論制度的功能

論制度的功能

良好或完善的制度在一個社會、國家乃至單位中發(fā)揮著重要作用。一個國家是否有生機、一個單位是否有活力,有無完善的制度至關(guān)重要。一、制度是對人的激勵制度的含義非常廣泛,許多學者對制度都曾給出不同的解釋。因此,在談制度的作用時,有必要先界定制度的概念和范疇。就筆者之見,制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理準則,它旨在激勵和約束追求主體福利或效用最大化的個人行為。制度要有作用,總是隱含著某種對違規(guī)的懲罰和對遵守者的激勵。制度有廣義和狹義之分。從廣義來講,制度是人類相互交往的規(guī)則,包括正式制度、非正式制度和制度環(huán)境。從狹義來講,制度是指人們有意識創(chuàng)造的一系列政策法規(guī)。本文所討論的是狹義的正式制度。晉商作為明清時期崛起的一大商人集團,鼎盛于清代,雄踞國內(nèi)外商界達五個多世紀,其興起之速,經(jīng)營范圍之廣,經(jīng)營資本之巨,實屬罕見。究其原因,主要得益于晉商制定了一系列與當時社會、經(jīng)濟、文化環(huán)境相適應(yīng)的組織與管理制度,這些制度的實施對晉商整體競爭力的提高具有極大作用。二、雙重特征模型的統(tǒng)一制度既具有現(xiàn)實主義的特征,也具有理想性的特征,制度理想性和現(xiàn)實性的雙重特征應(yīng)該統(tǒng)一起來。具體來講,一項好的或完善的制度至少應(yīng)具有以下功能:1.以政府主導的企業(yè)組織,主要包括挖掘劑和普通員工一項好制度的首要功能,是能夠激發(fā)員工的積極性。晉商商號顯赫數(shù)世紀的原因之一,是制定了較為有效的激勵制度,特別是對經(jīng)理人員的激勵效應(yīng)更加顯著。如晉商商號規(guī)定:經(jīng)理人員一旦被聘用,財東便委以全權(quán),并始終恪守用人不疑、疑人不用的原則,對經(jīng)理日常經(jīng)營活動概不過問,將資本、人事、業(yè)務(wù)、管理全權(quán)委托經(jīng)理負責,讓其放手經(jīng)營。此外,經(jīng)理人員的薪金和身股收入遠遠高于普通員工的收入。這些管理制度的制定與實施,把經(jīng)理的個人前途與商號的命運緊密聯(lián)系在一起,極大地提高了經(jīng)理人員工作的積極性,在一定程度上實現(xiàn)了經(jīng)理經(jīng)營目標和財東利益的統(tǒng)一。2.制造精神鼓勵或壓力一項好制度不僅具有激勵功能,更具有評價功能。如晉商財東根據(jù)經(jīng)理的業(yè)績,在年終或賬期增減其薪金和股份,并通過在公開場合抬舉好的經(jīng)理,羞辱業(yè)績壞的經(jīng)理,制造一種精神鼓勵或壓力。如晉商商號中有這樣的規(guī)定:每屆年終,各地經(jīng)理齊集總號匯報工作時,由財東設(shè)宴款待,贏利多者坐上席,東家敬酒上菜,熱情招待;贏利少者或發(fā)生虧損者居下席,自斟自飲,受到冷遇。如果二三年都居下席,用不著財東說話,經(jīng)理也只有自請辭職了。由此可見,晉商對于經(jīng)理的激勵制度更具有評價功能,這種賞罰分明的制度的實施,把商號經(jīng)營業(yè)績的好壞與個人價值直接聯(lián)系在一起,有效約束了經(jīng)理單純追求個人利益的動機,對其經(jīng)營成果起到了評價作用。3.中證是初頂專業(yè)“頂身股”,在賬期1010一項好的制度不僅具有激勵和評價功能,而且更應(yīng)具有凝聚功能,能夠增強一個國家或單位的凝聚力,形成良好的工作氛圍,進而提高工作效率。如晉商頂身股制中,經(jīng)理和普通員工可以頂1厘到1分(10厘)的身股。頂身股最高者為掌柜(經(jīng)理),一般為10厘。協(xié)理、襄理為8厘到5厘不等。一般店員和初頂生意者大多為2~3厘。到年終,根據(jù)每屆賬期的贏利多寡,東家銀股和職員身股共同參加紅利的分配。(一般商號較好的年份,一個賬期每股可分2000~3000兩白銀。)此外,晉商票號對頂身股人員,每逢3年還要進行一次賞罰,工作較好者酌加頂身股1厘,優(yōu)秀者加2厘,工作表現(xiàn)為劣等者,不但不能增加身股,還要給予降職處分。這種賞罰分明的頂身股制的實施,將職工的物質(zhì)利益與商號的經(jīng)營效益直接掛鉤,在當時極大地調(diào)動了員工的積極性,增強了商號的凝聚力。當然,從設(shè)計者本身來講,一項好的或完善的制度如何把理想性與現(xiàn)實性更好的統(tǒng)一起來,關(guān)鍵在于設(shè)計的制度能否與所處的制度環(huán)境相適應(yīng),能否對現(xiàn)實社會中的人起到激勵和約束功能。三、該系統(tǒng)的作用條件一項制度能否發(fā)揮有效作用,不僅要與所處的制度環(huán)境相適應(yīng),還要以滿足人的需求為中心,被人們認可,保證制度能夠得到有效執(zhí)行。1.制度環(huán)境的變遷一個國家或地區(qū)的制度環(huán)境是制度發(fā)揮作用的基礎(chǔ),任何一項制度的設(shè)計都不能超越特定時期一個國家的法律和政治制度。此外,制度環(huán)境在一定時期內(nèi)會發(fā)生變化,因此,一項好的制度不僅具有穩(wěn)定性,而且應(yīng)當具有開放性和靈活性的特征,能夠隨著制度環(huán)境的變遷發(fā)生相應(yīng)的變化。如在清朝中期,山西票號的發(fā)展達到了登峰造極的地步,其原因之一是中國在這一時期經(jīng)濟繁盛、政局穩(wěn)定,為聯(lián)號制、官商結(jié)合等制度提供了優(yōu)越的條件。但隨著中國經(jīng)濟社會環(huán)境的變遷,這些制度不再能夠適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展的需要,制度環(huán)境的變遷決定了晉商票號必須走合組銀行的道路,但由于頑固勢力的阻擾,票號最終未能改制。再有,隨著清政府的垮臺,官商結(jié)合失去了原有的制度基礎(chǔ),喪失了發(fā)揮其作用的有利條件。山西票號的衰敗固然有許多外部原因,但最重要的是晉商未能隨著中國制度環(huán)境的變化作出適當調(diào)整,由此決定了晉商隨著清政府的垮臺逐漸退出歷史舞臺。2.實施制度的對象不同制度的對象是處在現(xiàn)實社會中的人,因此,一項好的制度能否有效發(fā)揮作用,關(guān)鍵是看制度的實施能否滿足人的需求,激發(fā)人的主動創(chuàng)造力,同時能否對個人的不合理欲望實施有效約束。晉商制定的一系列制度能發(fā)揮效用的關(guān)鍵是這些制度實施的對象是中國明清時期深受儒家傳統(tǒng)思想影響的人們,“仁、義、禮、智、信”成為當時多數(shù)中國民眾行動的精神原動力。因此,在今天看來非?？量痰臅x商制度,在當時卻能發(fā)揮巨大效用?，F(xiàn)在的中國民眾雖然深受傳統(tǒng)儒家思想的影響,但隨著改革開放的逐步推進和經(jīng)濟社會的飛快發(fā)展,中國民眾的思想觀念發(fā)生了巨大變化,個人理想和價值追求出現(xiàn)多元化。經(jīng)驗證明,在某個時期非常奏效的政策,由于實施對象不同,即使同樣的制度也會產(chǎn)生截然不同的效果。因此,在制定一項制度時,要深入分析制度對象的心里特征、價值追求并預(yù)期其行動后果。唯有如此,才能保證制度有效性的發(fā)揮。3.對新修訂的《國務(wù)院工作規(guī)則》的思考制度設(shè)計和制度執(zhí)行是保證制度發(fā)揮其應(yīng)有作用的兩個方面,但制度的執(zhí)行尤為重要,再好的制度不落實就不能發(fā)揮作用。一些部門或單位,通常會制定一些很好的制度,但最終往往不能發(fā)揮其應(yīng)有的作用,主要原因是未能把好的制度貫徹落實。如我國國務(wù)院公布了最新修訂的《國務(wù)院工作規(guī)則》的主要內(nèi)容,其中的一大亮點就是對會議制度、公文審批和作風紀律等提出了嚴格要求,規(guī)定國務(wù)院領(lǐng)導人下基層,地方負責人不要迎送。這一規(guī)則的制定在當前對于根除官僚主義和不良官場習氣無疑具有重要意義,但是如何保證這些制度落到實處,恐怕是這項制度發(fā)揮預(yù)期效用的關(guān)鍵。從明清時期到21世紀的今天,中國的制度環(huán)境發(fā)生了巨大變化,但制度在經(jīng)濟社會發(fā)展中的重要性沒有改變