產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)-產(chǎn)業(yè)規(guī)制

產(chǎn)業(yè)規(guī)制第一節(jié)產(chǎn)業(yè)規(guī)制的概念與基本理論第二節(jié)經(jīng)濟(jì)性規(guī)制第三節(jié)社會(huì)性規(guī)制第四節(jié)我國(guó)的規(guī)制實(shí)踐思考題

第一節(jié)產(chǎn)業(yè)規(guī)制的概念與基本理論

一、產(chǎn)業(yè)規(guī)制的概念規(guī)制一詞來源于英文單詞Regulation或RegulatoryConstraint,也稱為管制,是指政府對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所進(jìn)行的某種直接的、行政性的規(guī)定和限制。比如,政府為控制企業(yè)價(jià)格、銷售、生產(chǎn)決策和市場(chǎng)準(zhǔn)入等制定的各種法規(guī)和采取的各項(xiàng)行動(dòng)構(gòu)成了政府對(duì)價(jià)格、銷售、生產(chǎn)、市場(chǎng)進(jìn)入等的規(guī)制。

規(guī)制包含的內(nèi)容是多方面的,其中對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)影響最大的是產(chǎn)業(yè)規(guī)制。產(chǎn)業(yè)規(guī)制是指政府或社會(huì)為實(shí)現(xiàn)一定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)主體所進(jìn)行的各種直接和間接的具有法律約束力或準(zhǔn)法律約束力的限制、約束、規(guī)范,以及由此引出的政府或社會(huì)為督促產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)符合這些限制、約束、規(guī)范而采取的行動(dòng)和措施。產(chǎn)業(yè)規(guī)制實(shí)際上是政府對(duì)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的干預(yù),是政府實(shí)行產(chǎn)業(yè)管理的一種重要方式,其目的是維持正當(dāng)?shù)氖袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,提高資源配置效率,保護(hù)大多數(shù)社會(huì)公眾的利益。產(chǎn)業(yè)規(guī)制有多種分類方法,按照規(guī)制的內(nèi)容可以分為經(jīng)濟(jì)性規(guī)制與社會(huì)性規(guī)制。

二、產(chǎn)業(yè)規(guī)制基本理論

產(chǎn)業(yè)規(guī)制理論是研究政府和社會(huì)如何實(shí)行產(chǎn)業(yè)規(guī)制以達(dá)到社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的理論,主要研究規(guī)制原因、規(guī)制方式、規(guī)制效果,以及在規(guī)制失靈的情況下如何應(yīng)對(duì)等問題。產(chǎn)業(yè)規(guī)制理論的形成和發(fā)展與產(chǎn)業(yè)規(guī)制實(shí)踐相輔相成,隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)制實(shí)踐的發(fā)展,產(chǎn)業(yè)規(guī)制理論也在不斷地發(fā)展。

(一)公共利益規(guī)制理論

公共利益規(guī)制理論在早期的規(guī)制理論中占據(jù)主導(dǎo)地位,該理論的直接基礎(chǔ)是市場(chǎng)失靈。公共利益可以簡(jiǎn)單描述為盡可能地以最優(yōu)的方式配置稀缺性資源。雖然市場(chǎng)機(jī)制在配置和調(diào)整稀缺性資源過程中發(fā)揮著極其重要的作用,但由于存在著市場(chǎng)失靈,市場(chǎng)機(jī)制對(duì)資源的配置并不一定能夠?qū)崿F(xiàn)最優(yōu)狀態(tài),這就需要政府進(jìn)行規(guī)制,以提高資源配置效率,增進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)福利。

公共利益規(guī)制理論的主要思想是:市場(chǎng)失靈是政府進(jìn)行規(guī)制的原因,當(dāng)公眾要求對(duì)市場(chǎng)失靈進(jìn)行糾正時(shí),作為公眾利益代表的政府就應(yīng)該采取措施對(duì)相關(guān)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域進(jìn)行干預(yù)。市場(chǎng)失靈表現(xiàn)在自然壟斷、外部性、公共品、信息不對(duì)稱等多方面,相應(yīng)的政府規(guī)制的矯正措施也有多種,具體包括控制進(jìn)入與退出、限制價(jià)格、確定企業(yè)回報(bào)率、規(guī)定質(zhì)量和服務(wù)條件及對(duì)客戶應(yīng)盡的義務(wù)等,防止企業(yè)損害消費(fèi)者的利益。

公共利益規(guī)制理論是一種建立在規(guī)范分析框架基礎(chǔ)上的理論,把政府看成公共利益的代表,將矯正市場(chǎng)失靈作為政府規(guī)制的動(dòng)因,認(rèn)為規(guī)制目的是為了克服市場(chǎng)活動(dòng)的不公平和無效率,提高整個(gè)社會(huì)的福利水平。公共利益規(guī)制理論有兩個(gè)假設(shè)條件:一是市場(chǎng)的自發(fā)運(yùn)行是極端脆弱的,如果任其發(fā)展會(huì)導(dǎo)致不公平或無效率;二是政府能減少或消除市場(chǎng)失靈帶來的低效率,實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化,并且政府規(guī)制行為幾乎是沒有成本的。當(dāng)市場(chǎng)失靈出現(xiàn)時(shí),從理論上來說規(guī)制有可能帶來社會(huì)福利的提高,這就使得政府規(guī)制具有潛在的合理性。這里還有另外一層含義,政府保護(hù)的是公眾利益而不是某些特定部門的利益,因而該理論在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi)一直以正統(tǒng)的規(guī)制理論居于主導(dǎo)地位。

(二)利益集團(tuán)規(guī)制理論

早期的規(guī)制理論認(rèn)為市場(chǎng)失靈是規(guī)制的動(dòng)因,規(guī)制是有效率的。不過,早期的規(guī)制理論并不能很好地解釋規(guī)制實(shí)踐,規(guī)制實(shí)踐的結(jié)果也與規(guī)制理論推論不符,在此基礎(chǔ)上出現(xiàn)了新的規(guī)制理論。利益集團(tuán)規(guī)制理論使用經(jīng)濟(jì)學(xué)的供求分析框架來解釋政府規(guī)制行為,把企業(yè)或消費(fèi)者作為規(guī)制的需求方,把規(guī)制的制定和執(zhí)行者作為規(guī)制的供給方,從供求條件的變化來分析規(guī)制政策究竟是為誰服務(wù)的。

該理論假設(shè)政府擁有強(qiáng)制權(quán),可以通過規(guī)制使收益或福利在不同的人之間轉(zhuǎn)移;規(guī)制的需求方和供給方都是理性的經(jīng)濟(jì)人,都可能通過規(guī)制的選擇來影響規(guī)制的內(nèi)容、方式及其制定和實(shí)行,以謀求自身利益的最大化。利益集團(tuán)規(guī)制理論認(rèn)為,利益集團(tuán)的作用是規(guī)制產(chǎn)生的重要原因,利益集團(tuán)往往通過尋求或影響規(guī)制以維護(hù)或增進(jìn)自身的利益。利益集團(tuán)規(guī)制理論主要包括規(guī)制俘獲理論、規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論和新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論。

1.規(guī)制俘獲理論

規(guī)制俘獲理論認(rèn)為利益集團(tuán)在規(guī)制中具有重大影響,代表社會(huì)某種特殊利益的集團(tuán)能夠促使政府進(jìn)行規(guī)制。政府規(guī)制是為了滿足產(chǎn)業(yè)對(duì)規(guī)制的需要而產(chǎn)生的,規(guī)制者被特定的利益集團(tuán)所俘虜,規(guī)制的整個(gè)過程最終會(huì)為被規(guī)制的產(chǎn)業(yè)服務(wù),成為其獲得更多利潤(rùn)的工具。簡(jiǎn)而言之,規(guī)制最終會(huì)為被規(guī)制的產(chǎn)業(yè)或相關(guān)利益集團(tuán)服務(wù)。規(guī)制俘獲理論建立在三個(gè)假設(shè)的基礎(chǔ)之上:一是所有相關(guān)的利益各方都是純粹的經(jīng)濟(jì)人,都是收益最大化的追求者;二是所有相關(guān)的利益各方都具有理性預(yù)期;三是規(guī)制沒有成本。

2.規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論

規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論在否定公共利益規(guī)制理論和揚(yáng)棄規(guī)制俘獲理論的基礎(chǔ)上,運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的供求分析方法來分析規(guī)制,解釋利益集團(tuán)如何對(duì)規(guī)制進(jìn)行控制和影響。該理論認(rèn)為,在資源由國(guó)家控制且各利益主體具有自身效用最大化理性的前提下,規(guī)制是因應(yīng)利益集團(tuán)最大化自己的利益要求而產(chǎn)生的。

3.新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論

新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論是指麥克切斯尼提出的抽租模型。麥克切斯尼對(duì)規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論進(jìn)行了批判,他認(rèn)為規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論存在兩個(gè)缺陷:一是把政治家僅僅看成是處在競(jìng)爭(zhēng)性私人尋租者之間的被動(dòng)的局中人,其自身對(duì)租金沒有需求;二是規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論不能解釋現(xiàn)實(shí)中的規(guī)制現(xiàn)象,比如許多規(guī)制法令的頒布。麥克切斯尼抽租模型的主要內(nèi)容是:政治家不僅僅是對(duì)競(jìng)爭(zhēng)性的私人需求進(jìn)行財(cái)富再分配的中間人,而且還是有自身需求的獨(dú)立行為人,除了創(chuàng)造租金之外,還會(huì)考慮以其他方式從私人那里獲利即抽取租金。

由此可見,規(guī)制為政治家創(chuàng)造了尋租的場(chǎng)所,其實(shí)質(zhì)就是創(chuàng)造租金和分享租金的工具。新規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論克服了規(guī)制經(jīng)濟(jì)理論過分關(guān)注需求方的缺陷,強(qiáng)調(diào)政治家在規(guī)制中的主動(dòng)作用,而且對(duì)現(xiàn)實(shí)更有說服力。

(三)可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

可競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)理論是由美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家鮑莫爾于1981年首先提出來的。1982年他和帕思查、偉利格共同出版了《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書,標(biāo)志著可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論的正式形成?？筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)是一個(gè)進(jìn)入完全自由、退出完全無成本的市場(chǎng)。由于存在潛在進(jìn)入者的壓力,市場(chǎng)在位者不能夠獲得超額利潤(rùn),其定價(jià)和生產(chǎn)資源配置都是有效率的。

可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論有三個(gè)假設(shè)條件:

①企業(yè)進(jìn)入和退出市場(chǎng)或產(chǎn)業(yè)是完全自由的,潛在進(jìn)入者與現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)者處于平等的地位,面臨的規(guī)制環(huán)境相同,擁有的市場(chǎng)知識(shí)相似。相對(duì)于現(xiàn)有企業(yè),潛在進(jìn)入者在生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量、成本等方面不存在劣勢(shì)。

②潛在進(jìn)入者能夠根據(jù)現(xiàn)有企業(yè)的價(jià)格水平預(yù)測(cè)進(jìn)入市場(chǎng)的盈利狀況,并選擇進(jìn)入與否。

③進(jìn)入和退出市場(chǎng)的成本為零,潛在進(jìn)入者能夠采取“打了就跑”的策略。

(四)激勵(lì)性規(guī)制理論

雖然在實(shí)踐中產(chǎn)業(yè)規(guī)制有所放松,但并不表示規(guī)制可以全部取消,在許多時(shí)候規(guī)制仍有存在的必要。隨著規(guī)制實(shí)踐和激勵(lì)理論、委托代理理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)等新理論和方法的迅速發(fā)展,激勵(lì)性規(guī)制理論逐漸興起。激勵(lì)性規(guī)制理論作為一種新的規(guī)制理論,是委托代理理論、制度設(shè)計(jì)理論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)與規(guī)制理論研究相結(jié)合的成果,研究的重點(diǎn)是規(guī)制中的激勵(lì)問題,目的是完善規(guī)制,提高規(guī)制的有效性。

該理論認(rèn)為規(guī)制問題實(shí)質(zhì)上是一個(gè)“委托代理”問題,規(guī)制者與被規(guī)制者之間存在著信息不對(duì)稱,雙方進(jìn)行的是非對(duì)稱信息博弈。解決問題的關(guān)鍵是設(shè)計(jì)出既能充分激勵(lì)被規(guī)制者,又能有效約束其利用特殊信息優(yōu)勢(shì)謀取不正當(dāng)利益的激勵(lì)規(guī)制機(jī)制。激勵(lì)性規(guī)制理論主要包含特許投標(biāo)規(guī)制、區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制、價(jià)格上限規(guī)制、延期償付率規(guī)制、利潤(rùn)分享規(guī)制、菜單規(guī)制、聯(lián)合回報(bào)率規(guī)制、社會(huì)契約制度等理論。

區(qū)域間競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制就是將全國(guó)受規(guī)制的壟斷企業(yè)分為幾個(gè)地區(qū)性企業(yè),使特定地區(qū)的企業(yè)在其他地區(qū)相似企業(yè)的刺激下,從技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)方面提高自身的內(nèi)部效率。由于是不同區(qū)域市場(chǎng)上的企業(yè)進(jìn)行間接競(jìng)爭(zhēng),這就要求規(guī)制者確保及時(shí)獲得有效經(jīng)營(yíng)條件下的成本和服務(wù)信息,在此基礎(chǔ)上制定規(guī)制價(jià)格及服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)來促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng),激勵(lì)各企業(yè)不斷降低成本和改善服務(wù)。

價(jià)格上限規(guī)制是指對(duì)被規(guī)制企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)的價(jià)格設(shè)定上限,不允許價(jià)格超過規(guī)定上限的一種規(guī)制方法。這種規(guī)制方法規(guī)制的是企業(yè)的價(jià)格而非利潤(rùn),有利于激勵(lì)企業(yè)提高生產(chǎn)效率和促進(jìn)創(chuàng)新。它允許企業(yè)在任何一年隨通貨膨脹水平的變化而改變價(jià)格,所以能較好地適應(yīng)通貨膨脹的變化。而且,價(jià)格上限規(guī)制只要求衡量?jī)r(jià)格指數(shù),規(guī)制成本較低。但它也存在著諸如對(duì)契約的動(dòng)態(tài)處理不完善,對(duì)不確定條件下的價(jià)格權(quán)重難以估計(jì),對(duì)企業(yè)多項(xiàng)產(chǎn)品或服務(wù)之間的交叉補(bǔ)貼難以有效遏制等缺陷。

延期償付率規(guī)制是允許消費(fèi)者先消費(fèi)商品和服務(wù),在一定時(shí)期后再付費(fèi)的規(guī)制方式。利潤(rùn)分享規(guī)制是讓消費(fèi)者直接分享公用事業(yè)超額利潤(rùn)或分擔(dān)虧損,可以采取購(gòu)買后退款或?yàn)閷碣?gòu)買提供價(jià)格折扣等形式。這兩種規(guī)制都有利于刺激消費(fèi),促進(jìn)企業(yè)提高效率。菜單規(guī)制則是一種綜合性規(guī)制方式,它將多種規(guī)制形式組合成一個(gè)菜單,供受規(guī)制企業(yè)選擇。聯(lián)合回報(bào)率規(guī)制以投資回報(bào)率規(guī)制為基礎(chǔ),規(guī)定了一定的投資回報(bào)率范圍,受規(guī)制企業(yè)可以在這一范圍內(nèi),根據(jù)企業(yè)目標(biāo)確定回報(bào)率大小。

社會(huì)契約制度指規(guī)制機(jī)構(gòu)通過與受規(guī)制企業(yè)簽訂合同的方式,就與產(chǎn)品價(jià)格和成本有關(guān)的一系列指標(biāo)做出約定,并視企業(yè)執(zhí)行約定的情況,由規(guī)制機(jī)構(gòu)采取相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰措施,達(dá)到鼓勵(lì)企業(yè)降低生產(chǎn)成本、實(shí)現(xiàn)政府規(guī)制目標(biāo)的目的。

第二節(jié)經(jīng)濟(jì)性規(guī)制

一、經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的含義經(jīng)濟(jì)性規(guī)制是指在自然壟斷和存在信息不對(duì)稱的領(lǐng)域,為了防止發(fā)生資源配置低效和確保利用者的公平利用,政府機(jī)關(guān)利用法律權(quán)限,通過許可和認(rèn)可等手段,對(duì)企業(yè)的進(jìn)入和退出、價(jià)格、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、投資財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等方面加以限制。

經(jīng)濟(jì)性規(guī)制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)政策的重要組成部分,側(cè)重于政府干預(yù)市場(chǎng)過程的經(jīng)濟(jì)性收益效果,主要針對(duì)社會(huì)生產(chǎn)過程中的不理想分配,即市場(chǎng)中的不合理價(jià)格形成過程和市場(chǎng)主體的不合理生產(chǎn)過程以及社會(huì)主體的要素收益的不合理形成過程。

經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的目的是解決自然壟斷和信息不對(duì)稱兩方面所導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈問題,實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的有效配置,提高企業(yè)的生產(chǎn)效率,促進(jìn)社會(huì)分配效率和維護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿Α?/p>

(一)自然壟斷

自然壟斷是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)傳統(tǒng)概念,主要是指由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、范圍經(jīng)濟(jì)效益、沉沒成本和資源稀缺性等原因,整個(gè)行業(yè)生產(chǎn)和配送可能只由一家或極少數(shù)幾家企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)象。自然壟斷是由于市場(chǎng)的自然條件而產(chǎn)生的,如果進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)則可能導(dǎo)致社會(huì)資源的浪費(fèi)或者市場(chǎng)秩序的混亂。存在自然壟斷的代表性行業(yè)有電力、城市燃?xì)狻⒆詠硭?yīng)、鐵路運(yùn)輸、有線通信、金融業(yè)等。

(二)信息不對(duì)稱

信息不對(duì)稱指市場(chǎng)主體不能完全擁有某行業(yè)的充分信息,從而在與該行業(yè)進(jìn)行交易活動(dòng)時(shí)不能做出正確決策的現(xiàn)象。信息不對(duì)稱一般有三種情況:

一是買方比賣方掌握更多信息,如投保人對(duì)自身狀況更了解;

二是賣方比買方掌握更多信息,如醫(yī)生比患者掌握更多信息;

三是雙方掌握的信息存在差異。

二、經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的目標(biāo)

經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的主要目的是在維護(hù)消費(fèi)者利益的同時(shí),防止資源配置的低效率,力求使產(chǎn)業(yè)能夠健康發(fā)展。為實(shí)現(xiàn)這一目的,經(jīng)濟(jì)性規(guī)制主要有以下幾個(gè)具體目標(biāo):

(一)實(shí)現(xiàn)資源的有效配置

在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中,壟斷企業(yè)擁有市場(chǎng)的支配力,可以通過壟斷價(jià)格的確定、價(jià)格差別和對(duì)顧客有差別地提供服務(wù)來獲取壟斷利潤(rùn)。由經(jīng)濟(jì)學(xué)分析可知,壟斷企業(yè)為了追求利潤(rùn)最大化,會(huì)將產(chǎn)品價(jià)格定于邊際成本之上形成壟斷價(jià)格。如果不對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)實(shí)行有效的經(jīng)濟(jì)規(guī)制,那么壟斷企業(yè)就可能會(huì)濫用這一市場(chǎng)的支配力,使資源利用難以實(shí)現(xiàn)有效配置,造成資源浪費(fèi)。實(shí)現(xiàn)資源有效配置是經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的首要目標(biāo)。

(二)提高企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)效率

自然壟斷產(chǎn)業(yè)中的壟斷企業(yè),由于其壟斷性特點(diǎn)和市場(chǎng)地位,很少受到強(qiáng)烈的外部壓力,有可能造成提高內(nèi)部生產(chǎn)效率積極性的退化。促使壟斷企業(yè)提高內(nèi)部生產(chǎn)效率是經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的一個(gè)重要目標(biāo)。

企業(yè)內(nèi)部效率主要包括四個(gè)方面:

①技術(shù)效率,指在現(xiàn)有可以利用的技術(shù)條件下,實(shí)現(xiàn)人力、財(cái)力、物力等投入要素的最優(yōu)組合所形成的效率。

②生產(chǎn)效率,指以最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模組織生產(chǎn)所產(chǎn)生的生產(chǎn)效率。

③配送效率,指以最優(yōu)的配送系統(tǒng)進(jìn)行發(fā)送所帶來的配送效率。

④設(shè)備利用效率,指實(shí)現(xiàn)盡可能高的設(shè)備利用率所帶來的設(shè)備利用效率。對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)規(guī)制,可調(diào)動(dòng)壟斷企業(yè)提高內(nèi)部生產(chǎn)效率的積極性。

(三)避免收入再分配

所謂收入再分配,是指企業(yè)把消費(fèi)者剩余轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余或企業(yè)利潤(rùn),或者通過內(nèi)部相互補(bǔ)助把不同領(lǐng)域的消費(fèi)者剩余相互轉(zhuǎn)移,從而損害一部分消費(fèi)者利益。收入再分配會(huì)使收入分配有失公正,必須加以規(guī)制。

首先,如果缺乏對(duì)壟斷的有效規(guī)制,壟斷企業(yè)將會(huì)憑借其壟斷地位制定壟斷價(jià)格來獲取壟斷利潤(rùn),消費(fèi)者剩余的一部分必然會(huì)成為企業(yè)利潤(rùn)而進(jìn)入再分配。

其次,壟斷企業(yè)在向不同的消費(fèi)者提供同一產(chǎn)品或服務(wù)時(shí),可能通過差別定價(jià)獲取消費(fèi)者剩余的一部分或全部作為企業(yè)利潤(rùn)。

最后,擁有兩個(gè)或兩個(gè)以上業(yè)務(wù)部門的企業(yè)可能存在內(nèi)部互補(bǔ)性,也就是可能會(huì)用一個(gè)業(yè)務(wù)部門的利潤(rùn)來彌補(bǔ)另一個(gè)業(yè)務(wù)部門的虧損,這是在不同事業(yè)領(lǐng)域消費(fèi)者之間進(jìn)行的收入再分配,應(yīng)加以限制以維護(hù)公平。

(四)維護(hù)企業(yè)發(fā)展?jié)摿?/p>

由于利潤(rùn)率、投資壁壘以及其他條件的制約,自然壟斷產(chǎn)業(yè)中的有關(guān)企業(yè)不能從長(zhǎng)期投資的觀點(diǎn)出發(fā)進(jìn)行適當(dāng)?shù)耐顿Y,不能保證供給的連續(xù)性而影響其成長(zhǎng)。因此,政府在對(duì)壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)行規(guī)制的同時(shí),要考慮讓企業(yè)實(shí)現(xiàn)收支平衡,穩(wěn)定其財(cái)務(wù)狀況,為企業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展提供充足的動(dòng)力。

三、經(jīng)濟(jì)性規(guī)制的內(nèi)容

(一)價(jià)格規(guī)制

價(jià)格規(guī)制是指規(guī)制機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)資源的有效配置和服務(wù)的公平供給而對(duì)企業(yè)定價(jià)行為做出限制。如果自然壟斷企業(yè)有可能操縱價(jià)格而獲得超額利潤(rùn),政府就會(huì)干預(yù)自然壟斷產(chǎn)品價(jià)格的形成過程。價(jià)格規(guī)制主要是通過設(shè)定一個(gè)模型,由政府規(guī)定產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)格,或者通過設(shè)計(jì)一系列的條件和標(biāo)準(zhǔn),指導(dǎo)企業(yè)的價(jià)格決策。

價(jià)格規(guī)制的目的是在一定程度上恢復(fù)價(jià)格的本性,使它能夠真正反映資源的稀缺程度,成為溝通經(jīng)濟(jì)活動(dòng)參與者信息的有效方式并切實(shí)地反映市場(chǎng)關(guān)系。同時(shí),價(jià)格規(guī)制還需要考慮在企業(yè)收益和消費(fèi)者福利之間尋找一個(gè)適度的平衡點(diǎn),既要保證企業(yè)的正常收益,又要保證消費(fèi)者一定的消費(fèi)需求。在經(jīng)濟(jì)性規(guī)制中,價(jià)格規(guī)制是最重要的規(guī)制方式。價(jià)格規(guī)制主要包括價(jià)格水平規(guī)制、價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制,以及最高限價(jià)和最低限價(jià)。

1.價(jià)格水平規(guī)制

自然壟斷產(chǎn)業(yè)價(jià)格水平規(guī)制的目標(biāo)主要有四個(gè)方面:一是實(shí)現(xiàn)資源有效配置,保護(hù)消費(fèi)者利益;二是提高社會(huì)分配效率;三是激勵(lì)企業(yè)生產(chǎn),提高企業(yè)效率;四是保障企業(yè)利益,實(shí)現(xiàn)企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展。自然壟斷產(chǎn)業(yè)的價(jià)格水平主要有邊際成本定價(jià)和平均成本定價(jià)兩種確定方式。

(1)邊際成本定價(jià)。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理,邊際成本定價(jià)是最優(yōu)的定價(jià)方式,按照邊際成本決定規(guī)制的價(jià)格水平,能夠?qū)崿F(xiàn)資源配置的帕累托效率,達(dá)到促進(jìn)社會(huì)分配效率的目標(biāo)。但是在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中,由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用,在成本弱增的一定范圍內(nèi)邊際成本低于平均成本。這意味著,邊際成本定價(jià)面臨價(jià)格無法完全彌補(bǔ)成本而使企業(yè)可能出現(xiàn)虧損這一根本性問題。

有人提出用政府稅收補(bǔ)貼企業(yè)虧損的方法,但這種方法一方面會(huì)增加財(cái)政負(fù)擔(dān)并導(dǎo)致收入再分配和資源配置的扭曲,另一方面不能激勵(lì)企業(yè)提高生產(chǎn)效率。盡管按照邊際成本決定價(jià)格水平非常困難,但是它可以作為政府確定價(jià)格規(guī)制水平的參考,用來比較實(shí)際規(guī)制價(jià)格水平與邊際成本定價(jià)水平的差異。

(2)平均成本定價(jià)。

平均成本定價(jià)是在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中以企業(yè)收支平衡為目標(biāo),盡可能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)福利最大化的定價(jià)方式。平均成本肯定高于邊際成本,而邊際成本決定的價(jià)格水平才能夠?qū)崿F(xiàn)資源配置的帕累托效率。如果價(jià)格高于平均成本,則企業(yè)將獲得利潤(rùn),那么調(diào)低價(jià)格將提高福利水平,并且隨著價(jià)格向邊際成本的不斷靠近,福利水平也提高得越來越多。一旦價(jià)格低于邊際成本,企業(yè)提高價(jià)格才能消除虧損。平均成本定價(jià)不可避免地存在一定的福利損失,這種定價(jià)方式下的消費(fèi)者福利水平低于邊際成本定價(jià)時(shí)的福利水平。因此,平均成本定價(jià)實(shí)際上是一種附加條件的次優(yōu)選擇。

2.價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制

自然壟斷產(chǎn)業(yè)在向不同消費(fèi)者提供商品或服務(wù)的過程中有許多共同成本,這就涉及如何根據(jù)不同消費(fèi)者的需求和供給商品的不同成本對(duì)共同成本進(jìn)行分?jǐn)偟膯栴}。價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制的核心就是規(guī)制企業(yè)如何以適當(dāng)?shù)姆绞桨压餐杀竞侠淼胤謹(jǐn)偟礁鞣N產(chǎn)品或服務(wù)之中,由不同的消費(fèi)者負(fù)擔(dān)。明確成本和進(jìn)行成本分?jǐn)偸莾r(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制的基礎(chǔ)。價(jià)格結(jié)構(gòu)規(guī)制主要包括線性定價(jià)和非線性定價(jià)兩種方式。

(1)線性定價(jià)。

線性定價(jià)主要包括定額價(jià)格和單一從量?jī)r(jià)格兩種。定額價(jià)格是指無論消費(fèi)量多少都按固定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)的價(jià)格。定額價(jià)格雖然最為簡(jiǎn)單,但它的一個(gè)最大缺點(diǎn)是容易在不同使用量的消費(fèi)者之間產(chǎn)生一種不公平感,從而容易造成過度消費(fèi),浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重,所以使用較少。單一從量?jī)r(jià)格是指無論消費(fèi)量大小都按照相同的單位價(jià)格收費(fèi)的價(jià)格。這種定價(jià)方式是最簡(jiǎn)單的平均成本定價(jià)方式,可以解決定額價(jià)格的一些問題,但這種定價(jià)方式?jīng)]有很好地反映不同用戶的需求差異,也沒有體現(xiàn)為不同用戶提供產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)的成本差異。如果消費(fèi)者使用量很少甚至為零,則難以收回供給設(shè)備所花費(fèi)的費(fèi)用。

(2)非線性定價(jià)。

非線性定價(jià)將不同需求和成本因素的影響反映在價(jià)格之中,主要包括兩部定價(jià)、高峰定價(jià)和差別定價(jià)。兩部定價(jià)的價(jià)格結(jié)構(gòu)通常由兩部分組成:

一是與消費(fèi)量無關(guān)的基本費(fèi),其主要功能是補(bǔ)償與消費(fèi)量大小無關(guān)的固定費(fèi)用;

二是根據(jù)消費(fèi)量收取的從量費(fèi),主要是補(bǔ)償提供產(chǎn)品或服務(wù)的邊際成本。這種定價(jià)方法是定額價(jià)格和從量?jī)r(jià)格的結(jié)合,其基本思路是將邊際成本定價(jià)時(shí)形成的赤字額作為按平均成本定價(jià)時(shí)的固定費(fèi)總額,將固定費(fèi)總額除以消費(fèi)者數(shù)量得到基本費(fèi),把剩余的成本作為從量費(fèi)分?jǐn)偂?/p>

3.最高限價(jià)與最低限價(jià)

當(dāng)產(chǎn)品價(jià)格含有暫時(shí)性壟斷利潤(rùn),不利于滿足消費(fèi)者基本需要和生產(chǎn)要素有效利用時(shí),就需要規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)這種價(jià)格水平進(jìn)行限制,主要有最高限價(jià)和最低限價(jià)兩種。最高限價(jià)也稱為限制價(jià)格,是政府對(duì)某種產(chǎn)品或要素規(guī)定的最高價(jià)格,主要是針對(duì)一些生活必需品和壟斷性很強(qiáng)的公共產(chǎn)品。最高限價(jià)的價(jià)格一般總是低于市場(chǎng)的均衡價(jià)格,這就有可能會(huì)降低價(jià)格對(duì)市場(chǎng)需求的配置功能和對(duì)供給的激勵(lì)功能,結(jié)果導(dǎo)致消費(fèi)者排隊(duì)搶購(gòu)、黑市交易盛行、產(chǎn)品質(zhì)量下降等問題。最低限價(jià)也稱為支持價(jià)格,是政府對(duì)某種產(chǎn)品或要素規(guī)定的最低價(jià)格,一般總是高于均衡價(jià)格,其目的主要是扶持相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,也可以防止壟斷企業(yè)壓低要素價(jià)格。

(二)進(jìn)入規(guī)制

進(jìn)入規(guī)制是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中,為確保企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和范圍經(jīng)濟(jì)效益,由規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)者的從業(yè)資格、產(chǎn)品及服務(wù)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審查、認(rèn)證,從而確定一家或者少數(shù)幾家企業(yè)獲準(zhǔn)享有特許經(jīng)營(yíng)權(quán),并承擔(dān)該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品供給責(zé)任,不能自由退出。進(jìn)入規(guī)制的規(guī)制目標(biāo)主要在于確保規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益和范圍經(jīng)濟(jì)效益,有效遏制惡性競(jìng)爭(zhēng)和重復(fù)建設(shè),從而一方面可以減少社會(huì)資源的耗費(fèi)與保證資源的充分利用,另一方面可以保證行業(yè)的合理利潤(rùn)水平和消費(fèi)者的消費(fèi)水平,提高生產(chǎn)和消費(fèi)的組織效率和市場(chǎng)效率。

進(jìn)入規(guī)制通常有許可制、注冊(cè)制、申報(bào)制等形式,不同形式的進(jìn)入規(guī)制其規(guī)制力度存在差異。許可制是指申請(qǐng)進(jìn)入的企業(yè)必須得到規(guī)制機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后才能進(jìn)入,具體形式包括頒發(fā)許可證、政府特別的許可文件等。注冊(cè)制是指規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)進(jìn)入的企業(yè)進(jìn)行資格審查,如果具備了注冊(cè)的必要條件,則在履行有關(guān)工商注冊(cè)程序后即可進(jìn)入;如果條件不具備則不予注冊(cè),不允許進(jìn)入。注冊(cè)制的具體形式主要是頒發(fā)工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照等。申報(bào)制指準(zhǔn)備進(jìn)入有關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)按照一定的程序向規(guī)制機(jī)構(gòu)進(jìn)行申報(bào),在完成了進(jìn)入手續(xù)后,方可進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。不論是注冊(cè)制還是申報(bào)制,如果規(guī)制機(jī)構(gòu)有不受理行為,則不算完成進(jìn)入手續(xù),從而不能進(jìn)行營(yíng)業(yè)活動(dòng)。

(三)數(shù)量規(guī)制

數(shù)量規(guī)制是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中,對(duì)投資數(shù)量或者產(chǎn)品產(chǎn)量進(jìn)行規(guī)制,其目的是為了避免因投資過多(或過少)或產(chǎn)量過剩(或不足)而造成價(jià)格波動(dòng)、資源浪費(fèi),以及消費(fèi)者需求難以得到正常滿足。數(shù)量規(guī)制的主要內(nèi)容體現(xiàn)為投資規(guī)制和產(chǎn)量規(guī)制。

投資規(guī)制指規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的投資規(guī)模進(jìn)行直接規(guī)制,主要有三種方式:

①建立產(chǎn)業(yè)投資計(jì)劃審批制度,規(guī)定產(chǎn)業(yè)投資決策和審批程序;

②規(guī)定相關(guān)產(chǎn)業(yè)投資的數(shù)量限額,以防止投資過多或過少;

③實(shí)行投資計(jì)劃配額制度,也就是在一定時(shí)期內(nèi)根據(jù)產(chǎn)業(yè)具體情況,在規(guī)定產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)最高投資規(guī)模限額的同時(shí),制定產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)或申報(bào)投資企業(yè)的重大固定資產(chǎn)和技術(shù)改造投資配額的計(jì)劃。

(四)質(zhì)量規(guī)制

質(zhì)量規(guī)制是政府為保護(hù)消費(fèi)者利益而要求壟斷企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)必須達(dá)到一定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)制。質(zhì)量規(guī)制主要是針對(duì)自然壟斷產(chǎn)業(yè)由于缺乏競(jìng)爭(zhēng)而可能導(dǎo)致的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量下降,當(dāng)然也包括競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)為了競(jìng)價(jià)而偷工減料、粗制濫造出現(xiàn)的低劣產(chǎn)品。質(zhì)量規(guī)制涵蓋的范圍很廣,其主要內(nèi)容有:

①建立公開的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系和質(zhì)量規(guī)范制度,涉及產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的質(zhì)量規(guī)范,特別是對(duì)環(huán)境的影響,產(chǎn)品本身的質(zhì)量要求以及服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。規(guī)定有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)必須達(dá)到的最低限度的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以維護(hù)消費(fèi)者利益。

②建立有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量定期檢查監(jiān)督和消費(fèi)者投訴制度,包括對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的檢查和監(jiān)督,嚴(yán)厲打擊假冒偽劣產(chǎn)品,制定消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法,公布有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)目錄等一系列制度安排,對(duì)達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)實(shí)施責(zé)任追究和必要的處罰,直至取消其執(zhí)業(yè)資格。質(zhì)量規(guī)制一方面是為了提高產(chǎn)品和服務(wù)的總體質(zhì)量水平,提高資源配置的效率;另一方面是為了維護(hù)人們的健康和安全,將一切質(zhì)量不合格的產(chǎn)品和服務(wù)排除在外,提高人們的生活水平。

第三節(jié)社會(huì)性規(guī)制

一、社會(huì)性規(guī)制的含義社會(huì)性規(guī)制是指以保障勞動(dòng)者和消費(fèi)者的安全、健康衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、防止災(zāi)害為目的,對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著它們而產(chǎn)生的各種活動(dòng)制定一定標(biāo)準(zhǔn)并禁止、限制特定行為的規(guī)制。

社會(huì)性規(guī)制的目的是避免人類活動(dòng)中由于外部性和信息不對(duì)稱等引發(fā)的涉及健康、安全、環(huán)境等方面的問題,從而提高社會(huì)福利水平。社會(huì)性規(guī)制從本質(zhì)上來說是為了糾正因外部性和信息不對(duì)稱等市場(chǎng)失靈而引致的資源配置的非效率性和分配的不公正性,以及維持社會(huì)秩序及經(jīng)濟(jì)社會(huì)的穩(wěn)定,從而實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利水平的提高。社會(huì)性規(guī)制的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因在于外部性和信息不對(duì)稱的市場(chǎng)失靈,社會(huì)動(dòng)因則在于存在大量外部性的地方,不能依靠個(gè)體選擇來正確評(píng)估資源價(jià)值和決定資源配置

二、社會(huì)性規(guī)制產(chǎn)生的原因

(一)外部性

外部性是指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體在自己的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中對(duì)他人的福利產(chǎn)生了一種有利影響或不利影響,而造成外部性問題的經(jīng)濟(jì)主體卻沒有為此獲得收益或承擔(dān)成本。外部性是經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人和社會(huì)造成的非市場(chǎng)化的影響,其實(shí)質(zhì)是社會(huì)成本與私人成本的偏離,分為正外部性和負(fù)外部性。

正外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受益,而受益者無需花費(fèi)代價(jià),其私人成本大于社會(huì)成本,比如植樹造林、退耕還林等。

負(fù)外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受損,而造成負(fù)外部性的經(jīng)濟(jì)主體卻沒有為此承擔(dān)成本,結(jié)果是其私人成本小于社會(huì)成本。環(huán)境污染是負(fù)外部性問題的典型例子,個(gè)體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)污染了環(huán)境,但造成環(huán)境污染問題的人卻不用為其造成的負(fù)外部性承擔(dān)成本,所以需要政府對(duì)產(chǎn)生這種負(fù)外部性問題的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)制。

(二)公共物品供給

公共物品是指那些社會(huì)公共生活需要的,私人不愿意或無法生產(chǎn)而必須由政府提供的物品或服務(wù)。公共物品是可以供社會(huì)成員共同享用的物品,具有消費(fèi)的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性特征。

非競(jìng)爭(zhēng)性是指某人對(duì)公共物品的消費(fèi)并不會(huì)影響別人同時(shí)消費(fèi)該產(chǎn)品以及從中獲得的效用,也就是說在給定的生產(chǎn)水平下,多增加一名消費(fèi)者的消費(fèi)所帶來的邊際成本為零,比如海上的燈塔不會(huì)因?yàn)槎嘁凰掖叫卸黾宇~外成本。

非排他性是指某人在消費(fèi)一種公共物品時(shí),無論其他人是否付費(fèi)都不能排除他們消費(fèi)該產(chǎn)品,或排除的成本很高,比如國(guó)防、社會(huì)治安等不能把某些社會(huì)成員排除在外。

公共物品之所以具有消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性,是因?yàn)楣参锲吩谏a(chǎn)上具有不可分割性。公共物品消費(fèi)的非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)失靈,人們對(duì)公共物品的消費(fèi)不能由市場(chǎng)價(jià)格來決定,價(jià)格機(jī)制也無法將社會(huì)對(duì)公共物品的供求情況如實(shí)地反映出來。因此,公共物品只能由政府根據(jù)社會(huì)成員的共同需要來提供,或由市場(chǎng)提供并由政府進(jìn)行規(guī)制。

(三)非價(jià)值物品供給

非價(jià)值物品的存在也是政府進(jìn)行社會(huì)性規(guī)制的原因之一。非價(jià)值物品是指人們不根據(jù)自己的最優(yōu)利益消費(fèi)的物品或消費(fèi)會(huì)損害社會(huì)利益的物品,如毒品、麻藥、核武器等。雖然非價(jià)值物品的生產(chǎn)與消費(fèi)過程也可以通過競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)機(jī)制來實(shí)現(xiàn)資源的有效配置,但是這種生產(chǎn)與消費(fèi)可能會(huì)給社會(huì)帶來嚴(yán)重危害。從社會(huì)道德倫理規(guī)范的角度來看,非價(jià)值物品的生產(chǎn)與消費(fèi)行為并非是社會(huì)所希望和倡導(dǎo)的,人們希望全面禁止或部分禁止此類產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售。因此,這些產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售需要政府進(jìn)行規(guī)制。

(四)信息不對(duì)稱

信息不對(duì)稱在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和社會(huì)活動(dòng)中普遍存在,代表性信息不對(duì)稱行業(yè)有銀行、證券、保險(xiǎn)、醫(yī)藥衛(wèi)生、食品生產(chǎn)等領(lǐng)域。這些行業(yè)存在對(duì)各種市場(chǎng)交易信息一定程度的壟斷,使資源的有效配置難以實(shí)現(xiàn),不僅影響經(jīng)濟(jì)效率,還會(huì)影響社會(huì)效果。信息不對(duì)稱導(dǎo)致的健康、產(chǎn)品質(zhì)量和安全等社會(huì)效果問題屬于社會(huì)性規(guī)制的范圍。

三、社會(huì)性規(guī)制的方式

(一)法律手段

社會(huì)性規(guī)制的法律手段就是通過制定相關(guān)法律法規(guī)來規(guī)定規(guī)制對(duì)象必須遵守的法律準(zhǔn)則,并嚴(yán)格執(zhí)法。如果發(fā)現(xiàn)有違反法律規(guī)定的情況,則依法予以罰款、損害賠償甚至是刑事處罰等,以此促使被規(guī)制者嚴(yán)格依照法律行事。

從世界各國(guó)對(duì)社會(huì)性規(guī)制的立法來看,社會(huì)性規(guī)制的法律法規(guī)可以按照規(guī)制對(duì)象分為三類:

①環(huán)境污染的規(guī)制。政府依據(jù)環(huán)境保護(hù)方面的法律法規(guī),制定行政規(guī)制辦法,對(duì)大氣污染、水質(zhì)污染、噪聲污染、固體廢物污染、礦物開采造成的污染等進(jìn)行規(guī)制。

②健康衛(wèi)生與安全方面的規(guī)制。在健康衛(wèi)生方面的規(guī)制主要包括對(duì)食品衛(wèi)生、廣告管理、藥品管理、醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理、醫(yī)療事故處理、傳染病預(yù)防、檢疫、麻藥、毒品、水道、廢棄物的處理等方面的立法和行政規(guī)制辦法;在安全方面的規(guī)制主要包括防止勞動(dòng)災(zāi)害和疾病、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量及標(biāo)準(zhǔn)化,以及確保交通安全、礦山安全、勞動(dòng)安全及消防等方面的立法和行政規(guī)制辦法。

③公益性活動(dòng)的規(guī)制。這類規(guī)制主要是指在教育、文化、福利等方面,提高教育質(zhì)量,提供福利服務(wù)、文物保護(hù)等方面的立法和行政規(guī)制辦法。

(二)行政手段

行政手段是指依據(jù)社會(huì)性規(guī)制的基本政策與法律法規(guī),政府運(yùn)用行政權(quán)力對(duì)規(guī)制對(duì)象違反規(guī)制條例的行為予以罰款、損害賠償?shù)戎撇谩Ｐ姓绞绞潜容^常見的社會(huì)性規(guī)制方式,通常包括制定標(biāo)準(zhǔn)、發(fā)布實(shí)施、執(zhí)行檢查和實(shí)施處罰等步驟。利用這種方式進(jìn)行社會(huì)性規(guī)制,強(qiáng)調(diào)的是對(duì)違反規(guī)章的行為必須進(jìn)行懲罰,所以又稱為規(guī)章型規(guī)制。社會(huì)性規(guī)制的行政手段主要包括行政審批制度、標(biāo)準(zhǔn)的制定、信息提供與公開等。

(1)行政審批制度。行政審批制度包括禁止特定行為和營(yíng)業(yè)活動(dòng)限制兩種具體手段。禁止特定行為指直接禁止因外部性、信息不對(duì)稱和非價(jià)值物品而給社會(huì)和消費(fèi)者利益帶來?yè)p害的特定行為,比如禁止排放污染物、亂開亂采、發(fā)布非法廣告、走私販毒等。營(yíng)業(yè)活動(dòng)限制指通過批準(zhǔn)、認(rèn)可制度對(duì)提供特殊產(chǎn)品和有可能產(chǎn)生危害的社會(huì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的限制。這些經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者可能容易產(chǎn)生危險(xiǎn),或者可能容易產(chǎn)生負(fù)外部性而給社會(huì)帶來危害。

(2)標(biāo)準(zhǔn)的制定。標(biāo)準(zhǔn)的制定是指從確保產(chǎn)品、生產(chǎn)設(shè)備與管理的安全性出發(fā),對(duì)其質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、強(qiáng)度、性能、爆炸性與可燃性等方面制定安全標(biāo)準(zhǔn),規(guī)定只有符合標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品和設(shè)備才能銷售和使用,否則予以禁止。

(3)信息提供與公開。對(duì)于信息不對(duì)稱問題,規(guī)制機(jī)構(gòu)可以采取行政手段強(qiáng)制存在信息不對(duì)稱行業(yè)的相關(guān)企業(yè)向市場(chǎng)提供有關(guān)其產(chǎn)品或服務(wù)的真實(shí)、全面的信息,或者法律規(guī)定消費(fèi)者有權(quán)向賣方索取自己應(yīng)該知道的信息。政府還可以通過質(zhì)量檢查、市場(chǎng)調(diào)查等方式收集有關(guān)信息提供給消費(fèi)者。

(三)經(jīng)濟(jì)手段

經(jīng)濟(jì)手段是社會(huì)性規(guī)制的常用方法,主要是指為達(dá)到社會(huì)性規(guī)制的目的,利用經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系對(duì)規(guī)制對(duì)象的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié)的方式。根據(jù)其作用機(jī)理的不同,可以把社會(huì)性規(guī)制的經(jīng)濟(jì)方式分為誘導(dǎo)型規(guī)制和誘因型規(guī)制兩種類型。誘導(dǎo)型規(guī)制手段主要有:

①稅收和收費(fèi)。

②補(bǔ)貼。如財(cái)政補(bǔ)助、執(zhí)行鼓勵(lì)金、低息貸款、稅收優(yōu)惠等。

誘因型規(guī)制手段包括:

①市場(chǎng)的開創(chuàng)。如排污權(quán)交易市場(chǎng)。

②押金返還制度。

目前,在我國(guó)的社會(huì)性規(guī)制領(lǐng)域,經(jīng)濟(jì)方式規(guī)制大多使用在環(huán)境規(guī)制方面。應(yīng)用排污收費(fèi)、排污收稅、補(bǔ)貼和排污權(quán)的交易等手段來限制造成污染的產(chǎn)品的生產(chǎn)與消費(fèi),迫使生產(chǎn)者減少?gòu)U物的排放。

四、社會(huì)性規(guī)制的內(nèi)容

(一)健康與衛(wèi)生規(guī)制

健康權(quán)在國(guó)際人權(quán)公約和一些國(guó)家的憲法中被看作是一項(xiàng)基本人權(quán),而健康與衛(wèi)生規(guī)制則是保障基本人權(quán)的體現(xiàn)。健康與衛(wèi)生規(guī)制主要包括對(duì)食品、藥品、醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)和化妝品等方面的規(guī)制。由于食品、藥品、醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)及化妝品這些方面都與消費(fèi)者的生命和健康直接相關(guān),所以世界各國(guó)都對(duì)健康與衛(wèi)生規(guī)制的各項(xiàng)內(nèi)容實(shí)行嚴(yán)格的管理。

1.食品規(guī)制

食品市場(chǎng)上的信息不對(duì)稱使得消費(fèi)者在購(gòu)買時(shí)不能識(shí)別該食品是否會(huì)對(duì)健康產(chǎn)生威脅,從而在市場(chǎng)上產(chǎn)生劣幣驅(qū)逐良幣的效應(yīng)。對(duì)于生產(chǎn)者而言,質(zhì)量控制措施將增加生產(chǎn)成本,食品質(zhì)量信息的不對(duì)稱則會(huì)增加生產(chǎn)者降低食品質(zhì)量的激勵(lì)。食品質(zhì)量規(guī)制是指食品質(zhì)量規(guī)制機(jī)構(gòu)利用各種法律法規(guī),對(duì)食品生產(chǎn)、銷售和配送的各個(gè)環(huán)節(jié)所進(jìn)行的一切監(jiān)督管理行為。

食品質(zhì)量規(guī)制首先要建立食品質(zhì)量規(guī)制的法律體系,在我國(guó)主要有《食品法》《保健品食品管理法》《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》《食品安全法》等相關(guān)法律。其次要制定食品標(biāo)準(zhǔn)體系,主要有安全標(biāo)準(zhǔn)、純凈標(biāo)準(zhǔn)、污染標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)清潔標(biāo)準(zhǔn)、效能標(biāo)準(zhǔn)等。食品質(zhì)量規(guī)制機(jī)構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管,保證達(dá)到食品安全和適于消費(fèi)的目的。

2.藥品規(guī)制

藥品是直接關(guān)系到人的生命健康與社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的特殊產(chǎn)品。由于藥品的特殊性和藥品市場(chǎng)信息不對(duì)稱的存在,需要規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)藥品質(zhì)量和價(jià)格進(jìn)行規(guī)制,保證藥品的安全性和消費(fèi)者對(duì)藥品的可及性。

首先,規(guī)制立法機(jī)構(gòu)建立藥品質(zhì)量規(guī)制法律法規(guī)體系。目前我國(guó)主要有《新藥審批辦法》《進(jìn)口藥品管理辦法》《藥品生產(chǎn)質(zhì)量規(guī)范》《藥品經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)。

其次,制定藥品標(biāo)準(zhǔn)體系。藥品標(biāo)準(zhǔn)是有關(guān)藥品規(guī)格及檢查方法的技術(shù)規(guī)范,由一系列反映藥品特征的技術(shù)參數(shù)的技術(shù)指標(biāo)組成,是藥品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用檢測(cè)和監(jiān)督管理的法定依據(jù),是藥品進(jìn)入市場(chǎng)的門檻。

再次,對(duì)藥品質(zhì)量及質(zhì)量信息進(jìn)行管理。主要是實(shí)施GMP(藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范)制度,對(duì)藥品包裝標(biāo)識(shí)、廣告進(jìn)行管理,并及時(shí)發(fā)布有關(guān)藥品質(zhì)量的信息。

最后,對(duì)藥品價(jià)格進(jìn)行規(guī)制。

3.醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)規(guī)制

醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場(chǎng)先天存在供求雙方的信息不對(duì)稱問題,患者對(duì)醫(yī)療服務(wù)的價(jià)格、質(zhì)量以及需求情況等相關(guān)信息知之甚少,而且還存在質(zhì)量的不唯一性、誘使需求等現(xiàn)象。政府應(yīng)在對(duì)醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)制定完善的法律法規(guī)體系的基礎(chǔ)上,對(duì)其進(jìn)行行業(yè)進(jìn)入規(guī)制、服務(wù)質(zhì)量規(guī)制、廣告規(guī)制、價(jià)格規(guī)制,重點(diǎn)在于控制價(jià)格和促進(jìn)公平。

4.化妝品規(guī)制

現(xiàn)代社會(huì)中化妝品的使用已經(jīng)十分普遍,化妝品與人們的日常生活密切相關(guān)。優(yōu)質(zhì)化妝品能夠滿足人們的愛美之心,而偽劣化妝品卻會(huì)損害人的身心健康。為了保護(hù)消費(fèi)者的身心健康和權(quán)益,世界各國(guó)大都制定了相關(guān)的化妝品法規(guī),對(duì)化妝品的生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)衛(wèi)生進(jìn)行監(jiān)督管理。

(二)安全規(guī)制

1.職業(yè)安全規(guī)制

職業(yè)安全是指勞動(dòng)者生命和健康安全,是職業(yè)人群安全健康保障要素的總和。從發(fā)達(dá)國(guó)家職業(yè)安全的變遷過程來看,在工業(yè)化的進(jìn)程中市場(chǎng)運(yùn)行并沒有解決工傷事故日益增加并日趨嚴(yán)重的問題,僅依靠市場(chǎng)不能達(dá)到理想的安全狀態(tài)。

職業(yè)安全關(guān)系到人的最基本的生存權(quán),是對(duì)生命價(jià)值的尊重,控制和減少職業(yè)傷害,救濟(jì)遭受職業(yè)傷害的勞動(dòng)者,維護(hù)職業(yè)安全,是任何一個(gè)健康和諧的社會(huì)都必須重視的社會(huì)經(jīng)濟(jì)問題。因此,職業(yè)安全規(guī)制已成為社會(huì)性規(guī)制的一項(xiàng)重要內(nèi)容。

2.產(chǎn)品安全規(guī)制

產(chǎn)品安全規(guī)制是指規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)任何具有潛在危險(xiǎn)的產(chǎn)品實(shí)行規(guī)制。由于生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的信息不對(duì)稱,消費(fèi)者難以真正全面了解自己所購(gòu)買產(chǎn)品的質(zhì)量,更難以充分認(rèn)識(shí)其潛在的危險(xiǎn),產(chǎn)品安全規(guī)制是對(duì)消費(fèi)者進(jìn)行保護(hù)的一種方式。

在我國(guó),與產(chǎn)品安全相關(guān)的法律有《產(chǎn)品質(zhì)量法》和《標(biāo)準(zhǔn)化法》,《產(chǎn)品質(zhì)量法》對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量做了許多方面的要求和規(guī)定,而《標(biāo)準(zhǔn)化法》則是產(chǎn)品安全保護(hù)方面的一部更為重要也更具操作性的法律。

(三)環(huán)境規(guī)制

環(huán)境規(guī)制是指由于環(huán)境污染具有負(fù)外部性,規(guī)制機(jī)構(gòu)通過制定相應(yīng)政策和措施對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié),以達(dá)到保護(hù)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)的目標(biāo)。由于外部性的存在,單純的市場(chǎng)機(jī)制并不能有效解決環(huán)境污染問題,因此必須由環(huán)境規(guī)制部門實(shí)行環(huán)境規(guī)制。根據(jù)對(duì)經(jīng)濟(jì)主體排污行為約束方式的不同,環(huán)境規(guī)制可以分為命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制兩種類型。

命令控制型環(huán)境規(guī)制是指環(huán)境規(guī)制部門制定滿足環(huán)境質(zhì)量目標(biāo)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范,以及規(guī)定必須采用的技術(shù),命令企業(yè)必須遵守。

市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制是環(huán)境規(guī)制部門利用市場(chǎng)機(jī)制設(shè)計(jì)的一種規(guī)制方法,旨在借助市場(chǎng)信號(hào)引導(dǎo)企業(yè)排污行為,激勵(lì)排污者降低排污水平,或使社會(huì)整體污染狀況趨于受控制和優(yōu)化。排污稅費(fèi)、使用者稅費(fèi)、產(chǎn)品稅費(fèi)、補(bǔ)貼、可交易的排污權(quán)、押金返還等都是市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的使用工具。

第四節(jié)我國(guó)的規(guī)制實(shí)踐

一、我國(guó)的規(guī)制實(shí)踐發(fā)展?fàn)顩r改革開放前我國(guó)實(shí)行的是高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,改革開放后逐漸從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)過渡到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì),但我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程還不夠充分。這樣的經(jīng)濟(jì)發(fā)展背景使得我國(guó)的規(guī)制實(shí)踐有別于其他國(guó)家,呈現(xiàn)出自身的特點(diǎn)。從規(guī)制實(shí)踐的發(fā)展過程來看,我國(guó)的規(guī)制實(shí)踐可以劃分成計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期、有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)時(shí)期、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期三個(gè)發(fā)展階段。

(一)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期(1949年—1978年)

這一時(shí)期,我國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面實(shí)行百分之百的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制,政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行普遍而又全面的干預(yù)。

(二)有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)時(shí)期(1978年—1992年)

這是我國(guó)實(shí)行改革開放到探索建設(shè)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的時(shí)期。

(三)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)期(1992年至今)

1992年黨的十四大報(bào)告明確提出,我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。

目前,在我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)制制度中,從中央到地方幾乎所有的政府機(jī)關(guān)或部門都擁有相應(yīng)的規(guī)制權(quán)力,規(guī)制的范圍與內(nèi)容相當(dāng)廣泛,主要包括經(jīng)濟(jì)性規(guī)制和社會(huì)性規(guī)制兩大類;規(guī)制的依據(jù)主要是相應(yīng)的法律法規(guī),具體有正式的法律、行政法規(guī)與地方性法規(guī)三種類型;規(guī)制的方法實(shí)現(xiàn)了多樣化,不過最基本的只有準(zhǔn)入規(guī)制與價(jià)格規(guī)制兩種。

二、我國(guó)的規(guī)制實(shí)踐評(píng)價(jià)

(一)我國(guó)規(guī)制實(shí)踐的效果

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變,我國(guó)的規(guī)制也從計(jì)劃規(guī)制發(fā)展為市場(chǎng)規(guī)制,規(guī)制體系不斷完善和發(fā)展?？偟膩砜?我國(guó)規(guī)制實(shí)踐的效果是值得肯定的,無論在經(jīng)濟(jì)性規(guī)制方面還是在社會(huì)性規(guī)制方面都有一定程度的進(jìn)步。

(二)我國(guó)規(guī)制實(shí)踐存在的問題

1.規(guī)制法律法規(guī)不完善

規(guī)制的各種法律法規(guī)是進(jìn)行規(guī)制的重要依據(jù)。雖然我國(guó)已經(jīng)頒布了不少與規(guī)制相關(guān)的法律法規(guī),但規(guī)制法律法規(guī)仍然不夠全面,立法程序也不規(guī)范,而且對(duì)規(guī)制的目的、原則、程序以及規(guī)制主體的權(quán)限等也沒有做出系統(tǒng)有效的規(guī)定。在有些規(guī)制領(lǐng)域,相關(guān)的規(guī)制法律法規(guī)遲遲沒有出臺(tái),存在立法空白。在已經(jīng)出臺(tái)的法律法規(guī)中,一方面有些法律條文過于原則和籠統(tǒng),在實(shí)踐中缺乏可操作性;另一方面法律法規(guī)所規(guī)定的責(zé)任偏輕,缺乏威懾力。

規(guī)制法律法規(guī)的制定本身也存在程序不規(guī)范的問題。我國(guó)目前的規(guī)制法律法規(guī)主要由四個(gè)不同層次構(gòu)成。

一是正式的法律,由全國(guó)人大及其常委會(huì)制定和頒布;

二是行政法規(guī),由國(guó)務(wù)院制定以總理令的形式向全社會(huì)發(fā)布;

三是地方性法規(guī),由省、市、自治區(qū)人民政府頒布;四是行政規(guī)章,是由各部委根據(jù)法律法規(guī)在本部門權(quán)限范圍內(nèi)制定和頒布的實(shí)施細(xì)則、命令、指示、通知等。

2.規(guī)制效率不高

在經(jīng)濟(jì)性規(guī)制領(lǐng)域,我國(guó)的壟斷企業(yè)大多不是通過競(jìng)爭(zhēng)自然形成,而是由政府行政命令造成,這樣高度集中的規(guī)制使壟斷企業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力,同時(shí)也難免出現(xiàn)壟斷權(quán)力濫用現(xiàn)象。壟斷企業(yè)憑借自己的壟斷地位制定高價(jià)格或變相收費(fèi);進(jìn)行價(jià)格調(diào)整召開聽證會(huì)只是搞搞形式,走一下過場(chǎng);有時(shí)甚至可能找借口拖延執(zhí)行國(guó)家的新政策。這些行為妨礙了效率的提高,也侵害了消費(fèi)者利益。

3.規(guī)制主體不完善

(1)規(guī)制機(jī)構(gòu)眾多,缺少獨(dú)立權(quán)威的規(guī)制機(jī)構(gòu)。

我國(guó)的規(guī)制機(jī)構(gòu)眾多,從中央到地方幾乎所有的政府部門都具有一定的規(guī)制權(quán)力。這些規(guī)制機(jī)構(gòu)都不是獨(dú)立的,作為各行業(yè)的主管部門幾乎都同時(shí)具有行業(yè)協(xié)會(huì)與行業(yè)規(guī)制機(jī)構(gòu)的雙重身份,需要承擔(dān)實(shí)現(xiàn)行業(yè)利益最大化和限制行業(yè)追求壟斷利潤(rùn)的相互矛盾的責(zé)任。規(guī)制機(jī)構(gòu)執(zhí)行權(quán)分散,相互牽制,規(guī)制乏力。

(2)規(guī)制主體缺少限制。

一方面,規(guī)制主體制定規(guī)制法律法規(guī)的權(quán)力缺少合理的界定。規(guī)制主體在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的角色應(yīng)該是為保障國(guó)民的自由權(quán)利而產(chǎn)生的,規(guī)制主體權(quán)力的行使必須以不侵害國(guó)民的自由權(quán)利為界限。但在官本位思想下,規(guī)制者卻似乎可以利用自己的權(quán)力對(duì)公民的自由權(quán)利進(jìn)行任意的限制。

另一方面,規(guī)制主體的規(guī)制行為沒有受到有效控制和監(jiān)督。在我國(guó),根據(jù)現(xiàn)行行政訴訟法的規(guī)定,政府制定行政規(guī)范性文件等抽象行政行為不屬于司法審查的對(duì)象,法院的受理范圍主要是審查具體行政行為是否合法,而不是普通行政行為是否合法,使得公民和企業(yè)因政府規(guī)制機(jī)構(gòu)濫用規(guī)制權(quán)力而蒙受的損失得不到賠償和補(bǔ)償。

4.規(guī)制方式存在缺陷

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善,大多數(shù)產(chǎn)業(yè)基本上納入了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的軌道,但電力、供水、民航、鐵路等產(chǎn)業(yè)不僅仍然受到行政命令式規(guī)制的嚴(yán)格控制,而且規(guī)制的廣度和深度并沒有較計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制時(shí)期有所放松。由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的思想根深蒂固,規(guī)制機(jī)構(gòu)往往習(xí)慣于用傳統(tǒng)的規(guī)制方法進(jìn)行管理,使得我國(guó)規(guī)制運(yùn)行環(huán)境仍然具有一定的行政化色彩,行政命令代替法律法規(guī)的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。當(dāng)前,進(jìn)入規(guī)制和價(jià)格規(guī)制是我國(guó)規(guī)制方式中最