風險評價準則

風險評價準則及方法1、 目的為確保公司生產活動平穩(wěn)進行，減少或避免各種不必要的作業(yè)風險，根據國家安監(jiān)總局《危險化學品從業(yè)單位安全標準化通用規(guī)范AQ3013-2008》及其他相關法規(guī)標準的要求，結合公司生產實際狀況，特制定本評價準則，以期指導公司各系統(tǒng)生產趨于良性循環(huán)發(fā)展，使全員明晰本崗位影響安全的風險及控制措施，提升安全生產意識及知識水平。2、 適用范圍本評價準則適用于公司各部門（車間）及其基層諸項活動的安全生產、操作與各項檢維修活動。3、 評價依據a國家有關安全生產的法律、法規(guī)；b化工行業(yè)的設計規(guī)范和技術標準；c公司的管理標準和技術標準；d公司安全生產方針和目標；4、 評價準則4.1.法律、法規(guī)、規(guī)章及地方法規(guī)、地方規(guī)章；4.2各級主管部門的規(guī)劃、文件要求；各級規(guī)范、標準；企業(yè)安全管理規(guī)范、程序、制度、標準；4.5企業(yè)安全生產方針、目標、計劃；工藝流程、設施、危險品特性；監(jiān)測的結果；相關方信息；以往的事故、不符合記錄及其他方法5、方法及選擇公司針對當前風險評價方法眾多的實際，風險評價目的和對象的不同，因每種風險評價方法都有其適用范圍和應用條件，在進行風險評價時，應根據風險評價的對象和要達到的評價目的，選擇適用的風險評價方法。風險評價主要用的方法列舉如下：序號風險評價方法名稱英文縮寫適用性概述備注1安全檢查表SCL對各類靜態(tài)設施羅列所需檢查項目及標準的表格形式未采用2預危險性分析PHA對各類項目進行前進行的初步或預防性分析未采用3工作危害分析JHA主要針對工作活動過程的危險有害因素進行風險性評價與辨識生產作業(yè)過程采用4故障類型和影響分析FMEA按實際需要將系統(tǒng)進行分割并分析可能發(fā)生故障類型，以便采取相識對策，提高系統(tǒng)安全性未采用5故障樹分析FTA重點對系統(tǒng)的危險性進行識別評價，可作為安全分析、評價、和事故預測未采用6危險和可操作性研究HAZOP目的是找出過程中工藝狀態(tài)的變化（偏差），分析偏差產生的原因、后果及可采取的對策未采用7故障假設分析法WI對系統(tǒng)工藝過程或操作過程的創(chuàng)造性分析，可通過提問的方式發(fā)現可能的事故隱患未采用8危險指數法RR通過評價人員對幾種工藝現狀，及運行的固有屬性進行比較計算，確定工藝危險特性重要性大小，并根未采用據評價結果，確定進步評價的對象9事件樹分析ETA用來分析普通設備故障或過程波動（初始事件）導致事故發(fā)生的可能性未采用10人員可靠性分析HRA一般建議將該評價方法與其他安全評價方法結合使用，能識別出具體的、有嚴重后果的人為失誤未采用11定量風險評價方法QRA該種評價方法能提供足夠的信息，為各級管理者提供有利的定量化決策依據未采用12作業(yè)條件危險性評價法LEC主要將作業(yè)條件的危險性作為因變量，采取對所評價的對象劃分的危險程度等級表，查出危險程度的一種評價方法后勤服務采用6、風險級別制定準則6.1制定準則公司制定的評價準則包括事件發(fā)生的可能性L和事件后果的嚴重性S,以及與其對應的風險度R。風險度日=事件發(fā)生的可能性1乂事件后果的嚴重性S。6.2取值標準根據公司實際經營情況，相關標準羅列如下：6.2.1事件發(fā)生的可能性L值大小判斷準則：鑒于事件發(fā)生可能性大小與及其發(fā)生頻率與現有的防范、預防、檢測和控制措施息息相關，倘若各項控制措施到位，并處于良好狀態(tài)，則事件發(fā)生的可能性（L）值會大大降低。如下表所示，等級數值越大，說明事件發(fā)生的可能性越大。等級（1）事件發(fā)生可能性（L）標準1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測及保護措施，以及員工安全意識相當高，嚴格遵循操作規(guī)程，極不可能發(fā)生事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現，并定期進行監(jiān)測，或現場有防范控制措施且行之有效，

或過去曾經發(fā)生事故或事件。3沒有保護措施（例無保護裝置、個體防護用品），或未嚴格按操作規(guī)程執(zhí)行，或危害容易被發(fā)現（有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經做過監(jiān)測，或曾經發(fā)生過類似事故或事件，或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現，現場沒有檢測系統(tǒng)，未做過任何監(jiān)測，或現場有控制措施但未有效執(zhí)行或措施不力，或危害發(fā)生或在預期情況下發(fā)生。5在現場沒有米取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現（沒有監(jiān)控系統(tǒng)），或在正常情況下發(fā)生此類事故或事件。6.2.2公司根據實際生產經營規(guī)模，將事件發(fā)生結果的嚴重性（S）羅列如下：等級法律法規(guī)及其他要求人員傷亡情況財產損失/萬元停工情況公司信譽度1完全符合無人員傷亡無財產損失沒有停工信譽沒有受損2不符合公司的安全操作規(guī)程、標準輕微受傷、間歇不舒服<0.5影響不大，基本不停工公司范圍內3不符合公司或行業(yè)安全方針、制度及規(guī)定截肢、骨折、聽力喪失、慢性疾病等傷害>0.5車間一套裝置停工或設備損壞公司周邊區(qū)域4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力>10公司或公司內2個以上車間停工彳丁業(yè)內及市區(qū)范圍內有影響5違反法律、法規(guī)和標準人員死亡>20整個公司停工停產省內重要重要影響6.2.3公司內各項活動存在風險等級判定準則及控制措施如下表所示:風險度等級應該采取的控制措施實施期限<4輕微或可忽略的風險不需要采取措施，但需要保存記錄日常管理4-8可接受風險可考慮建立操作規(guī)程、崗位指導書但需要定期檢查有條件、有經費時治理9-14中等風險可考慮建立目標、操作規(guī)程，加強培訓及溝通制定控制措施限期整改15-19重大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查檢測及評價立即或限期整改20-25巨大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對立即整改改進措施進行評價7、評價與治理7.1風險評價的范圍：人——人的不安全操作行為；機——物的不安全狀態(tài)；環(huán)——環(huán)境存在的不安全因素；管——規(guī)章制度的建立與落實7.2評價依據公司目前的實際狀況，選擇適當的安全評價方法，對作業(yè)活動、生產設備設施、工藝過程等方面進行危害識別，進而按照風險評價的準則進行風險評價，劃分風險等級，確定風險是否屬于可接受風險。根據風險值的大小將其分為巨大、重大、中等風險等級別，分別確定整改的期限和整改措施。措施采取之后，應該再做一次風險評價，確定風險是否降低到可接受的程度，否則應進一步采取有效措施加以整改，直至達到人員可接受程度。7.3治理7.3.1對評價為中等級別的風險，采取新增控制措施，并限期整改，降低風險級別；7.3.2對評價為重大級別的風險，應采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序。并定期檢測和評價；7.3.3對評價為巨大風險的，應立即停產整頓；7.3.4各部門應針對具體措施采取嚴格控制的方式，嚴格按照“四定”措施，依次采取消除、抑制危害，修訂操作規(guī)程、減少或控制暴露等措施，保證整改質量和效果。7.4要求7.4.1公司及各車間科室應該將風險評價的結果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行廣泛宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風險及所應采取的控制措施。各車間科室應將已確定的控制措施，按照優(yōu)先順序，逐項進行落實，把風險控制在可接受的程度7.4.2公司及各車間科室應對于常規(guī)活動每一年組織一次危害識別和風險評價，對常規(guī)活動重新識別評價；對于非常規(guī)性活動，如拆除、新改擴建項目檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較嚴重的工藝變更等危險性較大的活動，在開始之前進行危害識別風險評價，在此基礎上編寫實施方案，并經有關領導嚴格審批。倘若對有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動，還應制定應急措施、編寫應急預案，并且在活動或施工前進行演練。7.5評價的應用7.5.1風險評價的內容應納入安全教育培訓內容，作為崗位人員應知應會的安全基礎知識，并將其列入崗位考核內容。7.5.2崗位安全生產常規(guī)活動評價的內容經公司安委會批準后應于崗位公示，便于崗位人員獲知。7.5.3對于公司各級安全管理部門查出的安全隱患存在異議的可運用評價方法進行評價驗證。8附則8.1在組織機構發(fā)生重大調整、工藝設備發(fā)生改造變更、本單位或其他同行業(yè)單位發(fā)生安全