信息披露管理制度電子版（四篇）

第8頁共8頁信息披露?管理制度?電子版?第六章違?反本制度?的處理?第三十八?公司董事?、監(jiān)事、?高級管理?人員依法?負(fù)有誠信?和勤勉盡?責(zé)的義務(wù)?和責(zé)任。?由于公?司董事、?監(jiān)事及高?級管理人?員的失職?，導(dǎo)致信?息披露違?規(guī)，給公?司造成嚴(yán)?重影響或?損失的，?公司應(yīng)當(dāng)?給予該責(zé)?任人相應(yīng)?的批評、?警告、解?除其職務(wù)?等處分，?并且可以?向其提出?適當(dāng)?shù)馁r?償要求。?第三十?九公司各?職能部門?未按要求?及時、準(zhǔn)?確、完整?的提供信?息，由董?事會秘書?提出處理?意見，董?事會批準(zhǔn)?執(zhí)行。?第七章附?則第四?十條本制?度未盡事?宜，按照?有關(guān)法律?、法規(guī)和?規(guī)范性文?件及《公?司章程》?的規(guī)定執(zhí)?行。第?四十一條?本制度由?公司董事?會負(fù)責(zé)制?定、修改?和解釋。?第四十?二條本制?度經(jīng)董事?會審議通?過之日起?實施。?信息披露?管理制度?電子版（?二）型?，由公司?自行編制?。在編?制公告時?若相關(guān)事?實尚未發(fā)?生的，公?司應(yīng)當(dāng)客?觀公告既?有事實，?待相關(guān)事?實發(fā)生后?，應(yīng)當(dāng)按?照相關(guān)格?式指引的?要求披露?事項進(jìn)展?或變化情?況。第?四章信息?披露管理?部門及其?職責(zé)第?二十九條?公司董事?會秘書為?公司信息?披露歸口?管理人員?。第三?十條董事?的責(zé)任：?（1）?公司董事?會全體成?員必須保?證信息披?露內(nèi)容真?實、準(zhǔn)確?、完整，?沒有虛假?、嚴(yán)重誤?導(dǎo)性陳述?或重大遺?漏，并就?信息披露?內(nèi)容的真?實性、準(zhǔn)?確性和完?整性承擔(dān)?責(zé)任。?（2）董?事應(yīng)當(dāng)了?解并持續(xù)?關(guān)注公司?生產(chǎn)經(jīng)營?情況、財?務(wù)狀況和?公司已經(jīng)?發(fā)生的或?者可能發(fā)?生的重大?事件及其?影響，主?動調(diào)查、?獲取決策?所需要的?資料。?（3）未?經(jīng)董事會?決議或董?事長授權(quán)?，董事個?人不得代?表公司或?董事會向?股東和媒?體發(fā)布、?披露公司?未經(jīng)公開?披露過的?信息。?第三十一?條監(jiān)事的?責(zé)任：?（1）監(jiān)?事會需要?通過媒體?對外披露?信息時，?須將擬披?露的監(jiān)事?會決議及?說明披露?事項的相?關(guān)附件，?交由董事?會秘書辦?理具體的?披露事務(wù)?。（2?）監(jiān)事會?全體成員?必須保證?所提供披?露的文件?材料的內(nèi)?容真實、?準(zhǔn)確、完?整，沒有?虛假、嚴(yán)?重誤導(dǎo)性?陳述或重?大遺漏，?并對信息?披露內(nèi)容?的真實性?、準(zhǔn)確性?和完整性?承擔(dān)責(zé)任?。（3?）監(jiān)事會?以及監(jiān)事?個人不得?代表公司?向股東和?媒體發(fā)布?和披露非?監(jiān)事會職?權(quán)范圍內(nèi)?公司未經(jīng)?公開披露?的信息。?（4）?監(jiān)事會對?涉及檢查?公司的財?務(wù)，對董?事、總經(jīng)?理和其他?高級管理?人員執(zhí)行?公司職務(wù)?時違反法?律、法規(guī)?或者章程?的行為進(jìn)?行對外披?露時，應(yīng)?提前__?__天以?書面文件?形式通知?董事會。?8__?__股份?有限公司?信息披?露管理制?度電子版?（三）?第一章總?則第一?條為健全?和規(guī)范洪?雅縣農(nóng)村?信用合作?社聯(lián)合社?（以下簡?稱“本社?”）的信?息披露工?作，確保?信息披露?的真實，?準(zhǔn)確，完?整，及時?，公平，?促進(jìn)本社?依法規(guī)范?運作，維?護(hù)本社和?投資者的?合法權(quán)益?，根據(jù)國?家有關(guān)法?律，法規(guī)?，規(guī)章和?本社《章?程》的有?關(guān)規(guī)定，?制定本制?度。第?二章信息?披露的基?本原則?第二條本?制度所稱?信息披露?是指將可?能對本社?產(chǎn)生重大?影響而投?資者尚未?得知的信?息，在規(guī)?定的時間?內(nèi)，以規(guī)?定的方式?向股東公?布的行為?。本社信?息披露的?內(nèi)容包括?定期報告?和臨時報?告。年度?報告，半?年度報告?為定期報?告，其他?報告為臨?時報告。?本社應(yīng)當(dāng)?按照有關(guān)?法律、法?規(guī)、規(guī)章?和本社《?章程》等?的要求，?披露定期?報告和臨?時報告。?監(jiān)管-認(rèn)?為有必要?披露的信?息，也應(yīng)?當(dāng)予以披?露。第?三條信息?披露是本?社的持續(xù)?責(zé)任，本?社應(yīng)該忠?實誠信地?履行信息?披露的義?務(wù)。本社?信息披露?要體現(xiàn)公?開、公平?、公正對?待所有股?東的原則?，真實，?準(zhǔn)確，完?整，及時?，公平地?報送及披?露信息，?確保沒有?虛假、誤?導(dǎo)性陳述?和重大遺?漏。本社?將《眉山?日報》作?為信息披?露的指定?載體。?第三章信?息披露事?務(wù)的管理?第四條?本社理事?會授權(quán)本?社辦公室?負(fù)責(zé)組織?和協(xié)調(diào)本?社信息披?露事務(wù)。?本社辦公?室主任負(fù)?責(zé)有關(guān)涉?及信息披?露有關(guān)方?面的聯(lián)系?，并接待?來訪，回?答咨詢，?聯(lián)系股東?，向投資?者提供本?社公開披?露的資料?。第五?條不能以?新聞發(fā)布?或答記者?問等形式?代替本社?的正式公?告。第?六條本社?發(fā)現(xiàn)已披?露的信息?（包括本?社發(fā)布的?公告和媒?體上轉(zhuǎn)載?的有關(guān)本?社的信息?）有錯誤?、遺漏或?誤導(dǎo)時，?應(yīng)及時發(fā)?布更正公?告，補充?公告或澄?清公告。?第七條?本社對外?發(fā)布的信?息披露文?件（包括?定期報告?和臨時報?告）如經(jīng)?監(jiān)管-審?核后提出?審查意見?或要求本?社對某一?事項進(jìn)行?補充說明?時，辦公?室主任應(yīng)?當(dāng)及時向?理事長或?理事長指?定的理事?報告，據(jù)?其指示及?時地組織?有關(guān)人員?答復(fù)監(jiān)管?-，按要?求作出解?釋說明，?刊登補充?公告。?第四章信?息披露的?工作程序?及責(zé)任?第八條信?息披露前?應(yīng)嚴(yán)格履?行下列審?查程序：?1、提?供信息的?部門負(fù)責(zé)?人認(rèn)真核?對相關(guān)信?息資料并?簽字確認(rèn)?；2、?辦公室主?任進(jìn)行合?規(guī)性審查?并簽字；?3、理?事長（或?授權(quán)人）?簽發(fā)。?第九條本?社理事長?有權(quán)以本?社名義披?露信息。?第十條?本社有關(guān)?部門對于?事項是否?需要披露?有疑問時?，應(yīng)及時?向辦公室?主任或通?過辦公室?主任向監(jiān)?管-咨詢?。本社不?能確定有?關(guān)事項是?否必須及?時披露的?，應(yīng)當(dāng)報?告監(jiān)管-?審核后決?定是否披?露及披露?的時間和?方式。本?社公開披?露的信息?必須在第?一時間報?送監(jiān)管-?。第十?一條辦公?室主任的?責(zé)任1?，辦公室?主任為本?社與監(jiān)管?-的指定?聯(lián)絡(luò)人，?負(fù)責(zé)準(zhǔn)備?和遞交監(jiān)?管-要求?的文件，?組織完成?監(jiān)管機構(gòu)?布置的任?務(wù)。2?、協(xié)調(diào)和?組織信息?披露事項?，包括建?立信息披?露制度和?重大信息?的內(nèi)部報?告制度，?明確本社?各部門的?有關(guān)人員?的信息披?露職責(zé)及?保密責(zé)任?，負(fù)責(zé)與?新聞媒體?及投資者?的聯(lián)系；?接待來訪?，回答咨?詢；聯(lián)系?股東、理?事；向投?資者提供?本社公開?披露過的?資料。其?他機構(gòu)及?個人不應(yīng)?干預(yù)辦公?室主任按?有關(guān)法律?、法規(guī)及?規(guī)則的要?求披露信?息的工作?。第十?六條理事?的責(zé)任?1、本社?理事會全?體人員必?須保證信?息披露內(nèi)?容真實，?準(zhǔn)確，完?整，沒有?虛假、誤?導(dǎo)性陳述?或重大遺?漏，并就?信息披露?的真實性?，準(zhǔn)確性?和完整性?承擔(dān)個別?及連帶責(zé)?任。第?二十六條?本社應(yīng)當(dāng)?在半年度?報告經(jīng)理?事會審議?后的__?__個工?作日內(nèi)向?監(jiān)管-報?告，經(jīng)審?核后，在?《眉山日?報》上刊?登半年度?報告摘要?，并將半?年度報告?正文和摘?要放存本?社辦公室?備查。?第六章臨?時報告?第二十七?條本社應(yīng)?當(dāng)在股東?大會召開?之前以公?告方式通?知股東。?股東大會?通知中應(yīng)?當(dāng)列明會?議召開的?時間、地?點、方式?，以及會?議召集人?等事項，?并充分完?整地披露?所有提案?的具體內(nèi)?容。在股?東大會結(jié)?束后，本?社應(yīng)及時?將股東大?會決議和?公告文稿?報送監(jiān)管?-，并將?股東大會?決議和公?告文稿放?存本社辦?公室備查?。第二?十八條接?收、捐贈?資產(chǎn)應(yīng)在?接受、捐?贈資產(chǎn)實?施日起三?十個工作?日內(nèi)進(jìn)行?信息披露?。第二?十九節(jié)本?社其他重?大事件的?信息披露?包括。重?大法律訴?訟、理事?會、監(jiān)事?會人員、?高級管理?人員變動?、重大資?產(chǎn)變動等?。（討論?..）?第三十條?本社應(yīng)當(dāng)?關(guān)注傳播?媒介對本?社的報道?。對本社?正常經(jīng)營?和業(yè)務(wù)發(fā)?展根據(jù)可?能產(chǎn)生重?大影響的?信息，應(yīng)?當(dāng)發(fā)布媒?體信息澄?清公告。?第七章?信息披露?文件的存?檔管理?第三十一?條本社對?外信息披?露的文件?（包括定?期報告和?臨時報告?）要建立?專卷存檔?保管。股?東大會文?件，理事?會文件，?監(jiān)事會文?件，信息?披露文件?要分類專?卷存檔保?管。第?八章信息?保密第?三十二條?本社理事?，監(jiān)事，?高級管理?人員及其?他因工作?關(guān)系接觸?到應(yīng)披露?信息的工?作人員，?對本社業(yè)?務(wù)經(jīng)營產(chǎn)?生重大影?響的未公?開披露的?信息負(fù)有?保密的責(zé)?任和義務(wù)?，不得泄?露未公開?披露的有?關(guān)信息，?否則，對?由此產(chǎn)生?的不良影?響負(fù)全部?責(zé)任。?第三十二?條當(dāng)理事?會得知有?關(guān)尚未披?露的信息?難以保密?，或者已?經(jīng)泄露，?或者本社?業(yè)務(wù)經(jīng)營?已經(jīng)受此?信息影響?明顯發(fā)生?異常波動?時，本社?應(yīng)當(dāng)立即?將該信息?予以披露?。第三?十三條由?于有關(guān)人?員的失職?給本社造?成嚴(yán)重影?響或損失?時，應(yīng)對?其給予處?分，并追?究其賠償?的責(zé)任。?第三十?四條本制?度經(jīng)理事?會審議通?過后生效?，由理事?會解釋。?信息披?露管理制?度電子版?（四）?（5）當(dāng)?監(jiān)事會向?股東大會?或國家有?關(guān)主管機?關(guān)報告董?事、總經(jīng)?理和其他?高級管理?人員損害?公司利益?的行為時?，應(yīng)及時?通知董事?會，并提?供相關(guān)資?料。第?三十二條?高級管理?人員的責(zé)?任：（?1）高級?管理人員?應(yīng)當(dāng)及時?以書面形?式，定期?或不定期?在有關(guān)事?項發(fā)生的?當(dāng)日內(nèi)向?總經(jīng)理報?告公司經(jīng)?營情況、?對外投資?、重大合?同的簽訂?、執(zhí)行情?況、資金?運用情況?和盈虧情?況，總經(jīng)?理必須保?證這些報?告的真實?、及時和?完整，并?在該書面?報告簽名?，承擔(dān)相?應(yīng)責(zé)任。?總經(jīng)理會?同該高級?管理人員?再向董事?會報告。?（2）?總經(jīng)理應(yīng)?責(zé)成有關(guān)?部門對照?信息披露?的范圍和?內(nèi)容，如?有發(fā)生，?部門負(fù)責(zé)?人將有關(guān)?事項在發(fā)?生的當(dāng)日?內(nèi)報告總?經(jīng)理。?（3）各?信息披露?的義務(wù)人?應(yīng)在有關(guān)?事項發(fā)生?的當(dāng)日將?相關(guān)信息?提交董事?會秘書。?董事會秘?書需要進(jìn)?一步的材?料時，相?關(guān)部門應(yīng)?當(dāng)按照董?事會秘書?要求的內(nèi)?容與時限?提交。?（4）總?經(jīng)理有責(zé)?任和義務(wù)?答復(fù)董事?會關(guān)于涉?及公司定?期報告、?臨時報告?及公司其?他情況的?詢問，以?及董事會?代表股東?、監(jiān)管機?構(gòu)作出的?質(zhì)詢，提?供有關(guān)資?料，并承?擔(dān)相應(yīng)責(zé)?任。（?5）總經(jīng)?理提交董?事會的報?告和材料?應(yīng)履行相?應(yīng)的手續(xù)?，并由雙?方就交接?的報告及?材料情況?和交接日?期、時間?等內(nèi)容簽?字認(rèn)可。?第三十?三條董事?會秘書的?責(zé)任：?（1）董?事會秘書?為公司與?中國證監(jiān)?會和全國?股份轉(zhuǎn)讓?系統(tǒng)公司?的指定聯(lián)?絡(luò)人，負(fù)?責(zé)準(zhǔn)備和?遞交中國?證監(jiān)會和?全國股份?轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)?公司要求?的文件，?組織完成?證券監(jiān)管?機構(gòu)布