2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識每日一練試卷A卷含答案

2023年證券從業(yè)之金融市場基礎知識每日一練試卷A卷含答案單選題（共150題）1、出于保護投資者尤其是中小投資者的利益，大多數國家和地區(qū)都對投資者適當性問題做出了規(guī)定和指引，不包括（）參與主體。A.律師業(yè)協會B.政府監(jiān)管機構C.行業(yè)自律組織D.金融企業(yè)【答案】A2、境內上市的股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票，稱為（）。A.社會公眾股B.外資股C.法人股D.國家股【答案】B3、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為（）和（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).契約型基金公司型基金C.股權投資基金風險投資基金D.主動型基金被動型基金【答案】B4、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，辦理承銷商與分銷認購人之間分銷債券過戶手續(xù)的機構是（）A.證券交易所B.承銷商自身C.中央國債登記結算有限責任公司D.中國人民銀行【答案】C5、既是基金的當事人，又是主要的服務機構的是()A.基金評價機構B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構【答案】C6、投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF（）的特點。A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度B.被動操作指數基金C.獨特的實物申購、贖回機制D.只能通過交易所進行交易【答案】A7、下面（）屬于政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送的文件。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D8、金融市場最重要的參與者是（）。A.政府部門B.工商企業(yè)C.金融機構D.個人【答案】C9、由上海證券交易所編制并發(fā)布的上證指數系列包括()。Ⅰ．上證180指數Ⅱ．上證綜合指數Ⅲ．B股指數Ⅳ．債券指數A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D10、（2021年真題）在我國，按投資主體的不同性質，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（??）A.國家股B.紅籌股C.法人股D.社會公眾股【答案】B11、—般來說，中央銀行的主要職能可概括為（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B12、根據相關規(guī)定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開1次，由（）名注冊委員會委員參加。A.9B.5C.7D.3【答案】B13、投資者在參與滬深300股指期貨交易時，所使用的交易編碼應根據投資目的不同分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、下列關于金融風險周期性說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D15、目前，可進行跨市場轉托管的債券是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B16、（）目標是中央銀行貨幣政策的首要目標。A.穩(wěn)定物價B.充分就業(yè)C.促進經濟增長D.平衡國際收支【答案】A17、按有無發(fā)行中介分類，證券發(fā)行可以分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C18、證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任，履行的職責包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D19、下列關于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A20、如果發(fā)行的證券化產品屬于債券，發(fā)行前必須經過()進行信用評級。A.承銷人B.投資人C.信用增級機構D.信用評級機構【答案】D21、下列關于股票基本特征的說法中，錯誤的是（）。A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯系，兩者是并存的關系B.股票的永久性是指股票所載有權利的有效性是始終不變的C.股票持有者可以通過出售股票而轉讓其股東身份D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本【答案】D22、中國證券業(yè)協會2016年頒布的《證券公司壓力測試指引》指出，證券公司在遇到（）情形時，應當開展專項或綜合壓力測試。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D23、金融期貨的交易制度主要包括（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B24、常見的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A25、關鍵風險指標一般包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】D26、根據金融學對企業(yè)價值的定義，作為未來現金流貼現值之和的價值受（）因素影響。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B27、根據《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2020年12月修訂）》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2020年修訂）》，以下不屬于強制退市的是（）。A.違規(guī)類強制退市B.財務類強制退市C.規(guī)范類強制退市D.重大違法類強制退市【答案】A28、深圳證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的股票，集合競價階段的有效申報價格應符合：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的（）以內，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A.600％；10％B.900％；10％C.900％；50％D.600％；50％【答案】B29、當投資者買入看漲期權后，如果判斷失誤，則損失（）。A.期權標的資產價格B.協定價格C.無限D.期權費【答案】D30、下面不屬于地方債分銷對象的是（）。A.在中央國債登記結算有限責任公司開立債券賬戶的投資者B.在中國證券登記結算有限責任公司開立股票賬戶的投資者C.在中國證券登記結算有限責任公司開立基金賬戶的投資者D.國債承銷團成員【答案】D31、選定有代表性的樣本股票，確定基期指數，然后計算某一日樣本股票的價格平均數，將該平均數與基期對應的平均數相比，最后乘以基期指數得出該日股票價格平均指數，這種編制方法是（）。A.算數平均法B.—次性平均法C.加權平均法D.幾何平均法【答案】A32、證券發(fā)行市場的作用表現在()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D33、影響股票價格的政治因素有（）。A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、（2019年真題）證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進行交易或為投資者在集中交易場所之外進行交易提供服務的場所或平臺的是（）。A.區(qū)域性股權市場B.券商柜臺市場C.機構間私募產品報價與服務系統D.私募基金市場【答案】B35、按照《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行可以提供的業(yè)務有（）。A.①②B.①③C.①②③D.①③④【答案】B36、下列屬于經濟指標中的同步性指標的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B37、下列關于股票市場價格的描述中，錯誤的是（）。A.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格B.股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響C.供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關系而影響股票價格的D.因為影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現出高低起伏的波動性特征【答案】A38、下列關于銀行業(yè)金融機構證券投資范圍的表述中，正確的是（）。A.對于因處置貸款抵押資產而被動持有的股票，可以買賣B.可以買賣可轉換債券C.可用自有資金買賣政府債券和金融債券D.只可用自有資金投資證券【答案】C39、根據交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，可以將市場交易的組織形態(tài)分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C40、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團資格。A.—年B.半年C.季度D.兩年【答案】A41、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】C42、證券交易所上市規(guī)定的上市條件中對發(fā)行人的（）提出要求。A.①③④⑤⑥B.①②④⑤⑥C.②③④⑤⑥D.①②③④⑥【答案】D43、投資咨詢機構屬于證券（）機構。A.自營B.投資C.服務D.代理【答案】C44、下列關于資產證券化的具體操作要求的說法，有誤的是（）。A.特殊目的機構有時也可以由發(fā)起人設立B.資產支持證券的評級時，需要考慮的因素包括由利率變動等因素導致的市場風險C.承銷商采用的銷售方式可以采用包銷或代銷D.資產支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產證券化的工作并沒有全部完成【答案】B45、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、下列關于流動性風險的說法，錯誤的是（）。A.流動性風險與信用風險、市場風險和操作風險相比，形成的原因單一，通常被視為獨立的風險B.流動性風險包括資產流動性風險和融資流動性風險C.流動性風險對商業(yè)銀行來說，指商業(yè)銀行無力為負債的減少或資產的增加提供融資而造成損失或破產的風險D.大量存款人的擠兌行為可能會使商業(yè)銀行面臨較大的流動性風險【答案】A47、財務公司、信托公司、金融租賃公司的準備金存款計入中央銀行資產負債表（）項目。A.儲備貨幣B.其他存款性公司存款C.不計入儲備貨幣的金融性公司存款D.法定存款準備金【答案】C48、國別風險管理體系包括（）等基本要素。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D49、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機構的是（）。A.證券交易商B.抵押貸款銀行C.信用合作社D.儲蓄銀行【答案】A50、金融衍生工具的基本特征包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④【答案】A51、下面關于公司債券的說法正確的是（）。A.①④B.①③④C.②③④D.②④【答案】C52、金融市場，按照交易工具，可以劃分為（）和（）。A.—級市場二級市場B.債權市場權益市場C.證券市場非證券金融市場D.貨幣市場資本市場【答案】B53、根據個人投資者對待投資中風險和收益的態(tài)度，理論上可以將投資者分為三類，其中不包括（）。A.風險轉移型B.風險規(guī)避型C.風險偏好型D.風險中立型【答案】A54、股票具有（）等特征。A.①②③④B.①③④C.①②③D.②④【答案】A55、根據募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。A.契約型基金公司型基金B(yǎng).封閉式基金開放式基金C.公募基金私募基金D.主動型基金被動型基金【答案】C56、深圳證券交易所的股價指數不包括（）。A.深證成分指數B.深證180指數C.中小板指數D.創(chuàng)業(yè)板指數【答案】B57、下利有關股票特征的說法。正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C58、自2007年11月以來，主要的遠期品種為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B59、（2020年真題）下列關于新中國成交以來金融市場發(fā)展歷程的說法，錯誤的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ【答案】D60、公司的股利政策直接影響股票投資價值。一般來說，公司盈利增加，股利（），股票價格（）。A.—定增加較高B.可能增加較高C.一定減少較低D.可能增加較低【答案】B61、下列關于市場風險的說法錯誤的是（）。A.廣義的市場風險涵蓋了四大風險因子，包括股票價格、利率、商品價格、匯率B.市場風險具有明顯的系統性風險特征，但是能夠通過分散化投資完全消除C.套期保值和定價補償是管理市場風險的最主要的方法D.金融衍生產品和金融工程是管理市場風險的主要工具和技術【答案】B62、證券公司應繳納的證券投資者保護基金,由（）代扣代收。?A.中國證券業(yè)協會B.中國證券登記結算有限責任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B63、下列關于普通股股東依法享有公司重大決策參與權的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A64、根據優(yōu)先股票股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)分類，優(yōu)先股票可以分為（）。A.可轉換優(yōu)先股票和不可轉換優(yōu)先股票B.股息率可調整優(yōu)先股票和股息率固定優(yōu)先股票C.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】C65、下列不屬于記賬式國債的優(yōu)點的是（）。A.發(fā)行時間短B.發(fā)行效率高C.交易手續(xù)繁瑣D.成本低【答案】C66、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會第十三次會議審議通過了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制總體實施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B67、我國證券投資者保護基金制度設立的意義在于()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A68、（）年，美國堪薩斯交易所推出全球首個股票指數期貨合約——價值線指數期貨合約。A.1977B.1981C.1982D.1983【答案】C69、上市公司股權分置改革遵循（）的原則。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B70、下列屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B71、證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統一交給（）保管，并由后者代為處理有關證券權益事務的行為，發(fā)生主體為證券公司與證券登記結算機構。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協會C.證券登記結算機構D.證券發(fā)行機構【答案】C72、反映一家公司的股權價值對其銷售收入的倍數的指標是（）。A.市凈率倍數B.市盈率倍數C.市銷率倍數D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數【答案】C73、風險投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權換取企業(yè)經營資金的資金融通方式是（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】C74、下列關于中小非金融企業(yè)集合票據的表述中，錯誤的是()。A.任一企業(yè)集合票據待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產的40％B.任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據，應在中國銀行間市場交易商協會注冊，一次注冊、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓【答案】B75、在合格境外機構投資者中，對商業(yè)銀行的資產規(guī)模的要求如下，經營銀行業(yè)務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C76、下列屬于資產證券化參與者的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A77、（2018年真題）投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括（）。A.增值稅B.傭金C.過戶費D.印花稅【答案】A78、開放式基金所特有的風險是（）。A.市場風險B.管理能力風險C.技術風險D.巨額贖回風險【答案】D79、證券公司中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受相關委托，介紹客戶參與（）買賣并提供相關服務的業(yè)務活動。A.證券B.股票C.期貨D.基金【答案】C80、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。A.100B.120C.105D.130【答案】D81、（2020年真題）關于證券公司債券信息披露的說法，錯誤的是（）。A.證券公司債券募集資金的用途應當在債券募集說明書中披露B.資信評級機構為公開發(fā)行證券公司債券進行信用評級，在債券有效存續(xù)期間，應當每年至少向市場公布兩次定期跟蹤評級報告C.證券公司及其他信息披露義務人應當按照中國證監(jiān)會及證券自律組織的相關規(guī)定履行信息披露義務D.公開發(fā)行公司債券的證券公司應當按照規(guī)定及時披露債券募集說明書【答案】B82、下列關于深圳證券交易所的股價指數說法錯誤的是（）。A.深證成分指數是中國證券市場中歷史最悠久、數據最完整的成分股指數B.深證綜合指數反映了在深圳證券交易所全部股票的價格綜合變動情況C.深證綜合指數由深圳證券市場市值規(guī)模最大、成交最活躍的100家A股上市公司組成D.深圳證券交易所的股價指數是反映深圳證券交易所上市股票價格整體水平和變動趨勢的指標【答案】C83、以下（）不是發(fā)行公募債券的主體。A.政府機構B.地方公共團體C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)D.金融機構【答案】D84、我國《證券法》規(guī)定，投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得有（）行為。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C85、（2018年真題）（）是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.中小板市場D.第四板市場【答案】B86、波動性分析的主要方法有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C87、根據我國現行的有關制度的規(guī)定，證券交易的過戶費一部分屬于（）的收入?A.證券交易所B.國家稅務部門C.中國結算公司D.國家財政部門【答案】C88、基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據其持有期限適用不同的后端申購費率標準。對于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C89、下面關于風險對沖，說法正確的是（）。A.③④B.①C.①②D.①②③④【答案】C90、在（）制度下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進行實質審查，既行使行政權力，又要作出商業(yè)判斷。A.保薦制度B.審批制度C.推薦制度D.發(fā)審委制度【答案】D91、基金資產不能運用于()。A.已上市股票B.非上市股票C.已上市交易的債券D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種【答案】B92、關于債券和股票相同點的說法錯誤的是()。A.都屬于有價證券B.權利相同C.都是籌措資金的手段D.兩者的收益率相互影響【答案】B93、（）是指股份公司以現金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發(fā)放給股東。A.現金股利B.股票分割C.股票股利D.配股【答案】A94、股票具有以下（）特征。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】D95、下列關于流通國債的特征，說法錯誤的是（）。A.投資者可以自由認購B.投資者可以自由轉讓C.通常記名D.轉讓價格取決于對該國債的供給與需求【答案】C96、目前通行的觀點，以下關于銀行的中間業(yè)務和表外業(yè)務的說法正確的是（）。A.中間業(yè)務包括表外業(yè)務B.中間業(yè)務是源于會計準則而生成的類別C.表外業(yè)務是源于業(yè)務類型而生成的類別D.相比于表外業(yè)務，中間業(yè)務更強調業(yè)務的風險特征【答案】A97、在合格境外機構投資者中，對商業(yè)銀行的資產規(guī)模的要求如下：經營銀行業(yè)務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C98、雙方約定在未來某一時刻按照現在確定的價格買賣標的證券的行為稱為（）。A.現券交易B.回購交易C.遠期交易D.即期交易【答案】C99、（2018年真題）下列選項中，屬于非證券金融市場的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D100、中國證監(jiān)會依法擔負基金監(jiān)管職責，各地證監(jiān)局按照中國證監(jiān)會的授權履行有關職責。.中國證監(jiān)會基金監(jiān)管的主要職責是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D101、遠期交易和期貨交易的區(qū)別主要體現在（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D102、場內交易市場的特點包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C103、信用違約互換交易的危險來自（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B104、證券公司借入期限在（）個月以上（含）2年以下（不含）的次級債務為短期次級債務，短期次級債務不計入凈資本，僅可在公司開展有關特定業(yè)務時按規(guī)定和要求扣減風險資本準備。A.1B.3C.6D.12【答案】B105、股票賬面價值又稱為（）。A.清算價值B.股票內在價值C.股票面值D.股票凈值【答案】D106、證券金融公司開展轉融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應收取保證金的比例不得低于（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】C107、在基金市場上存在著許多不同的參與主體，依據所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A108、證券市場融資活動的方式主要包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D109、下列各項中，（）均屬于風險管理策略。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、IVC.Ⅱ、IVD.I、Ⅱ【答案】A110、按照交易品種的不同，可以將資本市場劃分為（）。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D111、下列說法正確的是（）。A.證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經營仍可設立私募基金子公司B.證券公司以自有資金全資設立私募基金子公司C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設立私募基金子公司D.每家證券公司設立的私募基金子公司原則上不超過2家【答案】B112、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣。則在.2011年6月30日，其理論價格為（）元。A.94.89B.95.13C.96.15D.99.04【答案】D113、下列關于金融期貨交易與金融現貨交易區(qū)別的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C114、在存在活躍市場的投資品種情況下，下列關于基金資產估值原則的說法中，正確的有()。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C115、上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，應該將交易經手費的（）納入證券投資者保護基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C116、（2019年真題）長期國債的償還期一般為（）。A.10年以上B.5年以上C.10年D.15年以上【答案】A117、一般情況下，債券有以下（）兌付方式。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D118、下列關于基金的各種費用說法錯誤的是（）。A.基金管理費率通常與基金規(guī)模成反比，與風險成正比B.基金規(guī)模越大，風險程度越低，基金管理費率越低C.積極管理的股票基金一般按照年管理費率2.5%的比例計提管理費D.指數基金和債券基金的年管理費率一般為0.3%~1.0%【答案】C119、下列關于歐洲債券的說法中正確的是（）。A.債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家B.歐洲債券票面使用的貨幣不包括特別提款權C.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券嚴格得多D.以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值，故也被稱為國籍債券【答案】A120、基金的募集一般要經過（）幾個步驟。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D121、證券公司借入次級債務，長期次級債務計入凈資本的數額不得超過凈資本的（）。A.15％B.20％C.25％D.50％【答案】D122、企業(yè)應在中期票據發(fā)行文件中約定投資者保護機制，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D123、我國多層次股票市場體系初步形成，分為場內市場和場外市場，其中，場外市場有（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場B.全國中小企業(yè)股份轉讓系統C.區(qū)域性股權交易市場D.中小板市場【答案】C124、2018年11月5日，國家主席習近平在首屆中國國際進口博覽會開幕式上宣布，將在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點（），支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設。A.注冊制B.核準制C.審批制D.備案制【答案】A125、具有兩種基礎資產、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權，稱之為（）。A.任選期權B.百慕大期權C.平均期權D.障礙期權【答案】A126、證券投資者保護基金的來源有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D127、每個人投資者相比，機構投資者的特點包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D128、在現行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于()年。A.1B.3C.5D.10【答案】A129、以下對外國債券的描述正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B130、—個完整貨幣政策體系應該包括貨幣政策目標體系、貨幣政策工具體系和（）。A.貨幣政策傳導體系B.貨幣政策監(jiān)督體系C.貨幣政策操作程序D.貨幣政策調控體系【答案】C131、（2018年真題）可轉換債券的雙重選擇權是指（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A132、若甲證券金融公司從事轉融通業(yè)務的年稅后利潤為68萬元，則當年甲證券金融公司應提取的準備金為（）萬元。A.10.2B.6.8C.20.4D.3.4【答案】B133、證券公司承擔的信用風險在其整體風險承擔中的占比要低于商業(yè)銀行，這主要是由其()結構特點決定的。A.負債B.盈利C.權益D.業(yè)務【答案】D134、下列關于商業(yè)銀行柜臺債券市場說法錯誤的是（）。A.是指商業(yè)銀行通過營業(yè)網點（含電子銀行系統）與投資人進行債券買賣，并辦理相關托管與結算等業(yè)務的市場B.是銀行間債券市場的延伸C.該市場只進行現券交易D.屬于場內零售市場?！敬鸢浮緿135、關于公司型基金，下列說法中正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A136、目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序，按簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過（）;按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）。A.15個工作日3個月B.20個工作日4個月C.15個工作日5個月D.20個工作日6個月【答案】D137、合格境外機構投