內(nèi)審知識(shí)培訓(xùn)

質(zhì)量/環(huán)境管理體系的內(nèi)部審核——管理體系（ISO9001、ISO14001)內(nèi)審員培訓(xùn)Page1Page2溝通的漏斗想表達(dá)的100%表達(dá)出來(lái)的80%理解的40%聽(tīng)到的60%記住的20%執(zhí)行？%傳遞信息的你接收信息的人Page3質(zhì)量/環(huán)境管理體系的提出

一、質(zhì)量/環(huán)境管理體系的概念在GB/T19000：2000中“體系”被定義為：相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素。“管理體系”是建立方針和目標(biāo)的體系。這里對(duì)體系的描述已突破了以往質(zhì)量體系限義，由于質(zhì)量體系僅是組織管理體系的一個(gè)部分；而組織的管理體系可以包括若干子體系，包括質(zhì)量管理體系，環(huán)境管理體系，職業(yè)健康安全管理體系，以及財(cái)務(wù)管理體系。Page4質(zhì)量管理體系環(huán)境管理體系職業(yè)健康安全體系三個(gè)獨(dú)立的體系Page5組織的管理體系管理體系QMSEMSOHSMS大系統(tǒng)各個(gè)子系統(tǒng)Page6體系的組合示意圖EMS針對(duì)組織產(chǎn)品在其壽命周期中產(chǎn)生的環(huán)境因素和環(huán)境影響QMS針對(duì)組織產(chǎn)品在其質(zhì)量形成過(guò)程的各種因素OHSMS針對(duì)組織產(chǎn)品形成過(guò)程中對(duì)其員工產(chǎn)生影響的危險(xiǎn)源QMS與EMS相容EMS與OHSMS相容QMS與OHSMS相容QMS、EMS與OHSMS相容Page7一體化管理體系的概念特別是ISO9000族2000版標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)布更促進(jìn)了一體化的發(fā)展趨勢(shì)。ISO9000：2000標(biāo)準(zhǔn)明確指出：組織的質(zhì)量目標(biāo)與其他目標(biāo)，如增長(zhǎng)、資金、利潤(rùn)、環(huán)境及職業(yè)健康與安全等目標(biāo)相輔相成。一個(gè)組織的管理體系的各個(gè)部分，連同質(zhì)量管理體系可以合成一個(gè)整體。從而形成使用共有要素的單一的管理體系。這將有利于策劃、資源配置，確定互補(bǔ)的目標(biāo)并評(píng)價(jià)組織的整體有效性。Page8一體化管理體系的概念于是，我們便可以這樣來(lái)理解一體化管理體系的概念：

通過(guò)尋找各個(gè)管理體系中存在的共同要素，并使用統(tǒng)一的模式對(duì)組織所需控制的各個(gè)管理對(duì)象，實(shí)施總體策劃，確定互補(bǔ)的管理目標(biāo)，合理有效地配置資源，從而形成統(tǒng)一整體的管理體系。Page9共同的管理原則ISO9000:2000提出了質(zhì)量管理的八項(xiàng)原則，這些原則是ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)及建立、保持和持續(xù)改進(jìn)QMS的理論基礎(chǔ)管理是相通的，這些原則所包含的原理可以適用于建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)EMS、OHSMSPage10共同的管理原則——關(guān)注的焦點(diǎn)每個(gè)管理體系必定需要明確其管理的對(duì)象，確定關(guān)注的焦點(diǎn)，以明確需求和規(guī)定管理的目標(biāo)，并以此展開(kāi)體系組織總體管理體系的對(duì)象是其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全體，關(guān)注的焦點(diǎn)是總體業(yè)績(jī)，由此出發(fā)確定總目標(biāo)，并協(xié)調(diào)以實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)為目的的各個(gè)管理體系（子體系），來(lái)實(shí)現(xiàn)總目標(biāo)QMS，質(zhì)量，以顧客為關(guān)注的焦點(diǎn)EMS，社會(huì)環(huán)境要求，環(huán)境因素的控制OHSMS，職業(yè)健康和安全，風(fēng)險(xiǎn)的控制Page11共同的管理原則——企業(yè)精神領(lǐng)導(dǎo)作用全員參與持續(xù)改進(jìn)Page12共同的管理原則——方法論過(guò)程方法管理的系統(tǒng)方法以事實(shí)為決策的基礎(chǔ)與供方互利的關(guān)系，或施加影響共同改善Page13三套標(biāo)準(zhǔn)的主要不同點(diǎn)適用的對(duì)象和關(guān)注的具體目的是不同的：QMS：產(chǎn)品質(zhì)量；滿足顧客要求、增進(jìn)顧客滿意EMS：環(huán)境因素；預(yù)防污染、節(jié)約資源，滿足眾多相關(guān)方的需求OHSAS：健康和安全風(fēng)險(xiǎn)；側(cè)重員工和相關(guān)方的保護(hù)Page14三套標(biāo)準(zhǔn)的主要不同點(diǎn)由上述不同，決定了：某些要求名稱(chēng)相同或接近，但內(nèi)容差別很大。如三套標(biāo)準(zhǔn)都要求建立“目標(biāo)”，但目標(biāo)的內(nèi)容全然不同。結(jié)構(gòu)要素有很多方面不一一對(duì)應(yīng)，原理有不同，要求和運(yùn)作也有不同，過(guò)程之間的相互作用也有不同。環(huán)境和健康安全所涉及的法律法規(guī)更多，強(qiáng)制性的內(nèi)容也更多。因此，必須統(tǒng)籌兼顧、協(xié)調(diào)一致，包容所有要求。Page15管理的理論基礎(chǔ)

——八項(xiàng)質(zhì)量管理原則

質(zhì)量管理是組織的各項(xiàng)管理之一，應(yīng)遵循以下原則，這些原則對(duì)其他管理也同樣適宜。以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)領(lǐng)導(dǎo)作用全員參與過(guò)程方法管理的系統(tǒng)方法持續(xù)改進(jìn)基于事實(shí)的決策方法互利的供方關(guān)系一個(gè)焦點(diǎn)兩類(lèi)人員

三種方法

改進(jìn)互利Page16原則4：過(guò)程方法

將活動(dòng)和相關(guān)的資源作為過(guò)程進(jìn)行管理,可以更高效地得到期望的結(jié)果。為什么要將相關(guān)的資源和活動(dòng)作為過(guò)程來(lái)管理

通過(guò)有效的使用資源，使組織具有降低成本并縮短周期的能力；

可集中注意力改進(jìn)的機(jī)會(huì)并按其優(yōu)先順序進(jìn)行改進(jìn)；過(guò)程的方法既適合于作業(yè)的過(guò)程、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)程，也適合于各項(xiàng)管理的過(guò)程。Page17過(guò)程的概念過(guò)程（3.4.1）:一組將將輸入轉(zhuǎn)化為輸出的相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)注1：一個(gè)過(guò)程的輸入通常是其他過(guò)程的輸出注2：組織（3.3.1）為了增值通常對(duì)過(guò)程進(jìn)行策劃并使其在受控條件下完成注3：對(duì)形成的產(chǎn)品是否合格不易或不能經(jīng)濟(jì)地進(jìn)行驗(yàn)證的過(guò)程，通常稱(chēng)之為“特殊”P(pán)age18幾個(gè)基本術(shù)語(yǔ)—過(guò)程理解要點(diǎn)：

過(guò)程是輸入轉(zhuǎn)化為輸出的活動(dòng)的系統(tǒng)輸入輸出為可能的測(cè)量點(diǎn)注：過(guò)程中常應(yīng)伴有必要的信息流過(guò)程Page19過(guò)程的特點(diǎn)任何過(guò)程都有輸入和輸出，輸入是實(shí)施過(guò)程的基礎(chǔ)和依據(jù)，輸出是完成過(guò)程的結(jié)果；

過(guò)程必須投入適當(dāng)?shù)馁Y源，包括人力資源、與產(chǎn)品有關(guān)的信息和物質(zhì)資源；過(guò)程是一項(xiàng)增值的活動(dòng)；為確保過(guò)程的質(zhì)量，在輸入和輸出和過(guò)程適當(dāng)階段應(yīng)設(shè)立控制點(diǎn)，進(jìn)行必要的檢查、評(píng)審和驗(yàn)證。Page20過(guò)程方法如何貫徹過(guò)程方法的原則

識(shí)別過(guò)程。根據(jù)所期望的目標(biāo)確定輸入和輸出所需要測(cè)量和監(jiān)控評(píng)價(jià)可能的風(fēng)險(xiǎn)、過(guò)程的結(jié)果確定關(guān)鍵的活動(dòng)

明確職責(zé)和權(quán)限Page21以過(guò)程方法理解

標(biāo)準(zhǔn)要求的內(nèi)涵

GB/T19001-2000idtISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)前言、引言加附錄正文一共有八條五條核心條款四大板塊PDCA循環(huán)Page22ISO19011_2002概述依據(jù)GB/T19011-2003IDTISO19011:2002《質(zhì)量（或）環(huán)境管理審核指南》編寫(xiě)

Page23審核原則（1）與審核員有關(guān)的原則：道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)。對(duì)審核而言，誠(chéng)信、正直、保密、謹(jǐn)慎。公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告。報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核活動(dòng)的真實(shí)情況。職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力。審核員珍視任務(wù)的重要性，不辜負(fù)委托方和其他相關(guān)方對(duì)自己的信任；具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。Page24對(duì)審核員個(gè)人素質(zhì)的要求有道德，即公正、可靠、忠誠(chéng)和謹(jǐn)慎；思想開(kāi)明，即愿意考慮不同意見(jiàn)和觀點(diǎn)；善于交往，即靈活地與人交往；善于觀察，即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周?chē)h(huán)境和活動(dòng)；適應(yīng)力強(qiáng)，即容易適應(yīng)不同情況；有感知力，即本能地了解和理解環(huán)境；堅(jiān)忍不拔，即對(duì)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)堅(jiān)持不懈；明晰，即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論；自立，即在與其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用Page25通用的知識(shí)和技能環(huán)境有關(guān)環(huán)境的特定知識(shí)和技能質(zhì)量有關(guān)質(zhì)量的特定知識(shí)和技能能力教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)、審核經(jīng)歷個(gè)人素質(zhì)Page26術(shù)語(yǔ)和定義（1）3.1審核（~ISO9000/3.9.1）：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度而進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。內(nèi)部審核（第一方審核）：用于內(nèi)部目的，由組織自己或組織的名義進(jìn)行，以供管理評(píng)審或其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。第二方審核：由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核：由外部獨(dú)立的審核組織，這類(lèi)組織提供符合ISO9001和ISO14001的認(rèn)證或注冊(cè)。一體化審核：質(zhì)量和環(huán)境管理體系被一起審核。聯(lián)合審核：二個(gè)或二個(gè)以上審核組織合作對(duì)一個(gè)受審核方進(jìn)行審核。Page27術(shù)語(yǔ)和定義（2）3.2審核準(zhǔn)則（ISO9000/3.9.3）：一組方針、程序或要求。審核準(zhǔn)則一般包括：管理體系要求的標(biāo)準(zhǔn)，如GB/T19001-ISO9001、GB/T24001-ISO14001（GB/T28001、QS9001、TL9001）適用的法律法規(guī)和其他要求受審核方的管理體系文件（手冊(cè)、程序等）合同等Page28術(shù)語(yǔ)和定義（3）3.3審核證據(jù)（ISO9000/3.9.4）：與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。審核證據(jù)可以是定性的或定量的3.4審核發(fā)現(xiàn)（ISO9000/3.9.5）：將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。審核發(fā)現(xiàn)能指出符合或不符合的審核證據(jù)，或改進(jìn)的機(jī)會(huì)3.5審核結(jié)論（ISO9000/3.9.6）：審核組考慮了審核目標(biāo)和所有的審核發(fā)現(xiàn)而得出的最終審核結(jié)果。Page29術(shù)語(yǔ)和定義（4）3.6審核委托方（ISO9000/3.9.7)要求審核的組織或個(gè)人?？梢允鞘軐徍朔剑部梢允鞘軐徍朔降纳霞?jí)管理組織，或是具有法人或合同關(guān)系提出審核委托的其它組織，包括被指定進(jìn)行審核的獨(dú)立機(jī)構(gòu)。3.7受審核方（ISO9000/3.9.8)被審核的組織。Page30術(shù)語(yǔ)和定義（5）3.8審核員（ISO9000/3.9.9）：有能力實(shí)施審核的人員。3.9審核組（ISO9000/3.9.10）：實(shí)施審核的一名或多名審核員。指定一名審核組的審核員為審核組長(zhǎng)審核組可以包括實(shí)習(xí)審核員3.10技術(shù)專(zhuān)家（ISO9000/3.9.11）：向?qū)徍私M提特定知識(shí)或技術(shù)的人員。專(zhuān)業(yè)知識(shí)或技術(shù)包括關(guān)于被審核組織、過(guò)程或活動(dòng)、語(yǔ)言或文化指導(dǎo)在審核組中，技術(shù)專(zhuān)家不作為審核員3.14能力（ISO9000/3.9.11）：經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。Page31術(shù)語(yǔ)和定義（6）3.11審核方案（ISO9000/3.9.3）：針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。3.12審核計(jì)劃（ISO9000/無(wú)）：對(duì)某次審核的現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)和安排的描述3.13審核范圍（ISO9000/無(wú)）：審核的內(nèi)容和界限注：典型的范圍包括對(duì)地理位置、組織的單元、活動(dòng)和過(guò)程、以及覆蓋時(shí)間段的描述范圍還與產(chǎn)品有關(guān)，應(yīng)針對(duì)覆蓋的產(chǎn)品表明產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程。涉及多現(xiàn)場(chǎng)組織，應(yīng)對(duì)體系所覆蓋的各個(gè)現(xiàn)場(chǎng)場(chǎng)所加以表述，但不表述臨時(shí)現(xiàn)場(chǎng)。Page32審核質(zhì)量體系審核產(chǎn)品質(zhì)量審核過(guò)程質(zhì)量審核內(nèi)部審核質(zhì)量審核環(huán)境審核安全審核其他審核外部審核結(jié)合審核聯(lián)合審核第一方審核第二方審核第三方審核Page33理解要點(diǎn)：審核是一個(gè)過(guò)程：

獲得評(píng)價(jià)確定活動(dòng)特點(diǎn)：

客觀性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性審核內(nèi)容：

符合性、有效性、適合性Page34審核是一個(gè)過(guò)程

通過(guò)調(diào)查獲得足夠的信息;

對(duì)信息進(jìn)行識(shí)別,必要時(shí)加以驗(yàn)證;

對(duì)被確認(rèn)的證據(jù)進(jìn)行客觀綜合評(píng)價(jià);

對(duì)照審核準(zhǔn)則得出審核結(jié)論;

形成審核報(bào)告.Page35典型的審核活動(dòng)審核的啟動(dòng)：

指定審核組長(zhǎng)；確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則；確定審核的可行性；選擇審核組；與受審核方建立初步聯(lián)系。文件評(píng)審的實(shí)施：

評(píng)審相關(guān)管理體系文件，包括記錄，并確定其針對(duì)審核準(zhǔn)則的適宜性和充分性?，F(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備：

編制審核計(jì)劃；審核組工作分配；準(zhǔn)備工作文件現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施：首次會(huì)、溝通、響導(dǎo)、信息、發(fā)現(xiàn)、結(jié)論、末次會(huì)審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā)：審核報(bào)告的編制，審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā)審核的完成審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施和分發(fā)Page36內(nèi)部審核概述內(nèi)部審核活動(dòng)可分為五個(gè)階段：年度體系運(yùn)行策劃，確定審核方案；審核準(zhǔn)備階段（文件審核）確定審核范圍場(chǎng)所：如固定場(chǎng)所、臨時(shí)場(chǎng)所產(chǎn)品范圍人員范圍組成審核組審核員的能力組長(zhǎng)的要求編制審核計(jì)劃，通知受審核部門(mén)準(zhǔn)備審核檢查表Page37內(nèi)部審核概述內(nèi)部審核活動(dòng)可分為五個(gè)階段（續(xù)）審核實(shí)施階段審核期間各類(lèi)會(huì)議（首次會(huì)議、末次會(huì)議、審核組內(nèi)部會(huì)議、與領(lǐng)導(dǎo)溝通會(huì)議）現(xiàn)場(chǎng)審核調(diào)查與信息收集抽樣方式信息收集方式現(xiàn)場(chǎng)審核記錄評(píng)價(jià)審核發(fā)現(xiàn)并編寫(xiě)不符合報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)是客觀事實(shí)不符合報(bào)告性質(zhì)判定的兩種類(lèi)型體系評(píng)價(jià)、編寫(xiě)審核報(bào)告Page38內(nèi)部審核概述內(nèi)部審核活動(dòng)可分為五個(gè)階段（續(xù)）糾正措施的跟蹤、驗(yàn)證不合格原因分析糾正措施的制訂督促檢查糾正措施計(jì)劃的可行性驗(yàn)證糾正措施的有效性管理體系運(yùn)行情況年度總結(jié)Page39內(nèi)審和外審的比較Page40審核的頻次每次審核的目的、范圍和準(zhǔn)則審核的程序?qū)徍说馁Y源要求審核員的配置審核員的培訓(xùn)和提高要求審核方案的概念Page41方案的授權(quán)方案的制定改進(jìn)目的和內(nèi)容/職責(zé)/資源/程序方案的實(shí)施安排審核日程/評(píng)價(jià)審核員/選擇審核組/指導(dǎo)審核活動(dòng)/記錄監(jiān)視和評(píng)審監(jiān)視和評(píng)審/識(shí)別糾正和預(yù)防措施的需求/識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)審核方案的改進(jìn)審核員能力審核活動(dòng)

P

D

C審核方案的管理過(guò)程APage42組織內(nèi)部審核方案的內(nèi)容編制年度內(nèi)審計(jì)劃；編制內(nèi)審程序：規(guī)定內(nèi)審的頻次、策劃、組織和實(shí)施每次審核所需要的活動(dòng)。所需要的資源及資源提供活動(dòng)。對(duì)內(nèi)審員的培訓(xùn)和評(píng)價(jià)；對(duì)外部審核的安排：第三方審核的準(zhǔn)備活動(dòng)；顧客和相關(guān)方對(duì)本組織審核的準(zhǔn)備活動(dòng)；對(duì)供方審核的準(zhǔn)備活動(dòng)。Page43組織內(nèi)部審核的審核方案管理授權(quán)管理者代表，并指定職能部門(mén)負(fù)責(zé)具體工作制定一個(gè)或多個(gè)審核程序文件（可包括指導(dǎo)書(shū)）通過(guò)培訓(xùn)、人員能力評(píng)價(jià)，確保內(nèi)審員資源制定（年度）審核方案，包括明確目的、審核準(zhǔn)則、范圍、職責(zé)、頻次等執(zhí)行審核方案，包括組成審核組，任命組長(zhǎng)和配備適合的成員（審核組按審核方案執(zhí)行具體一次現(xiàn)場(chǎng)審核，所實(shí)施的步驟見(jiàn)后述“審核活動(dòng)”）監(jiān)視和評(píng)審審核過(guò)程，尋求改進(jìn)的機(jī)會(huì)實(shí)施改進(jìn)，包括提高審核員能力保存記錄（審核評(píng)審、審核的記錄、有關(guān)審核員的等）Page44審核的啟動(dòng)審核方案管理人員指定審核組長(zhǎng)規(guī)定審核目的、范圍和準(zhǔn)則在審核方案的總目標(biāo)下，應(yīng)規(guī)定每次審核的目的、范圍和準(zhǔn)則，并形成文件審核的目的應(yīng)由審核委托方規(guī)定，審核的范圍和準(zhǔn)則應(yīng)根據(jù)審核方案程序，由審核委托方和審核組長(zhǎng)確定確定審核的可行性：策劃審核的充足和適宜信息/受審核方可提供適當(dāng)合作/時(shí)間和充足資源確定審核組與受審核方初步接觸審核活動(dòng)的準(zhǔn)備和實(shí)施Page45審核目的審核目的規(guī)定審核組應(yīng)完成任務(wù)，一次審核的目的可包括：確定受審核方的管理體系或其部分，與審核準(zhǔn)則的符合程度評(píng)價(jià)管理體系確保遵守法規(guī)和合同的能力評(píng)價(jià)管理體系滿足規(guī)定要求的有效性識(shí)別管理體系潛在的改進(jìn)區(qū)域Page46審核組及其成員審核組的成員可包括：審核員、接受培訓(xùn)的審核員（或稱(chēng)實(shí)習(xí)審核員）和技術(shù)專(zhuān)家。對(duì)審核組的要求——在確定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮以下方面：審核組的成員應(yīng)遵循審核原則審核的目的、范圍、準(zhǔn)則和審核工作量能力要求，包括專(zhuān)業(yè)能力保持審核組與受審核活動(dòng)的獨(dú)立性審核組成員的合作能力審核組成立后，其成員名單應(yīng)經(jīng)授權(quán)者批準(zhǔn)Page47審核組長(zhǎng)的任命審核組長(zhǎng)的作用：全權(quán)負(fù)責(zé)審核所有階段的工作，有權(quán)對(duì)審核工作的開(kāi)展和審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論作最后決定。審核組長(zhǎng)的條件具備資格，遵循審核原則對(duì)受審核方的過(guò)程有一定的知識(shí)具備有效地領(lǐng)導(dǎo)審核組，并對(duì)審核進(jìn)行有效率的管理所必要的知識(shí)、能力和個(gè)人素質(zhì)有能力對(duì)管理體系的整體有效性作出判斷Page48審核組長(zhǎng)的職責(zé)審核組長(zhǎng)的職責(zé)負(fù)責(zé)文件評(píng)審；合理規(guī)定審核要求及所需人員資格，協(xié)助選擇審核員；負(fù)責(zé)審核策劃，制定審核計(jì)劃，對(duì)審核組進(jìn)行任務(wù)分配；指導(dǎo)編制審核檢查表，管理審核過(guò)程；主持首、末次會(huì)議，代表審核組與受審核方的管理者溝通；主持審核組內(nèi)部的評(píng)審，確定審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論；提交審核報(bào)告；要求時(shí)，組織跟蹤審核。Page49審核組成員及職責(zé)審核組成員的條件具備資格，遵循審核原則能力，并考慮專(zhuān)業(yè)能力配置協(xié)調(diào)性審核員的職責(zé)有效地策劃分工范圍內(nèi)的審核，編制審核檢查表；有效地履行分工范圍內(nèi)的審核，將審核發(fā)現(xiàn)形成文件；進(jìn)行審核組內(nèi)部溝通，報(bào)告審核結(jié)果；支持審核組長(zhǎng)的工作；客觀、公正，并不斷提高自己。Page50現(xiàn)場(chǎng)審核的策劃組長(zhǎng)：編制審核計(jì)劃，為審核組、受審核方、委托方提供必要的信息統(tǒng)一審核的思路和方法，并將有關(guān)過(guò)程、職能、場(chǎng)所或活動(dòng)的審核職責(zé)下達(dá)給審核組成員。分配審核任務(wù)應(yīng)考慮對(duì)審核員的獨(dú)立性、專(zhuān)業(yè)能力的要求。促使審核活動(dòng)有序和協(xié)調(diào)地進(jìn)行應(yīng)反映審核范圍和考慮審核的復(fù)雜程度應(yīng)考慮有適當(dāng)靈活性，以便在現(xiàn)場(chǎng)可作必要調(diào)整Page51現(xiàn)場(chǎng)審核的策劃審核組成員：接受任務(wù)、明確職責(zé)，評(píng)審有關(guān)信息，準(zhǔn)備審核工作文件體現(xiàn)審核思路和方法，編制檢查表、確定抽樣計(jì)劃其他（如審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、會(huì)議等記錄表）Page52過(guò)程方法是所有管理的基本方法之一監(jiān)測(cè)與糾正措施管理評(píng)審方針實(shí)施與運(yùn)行持續(xù)改進(jìn)策劃Page53基本的過(guò)程模式實(shí)現(xiàn)過(guò)程最高管理者過(guò)程支持過(guò)程輸入輸出

指：測(cè)量—分析—改進(jìn)相關(guān)方（顧客）相關(guān)方（顧客）預(yù)期產(chǎn)品提供非預(yù)期產(chǎn)品防止Page54以過(guò)程為核心的方式部門(mén)A部門(mén)B部門(mén)C部門(mén)D初始調(diào)查（輸入）最終交付（輸出）壓扁結(jié)構(gòu)明確職責(zé)、權(quán)限Page55策劃P實(shí)施D行動(dòng)A檢查C策劃：建立目標(biāo)和過(guò)程實(shí)施：實(shí)施和運(yùn)行過(guò)程檢查：監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告行動(dòng)：采取措施、持續(xù)改進(jìn)開(kāi)發(fā)和改進(jìn)過(guò)程的“PDCA方法”P(pán)age56審核計(jì)劃按審核方案實(shí)施的每次審核，應(yīng)依據(jù)審核方案的要求而策劃審核活動(dòng)和編制審核計(jì)劃審核計(jì)劃是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)策劃的結(jié)果，通常應(yīng)由審核組長(zhǎng)編制，審核方案管理人員批準(zhǔn)。審核計(jì)劃的內(nèi)容主要包括：審核目的、范圍、審核準(zhǔn)則和引用文件；審核的日期和地點(diǎn)；接受審核的組織的職能部門(mén)、責(zé)任人員；必須的受審核的現(xiàn)場(chǎng)、活動(dòng)或管理體系過(guò)程的說(shuō)明；現(xiàn)場(chǎng)審核的預(yù)計(jì)時(shí)間，包括各種會(huì)議安排；審核組成員和陪同人員的作用和職責(zé)的說(shuō)明；其他。Page57審核計(jì)劃的編制確保審核目標(biāo)，體現(xiàn)審核的思路和方法覆蓋審核的范圍和審核準(zhǔn)則的要求確定審核途徑按部門(mén)審核，但應(yīng)體現(xiàn)過(guò)程方法。組織較大時(shí)適宜。按過(guò)程審核，對(duì)涉及的部門(mén)一起進(jìn)行，組織小適宜。兩者結(jié)合抽樣方案：抽樣的前提相同的過(guò)程及控制相同的證據(jù)必須隨機(jī)抽樣Page58審核計(jì)劃示例（1）新風(fēng)機(jī)械廠管理體系內(nèi)部審核計(jì)劃生產(chǎn)編號(hào)：010601審核類(lèi)型和目的：內(nèi)部審核，檢查管理體系對(duì)相關(guān)要求的符合性和有效性，確定是否可進(jìn)行管理體系認(rèn)證的外部審核審核準(zhǔn)則：GB/T19001-ISO9001:2000（因本廠產(chǎn)品均按顧客提供的圖樣和技術(shù)規(guī)范生產(chǎn)，所以刪減“7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”的要求）Page59審核計(jì)劃示例（2）GB/T24001-ISO14001:1996管理手冊(cè)（A/1版，2001.1發(fā)布）及相應(yīng)程序文件和其他文件有關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)定審核范圍：摩托車(chē)排氣消聲器的制造、銷(xiāo)售和服務(wù)的全部過(guò)程，所涉及的現(xiàn)場(chǎng)范圍為××市××路5號(hào)廠界區(qū)域?qū)徍私M：組長(zhǎng)李××A組：李××，關(guān)××B組：劉××，王××Page60審核計(jì)劃示例（3）審核時(shí)間：2001年6月18日至6月20日審核日程：Page61審核計(jì)劃案例（4）Page62審核計(jì)劃案例（5）Page63審核計(jì)劃案例（6）Page64審核計(jì)劃案例（7）編制：×××2001.6.10批準(zhǔn)：×××2001.6.11

Page65本公司內(nèi)部審核計(jì)劃9000內(nèi)審計(jì)劃.doc14000內(nèi)審計(jì)劃.docPage66審核檢查清單（1）審核檢查清單，又稱(chēng)審核檢查表，是審核員需準(zhǔn)備的工作文件，用作實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核的檢查提綱或工具。其編制，是審核員的重要基本功之一。檢查表的作用始終保持審核目標(biāo)的清晰和明確確保審核工作的系統(tǒng)和完整保持審核的節(jié)奏和連續(xù)性確保審核的正規(guī)化作為重要的審核記錄Page67審核檢查清單（2）檢查表的內(nèi)容一般應(yīng)包括：受審核部門(mén)、審核時(shí)間、審核員。審核的依據(jù)，指在該區(qū)域?qū)徍藭r(shí)所依據(jù)的具體審核準(zhǔn)則，一般為標(biāo)準(zhǔn)的條款編號(hào)和名稱(chēng)、受審核方體系文件或其他規(guī)范的名稱(chēng)和編號(hào)等。審核生產(chǎn)和要點(diǎn)，即依據(jù)前述審核準(zhǔn)則，列出要審核的內(nèi)容，說(shuō)明“查什么”。審核方法，即列出審核的步驟和具體方法，說(shuō)明“怎么查”。審核記錄欄，供現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)記錄審核結(jié)果。

Page68審核檢查清單（3）編制檢查表前的準(zhǔn)備：了解QMS文件及其他信息，清楚受審核部門(mén)承擔(dān)的職責(zé)、過(guò)程和活動(dòng)，分析過(guò)程特點(diǎn)、相互作用和接口及相關(guān)要求。編寫(xiě)檢查表的要點(diǎn)：主要是根據(jù)審核準(zhǔn)則，列出審核要點(diǎn)和審核方法審核要點(diǎn)：即明確“查什么”要根據(jù)審核任務(wù)和審核準(zhǔn)備獲取并經(jīng)評(píng)審的信息，逐項(xiàng)列出要審核的內(nèi)容；體現(xiàn)過(guò)程方法和PDCA的思路：“什么過(guò)程——過(guò)程的職責(zé)——過(guò)程準(zhǔn)則和方法——運(yùn)行與監(jiān)測(cè)——結(jié)果、問(wèn)題及改進(jìn)”，列出需進(jìn)行審核的內(nèi)容。Page69審核檢查清單（4）審核方法：即明確“怎么查”。對(duì)應(yīng)審核內(nèi)容的要點(diǎn)列出審核的具體方法，包括抽樣數(shù)。具體可包括：“去哪查”，即去哪些具體區(qū)域、部門(mén)檢查；“找誰(shuí)查”，即向哪些人進(jìn)行提問(wèn)和調(diào)查；“如何查”，即說(shuō)明查哪些文件、資料、記錄等證據(jù)，包括需觀察的現(xiàn)場(chǎng)、活動(dòng)、設(shè)施、環(huán)境等。必須規(guī)定抽樣量。Page70審核檢查清單（5）以過(guò)程為紐帶編制部門(mén)或區(qū)域檢查表的主思路法律法規(guī)外部要求方針目標(biāo)質(zhì)量要求環(huán)境因素危險(xiǎn)源識(shí)別過(guò)程規(guī)定程序確定監(jiān)視配備資源落實(shí)職責(zé)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)Q/7運(yùn)行控制E&O/4.4.6應(yīng)急響應(yīng)E&O/4.4.7監(jiān)視和測(cè)量不合格控制糾正和改進(jìn)PQ/4.1,4.2.1,5,6,7.1,8.1E&O/4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.4.4DCAQ/8E&O/4.5其他支持過(guò)程：如培訓(xùn)、文件記錄控制、溝通交流、數(shù)據(jù)收集分析、檢測(cè)設(shè)備、設(shè)備維修等；以及配合接口等法律法規(guī)外部要求方針目標(biāo)質(zhì)量要求環(huán)境因素識(shí)別過(guò)程規(guī)定程序確定監(jiān)視配備資源落實(shí)職責(zé)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)Q/7實(shí)施方案E/4.3.4運(yùn)行控制E&O/4.4.6應(yīng)急響應(yīng)E&O/4.4.7監(jiān)視和測(cè)量不合格控制糾正和改進(jìn)PQ/4.1,4.2.1,5,6,7.1,8.1E&O/4.2,4.3.1,4.3.2,4.3.3,4.3.4,4.4.1,4.4.4DCAQ/8E&O/4.5其他支持過(guò)程：如培訓(xùn)、文件記錄控制、溝通交流、數(shù)據(jù)收集分析、檢測(cè)設(shè)備、設(shè)備維修等；以及配合接口等Page71檢查表示例二：審核車(chē)間思路（1）管理活動(dòng)組織，職責(zé)是否得到明確的規(guī)定，相應(yīng)人員的資格和能力是否滿足要求目標(biāo)（質(zhì)量/環(huán)境）是否已明確規(guī)定，目標(biāo)和要求是否采取了措施落實(shí)到相應(yīng)的職能和層次法律法規(guī)要求是否已明確，包括當(dāng)?shù)氐囊笊a(chǎn)的策劃及相關(guān)的準(zhǔn)備生產(chǎn)過(guò)程是否充分識(shí)別，控制點(diǎn)是否標(biāo)明；環(huán)境因素是否充分識(shí)別，管理方案是否保持有效；操作規(guī)程和崗位操作法是否完整，是否已經(jīng)分發(fā)到使用場(chǎng)合，而且保持有效；Page72檢查表示例二：審核生產(chǎn)車(chē)間思路（2）對(duì)特殊過(guò)程和關(guān)鍵過(guò)程是否已經(jīng)識(shí)別，相關(guān)的影響因素是否已經(jīng)過(guò)分析，有關(guān)對(duì)策措施是否制訂；現(xiàn)場(chǎng)的準(zhǔn)備，場(chǎng)地、基礎(chǔ)設(shè)施、水電、環(huán)境和安全衛(wèi)生措施交底活動(dòng)（技術(shù)、質(zhì)量、環(huán)境等）開(kāi)工報(bào)告、環(huán)境等方面的許可等生產(chǎn)過(guò)程控制計(jì)劃是否嚴(yán)格執(zhí)行，包括因特殊情況引起的更改、調(diào)整等是否得到控制；人員管理，包括人員資格、能力的認(rèn)可如何進(jìn)行；原燃材料的管理及驗(yàn)收、標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)等，以及發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)的處置、報(bào)告技術(shù)管理，包括工藝紀(jì)律的檢查、特殊過(guò)程的確認(rèn)、操作記錄的管理、技術(shù)文件的控制等；Page73檢查表示例二：審核生產(chǎn)車(chē)間思路（3）過(guò)程檢測(cè)的執(zhí)行情況，不合格品的控制；環(huán)境管理，包括方案/程序/預(yù)案的實(shí)施，監(jiān)視的執(zhí)行，不合格的糾正，法規(guī)的執(zhí)行，供方和分包方的執(zhí)行等設(shè)備管理，包括設(shè)備管理規(guī)定，設(shè)備的臺(tái)帳，設(shè)備檔案，設(shè)備完好率和泄漏率情況和設(shè)備的保養(yǎng)和維修；檢測(cè)設(shè)備的管理，包括臺(tái)帳、周檢計(jì)劃、校準(zhǔn)依據(jù)、校準(zhǔn)記錄、標(biāo)識(shí)、貯存和維護(hù)保護(hù)、發(fā)現(xiàn)失準(zhǔn)時(shí)的措施等分析與改進(jìn)信息和數(shù)據(jù)如何收集和處置；質(zhì)量分析及糾正和預(yù)防措施以及其他改進(jìn)措施。Page74檢查表示例二：審核生產(chǎn)車(chē)間思路（4）生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的審核現(xiàn)場(chǎng)巡視察看工藝執(zhí)行情況；察看設(shè)備完好情況；察看勞動(dòng)紀(jì)律情況；察看檢測(cè)設(shè)備情況；察看安全防護(hù)情況；察看環(huán)境檢測(cè)情況；察看車(chē)間排放口及“三廢”情況。Page75檢查表示例三：審核污水處理站（1）說(shuō)明：污水處理站一般與質(zhì)量無(wú)直接關(guān)系，重點(diǎn)涉及環(huán)境。環(huán)境職責(zé)（E/4.4.1）與處理人員交談，詢(xún)問(wèn)職責(zé)及該組織結(jié)構(gòu)和分工環(huán)境因素識(shí)別和評(píng)價(jià)（E/4.3.1）請(qǐng)?zhí)幚砣藛T介紹檢查識(shí)別和評(píng)價(jià)所形成的清單現(xiàn)場(chǎng)查看，有否遺漏法律法規(guī)（E/4.3.2）獲得或檢索的渠道，檢查法律法規(guī)清單的完整性詢(xún)問(wèn)員工是否掌握有關(guān)法律法規(guī)、排放標(biāo)準(zhǔn)Page76檢查表示例三：審核污水處理站（2）目標(biāo)和指標(biāo)（E/4.3.3）詢(xún)問(wèn)處理人員是否已確定了的目標(biāo)和指標(biāo)，檢查有關(guān)文件是否與方針和總目標(biāo)一致、適宜、可測(cè)量管理方案或運(yùn)行程序及了解其執(zhí)行（E/4.3.4,4.4.6,4.4.7）是否制定，適宜性和有效性（結(jié)合E/4.4.5）請(qǐng)?zhí)峁┮酝鶎?shí)施證據(jù)（結(jié)合E/4.5.3）培訓(xùn)（E/4.4.2）抽查培訓(xùn)記錄、人員資格詢(xún)問(wèn)部分人員，了解意識(shí)及技能，檢查操作Page77檢查表示例三：審核污水處理站（3）運(yùn)行控制和應(yīng)急響應(yīng)的現(xiàn)場(chǎng)檢查（E/4.4.6、4.4.7）查看運(yùn)行記錄、設(shè)施和設(shè)備的運(yùn)行、作業(yè)規(guī)程的執(zhí)行、結(jié)果、排污口標(biāo)識(shí)和情況、安全措施詢(xún)問(wèn)設(shè)備故障或其他緊急情況時(shí)如何處理，應(yīng)急培訓(xùn)和演練情況檢查現(xiàn)場(chǎng)使用的文件及記錄（結(jié)合4.4.5,4.5.3）監(jiān)視和測(cè)量（E/4.5.1）監(jiān)測(cè)生產(chǎn)的規(guī)定和執(zhí)行，抽查檢測(cè)記錄目標(biāo)和指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，超標(biāo)排放的情況檢測(cè)設(shè)備裝置的校準(zhǔn)情況Page78檢查表示例三：審核污水處理站（4）不合格、糾正和預(yù)防措施（E/4.5.2）檢查不合格、糾正和預(yù)防措施的記錄，措施的有效性?xún)?nèi)審提出的問(wèn)題及糾正措施實(shí)施情況信息交流（E/4.4.3）詢(xún)問(wèn)操作人員交流渠道的規(guī)定了解組織內(nèi)部的信息交流及處理了解外部相關(guān)方，包括環(huán)境主管部門(mén)的信息交流情況及處理和答復(fù)Page79檢查表示例四：Q/6.2人力資源（1）說(shuō)明：本案例針對(duì)Q/6.2制定，但E/4.4.2“培訓(xùn)、意識(shí)和能力”的審核，同樣可按該過(guò)程進(jìn)行審核，只需增加了解環(huán)境方面的培訓(xùn)內(nèi)容及意識(shí)和能力審核要點(diǎn)1：如何控制人員勝任其崗位（6.2.1)目標(biāo)是否明確，請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹管理的過(guò)程是什么？有否形成文件？如有，檢查文件。職責(zé)是否明確并已落實(shí)？介紹和核對(duì)文件。必要時(shí)抽查\交談。審核要點(diǎn)2：調(diào)查過(guò)程的實(shí)施情況，內(nèi)容包括能力、意識(shí)和培訓(xùn)如何確定崗位所需要的能力（6.2.2a）:有否規(guī)定、規(guī)定的方式、抽查2-3崗位，如檢驗(yàn)員、設(shè)計(jì)員、特殊工種的規(guī)定Page80檢查表示例四：Q/6.2人力資源（2）培訓(xùn)的需求、培訓(xùn)的計(jì)劃、培訓(xùn)的執(zhí)行（6.2.2b)，抽查有關(guān)記錄（6.2.2e）采取什么措施評(píng)價(jià)有效性（6.2.2c），檢查相應(yīng)記錄（6.2.2e）審核要點(diǎn)3：請(qǐng)負(fù)責(zé)人介紹如何提高員工的意識(shí)（6.2.2d），意識(shí)教育的內(nèi)容和方式，檢查有關(guān)記錄。（在部門(mén)、車(chē)間審核時(shí)注意抽查一些人員驗(yàn)證）審核要點(diǎn)4：記錄的收集和保存（6.2.2e結(jié)合4.2.4)檢查保存的地點(diǎn)，如何檢索，保護(hù)情況抽查幾份，檢查教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗(yàn)的記錄情況Page819001內(nèi)審檢查表.docPage82經(jīng)營(yíng)（銷(xiāo)售）部門(mén)檢查表Page83Page84Page85Page86

現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)管理體系審核實(shí)施主要有下列各項(xiàng)活動(dòng)：召開(kāi)審核首次會(huì)議；審核中的溝通；信息的收集和驗(yàn)證；形成審核發(fā)現(xiàn)；準(zhǔn)備審核結(jié)論；與受審核方溝通；舉行末次會(huì)議，宣布現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)果；Page87召開(kāi)首次會(huì)議首次會(huì)議的目的確認(rèn)審核計(jì)劃；簡(jiǎn)要介紹審核活動(dòng)如何實(shí)施；確認(rèn)溝通渠道；向受審核方提供詢(xún)問(wèn)的機(jī)會(huì)。Page88

首次會(huì)議的主要目的是對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核計(jì)劃及審核的其他事宜的相互溝通與協(xié)調(diào)。審核組長(zhǎng)介紹本次審核組成員、審核的目的、范圍、日程計(jì)劃，審核組的分工及作審核方法的說(shuō)明，受審核方可就審核方案及安排中的問(wèn)題，提出疑問(wèn)，要求澄清，經(jīng)過(guò)協(xié)調(diào)、溝通使審核雙方對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審核如何實(shí)施，理解一致，準(zhǔn)備充分并創(chuàng)造良好的氣氛。首次會(huì)議在一定程度上表明了審核組的風(fēng)格，為現(xiàn)場(chǎng)審核進(jìn)行創(chuàng)造必要條件，因此審核組長(zhǎng)應(yīng)做好事先的策劃及準(zhǔn)備。首次會(huì)議Page89向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé)建立聯(lián)系并安排面談時(shí)間；安排場(chǎng)所或組織特定部分的訪問(wèn)；確保審核組成員了解和遵守有關(guān)場(chǎng)所的安全規(guī)則和安全程序；代表受審核方對(duì)審核進(jìn)行見(jiàn)證；在收集信息的過(guò)程中，作出澄清或提供幫助。Page90首次會(huì)議注意的事項(xiàng)受審核組織的高層管理者、管理者代表、職能部門(mén)負(fù)責(zé)人一般都應(yīng)參加會(huì)議。若不能與會(huì)，應(yīng)說(shuō)明情況，指派授權(quán)者參加。審核組長(zhǎng)注意控制首次會(huì)議的氣氛，參加人員應(yīng)準(zhǔn)時(shí)到會(huì)，會(huì)議應(yīng)既熱烈又莊重。主題明確，不看錄象；一般不邀請(qǐng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)參加會(huì)議。首次會(huì)議應(yīng)建立記錄，出席人員應(yīng)履行簽到手續(xù)。首次會(huì)議上應(yīng)明確陪同人員及其職責(zé)，確保陪同人員能為審核組提供審核支持，同時(shí)又不致對(duì)審核施加過(guò)分影響或作不適當(dāng)?shù)母深A(yù)與干擾。Page91現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施—收集證據(jù)信息來(lái)源通過(guò)適宜樣本來(lái)收集信息驗(yàn)證審核證據(jù)根據(jù)審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核發(fā)現(xiàn)評(píng)審審核結(jié)論P(yáng)age92審核技巧和調(diào)查方法

望——仔細(xì)觀察

聞——傾聽(tīng)記錄

問(wèn)——善于提問(wèn)

切——核查驗(yàn)證Page93調(diào)查方法仔細(xì)觀察眼觀六路，耳聽(tīng)八方。傾聽(tīng)記錄認(rèn)真、贊許、鼓勵(lì)、驚訝。善于提問(wèn)開(kāi)放式封閉式澄清式核查驗(yàn)證帶主題的擴(kuò)展性的討論性的調(diào)查性的重復(fù)性的假設(shè)性的驗(yàn)證性的Page94現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程的控制控制審核計(jì)劃控制審核進(jìn)度控制審核氣氛控制審核紀(jì)律控制審核結(jié)果

以事實(shí)為基礎(chǔ)受審核方確認(rèn)道聽(tīng)途說(shuō)不是證據(jù)內(nèi)部溝通統(tǒng)一認(rèn)識(shí)Page95不合格（不符合）ISO9000:2000/3.6.2不合格（不符合）：未滿足要求（3.1.2要求：明示的、通常隱含的或必須履行的需求或期望）GB/T28001/3.8不符合：任何與作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、規(guī)章、管理體系績(jī)效等的偏差，由此能夠直接或間接造成人員傷亡或職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、對(duì)作業(yè)環(huán)境的破壞或它們的組合。Page96不合格條款的判斷判斷的原則慎重的原則能細(xì)則細(xì)的原則就近的原則由表及里的原則Page97不合格（不符合）報(bào)告判定和編寫(xiě)不合格報(bào)告是審核員的重要基本功之一不合格報(bào)告的內(nèi)容受審核部門(mén)、審核準(zhǔn)則，陪同人員等；不合格事實(shí)的陳述；★★不符合審核準(zhǔn)則的條款（編號(hào)）；★不合格的性質(zhì)和/或類(lèi)型；★審核員簽名；受審核方代表的確認(rèn)簽字；報(bào)告的日期、編號(hào)等。Page98不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告不合格項(xiàng)的性質(zhì)

嚴(yán)重不合格系統(tǒng)性失效區(qū)域性失效的后果嚴(yán)重一般不合格個(gè)別的偶然的未造成嚴(yán)重后果的Page99不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告不合格項(xiàng)的類(lèi)型管理體系文件不滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求——體系性不合格管理活動(dòng)未按規(guī)定實(shí)施——實(shí)施性不合格體系運(yùn)行結(jié)果未達(dá)到預(yù)期的結(jié)果——效果性不合格Page100不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告不合格報(bào)告不合格報(bào)告的內(nèi)容：審核的基本信息。包括受審核部門(mén)、審核日期、審核陪同人員；不符合事實(shí)及證據(jù)的描述；未滿足的要求及具體條款；不符合項(xiàng)的性質(zhì)；審核員及受審核方確認(rèn)人的簽名Page101不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告不符合報(bào)告的作用對(duì)審核組是審核發(fā)現(xiàn)的重要組成部分；是作出審核結(jié)論，提出審核報(bào)告的重要依據(jù)和基礎(chǔ)；是審核后續(xù)活動(dòng)，實(shí)施審核跟蹤的起點(diǎn)；是評(píng)價(jià)審核員的能力、業(yè)務(wù)水平的依據(jù)之一。Page102不合格項(xiàng)和不合格報(bào)告對(duì)于受審核方是對(duì)質(zhì)量管理體系及其過(guò)程作出的客觀評(píng)價(jià)與報(bào)告的重要組成部分；是獲得不符合信息，制訂糾正措施，組織質(zhì)量改進(jìn)的起點(diǎn)；是各部門(mén)人員履行職責(zé)，評(píng)價(jià)其績(jī)效的依據(jù)之一。Page103不合格報(bào)告—不合格事實(shí)陳述不合格事實(shí)的陳述準(zhǔn)確地描述事實(shí)，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人（用職稱(chēng)、職務(wù)等而不用人名）、情況和不合格理由等；不要表述推論。使