企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理雙重預防機制風險辨識評估指南

企業(yè)安全生產(chǎn)風險管控和隱患排查治理雙重預防機制風險辨識評估指南一、辨識評估程序企業(yè)開展風險辨識評估時，首先應確定風險辨識評估程序。風險辨識評估程序如圖1所示:提出安全風險管控措施提出安全風險管控措施定期或根據(jù)變更情況開展風險辨識評估圖1企業(yè)安全風險辨識評估程序二、成立風險辨識評估小組企業(yè)根據(jù)安全風險辨識評估工作需要，成立辨識評估工作小組，評估工作小組在企業(yè)構建雙重預防機制領導小組的領導下，是辨識評估工作的責任機構。其主要目標是通過開展風險辨識評估，全面、系統(tǒng)、無遺漏地辨識自身存在的安全風險，提升員工安全技能，掌握崗位安全風險，提高安全意識，安全風險辨識評估應做到全員參與、全流程覆蓋。三、確定風險辨識評估范圍辨識評估小組可根據(jù)企業(yè)的工藝技術、設備設施、作業(yè)環(huán)境、作業(yè)活動、人員行為、管理體系等劃分出辨識評估范圍和對象，具體見表1。表1企業(yè)風險辨識范圍和對象序號辨識項目辨識評估范圍和對象1安全管理安全管理體系、管理組織、責任制、管理制度、操作規(guī)程、持證上崗、應急救援、員工崗位安全規(guī)范等2設備設施生產(chǎn)設備、輔助設施、安全裝置、特種設備、電器儀表、避雷設施、消防設施等3物料材料危險化學品、包裝材料、儲存容器材質等4工藝技術生產(chǎn)工藝、作業(yè)方法、物流路線、儲存方法等5作業(yè)周邊環(huán)境、建（構）筑物、生產(chǎn)場環(huán)境所、防爆區(qū)域、作業(yè)條件、安全防護等6作業(yè)活動腳手架作業(yè)、焊接作業(yè)、高處作業(yè)、起重機械作業(yè)、探傷作業(yè)、動火作業(yè)、受限空間作業(yè)等7人員行為不安全行為梳理、外包人員作業(yè)行為監(jiān)督等四、劃分風險評估單元（一）風險單元劃分原則企業(yè)開展風險評估首先進行風險單元的劃分，風險單元劃分應遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。以各生產(chǎn)車間（部門）為區(qū)域劃分風險單元，各車間（部門）以工段作業(yè)區(qū)域、崗位工作范圍為單位再逐級劃分子單元，直到風險點的最小集合。其中員工作業(yè)活動以崗位進行劃分，現(xiàn)場設備設施以設備臺套進行分類辨識。（二）風險評估單元編號方法企業(yè)應對劃分后的評估單元進行統(tǒng)一編號，以便確定風險點位置、管控措施、管控層級等，風險單元的劃分表可參照表2設計，可表示為一個企業(yè)一級單元分為5個單元，分別對應單元名稱編寫序號為（01A、02B、03C、04D、05E）二級子單元、三級子單元等等依次對應單元名稱編寫序號，

然后列入單兀劃分表中。如：表2表述的是在一級單元中的

第二號單元B中的第三號二級子單元c中有4個三級子單元（1、2、3、4）。那么4個三級子單元的單元編號分別為2/3/1；2/3/2；2/3/3；2/3/4。依此類推表2單元劃分表風險點序號一級單元二級子單元三級子單元序號名稱序號名稱序號名稱1A2B1a2b3c1xxxx2xxxx3xxxx4xxxx4d3C4D5E五、風險辨識評估方法選擇風險評估是風險辨識的基礎，通過確定風險導致隱患、隱患導致事故的條件、事故發(fā)生的可能性和事故后果嚴重程度。進而確定風險大小和等級的過程。風險評估方法分為定性、定量兩類。企業(yè)可以根據(jù)自身實際選用適當?shù)娘L險評估方法，表3列出了一些常用的評估方法及其適用范圍。對于作業(yè)活動，宜采用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨識，分析步驟和要求參見附件A；對于設備設施，宜采用安全檢查表法（簡稱SCL）進行辨識，分析步驟和要求參見附件B；表3常用風險評估方法評估方法評估目的適用范圍定性或定量可提供的評估結果事故原事故頻事故后風險分

因率果級或概率安全檢查表法危險分析安全等級設備設施管理活動定性不能不能不能不能頭腦風暴法危險分析事故原因設備設施管理活動定性提供不能提供不能因果分析圖法魚刺圖法危險分析事故原因設備設施管理活動定性提供不能提供不能情景分析法危險分析事故原因設備設施管理活動定性提供不能提供不能項目的初預先危險性分析法危險分析安全等級期階段、維修、改擴建、變更定性提供不能提供不能已發(fā)生的概事故原事故樹和可能發(fā)定提提不率因事故分析法生事故、性供供能分概率事件級事故障的故故障類原因、影設備、設定提提提后型及影響程度施、系統(tǒng)性供供供果響分析風險等分級級偏離原事危險與因、影響故可操作程度及復雜工藝定提提提后性研究其對系系統(tǒng)性供供供果法統(tǒng)的影分響級半風險矩風險等設備及人不提提提定陣法級員管理能供供供量作業(yè)活半風險等提提提提動風險作業(yè)活動定級供供供供評估法量

作業(yè)條件風險評估法風險等級作業(yè)活動半定量不能提供提供提供人的可靠性分析法人員失誤人員行為定量提供提供不能不能風險度風險等裝置單元定不不不提評價法級設備量能能能供道化學火災、爆風險等化工類工定不不提提炸危險級藝過程量能能供供指數(shù)法ICI公司蒙德火災、爆風險等化工類工定不不提提炸、毒性級藝過程量能能供供指數(shù)評價易燃、易火災爆爆、有毒炸、毒性化工類工定不不提提重大危及系統(tǒng)藝過程量能能供供險源評整體風價法險等級事故后果模擬分析方法事故后果區(qū)域及設施定量不能提供提供提供六、安全風險辨識評估實施（一）基礎資料準備為確保風險辨識評估全面、充分，企業(yè)安全風險辨識小組應做好相關信息的收集與確認，主要內容包括：1、 與崗位相關的國家、行業(yè)安全規(guī)范、標準及公司內的相關制度；2、 詳細的工藝、裝置、設備說明書和工藝流程圖；3、 設備試運行方案、工藝裝置操作規(guī)程、設備檢修規(guī)程、應急處置方案等；4、 工藝物料或危險化學品的理化性質說明書；5、 本企業(yè)及行業(yè)內相關事故案例。（二）辨識評估實施原則1、 企業(yè)必須以科學的方法，全面、詳細地剖析生產(chǎn)系統(tǒng)，確定危險有害因素存在的部位、存在的方式、事故發(fā)生的途徑及其變化的規(guī)律，并予以準確描述。2、 應從地理區(qū)域、自然條件、作業(yè)環(huán)境、工藝流程、設備設施、作業(yè)任務等各個方面進行辨識。3、 充分考慮“三種時態(tài)”和“三種狀態(tài)”下的危險有害因素，分析危害出現(xiàn)的條件和可能發(fā)生的事故或故障模型。“三種時態(tài)”即生產(chǎn)設施在過去、現(xiàn)在、將來三種時態(tài)下可能產(chǎn)生危險有害因素。在評估過程中既要考慮以往殘余風險的影響程度和接受范圍，又要評估現(xiàn)有的風險控制措施是否可以使風險降低到可接受的范圍；同時要評估計劃實施的生產(chǎn)活動可能帶來的風險影響程度是否在可接受的范圍。“三種狀態(tài)”即人員行為和生產(chǎn)設施正常、異常、緊急三種狀態(tài)可能產(chǎn)生的危險有害因素。在評估過程中（三）安全風險類別的確定依據(jù)企業(yè)可以依據(jù)國家標準GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》或GB6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》對辨識出安全風險進行分類。具體見附件C、附件D。（四）安全風險等級判定方法企業(yè)應保證風險分級工作相對統(tǒng)一，按照重點關注事故后果的基本工作思路，推薦采取風險判定矩陣確定安全風險等級，從高到低依次劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四級，分別采用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，詳見表4。風險判定矩陣評價方法介紹詳見附件E、F。表4風險判定矩陣嚴重程度1（災11（嚴111（較IV（較難）重）重）輕）可能性可能發(fā)可能發(fā)可能發(fā)可能發(fā)生重特生較大生死亡生人員大事故事故事故傷亡A（很可能）重大風險重大風險較大風險一般風險B（可能，但不經(jīng)常）重大風險重大風險較大風險C（可能性小，完全意外）重大風險較大風險一般風險低風險（五）重大風險確定根據(jù)企業(yè)生產(chǎn)特