2023年度ISO22000：2018食品安全管理體系內(nèi)審檢查表

年度ISO22000:2018食品安全管理體系內(nèi)審檢查表本內(nèi)審檢查表根據(jù)ISO22000:2018食品安全管理體系的要素對管理層、食品安全小組、采購部、運營部、營銷部、采購部、綜合部進行的2023年度內(nèi)審情況進行現(xiàn)場檢查，并做好記錄。具體情況如下：受審核部門：管理層（法人、管代）審核日期：2023年8月26日審核員：×××標準條款檢查內(nèi)容檢查方法結(jié)果提問文件現(xiàn)場4.組織環(huán)境。體系的建立。按本標準要求建立食品安全管理體系，加以實施和保持，并進行更新。√√符合確認本次審核的食品安全管理體系范圍。體系范圍內(nèi)可能發(fā)生與產(chǎn)品相關(guān)的、可預(yù)期的食品安全危害能否得到識別、評估和控制，以確保組織產(chǎn)品不直接或間接傷害消費者。是否分析了組織及所處理環(huán)境，包括內(nèi)、外部的環(huán)境狀況。是否理解了與組織環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求、合規(guī)義務(wù)的要求。有無明確環(huán)境管理體系的應(yīng)用范圍、邊界。有無明確環(huán)境管理體系所需的過程。5.2方針。方針的制定。是否制定了文件化的質(zhì)量安全方針？√√符合方針的內(nèi)容。是否與組織的宗旨相適宜√√符合是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模？√√是否提供建立和評審目標的框架√√體系策劃。最高管理者怎樣保證對食品安全管理體系進行策劃，以滿足4.1要求，并支持食品安全的目標的要求?！獭谭显鯓颖ＷC對食品安全管理體系的變更進行策劃和實施時，保持食品安全管理體系的完整性。√√6.2目標。設(shè)定目標應(yīng)考慮的內(nèi)容。目標的內(nèi)容是否符合方針的要求？√符合目標的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？√目標的內(nèi)容是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的精神？√√目標是否具有可測量性，有無測量目標的方法？√√是否為目標的實現(xiàn)設(shè)置完成時間？√目標實現(xiàn)。目標是否具體并量化？√√符合是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？√√檢查目標統(tǒng)計結(jié)果，確認目標是否得到實現(xiàn)？√√符合目標修訂。目標是否定期評審、修訂？√√符合目標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？√√5.3職權(quán)和權(quán)限。組織結(jié)構(gòu)、職責、權(quán)限。是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？√√符合相關(guān)職能部門或崗位的職責是否得到規(guī)定并形成文件？√√是否規(guī)定承擔以下工作的人員的職權(quán)?！獭淌欠袢蚊麳ACCP小組/組長并規(guī)定職權(quán)?！獭谈鞑块T、各類人員的職責、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責任務(wù)與實現(xiàn)質(zhì)量方針之間的相互關(guān)系？√√√√符合5.3食品安全小組組長。●管代/食品安全小組的任命、責任小組人員的組成？具有的專業(yè)知識？√√符合檢查小組成員具備要求的知識和經(jīng)驗的記錄?！獭檀_保按食品安全管理體系的建立、實施、保持和更新與國際標準一致?！淌褂肐SO2000:2018；直接向組織的最高管理者匯報的食品安全管理體系的有效性和適宜性，以供其作為食品安全管理體系改進的根據(jù)進行評審。√√為食品安全小組人員安排相關(guān)的培訓和教育?！獭?.4溝通。外部溝通情況。1.是否建立溝通渠道以確保食品安全信息得到充分地溝通？√√符合2.怎樣與以下各方進行溝通：供應(yīng)商和分包商；消費者，產(chǎn)品信息、合同或定單處理包括修訂和客戶反饋包括投訴；食品權(quán)威機構(gòu)。√√3.負責與食品安全有關(guān)信息的外部溝通的人員是否得到授權(quán)？√√內(nèi)部溝通。內(nèi)部溝通包括哪幾種？√√符合是否能夠確保HACCP小組充分獲取可能影響食品安全的任何工藝變化，怎樣獲得？√√怎樣確保食品安全小組及時獲得變更的信息？√√以上信息是否體現(xiàn)在食品安全管理體系的更新中?！獭?0改進。潛在不安全產(chǎn)品的處置方法，不合格品處置的方法。潛在不安全產(chǎn)品出現(xiàn)以后，如何進行處理？√√符合公司是否出現(xiàn)過潛在不安全的產(chǎn)品？是否有評價記錄？√√是否有證據(jù)表明，針對特定產(chǎn)品的控制措施的組合作用達到預(yù)期效果是否有處理記錄？√√抽樣、分析和（或）其他驗證活動證實受影響批次的產(chǎn)品符合相關(guān)食品安全危害確定的可接受水平?！獭倘绻麧撛诓话踩漠a(chǎn)品已經(jīng)流入市場，該如何處理？（采取撤回）√√是否有文件規(guī)定處理潛在不安全產(chǎn)品的控制要求、相關(guān)響應(yīng)和權(quán)限？√√是否有不合格品控制文件？√√不合格品的控制或處置措施有哪些？包括用作其他目的、返工、銷毀或經(jīng)后續(xù)驗證而獲接受等；?！獭滩缓细衿房刂苹蛱幹萌撕蜅l件的要求？√√不合格品處置記錄是否符合？√√10.1不合格和糾正措施。糾正和預(yù)防措施的管理。如何收集、分析各種質(zhì)量信息，以確定不合格或潛在的不合格？√√符合如何確定不合格或潛在不合格的原因？√√是否評價糾正和預(yù)防措施的需求，以確保糾正和預(yù)防措施與所遇到問題的影響程度相適應(yīng)？√√糾正和預(yù)防措施的有效性進行了跟蹤評審？措施是否有效？√√文件更改和信息交流。對來自顧客的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？√√符合程序中有無關(guān)于改進、糾正和預(yù)防措施涉及文件更改的規(guī)定？√√是否按規(guī)定對相關(guān)文件進行了更改？√√更改后的文件是否得到實施？有否記錄？√√10.2持續(xù)改進。食品安全管理體系的更新。最高管理者能否確保食品安全管理體系及時更新，以確保食品安全？√√符合食品安全小組是否定期評價和測評顧客反饋，包括有關(guān)食品安全的抱怨、審核報告和驗證活動分析結(jié)論？繼而應(yīng)考慮評審危害分析和操作前提方案和HACCP設(shè)計的必要性。√√更新活動的信息輸入。√√體系更新的活動記錄否？抽查更新記錄?！獭淌欠褡鳛楣芾碓u審輸入？√√9.2內(nèi)部審核。內(nèi)部管理審核程序。文件化程序是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責和要求？√√符合程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？√√內(nèi)審策劃、實施。是否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方法？√√符合年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準？√年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？√內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？√審核是否由從事受審活動的人員進行？√審核員是否經(jīng)過培訓，并取得了資格證？√審核用檢查表是否充分、符合要求？√不符合糾正措施。對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？√√符合對糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄。√驗證結(jié)果是否報告了相關(guān)部門。√9.3管理評審。管理評審。1．是否編制了管理評審程序，對管理評審是否進行了策劃，實施情況如何？2．管理評審過程結(jié)果是否形成了記錄，并有效保持?！獭谭?.4應(yīng)急準備和響應(yīng)。應(yīng)急情況。是否制定了應(yīng)急預(yù)案，對突發(fā)事件進行響應(yīng)，并演練?！獭谭?.5.3控制措施和控制措施組合的確認。8.8與前提方案和危害控制計劃相關(guān)的驗證。確認驗證。是否制定了驗證程序，對驗證過程、驗證方法、驗證人員進行了規(guī)定？采購檢驗或驗證的手續(xù)是否齊全？是否對CCP點的記錄進行了審核確認？對各個CCP點是否嚴格地按照HACCP計劃進行了驗證。對監(jiān)控儀器的校準或檢定是否進行了審查驗證,包括校準(檢定)日期及其結(jié)果?！獭谭鲜軐徍瞬块T：食品安全小組審核日期：2023年8月25日審核員：×××標準條款檢查內(nèi)容檢查方法結(jié)果提問文件現(xiàn)場8.1運行策劃和控制。7.1.5食品安全管理體系外部發(fā)展要素。組織是否已確定生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？如何確定和策劃生產(chǎn)和服務(wù)的全過程？√符合策劃結(jié)果能否確保這些過程處于受控狀態(tài)，貫徹實施情況如何？√有無控制生產(chǎn)和服務(wù)過程的信息，包括產(chǎn)品特性規(guī)范、作業(yè)指導書等。是否有過程控制所需的表述產(chǎn)品特性信息的文件，包括產(chǎn)品標準、圖樣、合同要求等？√符合對沒有作業(yè)指導書就不能保證質(zhì)量的過程是否制定了作業(yè)指導書？對關(guān)鍵和比較復(fù)雜的過程是否制定了作業(yè)指導書之類的文件？√生產(chǎn)過程中，有關(guān)執(zhí)行人員是否遵守工藝規(guī)程等文件的規(guī)定？√使用的設(shè)備、測量和監(jiān)控裝置是否滿足需要？設(shè)備是否符合要求，監(jiān)視和測量裝置是否得到配置，所處的環(huán)境是否適宜？√符合是否有設(shè)備用、管、修的管理制度？√是否對設(shè)備進行日常和定期保養(yǎng)使之保持良好狀態(tài)？√設(shè)備的維修狀態(tài)如何？√是否對使用設(shè)備進行了有效的維護保養(yǎng)，使設(shè)備處于完好狀態(tài)？√是否設(shè)置了監(jiān)控點，是否合理、正常和有效？對過程參數(shù)和有關(guān)的質(zhì)量特性是否進行了監(jiān)視和測量并做好了記錄？監(jiān)控點的設(shè)置是否合理、有效？√√符合組織內(nèi)有哪些特殊過程？特殊過程確認。進行再確認。組織內(nèi)有哪些特殊過程？√√符合對特殊過程是否都進行了確認？√√在什么情況下需對特殊過程進行再確認？在規(guī)定的時間間隔或發(fā)生問題時或過程更改時，是否進行了再確認？√√8.5.4危害控制計劃關(guān)鍵控制點驗證。對CCP執(zhí)行的記錄、方法和監(jiān)測設(shè)備進行檢查，并確保采用符合公認的標準對產(chǎn)品安全符合性進行所必需的產(chǎn)品，以證實CCP處于受控狀態(tài)√√符合8.2前提方案。公司是否建立、實施和保持前提方案（PRP(s)）。1.前提方案是否在整個生產(chǎn)系統(tǒng)中實施？√√符合2.并獲得食品安全小組的批準；√3.公司是否識別了與PRP相關(guān)的法律法規(guī)要求？√4.是否對前提方案進行驗證？√8.5.1實施危害分析的預(yù)備步驟。實施危害分析的預(yù)備步驟。是否以受控文件形式收集、保持所有實施危害分析所需的相關(guān)信息?！谭鲜欠駥υ虾停ɑ颍┰戏N類進行描述。√是否對各種產(chǎn)品和（或）產(chǎn)品種類的描述？√產(chǎn)品描述的詳細程度能否足以使HACCP小組能夠識別和評估顯著危害？√是否確定各種產(chǎn)品和（或）產(chǎn)品種類的潛在使用人和消費者？√流程圖、加工步驟和控制措施。是否有可供使用的所有產(chǎn)品和（或）產(chǎn)品種類的工藝流程圖？√符合程圖是否清晰、精確和詳盡？√是否現(xiàn)場確認工藝流程圖？確認記錄，人員資格？√8.5.2危害分析。生產(chǎn)的危害分析情況。所有可能發(fā)生的潛在危害，按其對食品安全的嚴重性及可能性評估?！谭先绾螌ξ：Χㄐ曰蚨吭u價？√小組是否對每一個危害都采取了措施？√符合流程圖包括原料/加工/銷售等每一步？√顯著危害如何評估并得到識別?！田@著危害是否都有關(guān)鍵控制點控制?！炭紤]到發(fā)生概率，需要對其他潛在危害進行控制時，有否可操作前提方案對其進行控制。√檢查危害分析單正確性，是否與上述不符？√8.5.4危害控制計劃8.6前提方案和危害控制計劃相關(guān)的驗證。操作前提方案的建立情況。HACCP小組是否建立、識別所有與食品安全有關(guān)的可操作PRP(s)√符合每個方案是否規(guī)定：a需控制的潛在危害；b相關(guān)程序；c相關(guān)的監(jiān)視記錄；d一旦方案沒有得到遵守，采取的糾正和糾正措施；e方案責任人?！逃心男┫嚓P(guān)指導書、規(guī)范、教育、培訓和監(jiān)管的支持？查看廠區(qū)/車間布局、人物流、供排水、滅鼠等圖√8.5.4危害控制計劃致敏原、食品防欺詐控制。是否對致敏原、食品防欺詐進行識別、致敏原、食品防欺詐控制措施及實施。是否對致敏原、食品防欺詐控制進行確認、驗證，是否有效？√√符合受審核部門：采購部審核日期：2023年8月26日審核員：×××標準條款檢查內(nèi)容檢查方法結(jié)果提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.1.6外部提供過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制。8.5.4危害控制計劃。采購文件說明了采購信息采購文件是否寫明產(chǎn)品的類別、型號或其他信息？√符合采購文件是否寫明驗收的要求（可以合同、圖樣以及其他技術(shù)文件的形式體現(xiàn)）？√√采購物資的規(guī)范有更改時，是否在采購文件上有說明？√采購文件發(fā)放前是否由授權(quán)人員進行審批？評審的方式是什么？是否有效？√采購部是否參與原材料的危害分析和HACCP計劃的制定？√選擇和評價供方。對供方控制的方式和程度。是否有選擇、評價、重新評價供應(yīng)商的準則和文件？√符合是否組織有關(guān)部門對供應(yīng)商進行評價？√是否有選擇和評價供應(yīng)商進行評價？√是否有合格供應(yīng)商名冊，是否保存有合格供應(yīng)商的記錄，是否定期對合格供應(yīng)商進行評價？√對供應(yīng)商是如何控制的，控制的方式和程度是否體現(xiàn)了該產(chǎn)品對隨后實現(xiàn)過程及其產(chǎn)品的影響程度？√√供應(yīng)商質(zhì)量下降時，是否采取糾正措施或作必要的更換？√7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施。7.1.4工作環(huán)境。搬運、貯藏和運輸。原料倉庫是否劃分區(qū)域管理（原料倉、包材倉、成品倉和不合格品倉）？√符合天花板、墻壁及地面是否平整光滑，有否縫隙、脫落、滲水？√窗戶、門（窗）簾、貨板、通風管道、光源等有無污臟和損壞的情況？√物料泄漏或破損露出內(nèi)容物等廢物有否當天清除，正常倉儲區(qū)有否廢物堆積。√倉庫的防蟲防鼠工作√倉庫的清潔衛(wèi)生如何進行？有無相應(yīng)的計劃？√裝卸貨時有否規(guī)定來防止產(chǎn)品暴曬或被雨水淋濕？√通風是否良好,進風口要有否距離地面上，通風口有否易于清洗的防護罩?！淘蟼}是否區(qū)分添加劑和食品原料貯存區(qū)域？有無有效隔離設(shè)施？√托板上的貨物堆碼是否整齊，是否放于正確的倉位上√有無定期檢查各種物料的保質(zhì)期？并及時清理過期物料？查閱相關(guān)處理記錄?！屉x地、離墻、離頂保持一定距離存放？有足夠的空間用于檢查和清潔?！瘫竟敬_定和配備了哪些基礎(chǔ)設(shè)施？當前這些基礎(chǔ)設(shè)施是否充分？√是否對這些基礎(chǔ)設(shè)施進行了適當?shù)木S護？√8.3可追溯性系統(tǒng)。是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進行標識？是否制定了有關(guān)標識的規(guī)定？標識用的標簽等是否得到了有效管理？是否有文件規(guī)定以適當?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進行標識？√符合是否在進料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對產(chǎn)品進行標識？√√標識的方法、方式是否有明確規(guī)定？√√產(chǎn)品、物料移動后是否能及時移植標識，是否作出了規(guī)定？是否有效實施？√√對標識的管理（如標簽、印章等的管理）是否作出了明確的規(guī)定?！獭虒τ锌勺匪菪缘膱龊希欠駥γ總€或每批產(chǎn)品進行惟一性標識？√√對于可追溯性標識是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達到追溯的目的？√√8.2前提方案。前提方案的落實是否存在食品加工生產(chǎn)中或工序間造成食品間的交叉污染的情形？√符合設(shè)備之間應(yīng)有充分的間隔，以便能容易清掃和確保食品安全?！痰匕濉Ρ谝约疤旎ò鍛?yīng)：能定期而且充分地清潔；保養(yǎng)良好；√各種管道、設(shè)備的冷凝水不會污染食品、食品接觸面以及食品包裝；√在設(shè)備、通道或工作區(qū)之間有充分的空間，以確保員工有充分的空間進行工作。√沒有從外部直通廠房的開口，以避免嚙齒類動物進入?！淘谏a(chǎn)區(qū)域，要使用有防護罩的燈具以確保玻璃破碎后不會污染食品?！虒︼L扇和其它的空調(diào)設(shè)備進行適當?shù)陌惭b?！膛潘畱?yīng)徹底排干凈，避免因滲漏或積水引起細菌滋生而導致污染?！虊Ρ诒砻?、隔板和地面采用不滲漏、無毒的材料建造?！檀皯粢子诓料矗喆巴旰?。√門的表面光滑、無吸附性并易于清潔?！虊Ρ诤透舭宓谋砻婀饣黄鸹?。√地面的建造充分滿足排污和清潔需要?！烫旎ò鍩o水珠凝結(jié)和碎物脫落?！淌⒀b廢棄物、副產(chǎn)品和不可食用或危險物質(zhì)的容器具有封閉式的容器，且按照既定的清潔頻率進行清潔消毒，保證不會成為污染源。√更衣室內(nèi)是否安裝紫外燈對空氣進行消毒？設(shè)施是否完好？√員工的工作服是否區(qū)分清潔區(qū)和污染區(qū)？集中清洗、消毒的狀況如何？√有無洗手消毒程序，以明確告知員工正確的方法？√8.5.4危害控制計劃關(guān)鍵控制點的執(zhí)行情況CCP點的監(jiān)控系統(tǒng)包括：監(jiān)視方法、監(jiān)視頻次、負責監(jiān)視人員、審核人員、記錄監(jiān)視結(jié)果?！膛渌陀涗浳窗匆?guī)定要求進行填寫。所有監(jiān)視均需保留記錄?！獭帘O(jiān)視記錄必須得到驗證?！獭堂總€關(guān)鍵控制點必須有糾正措施。√√針對偏離，應(yīng)分析發(fā)生原因，采取糾正措施并確認有效性8.2前提方案。8.5.4危害控制計劃是否對產(chǎn)品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）？是否對產(chǎn)品防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）作了具體的規(guī)定？√符合書面的規(guī)定是否切合實施，是否是有效版本？√√如何做好生產(chǎn)過程中產(chǎn)品的防護工作√√產(chǎn)品包裝、防護標志。有無包裝、防護標識（如小心輕放標識等）的規(guī)定，是否按規(guī)定執(zhí)行？√√符合搬運的方法和手段。是否有搬運的規(guī)定和管理辦法？搬運工具、方法、場地是否都適宜？√√符合現(xiàn)場搬運過程是否符合要求，是否做致函保證產(chǎn)品不受損傷？√產(chǎn)品的貯存和保護。是否有產(chǎn)品貯存和保護的規(guī)定，是否包括防止產(chǎn)品損壞、變質(zhì)的措施，是否作了恰當?shù)娜霂祢炇铡⒈９?、出庫的?guī)定？貫徹情況如何？√符合是否做到了按規(guī)定時間間隔檢查產(chǎn)品庫存狀態(tài)（如有規(guī)定的話）？√貯存庫房的環(huán)境條件是否適宜，安全措施是否適當？√√有失效期限的物資是否得到了有效的控制？√√倉庫是否有區(qū)域劃分，比如不合格品區(qū)域，以防止不同狀態(tài)半成品的混淆？√現(xiàn)場帳、卡、物是否一致？√√受審核部門：營運部審核日期：2023年8月25日審核員：×××標準條款檢查內(nèi)容檢查方法結(jié)果提問文件現(xiàn)場8.7監(jiān)視和測量的控制。監(jiān)視和測量裝置的配置。是否對測量和確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求所需的監(jiān)視和測量裝置進行了識別？是否配備了必要的監(jiān)視和測量裝置？√√符合監(jiān)視和測量裝置的測量能力是否滿足規(guī)定要求？√監(jiān)視和測量裝置的校準。是否在使用前或按規(guī)定的周期對監(jiān)視和測量裝置進行校準和檢定？其依據(jù)是否可追溯到國際或國家標準？無標準時是否有可依據(jù)的文件？√√符合是否保存了檢定、校準的記錄？有無校準狀態(tài)標簽？校準標志是否在有效期內(nèi)？監(jiān)視和測量裝置的使用。是否明確了設(shè)備管理的責任部門和責任人？√符合是否規(guī)定了防止校準失效的調(diào)整方法？√是否有必要的調(diào)整設(shè)備的使用說明書、作業(yè)指導書？√√如何按規(guī)定調(diào)整測試設(shè)備，如何防止因調(diào)整不當引起校準失效？√監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時的處理。當發(fā)現(xiàn)監(jiān)視和測量裝置偏離校準狀態(tài)時,復(fù)評以前測量結(jié)果的有效性?！谭鲜欠窀鶕?jù)評審結(jié)果,采取了相應(yīng)的糾正措施?√測量裝置的保管。有無防止在搬運、維護和貯存期間損壞或失效的措施?！谭?.8與前提方案和危害控制計劃相關(guān)的驗證。9.1監(jiān)視、測量、分析和評價。過程的監(jiān)視和測量的策劃和實施。是否確定了需要監(jiān)視和測量的過程?！谭鲜欠翊_定了監(jiān)視和測量的項目及標準？監(jiān)視和測量的項目√是否確定了監(jiān)視和測量的方法？采用的方法是否能對過程持續(xù)滿足其預(yù)定目的能力進行證實？√√是否確定了監(jiān)視和測量的頻次？√是否確定了監(jiān)視和測量的實施者？√是否確定了監(jiān)視和測量活動所的資源和裝置？√是否確定了監(jiān)視和測量需要的文件和記錄？√√是否利用監(jiān)視和測量結(jié)果對過程能力進行評價？√過程的監(jiān)視和測量實施的效果如何？√8.8與前提方案和危害控制計劃相關(guān)的驗證。進貨檢驗。有無進貨檢查規(guī)定？是否規(guī)定了檢查的項目、方法、驗收準則、使用的監(jiān)視和測量設(shè)備、應(yīng)留下記錄以及檢驗人員的資格要求？√符合是否對所有進貨都進行了檢查？√√檢驗記錄能否證實符合驗收準則的要求？√檢驗記錄上有無負責產(chǎn)品放行責任人的簽名？√對進貨檢驗中的不合格品是如何處置的，是否要求供應(yīng)商采取糾正措施？√供應(yīng)商是否按要求提供合格證據(jù)。因生產(chǎn)急需而來不及進行進貨檢驗的物資是如何處置的？對緊急放行的產(chǎn)品是如何標識和記錄的？緊急放行的物資經(jīng)檢驗不合格后，是如何追回的？√8.8與前提方案和危害控制計劃相關(guān)的驗證。最終產(chǎn)品檢驗。是否有檢驗規(guī)范/作業(yè)指導書？√符合檢測設(shè)備和工具是否入于有效期內(nèi)？√是否所有的檢驗完成后才放行產(chǎn)品？√√檢驗記錄能否證實符合驗收準則的要求？√檢驗記錄的管理。是否規(guī)定保存周期，存放的地點、條件是否適宜？√√符合記錄是否項目清楚，數(shù)據(jù)齊全，是否能夠證實符合驗收準則的要求？√檢驗記錄是否標明負責產(chǎn)品放行的授權(quán)責任者？√8.9產(chǎn)品和過程的不符合控制。是否制定了不合格品控制程序。是否有對不合格品控制的文件化程序，是否符合標準要求和手冊規(guī)定？√符合程序文件對不合格品的標識、記錄、評價、隔離、處置及通知規(guī)定？√如何進行不合格品的處置。不合格品評審工作是如何進行的√√符合不合格品處置的方法有哪些？√不合格品的標識、記錄、隔離等情況是否符合要求？√不合格品處理記錄是否注明不合格品發(fā)生時間、地點、有關(guān)責任人/班組？√不合格品糾正后是否重新驗證？√開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時的處理。交會和開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時,組織是否采取了措施?是否有效實施?√符合顧客對處理結(jié)果的滿意程度如何?√受審核部門：營銷部審核日期：2023年8月25日審核員：×××標準條款檢查內(nèi)容檢查方法結(jié)果記錄提問文件現(xiàn)場7.4溝通。1.如何確定產(chǎn)品要求與產(chǎn)品有關(guān)的強制性的法律法規(guī)有哪些產(chǎn)品要求規(guī)定。識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定?！谭辖M織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產(chǎn)品的要求？√√有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及強制性標準清單？其文本是否有效？√2.產(chǎn)品要求評審的情況；3.產(chǎn)品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后信息傳遞給有關(guān)部門？是滯在向顧客做了提供產(chǎn)品的承諾之前，對產(chǎn)品要求進行了評審？√符合評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標準的要求？√評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？√√顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審不當而造成的問題？√產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí)行修訂工作？√√4.溝通的方式；5.提供產(chǎn)品信息，處理顧客的問詢、訂單；6.顧客的投訴處理？組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？√符合怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？√如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？√√是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及傳遞顧客對服務(wù)要求的信息？√7.4溝通。7.如何進行顧客滿意程序的監(jiān)視和測量。收集并分析顧客滿意程序的住處并將其作為評價管理體系業(yè)績的依據(jù)?！谭嫌袩o收集和分析顧客滿意程序信息的規(guī)定。這些規(guī)定是否包括獲得信息的時機、職責、方式、內(nèi)容以及分析信息的方法？√這些規(guī)定能否保證客觀、公正和可信？是否得到了執(zhí)行？√√8.9產(chǎn)品和過程的不符合控制。.5召回是否建立銷售臺帳？一旦發(fā)生撤回時臺帳可否追溯到各相關(guān)分銷商？銷售部是否主導通知召回模擬演習？符合保留有關(guān)通知和召回的一切書面記錄？受審核部門：營運部審核日期：2023年8月25日審核員：×××標準條款檢查內(nèi)容檢查方法結(jié)果記錄提問文件查閱現(xiàn)場檢查7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施、7.1.4工作環(huán)境搬運、貯藏和運輸。原料倉庫是否劃分區(qū)域管理（原料倉、包材倉、成品倉和不合格品倉）？√符合天花板、墻壁及地面是否平整光滑，有否縫隙、脫落、滲水？√窗戶、門（窗）簾、貨板、通風管道、光源等有無污臟和損壞的情況？√物料泄漏或破損露出內(nèi)容物等廢物有否當天清除，正常倉儲區(qū)有否廢物堆積。√倉庫的防蟲防鼠工作。√倉庫的清潔衛(wèi)生如何進行？有無相應(yīng)的計劃？√裝卸貨時有否規(guī)定來防止產(chǎn)品暴曬或被雨水淋濕？√通風是否良好,進風口要有否距離地面上，通風口有否易于清洗的防護罩?！淘蟼}是否區(qū)分添加劑和食品原料貯存區(qū)域？有無有效隔離設(shè)施？√托板上的貨物堆碼是否整齊，是否放于正確的倉位上?！逃袩o定期檢查各種物料的保質(zhì)期？并及時清理過期物料？查閱相關(guān)處理記錄?！屉x地、離墻、離頂保持一定距離存放？有足夠的空間用于檢查和清潔?！瘫竟敬_定和配備了哪些基礎(chǔ)設(shè)施？當前這些基礎(chǔ)設(shè)施是否充分？√是否對這些基礎(chǔ)設(shè)施進行了適當?shù)木S護？√8.3可追溯性系統(tǒng)。是否以適宜的方式在生產(chǎn)和服務(wù)的全過程對產(chǎn)品進行標識？是否制定了有關(guān)標識的規(guī)定？標識用的標簽等是否得到了有效管理？是否有文件規(guī)定以適當?shù)姆绞綄Ξa(chǎn)品進行標識？√符合是否在進料接受、生產(chǎn)、安裝、交付等階段對產(chǎn)品進行標識？√√標識的方法、方式是否有明確規(guī)定？√產(chǎn)品、物料移動后是否能及時移植標識，是否作出了規(guī)定？是否有效實施？√對標識的管理（如標簽、印章等的管理）是否作出了明確的規(guī)定?！虒τ锌勺匪菪缘膱龊?，是否對每個或每批產(chǎn)品進行惟一性標識？√對于可追溯性標識是否有規(guī)定性記錄？是否做了記錄，是否能夠達到追溯的目的？√8.2前提方案。前提方案的落實。是否存在食品加工生產(chǎn)中或工序間造成食品間的交叉污染的情形？√符合設(shè)備之間應(yīng)有充分的間隔，以便能容易清掃和確保食品安全?！痰匕濉Ρ谝约疤旎ò鍛?yīng)：能定期而且充分地清潔；保養(yǎng)良好。√各種管道、設(shè)備的冷凝水不會污染食品、食品接觸面以及食品包裝?！淘谠O(shè)備、通道或工作區(qū)之間有充分的空間，以確保員工有充分的空間進行工作?！虥]有從外部直通廠房的開口，以避免嚙齒類動物進入?！淘谏a(chǎn)區(qū)域，要使用有防護罩的燈具以確保玻璃破碎后不會污染食品?！虒︼L扇和其它的空調(diào)設(shè)備進行適當?shù)陌惭b?！膛潘畱?yīng)徹底排干凈，避免因滲漏或積水引起細菌滋生而導致污染?！虊Ρ诒砻?、隔板和地面采用不滲漏、無毒的材料建造?！檀皯粢子诓料?，紗窗完好?！涕T的表面光滑、無吸附性并易于清潔?！虊Ρ诤透舭宓谋砻婀饣黄鸹??！痰孛娴慕ㄔ斐浞譂M足排污和清潔需要?！烫旎ò鍩o水珠凝結(jié)和碎物脫落?！淌⒀b廢棄物、副產(chǎn)品和不可食用或危險物質(zhì)的容器具有封閉式的容器，且按照既定的清潔頻率進行清潔消毒，保證不會成為污染源?！谈率覂?nèi)是否安裝紫外燈對空氣進行消毒？設(shè)施是否完好？√員工的工作服是否區(qū)分清潔區(qū)和污染區(qū)？集中清洗、消毒的狀況如何？√有無洗手消毒程序，以明確告知員工正確的方法？√8.5.4危害控制計劃關(guān)鍵控制點的執(zhí)行情況。CCP點的監(jiān)控系統(tǒng)包括：監(jiān)視方法、監(jiān)視頻次、負責監(jiān)視人員、審核人員、記錄監(jiān)視結(jié)果。√符合所有監(jiān)視均需保留記錄?！獭瘫O(jiān)視記錄必須得到驗證。√√每個關(guān)鍵控制點必須有糾正措施?！獭提槍ζx，應(yīng)分析發(fā)生原因，采取糾正措施并確認有效性。8.2前提方案。8.5.4危害控制計劃是否對產(chǎn)品提供了防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）？是否對產(chǎn)品防護（標識、搬運、包裝、貯存和保護）作了具體的規(guī)定？√符