業(yè)務(wù)合同審批管理制度

文件編號:業(yè)務(wù)合同審批管理制度編制：風(fēng)險控制部審核：批準(zhǔn)：發(fā)布日期：2022年03月21日生效日期：2022年04月01日修訂頁業(yè)務(wù)合同審批管理制度第一條為規(guī)范經(jīng)濟(jì)類合同或協(xié)議的制定、審批，及合同或協(xié)議的簽訂、履行及付款，最大限度地避免合同風(fēng)險，根據(jù)公司實際情況制定本制度。第二條本制度適用于公司所有部門，不適用于員工勞動合同的簽訂及履行。第三條業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)根據(jù)與交易對方的協(xié)商結(jié)果及相關(guān)資料起草合同文本，交易對方提供合同文本的，按照本制度規(guī)定審核。合同文本應(yīng)當(dāng)保證條款的嚴(yán)密性、可行性及合法性。對于合同關(guān)鍵條款（如合同標(biāo)的數(shù)量、質(zhì)量條款、價款條款、價款支付方式及時間條款、違約責(zé)任條款），業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)咨詢財務(wù)、法務(wù)及顧問律師意見，應(yīng)當(dāng)保證用詞準(zhǔn)確、無歧義。第四條業(yè)務(wù)經(jīng)辦人起草完合同文本后，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)檢查合同的各項條款，保證內(nèi)容完整，用詞準(zhǔn)確，不得出現(xiàn)文字性錯誤。經(jīng)檢查無誤后，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)將合同文本及相關(guān)資料移送部門負(fù)責(zé)人審核。第五條部門負(fù)責(zé)人根據(jù)具體業(yè)務(wù)情況進(jìn)行審核，審慎評估業(yè)務(wù)風(fēng)險。檢查合同對可能發(fā)生的業(yè)務(wù)風(fēng)險是否采取了適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險防范措施，如未采取或者采取的風(fēng)險防范措施不足以有效規(guī)避可能發(fā)生的業(yè)務(wù)風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)提出修改意見并反饋給業(yè)務(wù)經(jīng)辦人。第六條經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核同意后，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)將合同文本及相關(guān)材料移送財務(wù)部門審核，財務(wù)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體業(yè)務(wù)審慎評估財務(wù)風(fēng)險。檢查合同對可能發(fā)生的財務(wù)風(fēng)險是否采取了適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險防范措施，如未采取或者采取的風(fēng)險防范措施不足以有效規(guī)避可能發(fā)生的財務(wù)風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)提出修改意見并反饋給業(yè)務(wù)經(jīng)辦人。第七條經(jīng)財務(wù)部門審核同意后，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)將合同文本及相關(guān)材料（包括各部門的審核意見）移送風(fēng)險控制部審核。風(fēng)險控制部應(yīng)當(dāng)審慎審核合同的合法性、合規(guī)性、合同權(quán)利義務(wù)是否畸輕畸重、違約責(zé)任及糾紛解決機(jī)制等是否對己方不利，檢查合同對可能發(fā)生的法律風(fēng)險是否采取了有效的風(fēng)險防范措施，如未采取或者采取的風(fēng)險防范措施不足以有效規(guī)避可能發(fā)生的法律風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)提出修改意見并反饋給業(yè)務(wù)經(jīng)辦人。第八條經(jīng)風(fēng)險控制部審核同意后，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人方可將合同移送執(zhí)行董事審批。執(zhí)行董事綜合考慮業(yè)務(wù)的財務(wù)、法律風(fēng)險及其他情況作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定并告知業(yè)務(wù)經(jīng)辦人。第九條經(jīng)執(zhí)行董事批準(zhǔn)后，業(yè)務(wù)經(jīng)辦人方可申請合同用印，業(yè)務(wù)合同根據(jù)需要使用合同專用章或者公章。業(yè)務(wù)經(jīng)辦人憑合同審批表申請用印，無合同審批表的，印章保管部門不得用印。第十條業(yè)務(wù)經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本制度辦理業(yè)務(wù)合同審批，如業(yè)務(wù)經(jīng)辦人無正當(dāng)理由越級辦理業(yè)務(wù)合同審批的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正并處以200元罰款處罰；印章保管部門無合同審批表而給與用印的，對印章保管責(zé)任人處以500元罰款處罰。第十一條各部門負(fù)責(zé)人對本部門人員的上述行為承擔(dān)部門領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，一經(jīng)查