 38不符合、糾正防止措施控制程序 41環(huán)境合規(guī)性評價控制程序 44大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限企業(yè)文獻(xiàn)控制程序（根據(jù)IS09001：、IS014001：原則）編制:由圓義編號：HF/CX--01/15--審核:關(guān)慶旭版次：A/0批準(zhǔn):關(guān)慶旭分發(fā)號：受控:持有人：公布日期：6月18日實(shí)行日期：6月18日大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司文獻(xiàn)控制程序目的文獻(xiàn)是實(shí)行并保持管理體系的基礎(chǔ)，對文獻(xiàn)進(jìn)行控制是為了促使管理體系的有效運(yùn)行。范圍本程序合用于保證體系有效運(yùn)行的所有文獻(xiàn)的控制。職責(zé)3.1辦公室是文獻(xiàn)控制的歸口管理部門，負(fù)責(zé)管理體系文獻(xiàn)和管理性文獻(xiàn)的控制與管理，并對全企業(yè)的文獻(xiàn)管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。3.2技術(shù)部負(fù)責(zé)我司技術(shù)文獻(xiàn)的管理與控制。3.3辦公室負(fù)責(zé)外來文獻(xiàn)的管理與控制。3.4各部門負(fù)責(zé)本部門有關(guān)文獻(xiàn)的管理與控制。3.5各類文獻(xiàn)的使用人員負(fù)責(zé)對的使用和維護(hù)文獻(xiàn)。工作程序4.1文獻(xiàn)的分類a)管理體系文獻(xiàn)，包括：管理手冊、程序文獻(xiàn)、質(zhì)量計劃、作業(yè)性文獻(xiàn)及其他質(zhì)量、環(huán)境文獻(xiàn)。b)管理文獻(xiàn)，包括：管理原則、規(guī)章制度、工作原則等。c)技術(shù)文獻(xiàn)，包括：技術(shù)原則、圖紙、工藝文獻(xiàn)、操作規(guī)程等。d)外來文獻(xiàn)，包括：外部原則（國家及行業(yè)原則）法規(guī)，規(guī)程，顧客（顧客）提供的圖樣、上級下發(fā)的文獻(xiàn)等。e)記錄，產(chǎn)品出企業(yè)檢查記錄。（該部分文獻(xiàn)的控制執(zhí)行《記錄控制程序》）4.2文獻(xiàn)的編制4.2.1文獻(xiàn)的編制應(yīng)按規(guī)定的職責(zé)進(jìn)行，管理體系文獻(xiàn)由辦公室組織編制，管理文獻(xiàn)由對應(yīng)職能部門編制，技術(shù)文獻(xiàn)由技術(shù)部負(fù)責(zé)編制，各部門內(nèi)部的文獻(xiàn)由各部門負(fù)責(zé)編制。4.2.2文獻(xiàn)的編制應(yīng)注意：a)與管理體系規(guī)定的其他文獻(xiàn)相適應(yīng)，注意與其他文獻(xiàn)的相容性，不得與其他文獻(xiàn)相抵觸或矛盾。b)所編制的文獻(xiàn)內(nèi)容盡量全面系統(tǒng)，做到面面俱到。c)所編制的文獻(xiàn)一定要結(jié)合本單位或（部門）的實(shí)際狀況，注意文獻(xiàn)的可操作性。d)所編制的文獻(xiàn)，不得與質(zhì)量、環(huán)境管理原則和有關(guān)法律、法規(guī)相抵觸。e)質(zhì)量、環(huán)境管理體系文獻(xiàn)必須覆蓋和符合管理原則。f)文獻(xiàn)作為質(zhì)量、環(huán)境活動的根據(jù)，其內(nèi)容必須科學(xué)合理并保證文獻(xiàn)的合用性。4.3文獻(xiàn)的同意4.3.1文獻(xiàn)的同意應(yīng)按授權(quán)范圍進(jìn)行，總經(jīng)理負(fù)責(zé)同意管理手冊，管理者代表負(fù)責(zé)同意程序文獻(xiàn)，第三層作業(yè)性文獻(xiàn)及其他文獻(xiàn)應(yīng)由對應(yīng)層次的授權(quán)人同意實(shí)行。4.3.2未得到有關(guān)授權(quán)人同意的文獻(xiàn)一律不準(zhǔn)使用，使用文獻(xiàn)的部門和種類人員在使用文獻(xiàn)之前應(yīng)首先確認(rèn)文獻(xiàn)同意的有效性。4.3.3文獻(xiàn)同意的方式應(yīng)以授權(quán)人員的的簽字為準(zhǔn)。4.4.4對外來文獻(xiàn)，有關(guān)授權(quán)人員對文獻(xiàn)的發(fā)放范圍予以同意，同意時應(yīng)重要考慮文獻(xiàn)的合用性。4.5文獻(xiàn)的發(fā)放4.5.1文獻(xiàn)的發(fā)放應(yīng)由各文獻(xiàn)管理部門進(jìn)行，其發(fā)放的范圍應(yīng)得到同意，并嚴(yán)格按照已同意的范圍發(fā)放，保證管理體系使用文獻(xiàn)的各場所都能得到文獻(xiàn)的有效版本。4.5.2受控文獻(xiàn)的發(fā)放，有關(guān)部門的文獻(xiàn)管理人員應(yīng)填寫《文獻(xiàn)發(fā)放登記表》，并注明文獻(xiàn)分發(fā)的受控號，文獻(xiàn)的領(lǐng)用人應(yīng)在《文獻(xiàn)發(fā)放登記表》中簽字領(lǐng)取，便于追溯。4.5.3文獻(xiàn)代收人員領(lǐng)取文獻(xiàn)后應(yīng)及時將文獻(xiàn)送到達(dá)有關(guān)人員，以防止因文獻(xiàn)而影響質(zhì)量、環(huán)境活動。4.5.4對領(lǐng)取文獻(xiàn)后需深入轉(zhuǎn)發(fā)的文獻(xiàn)，有關(guān)部門應(yīng)建立并填寫〈文獻(xiàn)發(fā)放登記表〉，發(fā)放時仍需填寫文獻(xiàn)《發(fā)文記錄》，并執(zhí)行4.2.5條規(guī)定。4.6文獻(xiàn)的使用4.6.1文獻(xiàn)使用部門及文獻(xiàn)持有人，在使用文獻(xiàn)時應(yīng)全面理解，對的使用文獻(xiàn)，使文獻(xiàn)真正發(fā)揮指導(dǎo)和規(guī)范質(zhì)量管理活動的作用。4.6.2文獻(xiàn)在使用時各部門及各類人員必須按《受控文獻(xiàn)清單》中所規(guī)定的范圍使用文獻(xiàn)，清單以外的文獻(xiàn)不得使用。4.6.3文獻(xiàn)在使用過程中各部門及各類人同應(yīng)保管和貯存好文獻(xiàn)，防止文獻(xiàn)的損壞和丟失，如有個別損壞嚴(yán)重的，可寫出申請換發(fā)新文獻(xiàn)，發(fā)放號應(yīng)與原發(fā)放號相符，文獻(xiàn)發(fā)放部門在發(fā)放新文獻(xiàn)時仍執(zhí)行4.5.2條規(guī)定。4.6.4文獻(xiàn)管理部門收回破損文獻(xiàn)的處理，按4.9條規(guī)定執(zhí)行。4.6.5當(dāng)文獻(xiàn)使用部門和使用人員將文獻(xiàn)丟失后，應(yīng)按4.6.3條規(guī)定辦理補(bǔ)發(fā)手續(xù)，但負(fù)責(zé)人必須做出書面檢討或闡明原因，若文獻(xiàn)管理部門在補(bǔ)發(fā)文獻(xiàn)時，給出新的分發(fā)控制號，應(yīng)注明丟失文獻(xiàn)的發(fā)放號作廢，必要時將丟失的文獻(xiàn)告知有關(guān)部門。4.6.6文獻(xiàn)在使用過程中，若發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)不合用或不可操作時，有關(guān)部門及人員應(yīng)予以記錄，并與文獻(xiàn)管理部門聯(lián)絡(luò)提出更改，可按4.7條有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.7文獻(xiàn)的更改4.7.1文獻(xiàn)的更改，應(yīng)由文獻(xiàn)的使用部門或文獻(xiàn)管理部門提出，闡明更改的原因，報有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意，詳細(xì)實(shí)行由各類文獻(xiàn)的主管部門組織進(jìn)行，并做好《文獻(xiàn)更改記錄》。4.7.2文獻(xiàn)更改的原則應(yīng)由原同意人同意，如原同意人不在或調(diào)離，應(yīng)由接替其職務(wù)的人同意，但必須掌握原同意根據(jù)和背景資料。4.7.3文獻(xiàn)更改后，由文獻(xiàn)管理人進(jìn)行處理，并注明更改狀態(tài)和生效日期，對重要更改，由該文獻(xiàn)主管部門領(lǐng)導(dǎo)召開有關(guān)部門負(fù)責(zé)人會議，闡明更改內(nèi)容和性質(zhì)，并將更改后的精神層層傳到達(dá)各使用人。4.7.4文獻(xiàn)更改后，文獻(xiàn)主管部門應(yīng)及時修訂（受控文獻(xiàn)清單）中的更改狀態(tài)。，保證各使用場所識別文獻(xiàn)的現(xiàn)行修訂狀態(tài)，防止誤用。4.8文獻(xiàn)的換版4.8.1文獻(xiàn)經(jīng)多次更改（修訂狀態(tài)從0到9）或文獻(xiàn)需進(jìn)行大加輻度更改時，應(yīng)進(jìn)行換版，原版次文獻(xiàn)作廢，換發(fā)新版本文獻(xiàn)。4.8.2換版后的文獻(xiàn)發(fā)放時，應(yīng)收回原版次的作廢文獻(xiàn)，并按4.9條有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4.9文獻(xiàn)的作廢與處理4.9.1作廢的文獻(xiàn)應(yīng)由文獻(xiàn)管理部門按《文獻(xiàn)發(fā)放登記表》中的發(fā)放狀態(tài)收回，并填寫《作廢文獻(xiàn)登記表》，防止作廢文獻(xiàn)的非預(yù)期使用。4.9.2收回的作廢或失效文獻(xiàn)，文獻(xiàn)管理部門統(tǒng)一銷毀，并做好《文獻(xiàn)銷毀記錄》。4.9.3對需要作為資料而留存的作廢文獻(xiàn)，應(yīng)由文獻(xiàn)管理員加蓋“作廢保留文獻(xiàn)”印章進(jìn)行標(biāo)識，對作廢保留的文獻(xiàn)只能作為資料參照，不能用于指導(dǎo)質(zhì)量、環(huán)境管理活動和產(chǎn)品形成的根據(jù)。4.10文獻(xiàn)的管理4.10.1文獻(xiàn)應(yīng)有唯一性的精確標(biāo)識，以保證有效使用，本企業(yè)的所有文獻(xiàn)統(tǒng)一由辦公室進(jìn)行編號，編號的措施如下：管理手冊：HF/SCA年代號版本號“手冊”字母縮寫“環(huán)發(fā)”字母縮寫程序文獻(xiàn)：HF/CX01年代號程序文獻(xiàn)次序號“程序”字母縮寫“環(huán)發(fā)”字母縮寫支持性文獻(xiàn)：HF/ZC001年代號支持性文獻(xiàn)次序號“支持”字母縮寫“環(huán)發(fā)”字母縮寫4.10.2文獻(xiàn)的底稿及打印件應(yīng)歸檔保留，文獻(xiàn)管理員填寫《文獻(xiàn)檔案登記表》，為防止存入軟盤的文獻(xiàn)丟失，所有存入軟盤的文獻(xiàn)均應(yīng)有備份，并進(jìn)行合適的標(biāo)識。4.10.3使用文獻(xiàn)的人員在借閱有關(guān)文獻(xiàn)時，應(yīng)辦理借閱手續(xù)，填寫《文獻(xiàn)借閱登記》，經(jīng)有關(guān)人員同意后方可借閱，并保證準(zhǔn)時償還，未償還的，應(yīng)由文獻(xiàn)管理員負(fù)責(zé)追回，原版文獻(xiàn)一律不得外借，以防止其丟失或損壞。4.10.4為向外部（包括：第三文獻(xiàn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、顧客、地方質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等）證明我司質(zhì)量、環(huán)境管理能力提供信任根據(jù)時，文獻(xiàn)主管部門只提供《管理手冊》，不得提供操作性文獻(xiàn)，當(dāng)提供的文獻(xiàn)修改時，也應(yīng)按4.9.1條規(guī)定收架作廢文獻(xiàn)，更換新文獻(xiàn)。4.10.5文獻(xiàn)的各管理部門應(yīng)提供建立本部門的《受控文獻(xiàn)清單》，并在清單中標(biāo)明文獻(xiàn)現(xiàn)行修訂狀態(tài)，按規(guī)定的文獻(xiàn)范圍使用現(xiàn)行文獻(xiàn)的有效版本。4.10.6受控文獻(xiàn)應(yīng)加蓋“受控”印章作為受控的標(biāo)識，非受控文獻(xiàn)不作標(biāo)識，但仍按規(guī)定進(jìn)行編號。4.10.7文獻(xiàn)復(fù)制（包括：復(fù)印、曬制等），必須經(jīng)本部門或文獻(xiàn)管理部門負(fù)責(zé)人同意，并嚴(yán)格按照同意份數(shù)復(fù)制。受控文獻(xiàn)的復(fù)制必須重新加蓋“受控”文獻(xiàn)印章，復(fù)制件的發(fā)放，也應(yīng)按4.5.2條規(guī)定執(zhí)行。4.10.8各部門使用的有效文獻(xiàn)，應(yīng)保持清晰可辨，標(biāo)識對的，存檔便于檢索，可運(yùn)用文獻(xiàn)的目錄和文獻(xiàn)的編號進(jìn)行分類，保證使用便捷。4.10.9各部門對現(xiàn)行文獻(xiàn)的使用、歸檔、保留、借閱、復(fù)制、銷毀和外借等環(huán)節(jié)，應(yīng)注意文獻(xiàn)的保密性，對文獻(xiàn)的保密內(nèi)容不得向外透露，必要時應(yīng)在文獻(xiàn)上作密級標(biāo)識。4.11外來文獻(xiàn)的控制4.11.1文獻(xiàn)的主管部門和各類文獻(xiàn)的管理部門嚴(yán)格識別外來文獻(xiàn)，必要時對外來文獻(xiàn)加以標(biāo)識，直接引用的外來文獻(xiàn)，如圖紙、原則、法規(guī)等，應(yīng)由文獻(xiàn)歸口管理部門審核并經(jīng)同意后方可使用。對外來文獻(xiàn)的發(fā)放、作廢、處理和管理可參照4.5條、4.9條和4.10條規(guī)定執(zhí)行。4.11.2技術(shù)部負(fù)責(zé)核查有關(guān)部門/單位使用的國際原則、國標(biāo)、部頒原則的有效性，及時更換失效和作廢的版本。4.11.3辦公室負(fù)責(zé)核查國家（及地方）有關(guān)法律、法規(guī)的有效性。4.11.4技術(shù)部負(fù)責(zé)顧客（客戶）提供的圖紙的發(fā)放、修改、使用等控制，并按顧客財產(chǎn)管理規(guī)定執(zhí)行。4.12對提供信任的客觀證據(jù)文獻(xiàn)——記錄的控制應(yīng)按《記錄控制程序》執(zhí)行。4.13文獻(xiàn)是信息及承載媒體，這種媒體可以是紙張、計算機(jī)磁盤、光盤、樣品、電子媒體或它們組合。5．質(zhì)量記錄5.1《文獻(xiàn)發(fā)放登記表》5.2〈文獻(xiàn)更改告知單〉5.3《受控文獻(xiàn)清單》5.4《文獻(xiàn)更改記錄》5.5《文獻(xiàn)銷毀記錄》大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限企業(yè)記錄控制程序（根據(jù)IS09001：、IS014001：原則）編制:由圓義編號：HF/CX--02/15--審核:關(guān)慶旭版次：A/0批準(zhǔn):關(guān)慶旭分發(fā)號：受控:持有人：公布日期：6月18日實(shí)行日期：6月18日大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司記錄控制程序目的記錄是證明產(chǎn)品、過程符合規(guī)定及管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)性文獻(xiàn)，對記錄進(jìn)行控制是為了更有效地采用糾正和防止措施以及為保持和改善管理體系提供信息。范圍本程序合用于與質(zhì)量、環(huán)境管理體系運(yùn)行有關(guān)的所有記錄的控制。職責(zé)3.1辦公室是記錄的歸口管理部門，負(fù)責(zé)全企業(yè)記錄的籌劃、建立并對各部門記錄的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)的管理與控制。3.2各部門負(fù)責(zé)本部門記錄的管理與控制。3.3實(shí)行記錄的有關(guān)人員按規(guī)定填寫記錄，并對記錄的真實(shí)性、精確性、及時性、充足性負(fù)責(zé)。工作程序4.1記錄一般分為：a)與管理體系運(yùn)行有關(guān)的記錄。b)與產(chǎn)品、過程有關(guān)的質(zhì)量記錄。c)環(huán)境記錄4.2登記表格的設(shè)計4.4.4.4.2.4登記表格的修改應(yīng)執(zhí)行〈〈4.2.3文獻(xiàn)控制程序〉〉規(guī)定，并調(diào)整《登記表格樣冊》，作廢的記錄樣冊應(yīng)所有收回。4.3記錄的填寫4.3.4.3.4.4.4記錄的貯存4.4.4.5記錄檢索4.企業(yè)所有的登記表格都必須由技術(shù)部進(jìn)行編號，編號措施如下：HF/JL001年代號登記表格次序號“記錄”字母縮寫“環(huán)發(fā)”字母縮寫4.4.7記錄的保護(hù)各部門和單位應(yīng)保護(hù)好記錄，妥善保管，保證不丟失，以及損壞和變質(zhì)。4.8記錄的保留期限4.4.4.4.4.4.9記錄處置辦公室對超過保留期或已作廢的記錄，應(yīng)及時收回并銷毀。銷毀時應(yīng)辦理審批手續(xù)，做好記錄，按規(guī)定的程序進(jìn)行銷毀，并注意防止保密內(nèi)容的泄露。4.10國家和省、市規(guī)定的登記表格，按其有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。有關(guān)文獻(xiàn)5.1《文獻(xiàn)控制程序》大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限企業(yè)環(huán)境原因的識別與評價控制程序（依IS014001：原則）編制:由圓義編號：HF/CX--03/15--審核:關(guān)慶旭版次：A/0批準(zhǔn):關(guān)慶旭分發(fā)號：受控:持有人：公布日期：6月18日實(shí)行日期：6月18日大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司環(huán)境原因的識別與評價控制程序目的對本企業(yè)在活動、產(chǎn)品和服務(wù)中可以控制和也許施加影響的環(huán)境原因進(jìn)行識別和評價，保證重要環(huán)境原因可以得到必要的重視。合用范圍本程序合用于企業(yè)在活動、產(chǎn)品和服務(wù)中可以控制和也許施加影響的環(huán)境原因的識別和評價職責(zé)3.1辦公室負(fù)責(zé)組織識別小組對全企業(yè)的環(huán)境原因進(jìn)行識別，并填寫〈〈環(huán)境原因清單〉〉，并負(fù)責(zé)匯總、登記、核定和重要環(huán)境原因評價工作，制定企業(yè)環(huán)境目的、指標(biāo)和管理方案。3.2各部門協(xié)助技術(shù)部作好環(huán)境原因的識別工作。3.3管理者代表負(fù)責(zé)〈〈重要環(huán)境原因清單〉〉的同意。工作程序4.1環(huán)境原因識別的規(guī)定和措施小組按下列規(guī)定進(jìn)行部門工作范圍內(nèi)的原因識別。1選擇活動和過程應(yīng)考慮：采購生產(chǎn)產(chǎn)品服務(wù)全過程4.1.2識別環(huán)境原因時考慮過去、目前、未來三種時態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)。4.1.3識別環(huán)境原因時，下列五種措施可聯(lián)合使用A調(diào)查法B現(xiàn)場觀測法C排查法D過程分析法E物料衡算法4.1.4實(shí)行識別原因工作時，應(yīng)將本部門的活動、產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行分析，各方面環(huán)境問題盡量全面的識別出來。4.1.5將填好〈〈環(huán)境原因清單〉〉統(tǒng)一匯總、核定由技術(shù)部作為環(huán)境原因評價的根據(jù)。4.2環(huán)境原因的更新當(dāng)生產(chǎn)過程中某個活動、產(chǎn)品或服務(wù)發(fā)生較大變化時，由技術(shù)部負(fù)責(zé)在一周內(nèi)按程序規(guī)定對發(fā)生變化的活動、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境原因進(jìn)行識別，并填寫好〈〈環(huán)境原因清單〉〉。4.3重要環(huán)境原因評價4.3.1確定評價流程分析調(diào)查環(huán)境原因的影響評價環(huán)境原因的影響程度確定重要環(huán)境原因4.3.2確定評價措施采用是非判斷法4.3.3評價原則不符合有關(guān)環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)定的都確認(rèn)為重要環(huán)境原因；存在較大也許導(dǎo)致環(huán)境影響的或輕易發(fā)生超標(biāo)排放的環(huán)境原因4.3.4確認(rèn)重要環(huán)境原因環(huán)境原因符合以上原則的環(huán)境原因確定為重要環(huán)境原因。將重要環(huán)境原因清單送管理者代表同意。4.3.5重要環(huán)境原因的更新當(dāng)更新了環(huán)境原因后20天內(nèi)按程序確定該原因與否為重要環(huán)境原因。有關(guān)文獻(xiàn)5.1管理手冊有關(guān)記錄6.1環(huán)境原因檢查清單6.2重要環(huán)境原因清單6.3環(huán)境管理方案一覽表大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限企業(yè)法律法規(guī)與其他規(guī)定控制程序（根據(jù)IS09001：、IS014001：原則）編制:由圓義編號：HF/CX--04/15--審核:關(guān)慶旭版次：A/0批準(zhǔn):關(guān)慶旭分發(fā)號：受控:持有人：公布日期：6月18日實(shí)行日期：6月18日大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司法律與其他規(guī)定控制程序目的為獲取、更新、識別合用于本企業(yè)的質(zhì)量、環(huán)境方面的法律、法規(guī)、原則及其他規(guī)定，特制定本程序。合用范圍本程序合用于獲取、更新和識別合用的質(zhì)量、環(huán)境的法律、法規(guī)和其他規(guī)定。職責(zé)3.1辦公室負(fù)責(zé)獲取質(zhì)量、環(huán)境方面的法律、法規(guī)、原則和其他規(guī)定并確認(rèn)其合用性，并追蹤新的法律原則和其他規(guī)定。3.2各部門負(fù)責(zé)在各自的職能范圍內(nèi)獲取合用的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境方面的法律、法規(guī)和其他規(guī)定，并跟蹤其變化，及時反饋到辦公室。工作程序4.1獲取途徑4.1.1國家質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)、原則和其他規(guī)定從專業(yè)報紙、雜志、專業(yè)出版社及上級有關(guān)部門等渠道獲取。4.1.2從本市環(huán)境保護(hù)局、消防局等部門獲取地方性質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)法規(guī)和規(guī)定。4.2確認(rèn)合用性4.2.1根據(jù)本企業(yè)的行業(yè)特點(diǎn)及所存在環(huán)境原因，確認(rèn)質(zhì)量環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和其他規(guī)定的合用性。2將確定的合用國標(biāo)、行業(yè)原則、地方原則與我企業(yè)生產(chǎn)、服務(wù)過程中產(chǎn)生的環(huán)境原因相對應(yīng)。4.2.3辦公室將搜集到的法律、法規(guī)及其他規(guī)定中的詳細(xì)合用內(nèi)容傳達(dá)有關(guān)部門。4.2.4當(dāng)現(xiàn)行的法律、法規(guī)、原則及其他規(guī)定更新時應(yīng)重新確認(rèn)。4.2.5辦公室應(yīng)隨時獲取，并每一年進(jìn)行一次質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)合用性評審。4.3質(zhì)量、環(huán)境法律、法規(guī)、原則及其他規(guī)定的管理4.3.1辦公室應(yīng)對獲取和確認(rèn)的質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)法律、法規(guī)和其他規(guī)定妥善保管并建立臺帳，負(fù)責(zé)跟蹤其變化。4.3.2辦公室及時將合用的法律、法規(guī)及其他規(guī)定轉(zhuǎn)發(fā)到企業(yè)各有關(guān)部門，對過期或作廢的法律、法規(guī)文獻(xiàn)應(yīng)及時收回，并按《文獻(xiàn)控制程序》進(jìn)行管理。4.3.3辦公室每一年要進(jìn)行一次法律、法規(guī)、原則及規(guī)定的獲取工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，并且監(jiān)督檢查各部門目的指標(biāo)、環(huán)境活動體現(xiàn)與法律、法規(guī)和規(guī)定的符合性。有關(guān)文獻(xiàn)5.1管理手冊5.2文獻(xiàn)控制程序有關(guān)機(jī)構(gòu)法律法規(guī)清單大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限企業(yè)信息交流控制程序（根據(jù)IS09001：、IS014001：原則）編制:由圓義編號：HF/CX--05/15--審核:關(guān)慶旭版次：A/0批準(zhǔn):關(guān)慶旭分發(fā)號：受控:持有人：公布日期：6月18日實(shí)行日期：6月18日大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司信息交流控制程序目的為了規(guī)范質(zhì)量、環(huán)境信息交流，保證管理體系的有效運(yùn)行，制定本程序。合用范圍本程序合用于企業(yè)內(nèi)部和外部質(zhì)量、環(huán)境信息交流的管理。職責(zé)3.1辦公室負(fù)責(zé)本程序的編寫、修訂并監(jiān)督實(shí)行。3.2辦公室是負(fù)責(zé)質(zhì)量、環(huán)境信息的綜合管理，負(fù)責(zé)與上級主管部門和有關(guān)行業(yè)主管部門的質(zhì)量、環(huán)境信息的接受、傳遞和處理。3.3各有關(guān)部門負(fù)責(zé)對應(yīng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的內(nèi)部信息交流。3.4辦公室負(fù)責(zé)與企業(yè)上級主管部門對應(yīng)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的信息交流。工作程序4.1信息交流基本規(guī)定1信息交流的途徑可以是口頭或書面文獻(xiàn)，以及其他一切可以運(yùn)用的通訊及宣傳工具（品）。4.1.2質(zhì)量、環(huán)境信息分為內(nèi)部信息和外部信息4.1.3信息的內(nèi)容應(yīng)精確可靠。4.2內(nèi)部信息交流1內(nèi)部信息包括如下內(nèi)容：企業(yè)的質(zhì)量方針、管理體系運(yùn)行狀況。辦公室負(fù)責(zé)及時傳達(dá)企業(yè)的信息到各部門及員工，有關(guān)方需要索取管理方針時，企業(yè)應(yīng)滿足規(guī)定。管理體系運(yùn)行中產(chǎn)生的信息，由其產(chǎn)生部門及時傳遞到有關(guān)部門和人員，并由辦公室記錄其內(nèi)容和處理狀況。獲取和更新法律及其他規(guī)定要及時地傳遞到有關(guān)部門。2內(nèi)部信息交流的實(shí)行管理方針應(yīng)以板報或小冊子等宣傳工具公諸于眾?；顒舆^程產(chǎn)生的信息有產(chǎn)生部門及時傳遞到各有關(guān)部門，規(guī)定答復(fù)繁華必須在三日內(nèi)予以答復(fù)。緊急狀態(tài)下的信息按〈〈應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序〉〉規(guī)定進(jìn)行信息交流。不符合、糾正和防止措施實(shí)行部門必須在整改正程中將信息傳遞到有關(guān)部門。信息的傳遞、接受方必須記錄。4.3外部信息4.3.1外部信息包括：辦公室、技術(shù)部、工程部將收到的上級主管部門的質(zhì)量、環(huán)境管理文獻(xiàn)呈報管理者代表后，作出有關(guān)的處理。外部質(zhì)量、環(huán)境檢查、參觀、訪問由辦公室、工程部、技術(shù)部接待安排并將成果報管理者代表。企業(yè)的有關(guān)部門若收到有關(guān)的法律、法規(guī)和原則時應(yīng)及時傳遞到辦公室。有關(guān)方的信息（如各有關(guān)部門、小區(qū)居民、顧客投訴等由技術(shù)部、辦公室負(fù)責(zé)接受。發(fā)生事故按有關(guān)規(guī)定上報，并及時處理。4.3.2外部信息處理對外部有關(guān)方提出的有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境的意見或申訴，辦公室會同有關(guān)部門提出處理意見或提議，報管理者代表同意，形成處理決定后三日內(nèi)答復(fù)，并作好記錄。對我司存在的環(huán)境原因如發(fā)生異常狀況，導(dǎo)致環(huán)境影響時，企業(yè)內(nèi)各有關(guān)人員必須立即上報企業(yè)管理層并與外部有關(guān)方及時聯(lián)絡(luò)溝通以便合適處理。并保持信息交流記錄。我司存在的環(huán)境原因在正常受控狀態(tài)下，未發(fā)生環(huán)境影響時，可不對外進(jìn)行交流。有關(guān)文獻(xiàn)5.1管理手冊5.2法律和其他規(guī)定控制程序5.3應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序5.4糾正措施控制程序5.5防止措施控制程序5.6不合格品控制程序有關(guān)記錄6.1信息交流登記表大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限企業(yè)培訓(xùn)、意識和能力控制程序（根據(jù)IS09001：、IS014001：原則）編制:由圓義編號：HF/CX--06/15--審核:關(guān)慶旭版次：A/0批準(zhǔn):關(guān)慶旭分發(fā)號：受控:持有人：公布日期：6月18日實(shí)行日期：6月18日大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司培訓(xùn)、意識和能力控制程序1目的提高全體員工的基本素質(zhì)，掌握本企業(yè)員工工作有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境知識和技能，勝任本崗位的工作，保證工作的質(zhì)量。合用范圍本程序合用于對所有與質(zhì)量、環(huán)境有影響的工作人員的培訓(xùn)控制。職責(zé)3.1辦公室負(fù)責(zé)本程序的編制、修訂并監(jiān)督實(shí)行，制定企業(yè)的《年度培訓(xùn)計劃》，負(fù)責(zé)培訓(xùn)的實(shí)行。3.2各職能部門負(fù)責(zé)提供本部門的培訓(xùn)需求。3.3總經(jīng)理負(fù)責(zé)《年度培訓(xùn)計劃》的同意工作程序4.1年度培訓(xùn)計劃1每年12月中旬，企業(yè)各部門根據(jù)質(zhì)量、環(huán)境工作需要，制定下一年的本部門的《培訓(xùn)需求申請》，報辦公室。4.1.2辦公室根據(jù)企業(yè)發(fā)展的總體規(guī)劃和年度質(zhì)量、環(huán)境工作需求并結(jié)合各部門的年度《培訓(xùn)需求申請》制定下一年度的《年度培訓(xùn)計劃》，報總經(jīng)理審批后負(fù)責(zé)實(shí)行。4.2臨時培訓(xùn)臨時需要培訓(xùn)的部門由各部門填寫《培訓(xùn)需求申請》報辦公室經(jīng)總經(jīng)理審批后實(shí)行。4.3培訓(xùn)的對象及內(nèi)容根據(jù)不一樣層次、不一樣方面進(jìn)行崗位培訓(xùn)，企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員、管理人員等與質(zhì)量、環(huán)境有影響的工作人員均應(yīng)按各自崗位規(guī)定，接受崗位培訓(xùn)。1特殊工種應(yīng)在勞動部進(jìn)行培訓(xùn)考核合格，持證上崗。4.2.3管理層人員：管理體系基礎(chǔ)知識的培訓(xùn)4.2.4內(nèi)審員：IS09001、IS014001以及管理體系基礎(chǔ)知識的培訓(xùn)等4.2.5技術(shù)人員：培訓(xùn)和本崗位有關(guān)的技術(shù)知識等4.2.6新工人及新上崗人員、轉(zhuǎn)崗人員：接受崗前培訓(xùn)等所有的人員必須通過管理方針、目的的培訓(xùn)以及管理體系基礎(chǔ)等方面培訓(xùn)，以使處在每一有關(guān)職能與層次的人員都意識到：符合管理方針和管理體系規(guī)定的重要性；在工作活動中實(shí)際的或潛在的重要環(huán)境影響，以及個人工作改善所帶來的環(huán)境效益；在執(zhí)行管理方針與程序，實(shí)現(xiàn)管理體系規(guī)定，包括應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)方面的作用與職責(zé)；偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。4.4培訓(xùn)方式采用內(nèi)培和外培相結(jié)合，脫產(chǎn)、半脫產(chǎn)、業(yè)余和自學(xué)等培訓(xùn)措施。4.5培訓(xùn)的實(shí)行4.5.1企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)按年度培訓(xùn)計劃由辦公室組織實(shí)行，并作好《培訓(xùn)記錄》。4.5.2各部門內(nèi)部的培訓(xùn)由各部門自己組織培訓(xùn)并作好《培訓(xùn)記錄》。4.5.3特殊工種、內(nèi)審員由辦公室送外或聘老師培訓(xùn)，合格證書由辦公室負(fù)責(zé)復(fù)印存檔。4.5.4培訓(xùn)的流程選聘有對應(yīng)專業(yè)技術(shù)職稱或?qū)I(yè)知識技能的人員擔(dān)任老師選合理的教材安排教課時間確定合適的培訓(xùn)場地作好培訓(xùn)記錄4.6培訓(xùn)的考核、評估4.6.1外培人員由代培單位實(shí)行考核評估4.6.2內(nèi)部培訓(xùn)人員由辦公室協(xié)同有關(guān)部門根據(jù)《職工培訓(xùn)考核管理措施》以考試或其他考核方式進(jìn)行評價4.6.3辦公室負(fù)責(zé)培訓(xùn)記錄、成果的保留歸檔4.6.4各部門內(nèi)部的培訓(xùn)由各部門自己保留記錄并在每年年終歸檔到辦公室留存。有關(guān)文獻(xiàn)5.1管理手冊5.2記錄控制程序5.3職工培訓(xùn)考核管理措施有關(guān)記錄6.1年度培訓(xùn)計劃6.2培訓(xùn)記錄大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性控制程序（根據(jù)IS09001：原則）編制:由圓義編號：HF/CX--07/15--審核:關(guān)慶旭版次：A/0批準(zhǔn):關(guān)慶旭分發(fā)號：受控:持有人：公布日期：6月18日實(shí)行日期：6月18日大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性控制程序目的為了對我司生產(chǎn)全過程的受控產(chǎn)品作出識別標(biāo)識和實(shí)現(xiàn)必要的追溯性規(guī)定，使質(zhì)量體系得到有效運(yùn)行和保持。合用范圍合用于采購材料、多種印刷產(chǎn)成品及其他需要追溯的場所。職責(zé)工程部是產(chǎn)品標(biāo)識的歸口管理部門，負(fù)責(zé)項(xiàng)目運(yùn)作中的標(biāo)識。工作程序4.1產(chǎn)品標(biāo)識4.1.1對多種環(huán)境保護(hù)設(shè)施加以對的標(biāo)識，防止不一樣類型的產(chǎn)品混淆而誤用，必要時能追溯。4.4.2各類標(biāo)識，由工程部統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一制作、統(tǒng)一發(fā)放，專人使用。4.5狀態(tài)標(biāo)識4.5.1檢查和試驗(yàn)狀態(tài)有識別規(guī)定應(yīng)對多種不一樣狀態(tài)進(jìn)行標(biāo)識，以防因混淆未經(jīng)檢查合格的試樣。4.5.2產(chǎn)品狀態(tài)包括：a.未經(jīng)檢查（待檢）b.已檢查合格c.已檢查不合格d.已檢待定4.5.3工程部負(fù)責(zé)人各類狀態(tài)標(biāo)識牌的統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一發(fā)放、統(tǒng)一管理，由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人按技術(shù)部的檢測成果進(jìn)行標(biāo)識。4.6產(chǎn)品可追溯性每個項(xiàng)目的作業(yè)單據(jù)為唯一性的特定標(biāo)識，以便追溯。4.7對采購材料質(zhì)量采用檢查記錄和留樣方式，質(zhì)量證明書來實(shí)現(xiàn)追溯。4.6.5質(zhì)量檢測記錄由技術(shù)部負(fù)責(zé)管理和保留，保留期限為五年。5.有關(guān)文獻(xiàn)《檢查和試驗(yàn)控制程序》6.質(zhì)量記錄詳見《質(zhì)量記錄控制清單》大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限企業(yè)環(huán)境管理活動運(yùn)行控制程序（根據(jù)IS014001：原則）編制:由圓義編號：HF/CX--08/15--審核:關(guān)慶旭版次：A/0批準(zhǔn):關(guān)慶旭分發(fā)號：受控:持有人：公布日期：6月18日實(shí)行日期：6月18日大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司環(huán)境管理活動運(yùn)行控制程序目的加強(qiáng)對污染物的控制和管理，防止或減少污染物的產(chǎn)生和排放；節(jié)能降耗，節(jié)省能源和資源，充足、合理地回收運(yùn)用廢棄物；加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)和環(huán)境管理。使用范圍本程序合用于企業(yè)辦公場因此及生產(chǎn)現(xiàn)場所有管理體系覆蓋的場所的環(huán)境控制管理。職責(zé)3.1辦公室負(fù)責(zé)本程序的制定、修改和組織實(shí)行；3.2各部門負(fù)責(zé)本部門辦公或生產(chǎn)現(xiàn)場污染防止、節(jié)能降耗等環(huán)境管理和控制工作；3.3辦公室全面負(fù)責(zé)辦公區(qū)的環(huán)境管理。包括辦公和生活垃圾的管理；辦公區(qū)水電、辦公用品等資源消耗的控制；廢舊物資的控制和管理；辦公區(qū)污染防止工作等。3.4工程部全面負(fù)責(zé)生產(chǎn)現(xiàn)場環(huán)境管理工作，各其他部門協(xié)助。包括生產(chǎn)現(xiàn)場的辦公和生活垃圾、固體廢棄物的處理；水氣聲渣等污染物的控制；生產(chǎn)過程節(jié)能降耗管理等工作。3.5辦公室負(fù)責(zé)對有關(guān)方的環(huán)境管理和有關(guān)信息交流工作。工作程序4.1企業(yè)各部門及有關(guān)人員必須自覺遵守有關(guān)環(huán)境保護(hù)的法規(guī)和制度；對于本職范圍的環(huán)境原因，加強(qiáng)監(jiān)測和控制工作。4.2污染物的分類：污染物按污染方式可以分為：水污染、大氣污染、噪聲污染、固體廢棄物及能源消耗等類別。4.3水污染的控制：我司運(yùn)行中的污水處理盡量減少有害物質(zhì)的含量。按法律法規(guī)規(guī)定達(dá)標(biāo)排放。污水處理中使用化學(xué)品應(yīng)定量使用，防止灑漏。消毒劑（優(yōu)氯凈等）執(zhí)行我司《消毒劑使用規(guī)程》。COD檢測藥劑使用后集中回收處理。4.4噪聲控制加強(qiáng)員工的環(huán)境保護(hù)意識的培養(yǎng)，在工程設(shè)計中控制易產(chǎn)生噪音設(shè)備的選型，在項(xiàng)目運(yùn)作中，減少噪聲的產(chǎn)生，遵守有關(guān)噪聲控制原則；加強(qiáng)設(shè)備使用的噪聲控制，對運(yùn)行過程中產(chǎn)生的噪音的設(shè)備加強(qiáng)潤滑，保證潤滑油應(yīng)充足暢通，對產(chǎn)生噪音設(shè)備加強(qiáng)管理，采用減震降噪措施。對在強(qiáng)聲源附近作業(yè)的職工應(yīng)配置必要防護(hù)用品。執(zhí)行〈〈環(huán)境檢測控制程序〉〉，對生產(chǎn)過程的現(xiàn)場噪音狀況進(jìn)行監(jiān)測和控制。4.6固體廢棄物的管理4.6.1生產(chǎn)現(xiàn)場廢棄物的管理對我司環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目設(shè)計、調(diào)試及運(yùn)行中產(chǎn)生固體廢棄物進(jìn)行分類處理。4.6.2辦公、生活垃圾的處理企業(yè)辦公區(qū)及公共區(qū)域的辦公、生活垃圾由辦公室每天派專職清潔人員負(fù)責(zé)搜集清理后送指定的地點(diǎn)。4.6.3各部門負(fù)責(zé)本部門內(nèi)部的固體廢棄物的回收工作。4.6.4廢舊物資的管理對于可回收運(yùn)用的廢棄物如包裝材料、廢紙等由各部門負(fù)責(zé)分別回收，統(tǒng)一由生產(chǎn)場區(qū)和辦公區(qū)的負(fù)責(zé)部門定期進(jìn)行統(tǒng)一回收處理。4.6.5固體危廢的處理設(shè)置固體危廢搜集箱，集中回收后進(jìn)行無害化處理。4.7節(jié)能降耗4.7.1辦公室根據(jù)企業(yè)的實(shí)際狀況，根據(jù)節(jié)能降耗的措施，保證企業(yè)的水電等能源和辦公用品等資源的節(jié)省使用。4.7.2生產(chǎn)現(xiàn)場所理組織生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)管理，節(jié)省并合理運(yùn)用現(xiàn)場的能源和資源，有效的減少生產(chǎn)成本。4.7.3大力倡導(dǎo)修舊利廢、減少揮霍。有關(guān)文獻(xiàn)5.1管理手冊5.2環(huán)境檢測控制程序5.3法律、法規(guī)與其他規(guī)定控制程序大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限企業(yè)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序（根據(jù)IS014001：原則）編制:由圓義編號：HF/CX--09/15--審核:關(guān)慶旭版次：A/0批準(zhǔn):關(guān)慶旭分發(fā)號：受控:持有人：公布日期：6月18日實(shí)行日期：6月18日大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序目的為了防止和控制潛在的事故或緊急狀況，作出應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)，最大程度的減少也許產(chǎn)生的事故后果。合用范圍本程序合用于在本企業(yè)項(xiàng)目運(yùn)行中有也許發(fā)生的緊急狀況的處理（如污水處理的超標(biāo)排放）的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)。職責(zé)3.1技術(shù)部負(fù)責(zé)定期對員工進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)，發(fā)生異常時組織應(yīng)急工作；負(fù)責(zé)與有關(guān)部門的緊急聯(lián)絡(luò)；負(fù)責(zé)對緊急狀況發(fā)生后所采用的糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證，并完善本程序。3.2管理者代表負(fù)責(zé)應(yīng)急現(xiàn)場的統(tǒng)一指揮和調(diào)度工作。3.3各職能部門負(fù)責(zé)協(xié)助工作。工作程序4.1應(yīng)急準(zhǔn)備1企業(yè)成立應(yīng)急準(zhǔn)備小組，由管理者代表任組長，組員由辦公室、工程部、技術(shù)部等部門人員構(gòu)成。4.1.2事故易發(fā)生部門應(yīng)制定對應(yīng)的應(yīng)急計劃并貫徹應(yīng)急措施。4.1.3每年舉行一次應(yīng)急培訓(xùn)，填寫〈〈培訓(xùn)記錄〉〉，驗(yàn)證應(yīng)急計劃。4.1.4技術(shù)部負(fù)責(zé)建立健全《應(yīng)急方案》。4.1.5當(dāng)緊急狀況發(fā)生時，發(fā)現(xiàn)者或有關(guān)部門應(yīng)立即采用措施進(jìn)行處理并及時告知管理者代表或辦公室負(fù)責(zé)人，管理者代表或技術(shù)部負(fù)責(zé)人必須在最短時間內(nèi)抵達(dá)發(fā)生地點(diǎn)，并立即指揮應(yīng)急實(shí)行，平時應(yīng)熟悉緊急處理作業(yè)及應(yīng)急措施細(xì)節(jié)，同步應(yīng)非常理解企業(yè)區(qū)設(shè)施的配置和可使用資源，以利于應(yīng)急實(shí)行時使用。4.1.6每年由技術(shù)部對應(yīng)急準(zhǔn)備小組人員進(jìn)行技術(shù)培訓(xùn)。4.2應(yīng)急響應(yīng)事故發(fā)生時，應(yīng)及時告知根據(jù)〈〈應(yīng)急方案〉〉進(jìn)行處理。4.3糾正與完善4.3.1事故發(fā)生后由技術(shù)部組織進(jìn)行原因分析，填寫〈〈事故調(diào)查表〉〉，針對導(dǎo)致意外事故的原因，如異常作業(yè)、操作人員缺乏培訓(xùn)等，由責(zé)任部門采用糾正措施，交管理者代表確認(rèn)后予以實(shí)行，并將〈〈事故調(diào)查表〉〉交事故部門立案一份，以對其實(shí)行效果進(jìn)行監(jiān)督驗(yàn)證。4.3.2由技術(shù)部組織對本程序進(jìn)行評審和修訂，使其不停完善。有關(guān)文獻(xiàn)5.1管理手冊5.2《應(yīng)急方案》大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限企業(yè)內(nèi)部審核控制程序（根據(jù)IS09001：、IS014001原則）編制:由圓義編號：HF/CX--10/15--審核:關(guān)慶旭版次：A/0批準(zhǔn):關(guān)慶旭分發(fā)號：受控:持有人：公布日期：6月18日實(shí)行日期：6月18日大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司內(nèi)部審核控制程序目的為了查明管理體系實(shí)行成果，與否到達(dá)了規(guī)定規(guī)定，以便及時發(fā)現(xiàn)存在的問題，及時采用糾正措施，使管理體系有效運(yùn)行和得到保持。范圍本程序合用于我司質(zhì)量、環(huán)境管理的內(nèi)部審核。職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)我司管理體系內(nèi)部審核工作，任命審核組長，同意審核計劃組織審核方案的籌劃。3.2辦公室是內(nèi)部審核的歸口管理部門，并協(xié)助管理者代表進(jìn)行審核方案的籌劃，負(fù)責(zé)平常的內(nèi)部審核工作。3.3審核組長負(fù)責(zé)編制內(nèi)部審核計劃，詳細(xì)組織審核組實(shí)行審核，編制審核匯報，驗(yàn)證和評價審核成果。3.4內(nèi)審員負(fù)責(zé)編制檢查表和不合格項(xiàng)匯報，實(shí)行現(xiàn)場審核，并對糾正措施的實(shí)行狀況及效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。3.5各受審核部門負(fù)責(zé)配合審核，對不合格項(xiàng)制定糾正措施并實(shí)行，為不合格項(xiàng)的糾正措施實(shí)行效果負(fù)責(zé)。工作程序4.1審核方案的籌劃4.1.1管理者代表負(fù)責(zé)組織辦公室及有關(guān)內(nèi)審員對我司質(zhì)量、環(huán)境管理的內(nèi)部審核方案進(jìn)行籌劃，其籌劃的內(nèi)容一般包括：a）確定審核的頻次b）確定審核的目的c）確定審核的范圍d）確定審核的措施（不止于此）4.1.2審核方案籌劃的根據(jù)a）審核活動和區(qū)域狀況及重要性b）以往審核的成果4.1.3審核方案籌劃的成果，可形成年度審核計劃，經(jīng)管理者代表同意后實(shí)行。一般狀況下年度審核計劃（例行滾動式審核）應(yīng)規(guī)定所波及的受審部門，一年至少要覆蓋一次。4.1.4碰到下例狀況時，應(yīng)由管理者代表決定追加審核并加大審核力度：a）當(dāng)管理體系運(yùn)行有明顯問題或問題較多，重要程度很高時；b）當(dāng)顧客（客戶）有重大投訴或埋怨時；c）當(dāng)出現(xiàn)嚴(yán)重不合格品或發(fā)生重大質(zhì)量事故時；d）當(dāng)外部市場環(huán)境發(fā)生變化時；e）當(dāng)原則和管理體系文獻(xiàn)進(jìn)行重大修改時；f）當(dāng)我司管理體制和組織構(gòu)造發(fā)生重大變化時；g）第二方、第三方審核之前。（不止于此）4.1.5審核方案在籌劃時，應(yīng)針對每次審核分別規(guī)定審核的時間、進(jìn)度、目的、范圍和措施，并規(guī)定對每次審核應(yīng)編制計劃。4.2審核的基本目的是評價和確定管理體系與原則的符合性和實(shí)行保持的有效性。4.3審核的準(zhǔn)備4.3.1編制審核計劃4.3.1.1審核計劃應(yīng)由管理者代表組織編制并同意，其基本內(nèi)容包括：a）審核的目的、范圍、根據(jù)、性質(zhì)、原則；b）審核組構(gòu)成（審核組長和審核組組員）；c）審核的規(guī)定；d）審核的進(jìn)度安排（時間表）；e）審核的方式等。（不限于此）4.3.1.2審核計劃的發(fā)放應(yīng)明確發(fā)放的范圍：a）我司高層領(lǐng)導(dǎo)；b）所有受審核部門；c）審核組組員。4.3.2構(gòu)成審核組4.3.2.1由管理者代表任命審核組長，并委派審核組組員，構(gòu)成審核組。4.3.2.2審核組長和審核組組員必須是獲得內(nèi)審員資格證的人員，并且與受審核部門無直接責(zé)任關(guān)系，獨(dú)立于受審核部門。4.3.2.3審核組長應(yīng)明確各審核人員的職責(zé)，并按計劃進(jìn)行組內(nèi)分工。4.3.3搜集并審閱文獻(xiàn)4.3.3.1搜集并審閱的文獻(xiàn)包括：a）管理原則（IS09001-、IS014001：）b）管理手冊c）程序文獻(xiàn)d）質(zhì)量計劃e）作業(yè)性文獻(xiàn)（包括原則、圖樣、規(guī)程等）f）有關(guān)協(xié)議g）有關(guān)法律法規(guī)4.3.3.2審閱文獻(xiàn)的重要目的在于熟悉狀況，掌握規(guī)定，做到心中有數(shù)，為下步實(shí)行審核做好根據(jù)性準(zhǔn)備。同步檢查文獻(xiàn)符合性和有關(guān)性，若發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)不符合，應(yīng)予以記錄，且不能作為審核根據(jù)。4.3.4編制檢查表4.3.4.1審核員應(yīng)根據(jù)分工和審核任務(wù)，各自編制表，并經(jīng)審核組長同意。4.3.4.2檢查表可視需要按部門編制，其檢查問題及樣本的多少，可視審核進(jìn)度而定，檢查表的內(nèi)容不得向受審核部門人員透露。4.3.5告知受審部門約定審核時間4.3.5.1審核組長應(yīng)在審核計劃規(guī)定的審核日期前5天告知受審核部門，并約定審核時間，確定受審核部門發(fā)言人和陪伴人員，保證按期進(jìn)行審核。4.3.5.2受審核部門接到審核告知后，應(yīng)立即做好應(yīng)審的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，包括人員、資料、現(xiàn)場等準(zhǔn)備，保證審核順利進(jìn)行。4.3.5.3審核組告知受審核部門后，也應(yīng)做好現(xiàn)場記錄，不合格項(xiàng)匯報等審核用表的準(zhǔn)備和審核組長主持召開前，末次會議的準(zhǔn)備。4.4審核的實(shí)行4.4.1召開初次會議（會議時間在半小時左右）a）初次會議由審核組長主持召開；b）審核組全體組員和受審核部門領(lǐng)導(dǎo)，業(yè)務(wù)骨干及企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)參與；c）與會人員必須簽到；d）審核組長簡介審核組組員；e）審核組長申明審核有關(guān)事宜及時間安排；f）審核組應(yīng)作好記錄。4.4.2現(xiàn)場審核4.4.2.1初次會議結(jié)束后，進(jìn)行現(xiàn)場審核。審核組長應(yīng)對審核過程進(jìn)行全面控制，保證審核計劃和進(jìn)度及審核的客觀性公正性，并做到審核氣氛平和，審核紀(jì)律嚴(yán)格及審核結(jié)論恰當(dāng)。4.4.2.2在現(xiàn)場審核過程中，審核人員應(yīng)通過交談、查閱文獻(xiàn)、驗(yàn)證記錄、觀測事實(shí)等活動，調(diào)查搜集客觀證據(jù)，并做好《現(xiàn)場審核記錄》。4.4.2.3審核員應(yīng)根據(jù)《檢查表》進(jìn)行審核，一般不要偏離檢查表，但假如發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致不合格的原因，雖然不在檢查表范圍，也應(yīng)予以深入調(diào)查并記錄。4.4.2.4審核人員應(yīng)將調(diào)查搜集到的客觀證據(jù)在研究和充足分析的基礎(chǔ)上，識別確定不合格項(xiàng)，精確制定不合格的性質(zhì)和嚴(yán)重程度，并逐項(xiàng)填寫《不合格項(xiàng)匯報》，經(jīng)審核組長和受審核部門見證人簽字承認(rèn)后生效。4.4.2.5審核組長組織審核人員對審核成果進(jìn)行匯總分析，找出微弱環(huán)節(jié)，并提出糾正措施提議。4.4.3編寫審核匯報4.4.3.1內(nèi)部審核匯報，由審核組長或指定的審核員編寫，經(jīng)審核組長同意后，上報總經(jīng)理和管理者代表并下發(fā)各受審核部門。4.4.3.2內(nèi)部審核的重要內(nèi)容包括：a）審核日期；b）審核目的、范圍、根據(jù)；c）審核組組員（審核組長、審核員）；d）審核綜述（審核狀況）；e）不合格項(xiàng)的分析；f）糾正措施提議或規(guī)定；g）審核結(jié)論意見。（不限于此）4.4.4召開末次會議（會議時間在1小時左右）a）末次會議由審核組長主持召開；b）審核組全體組員和受審部門領(lǐng)導(dǎo)、業(yè)務(wù)骨干及企業(yè)高領(lǐng)導(dǎo)參與；c）與會人員必須簽到；d）審核組宣讀《內(nèi)部審核匯報》并逐項(xiàng)宣讀《不合格項(xiàng)匯報》；e）受審核部門表態(tài)發(fā)言；f）管理者代表或總經(jīng)理發(fā)言；g）審核組應(yīng)做好記錄。4.5制定糾正措施4.5.1對審核組發(fā)出的不合格項(xiàng)匯報，責(zé)任部門應(yīng)根據(jù)審核組提出的糾正措施及規(guī)定，組織分析不合格產(chǎn)品的原因，并針對其原因逐一采用糾正措施，報管理者代表同意后實(shí)行。4.5.2糾正措施的實(shí)現(xiàn)一般不超過10天，責(zé)任部門必須在規(guī)定的期限內(nèi)完畢整改，特殊狀況需要延長時間，須經(jīng)管理者代表同意。4.5.3審核組應(yīng)對責(zé)任部門糾正措施的實(shí)行狀況進(jìn)行跟蹤，并制定對應(yīng)的跟蹤措施，跟蹤過程中如發(fā)現(xiàn)問題，審核組應(yīng)及時向辦公室或管理者代表匯報，以便及時協(xié)調(diào)處理。4.5.4糾正措施完畢后，審核組應(yīng)對實(shí)行的成果進(jìn)行驗(yàn)證，做好記錄，并將驗(yàn)證的成果向管理代表匯報。4.6年度總體評價4.6.1年度審核計劃完畢后，由管理者代表組織辦公室及有關(guān)部門對我司質(zhì)量管理體系整年審核狀況進(jìn)行總體評價。4.6.2年度總體評價可采用如下措施：a）運(yùn)用《不合格項(xiàng)分析表》，研究和分析不合格項(xiàng)的分布狀況，對各部門產(chǎn)生的不合格項(xiàng)進(jìn)行匯總分析，并將不合格項(xiàng)按嚴(yán)重程度進(jìn)行分類。b）對整年度內(nèi)質(zhì)量管理體系運(yùn)行狀況的審核成果，按部門采用“打分法”進(jìn)行動態(tài)分析、評價，并與上年度進(jìn)行比較。c）對糾正措施的完畢狀況匯總分析，并計算出糾正措施完畢狀況相對數(shù)（%）和絕對數(shù)。4.6.3對上述分析評價的成果，應(yīng)作為管理評審輸入的一部分。4.7追加的集中式審核可按上述年度例行的滾動式程序執(zhí)行。4.8審核記錄內(nèi)部審核記錄應(yīng)由技術(shù)部按《記錄控制程序》規(guī)定進(jìn)行管理與控制。有關(guān)文獻(xiàn)《年度內(nèi)部審核計劃》《審核計劃》《管理評審規(guī)定》《記錄控制記錄》質(zhì)量記錄《首、末次會議簽到表》《首、末次會議記錄》《檢查表》《現(xiàn)場審核記錄》《不合格項(xiàng)匯報》《不合格項(xiàng)分布表》《內(nèi)部審核匯報》《糾正措施完畢狀況登記表》大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限企業(yè)檢查和試驗(yàn)控制程序（根據(jù)IS09001：原則）編制:由圓義編號：HF/CX--11/15--審核:關(guān)慶旭版次：A/0批準(zhǔn):關(guān)慶旭分發(fā)號：受控:持有人：公布日期：6月18日實(shí)行日期：6月18日大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司檢查和試驗(yàn)控制程序目的為保證采購設(shè)施、環(huán)境保護(hù)設(shè)施運(yùn)行到達(dá)使用規(guī)定和排放原則，未經(jīng)檢查或試驗(yàn)不合格的設(shè)施不投入使用、不達(dá)原則不排放。合用范圍合用于采購設(shè)施的驗(yàn)收，環(huán)境保護(hù)設(shè)施系統(tǒng)驗(yàn)收及運(yùn)行過程中的檢查和試驗(yàn)。職責(zé)技術(shù)部是實(shí)行本程序的重要職能部門，各個崗位人員負(fù)責(zé)本崗位的自檢工作。工作程序4.1檢查人員檢查人員應(yīng)通過必要的專業(yè)培訓(xùn)，具有一定的工作經(jīng)驗(yàn)，考核合格上崗。4.2本企業(yè)所有的檢查和試驗(yàn)設(shè)備均應(yīng)按照國標(biāo)或行業(yè)法規(guī)規(guī)定的規(guī)定定期進(jìn)行檢定，檢定不合格或超過檢定周期的不得投入使用，通過檢定的設(shè)備應(yīng)在其明顯位置標(biāo)明其校準(zhǔn)狀態(tài)。技術(shù)部應(yīng)保管好檢定證書和原始數(shù)據(jù)。如發(fā)生不合格計量器具進(jìn)行的檢查和試驗(yàn)，檢查人員在接到“不合格計量器具追溯告知單”后，應(yīng)對原測量成果重新評價，做好記錄。4.3檢查作試驗(yàn)的根據(jù)工藝規(guī)程、和國家、地方及企業(yè)內(nèi)控原則是檢查和試驗(yàn)的根據(jù)。4.4采購設(shè)施的檢查4.4.1所有外購設(shè)施必須通過驗(yàn)證方可安裝使用。4.4.2采購的重要設(shè)施及設(shè)備須驗(yàn)證產(chǎn)品的品名、規(guī)格、型號、技術(shù)參數(shù)、產(chǎn)品合格證后方可進(jìn)入工程現(xiàn)場。重要物資的驗(yàn)證執(zhí)行《材料控制規(guī)定》的規(guī)定。4.5運(yùn)行過程檢查和試驗(yàn)運(yùn)行人員必須按照運(yùn)行作業(yè)規(guī)范進(jìn)行平常檢測。詳細(xì)實(shí)行按《環(huán)境保護(hù)設(shè)施操作規(guī)程》執(zhí)行。4.6工程項(xiàng)目的調(diào)試和驗(yàn)收4.6.1技術(shù)部根據(jù)《環(huán)境保護(hù)設(shè)施工程方案》對完畢的工程項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)試，調(diào)試中試驗(yàn)措施執(zhí)行國家有關(guān)原則。4.6.2經(jīng)調(diào)試驗(yàn)收合格后報甲方驗(yàn)收。調(diào)試過程不作記錄，由國家環(huán)境監(jiān)測部門出具監(jiān)測匯報為最終檢查。4.7檢查和試驗(yàn)記錄檢查和試驗(yàn)記錄應(yīng)認(rèn)真填寫，做到字跡清晰、精確，記錄填寫和管理應(yīng)執(zhí)行《質(zhì)量記錄控制程序》。實(shí)行本程序的支持性文獻(xiàn)5.1《材料控制規(guī)定》5.2《環(huán)境保護(hù)設(shè)施工程方案》5.3《環(huán)境保護(hù)設(shè)施操作規(guī)程》5.4有關(guān)國家、地方環(huán)境法律法規(guī)質(zhì)量記錄見《質(zhì)量記錄清單》大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限企業(yè)環(huán)境監(jiān)測和測量控制程序（根據(jù)IS014001：原則）編制:由圓義編號：HF/CX--12/15--審核:關(guān)慶旭版次：A/0批準(zhǔn):關(guān)慶旭分發(fā)號：受控:持有人：公布日期：6月18日實(shí)行日期：6月18日大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司環(huán)境監(jiān)測和測量控制程序目的加強(qiáng)監(jiān)視和測量以保證環(huán)境管理目的的實(shí)現(xiàn)，減少環(huán)境污染，提高環(huán)境績效。合用范圍合用于企業(yè)環(huán)境管理體系運(yùn)行中的監(jiān)視和測量活動，環(huán)境監(jiān)視和測量為也許導(dǎo)致重大環(huán)境影響的活動和設(shè)施的有效控制提供根據(jù)。職責(zé)3.1技術(shù)部負(fù)責(zé)本程序的編制、修訂和組織實(shí)行3.2技術(shù)部負(fù)責(zé)確定企業(yè)環(huán)境監(jiān)視和測量項(xiàng)目。3.3技術(shù)部項(xiàng)目所執(zhí)行的有關(guān)環(huán)境原則編制《環(huán)境保護(hù)設(shè)施操作規(guī)程》，報管理者代表審批，并傳到達(dá)企業(yè)有關(guān)部門實(shí)行。3.4各有關(guān)部門負(fù)責(zé)詳細(xì)監(jiān)測工作工作程序4.1環(huán)境監(jiān)視和測量項(xiàng)目（點(diǎn)）的建立和撤銷4.1.1技術(shù)部根據(jù)環(huán)境法律法規(guī)和其他規(guī)定的規(guī)定，對照項(xiàng)目的環(huán)境原因確定項(xiàng)目環(huán)境監(jiān)視和測量項(xiàng)目（點(diǎn)）。4.1.2監(jiān)測范圍還應(yīng)包括管理體系目的指標(biāo)的執(zhí)行貫徹狀況，以及環(huán)境績效。4.1.3由于項(xiàng)目變化，原有的環(huán)境監(jiān)視和測量項(xiàng)目（點(diǎn)）發(fā)生變化，則由技術(shù)部組織重新確認(rèn)評價，根據(jù)評價結(jié)論確認(rèn)其沒有影響時，將有關(guān)資料匯總報管理者代表同意后予以撤銷，并及時更新企業(yè)的有關(guān)監(jiān)測項(xiàng)目。4.2監(jiān)視和測量方式4.2.1有原則監(jiān)視和測量技術(shù)部定期監(jiān)測政府監(jiān)測機(jī)構(gòu)抽查4.2.2無原則監(jiān)視和測量技術(shù)部根據(jù)需要，組織全企業(yè)范圍內(nèi)監(jiān)督、檢查和協(xié)調(diào)。4.3監(jiān)視和測量的管理規(guī)定4.3.1凡政府部門進(jìn)行監(jiān)測的項(xiàng)目，由技術(shù)部負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)貫徹，屬企業(yè)自行進(jìn)行監(jiān)測的項(xiàng)目，由技術(shù)部根據(jù)監(jiān)測項(xiàng)目（點(diǎn)）一覽表督促負(fù)責(zé)人按規(guī)定的周期進(jìn)行監(jiān)測和匯報。4.3.2監(jiān)視和測量的措施和原則，應(yīng)嚴(yán)格按國家對應(yīng)的規(guī)定或原則執(zhí)行。4.3.3監(jiān)視和測量裝置的控制和周期執(zhí)行〈〈監(jiān)視和測量裝置控制程序〉〉。4.3.4管理體系目的指標(biāo)的執(zhí)行貫徹狀況，以及環(huán)境績效的監(jiān)視和測量由技術(shù)部負(fù)責(zé)，一般每六個月進(jìn)行一次。4.3.5所有的監(jiān)視和測量成果，均應(yīng)保留記錄。4.3.6如監(jiān)視和測量成果未到達(dá)國標(biāo)和體系有關(guān)規(guī)定，由技術(shù)部協(xié)調(diào)有關(guān)部門進(jìn)行整改，并按規(guī)定進(jìn)行考核，執(zhí)行〈〈環(huán)境不符合、糾正防止措施控制程序〉〉。有關(guān)文獻(xiàn)5.1管理手冊5.2監(jiān)視和測量裝置控制程序5.3環(huán)境不符合、糾正防止控制程序大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限企業(yè)不合格品控制程序（根據(jù)IS09001：原則）編制:由圓義編號：HF/CX--13/15--審核:關(guān)慶旭版次：A/0批準(zhǔn):關(guān)慶旭分發(fā)號：受控:持有人：公布日期：6月18日實(shí)行日期：6月18日大連環(huán)境保護(hù)發(fā)展有限公司不合格品控制程序目的為保證不符合規(guī)定的產(chǎn)品得到識別和控制，防止不合格品的非預(yù)期使用或交付。范圍本程序合用于本企業(yè)所采購產(chǎn)品的不合格及本企業(yè)在產(chǎn)品實(shí)行過程中產(chǎn)生的不合格以及產(chǎn)品交付使用后發(fā)現(xiàn)的不合格。職責(zé)3.1管理者代表負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和組織不合格品的評審和處置。3.2技術(shù)部是不合格品控制的歸口管理部門，負(fù)責(zé)本企業(yè)不合格品的評審和處置，并對不合格品的處置實(shí)行過程進(jìn)行檢查和監(jiān)督。3.3各項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和部門負(fù)責(zé)不合格品處置的詳細(xì)實(shí)行。工作程序4.1不合格品的標(biāo)識、記錄、隔離。4.1.1當(dāng)采購產(chǎn)品出現(xiàn)不合格時，技術(shù)部或有關(guān)部門應(yīng)按《產(chǎn)品狀態(tài)標(biāo)識的規(guī)定》及時進(jìn)行標(biāo)識、隔離寄存，并記錄不合格品的狀況。不合格的采購產(chǎn)品不容許投入使用。4.1.2項(xiàng)目在運(yùn)作過程中出現(xiàn)不合格時，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)及時上報技術(shù)部，作出對應(yīng)的標(biāo)識，并及時隔離，不合格不能進(jìn)入下道環(huán)節(jié)，并由責(zé)任部門作出對應(yīng)的記錄。4.1.3在交付使用后發(fā)現(xiàn)的不合格品，管理者代表或技術(shù)部應(yīng)采用合理措施，消除不良后果或潛在的影響。4.2不合格品的評審4.2.1對不合格品進(jìn)行評審的目的是為了發(fā)現(xiàn)不合格品發(fā)生的原因，并作出對的的處理措施，防止不合格品的再發(fā)生，增進(jìn)本企業(yè)質(zhì)量管理體系的持續(xù)改善和不停完善。4.2.2評審時要明確處理結(jié)論，并作好評審記錄。4.2.3對運(yùn)行中的不合格各檢查員實(shí)行評審并作出評審記錄，報技術(shù)部。4.2.4技術(shù)部對工程中的不合格品同工程部組織評審，并作出評審匯報。4.2.5對采購的不合格品由各歸口部的實(shí)行評審，并作出記錄和評審總結(jié)。4.2.6本企業(yè)的最終產(chǎn)品不合格不容許提供應(yīng)顧客。4.3不合格品的處置4.3.1采購設(shè)施不合格的控制。重要設(shè)備由技術(shù)部，檢查不合格后填寫《不合格處置單》處置方式如下：退貨：由采購員辦理退貨手續(xù)；b讓步接受：對不影響內(nèi)在質(zhì)量的重要設(shè)備由總經(jīng)理同意后讓步接受，由工程部組織協(xié)調(diào)。4.3.2運(yùn)行中不合格的控制污水處理運(yùn)行中檢查不合格時，填寫《不合格處理單》送技術(shù)部經(jīng)理審批后執(zhí)行。處置方式如下：4.3.2.1停機(jī)調(diào)試：組織人員對污水處理設(shè)施調(diào)試并填寫記錄。調(diào)試后經(jīng)試驗(yàn)合格后再繼續(xù)運(yùn)行。4.4負(fù)責(zé)不合格品評審處置的部門均要保留《不合格處置單》。4.5為清除實(shí)際和潛在不合格原因，各部門應(yīng)對不合格原因進(jìn)行分析，采用措施。詳細(xì)實(shí)行執(zhí)行《糾正措施控制程序》《防止措施控制程序》。有關(guān)文獻(xiàn)5.1《產(chǎn)品標(biāo)識和可追溯性控制程序》質(zhì)量記錄6.1《不合格品