公司原始股配售方案

公司原始股配售方案為獎(jiǎng)勵(lì)省辦經(jīng)理以上中高層管理者在公司發(fā)展過(guò)程中所作貢獻(xiàn)，并與公司共同分享將來(lái)發(fā)展的成果,公司現(xiàn)借上市籌備的契機(jī)向中高層管理者配售公司原始股份，以期通過(guò)公司的發(fā)展與上市讓員工獲得更高回報(bào)。公司本次出售轉(zhuǎn)讓的股份額度總計(jì)為600萬(wàn)股,占公司現(xiàn)有總股本的10%，出讓價(jià)格為公司股份的面值：每股1元人民幣?，F(xiàn)就有關(guān)配售方案公布如下：一、 配售范圍本次原始股配售的范圍僅限于公司省辦經(jīng)理以上的員工。這部分員工放棄購(gòu)買(mǎi)的部份,可考慮分配轉(zhuǎn)讓給一部分優(yōu)秀城市經(jīng)理。二、 股份額度的分配股份額度的分配根據(jù)管理者崗位的重要性、過(guò)去對(duì)公司的貢獻(xiàn)、在九鑫的工作年限等因素由董事會(huì)確定。某崗位股票分配數(shù)=總股份X該崗位股票分配系數(shù)：工〔所有崗位的股票分配系數(shù)某崗位股票分配系數(shù)=該崗位職務(wù)系數(shù)X職務(wù)權(quán)重+在九鑫的工作年限X工作年限權(quán)重三、 股份的認(rèn)購(gòu)對(duì)于分配在自己名下的股份，員工有權(quán)決定是否購(gòu)買(mǎi)享有的股份額度,如放棄對(duì)自己名下股份額度的購(gòu)買(mǎi)，超過(guò)規(guī)定的期限之后不再享受對(duì)該股份的購(gòu)買(mǎi)權(quán)。公司以現(xiàn)有股份的帳面價(jià)值〔1元人民幣/股轉(zhuǎn)讓給中高層管理者，購(gòu)買(mǎi)股票的資金由個(gè)人以現(xiàn)金支付,如現(xiàn)金支付有困難者，可個(gè)人申請(qǐng)通過(guò)銀行抵押貸款獲取資金支付購(gòu)買(mǎi)，公司為個(gè)人提供擔(dān)保。股份認(rèn)購(gòu)期暫定為 符合條件的員工應(yīng)于20XX 月日前向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，逾期不予受理。員工在認(rèn)購(gòu)所獲股份額度時(shí)，應(yīng)通過(guò)書(shū)面文件向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)〔申請(qǐng)表格見(jiàn)附件一，由公司董事會(huì)審批同意后，再繳付購(gòu)股款項(xiàng)。四、 員工股份的管理在公司上市前,由公司董事會(huì)成立職工持股會(huì)專門(mén)為員工管理所持股份，公司上市后，將聘請(qǐng)專門(mén)的投資經(jīng)紀(jì)公司成立職工持股會(huì)為員工管理股份。職工持股會(huì)為每一位持股員工設(shè)立一個(gè)帳戶管理其名下股份,代表持股員工以其個(gè)人名義持有股份，行使所有有關(guān)股份的權(quán)益、股息等相關(guān)權(quán)利與義務(wù)：1、 根據(jù)持股員工的指示，持有、出售或處理股份；2、 代表持股員工以股東身份完成或遞交法律及公司所要求與股份有關(guān)的擁有權(quán)文件；3、 職工持股會(huì)將代員工接受的權(quán)益、股息及其他收益全部交給持股員工，不作任何扣押或拖延；4、 根據(jù)持股員工的指示參加公司的股東大會(huì)或有關(guān)股份的投票；5、 除非事先已得到持股人的書(shū)面指示進(jìn)行股份的交易,職工持股會(huì)無(wú)權(quán)按揭、出售、轉(zhuǎn)讓、分配全部或任何股份或任何相關(guān)權(quán)益,包括法律權(quán)益、實(shí)際權(quán)益及股份出售權(quán)等,也無(wú)權(quán)就全部或任何股份設(shè)立或批準(zhǔn)按揭、抵押、或其他債權(quán),職工持股會(huì)在接受持股人的書(shū)面指示后，應(yīng)立即按照指示處理股份相關(guān)事務(wù)，不得延森。五、 持股后的相關(guān)權(quán)利公司將定期向所有已購(gòu)買(mǎi)公司股份的股東公布公司經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況，通過(guò)董事會(huì)聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行外部審計(jì)，接受國(guó)家相關(guān)法律對(duì)股東所有權(quán)益的保護(hù)。員工在購(gòu)買(mǎi)公司出售的原始股后,即可根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律享有相應(yīng)的股東權(quán)利：1、 員工根據(jù)自己已購(gòu)買(mǎi)持有的股份額度享有分紅權(quán)和相應(yīng)的投票表決權(quán)；2、 公司每年根據(jù)利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)情況分紅，分紅比例根據(jù)董事會(huì)和股東大會(huì)審批通過(guò)的分紅方案確定，分紅額度按每位員工已購(gòu)買(mǎi)持有的股份額度進(jìn)行分配；股份分紅=股份額度X每股紅利每股紅利=公司當(dāng)年利潤(rùn)：總股本X分紅比例3、 員工有權(quán)按以下相關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓所持股份并獲得轉(zhuǎn)讓收益。六、 股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定1、公司上市前,員工通過(guò)本方案實(shí)施持有的股權(quán)不能自由轉(zhuǎn)讓，員工如離開(kāi)公司，須按以下規(guī)定由公司回購(gòu)其持有股份：<1>如員工在任期期滿后離職,或雖在任期內(nèi)辭職但獲公司高層領(lǐng)導(dǎo)或公

司董事會(huì)批準(zhǔn)，或由于公司原因而被動(dòng)辭退的，經(jīng)離任審計(jì)無(wú)誤后，可由董事會(huì)回購(gòu)其持有股份，回購(gòu)價(jià)格為回購(gòu)發(fā)生時(shí)上一年年末的每股凈資產(chǎn)，回購(gòu)款項(xiàng)在員工離開(kāi)公司時(shí)立刻支付給員工，公司不作任何扣押。如員工通過(guò)本方案持有公司10萬(wàn)股，由于以上其中一種原因于20XX某月離職，公司20XX底每股凈資產(chǎn)值為2元，則員工可獲得的股份回購(gòu)款為：股份回購(gòu)款=10萬(wàn)股X2元/股=20萬(wàn)元相對(duì)于員工在購(gòu)買(mǎi)時(shí)支付的價(jià)格，員工可在離開(kāi)公司時(shí)獲得10萬(wàn)元的轉(zhuǎn)讓收益?！?如員工在任期未滿時(shí)主動(dòng)辭職而未經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)或公司董事會(huì)批準(zhǔn)的，或員工在任期內(nèi)因被公司開(kāi)除的，經(jīng)離任審計(jì)無(wú)誤后，其股份回購(gòu)價(jià)格為購(gòu)買(mǎi)時(shí)的原價(jià)；〔3如員工在任期內(nèi)因其經(jīng)營(yíng)管理行為或個(gè)人過(guò)失給公司帶來(lái)重大損失的,其持有的股權(quán)全部自動(dòng)喪失；3、公司上市后可根據(jù)上市相關(guān)法規(guī)允許員工自由轉(zhuǎn)讓所持股票并獲得轉(zhuǎn)讓收益。附件一:公司股份認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)附件二：有關(guān)股份收益計(jì)算示例附件一:公司股份認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)附件二：有關(guān)股份收益計(jì)算示例股份分配方案附件三：股份分配方案附件一：公司股份認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)書(shū)股份認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)本人欲申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)九鑫日化股份公司分配在本人名下的股份<請(qǐng)?zhí)顚?xiě)股數(shù)，但不得超過(guò)本人名下分配的股份總額>萬(wàn)股，以每股1元人民幣的價(jià)格認(rèn)購(gòu)公司股本中面值為1元人民幣的原始股，本人同意根據(jù)公司章程的條款接受上述股份。申請(qǐng)人申請(qǐng)日期附件二：有關(guān)股份收益計(jì)算示例一、因持有股權(quán)所獲分紅得到的投資收益股權(quán)分紅=股份額度X每股紅利

每股紅利=〔公司當(dāng)年利潤(rùn)：總股本X分紅比例

投資收益率=股權(quán)分紅：投資額假設(shè)20XX公司實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)8000萬(wàn)元,公司總股本為6000萬(wàn)股,公司董事會(huì)提議按30%的比例分紅,某員工以每股1元價(jià)格購(gòu)買(mǎi)的10萬(wàn)股股份在20XX所獲股權(quán)分紅為：每股紅利=〔8000：6000X30%=0.39元/股股權(quán)分紅=10萬(wàn)X0.39元/股=3.9萬(wàn)元員工因持有股份所獲得的投資收益率為39%,投資收益率=股權(quán)分紅；投資額〔購(gòu)買(mǎi)股票支付的金額=3.9萬(wàn)元4-10萬(wàn)元=39%二、公司上市后可享受到的股票增值收益公司上市后，持有原始股的員工可通過(guò)高于股票面價(jià)的發(fā)行價(jià)格和市場(chǎng)交易價(jià)格獲得其中的價(jià)差收益，具體計(jì)算如下:如公司在20XX7月獲準(zhǔn)上市，對(duì)外發(fā)行6000萬(wàn)股，股本增至12000萬(wàn)股,20XX7月利潤(rùn)達(dá)到4000萬(wàn)，則每股利潤(rùn)為：每股利潤(rùn)=利潤(rùn)總額；總股本=4000萬(wàn)元412000萬(wàn)股=0.33元/股如公司在首次公開(kāi)募股＜IPO＞中以15倍市盈率〔蒙牛上市的市盈率為19倍上市，則公司股票的發(fā)行價(jià)為：每股發(fā)行價(jià)=每股利潤(rùn)X市盈率=0.33元X15=4.99元/股如某員工持有10萬(wàn)股，該員工可獲得原始股購(gòu)買(mǎi)價(jià)與發(fā)行價(jià)之間的收益:持有股票的收益=10萬(wàn)X〔4.99元/股一1元/股=39.99萬(wàn)元

2、根據(jù)上市相關(guān)法規(guī)要求如二年后允許轉(zhuǎn)讓可獲得轉(zhuǎn)讓價(jià)差如二年后九鑫日化股票價(jià)格上漲到為11元/股，則該員工可享受到的股票增值為：持有股票的收益=10萬(wàn)x〔11元/股一1元/股=100萬(wàn)元三、附件三：股份額度分配方案姓名岡位職務(wù)系i工作年限數(shù)i〔年股票分配數(shù)〔萬(wàn)股11陳國(guó)慶總裁101 62292i張雪峰-----------營(yíng)銷副總裁9| 925831程光1人事行政總監(jiān)6 1100■4i財(cái)務(wù)總監(jiān)6\ 21155!陳謹(jǐn)市場(chǎng)部總監(jiān)6! 01866!何濤市場(chǎng)二部總監(jiān)6 31297\張文峰廣告公關(guān)部總監(jiān)6[ 102298|王偉歧南中國(guó)銷售部總監(jiān)6； 61729|宋忠臣"南中國(guó)銷售部副總5 18610｝劉昕北中國(guó)銷售部總監(jiān)6[ 211511!向林海北中國(guó)銷售部副總5! 017212|劉洋KA總監(jiān)6 414313j師海峰計(jì)劃物流部總監(jiān)6 08614｝張大存生產(chǎn)管理總監(jiān)6 21151：劉忠學(xué)XX省辦經(jīng)理4： 31002i王宏宇rXX副省辦經(jīng)理2! 1433!劉威XX省辦經(jīng)理4! 41154!王延軍XX副省辦經(jīng)理2! 21575|王峰X(qián)X省辦經(jīng)理4 41156｝張強(qiáng)XX經(jīng)理i21 1437i王東躍XX省辦副經(jīng)理2 2578i趙起超成X省辦副經(jīng)理2 4869］李傳君上海省辦經(jīng)理4! 05710|蔣奕上海副省辦2! 14311!宗志堅(jiān)北京省辦經(jīng)理4! 218612j馮雨天津省辦經(jīng)理4j 614313|徐玉學(xué)XX省辦經(jīng)理4| 3100r.：￥ 苗14!姜興國(guó)XX省辦經(jīng)理4 411515劉志偉成X省辦副經(jīng)理4 05716［曹凌智XX省辦經(jīng)理4| 310017!李海臣XX省辦經(jīng)理41 3110018|楊繼武XX省辦經(jīng)理4 05719!徐大衛(wèi) L XX省辦經(jīng)理4! 0157

20張衛(wèi)兵XX省辦經(jīng)理428621李健明XX省辦經(jīng)理4411522張宏偉XX省辦經(jīng)理417223張君XX省辦經(jīng)理45129 ,24郭宏?yáng)|XX省辦經(jīng)理4 ,17225孫寶國(guó)XX省辦經(jīng)理428626劉寶進(jìn)甘青寧省辦經(jīng)理417227劉峰甘青寧副省辦經(jīng)理248628張會(huì)民廣西省辦經(jīng)理4