公司原始股配售方案

公司原始股配售方案為獎勵省辦經(jīng)理以上中高層管理者在公司發(fā)展過程中所作貢獻，并與公司共同分享將來發(fā)展的成果,公司現(xiàn)借上市籌備的契機向中高層管理者配售公司原始股份，以期通過公司的發(fā)展與上市讓員工獲得更高回報。公司本次出售轉(zhuǎn)讓的股份額度總計為600萬股,占公司現(xiàn)有總股本的10%，出讓價格為公司股份的面值：每股1元人民幣。現(xiàn)就有關(guān)配售方案公布如下：一、 配售范圍本次原始股配售的范圍僅限于公司省辦經(jīng)理以上的員工。這部分員工放棄購買的部份,可考慮分配轉(zhuǎn)讓給一部分優(yōu)秀城市經(jīng)理。二、 股份額度的分配股份額度的分配根據(jù)管理者崗位的重要性、過去對公司的貢獻、在九鑫的工作年限等因素由董事會確定。某崗位股票分配數(shù)=總股份X該崗位股票分配系數(shù)：工〔所有崗位的股票分配系數(shù)某崗位股票分配系數(shù)=該崗位職務(wù)系數(shù)X職務(wù)權(quán)重+在九鑫的工作年限X工作年限權(quán)重三、 股份的認(rèn)購對于分配在自己名下的股份，員工有權(quán)決定是否購買享有的股份額度,如放棄對自己名下股份額度的購買，超過規(guī)定的期限之后不再享受對該股份的購買權(quán)。公司以現(xiàn)有股份的帳面價值〔1元人民幣/股轉(zhuǎn)讓給中高層管理者，購買股票的資金由個人以現(xiàn)金支付,如現(xiàn)金支付有困難者，可個人申請通過銀行抵押貸款獲取資金支付購買，公司為個人提供擔(dān)保。股份認(rèn)購期暫定為 符合條件的員工應(yīng)于20XX 月日前向公司董事會提出申請，逾期不予受理。員工在認(rèn)購所獲股份額度時，應(yīng)通過書面文件向公司董事會提出申請〔申請表格見附件一，由公司董事會審批同意后，再繳付購股款項。四、 員工股份的管理在公司上市前,由公司董事會成立職工持股會專門為員工管理所持股份，公司上市后，將聘請專門的投資經(jīng)紀(jì)公司成立職工持股會為員工管理股份。職工持股會為每一位持股員工設(shè)立一個帳戶管理其名下股份,代表持股員工以其個人名義持有股份，行使所有有關(guān)股份的權(quán)益、股息等相關(guān)權(quán)利與義務(wù)：1、 根據(jù)持股員工的指示，持有、出售或處理股份；2、 代表持股員工以股東身份完成或遞交法律及公司所要求與股份有關(guān)的擁有權(quán)文件；3、 職工持股會將代員工接受的權(quán)益、股息及其他收益全部交給持股員工，不作任何扣押或拖延；4、 根據(jù)持股員工的指示參加公司的股東大會或有關(guān)股份的投票；5、 除非事先已得到持股人的書面指示進行股份的交易,職工持股會無權(quán)按揭、出售、轉(zhuǎn)讓、分配全部或任何股份或任何相關(guān)權(quán)益,包括法律權(quán)益、實際權(quán)益及股份出售權(quán)等,也無權(quán)就全部或任何股份設(shè)立或批準(zhǔn)按揭、抵押、或其他債權(quán),職工持股會在接受持股人的書面指示后，應(yīng)立即按照指示處理股份相關(guān)事務(wù)，不得延森。五、 持股后的相關(guān)權(quán)利公司將定期向所有已購買公司股份的股東公布公司經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況，通過董事會聘請會計師事務(wù)所對公司財務(wù)進行外部審計，接受國家相關(guān)法律對股東所有權(quán)益的保護。員工在購買公司出售的原始股后,即可根據(jù)國家有關(guān)法律享有相應(yīng)的股東權(quán)利：1、 員工根據(jù)自己已購買持有的股份額度享有分紅權(quán)和相應(yīng)的投票表決權(quán)；2、 公司每年根據(jù)利潤實現(xiàn)情況分紅，分紅比例根據(jù)董事會和股東大會審批通過的分紅方案確定，分紅額度按每位員工已購買持有的股份額度進行分配；股份分紅=股份額度X每股紅利每股紅利=公司當(dāng)年利潤：總股本X分紅比例3、 員工有權(quán)按以下相關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓所持股份并獲得轉(zhuǎn)讓收益。六、 股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定1、公司上市前,員工通過本方案實施持有的股權(quán)不能自由轉(zhuǎn)讓，員工如離開公司，須按以下規(guī)定由公司回購其持有股份：<1>如員工在任期期滿后離職,或雖在任期內(nèi)辭職但獲公司高層領(lǐng)導(dǎo)或公

司董事會批準(zhǔn)，或由于公司原因而被動辭退的，經(jīng)離任審計無誤后，可由董事會回購其持有股份，回購價格為回購發(fā)生時上一年年末的每股凈資產(chǎn)，回購款項在員工離開公司時立刻支付給員工，公司不作任何扣押。如員工通過本方案持有公司10萬股，由于以上其中一種原因于20XX某月離職，公司20XX底每股凈資產(chǎn)值為2元，則員工可獲得的股份回購款為：股份回購款=10萬股X2元/股=20萬元相對于員工在購買時支付的價格，員工可在離開公司時獲得10萬元的轉(zhuǎn)讓收益?！?如員工在任期未滿時主動辭職而未經(jīng)公司高層領(lǐng)導(dǎo)或公司董事會批準(zhǔn)的，或員工在任期內(nèi)因被公司開除的，經(jīng)離任審計無誤后，其股份回購價格為購買時的原價；〔3如員工在任期內(nèi)因其經(jīng)營管理行為或個人過失給公司帶來重大損失的,其持有的股權(quán)全部自動喪失；3、公司上市后可根據(jù)上市相關(guān)法規(guī)允許員工自由轉(zhuǎn)讓所持股票并獲得轉(zhuǎn)讓收益。附件一:公司股份認(rèn)購申請附件二：有關(guān)股份收益計算示例附件一:公司股份認(rèn)購申請附件二：有關(guān)股份收益計算示例股份分配方案附件三：股份分配方案附件一：公司股份認(rèn)購申請書股份認(rèn)購申請本人欲申請購買九鑫日化股份公司分配在本人名下的股份<請?zhí)顚懝蓴?shù)，但不得超過本人名下分配的股份總額>萬股，以每股1元人民幣的價格認(rèn)購公司股本中面值為1元人民幣的原始股，本人同意根據(jù)公司章程的條款接受上述股份。申請人申請日期附件二：有關(guān)股份收益計算示例一、因持有股權(quán)所獲分紅得到的投資收益股權(quán)分紅=股份額度X每股紅利

每股紅利=〔公司當(dāng)年利潤：總股本X分紅比例

投資收益率=股權(quán)分紅：投資額假設(shè)20XX公司實現(xiàn)利潤8000萬元,公司總股本為6000萬股,公司董事會提議按30%的比例分紅,某員工以每股1元價格購買的10萬股股份在20XX所獲股權(quán)分紅為：每股紅利=〔8000：6000X30%=0.39元/股股權(quán)分紅=10萬X0.39元/股=3.9萬元員工因持有股份所獲得的投資收益率為39%,投資收益率=股權(quán)分紅；投資額〔購買股票支付的金額=3.9萬元4-10萬元=39%二、公司上市后可享受到的股票增值收益公司上市后，持有原始股的員工可通過高于股票面價的發(fā)行價格和市場交易價格獲得其中的價差收益，具體計算如下:如公司在20XX7月獲準(zhǔn)上市，對外發(fā)行6000萬股，股本增至12000萬股,20XX7月利潤達到4000萬，則每股利潤為：每股利潤=利潤總額；總股本=4000萬元412000萬股=0.33元/股如公司在首次公開募股＜IPO＞中以15倍市盈率〔蒙牛上市的市盈率為19倍上市，則公司股票的發(fā)行價為：每股發(fā)行價=每股利潤X市盈率=0.33元X15=4.99元/股如某員工持有10萬股，該員工可獲得原始股購買價與發(fā)行價之間的收益:持有股票的收益=10萬X〔4.99元/股一1元/股=39.99萬元

2、根據(jù)上市相關(guān)法規(guī)要求如二年后允許轉(zhuǎn)讓可獲得轉(zhuǎn)讓價差如二年后九鑫日化股票價格上漲到為11元/股，則該員工可享受到的股票增值為：持有股票的收益=10萬x〔11元/股一1元/股=100萬元三、附件三：股份額度分配方案姓名岡位職務(wù)系i工作年限數(shù)i〔年股票分配數(shù)〔萬股11陳國慶總裁101 62292i張雪峰-----------營銷副總裁9| 925831程光1人事行政總監(jiān)6 1100■4i財務(wù)總監(jiān)6\ 21155!陳謹(jǐn)市場部總監(jiān)6! 01866!何濤市場二部總監(jiān)6 31297\張文峰廣告公關(guān)部總監(jiān)6[ 102298|王偉歧南中國銷售部總監(jiān)6； 61729|宋忠臣"南中國銷售部副總5 18610｝劉昕北中國銷售部總監(jiān)6[ 211511!向林海北中國銷售部副總5! 017212|劉洋KA總監(jiān)6 414313j師海峰計劃物流部總監(jiān)6 08614｝張大存生產(chǎn)管理總監(jiān)6 21151：劉忠學(xué)XX省辦經(jīng)理4： 31002i王宏宇rXX副省辦經(jīng)理2! 1433!劉威XX省辦經(jīng)理4! 41154!王延軍XX副省辦經(jīng)理2! 21575|王峰XX省辦經(jīng)理4 41156｝張強XX經(jīng)理i21 1437i王東躍XX省辦副經(jīng)理2 2578i趙起超成X省辦副經(jīng)理2 4869］李傳君上海省辦經(jīng)理4! 05710|蔣奕上海副省辦2! 14311!宗志堅北京省辦經(jīng)理4! 218612j馮雨天津省辦經(jīng)理4j 614313|徐玉學(xué)XX省辦經(jīng)理4| 3100r.：￥ 苗14!姜興國XX省辦經(jīng)理4 411515劉志偉成X省辦副經(jīng)理4 05716［曹凌智XX省辦經(jīng)理4| 310017!李海臣XX省辦經(jīng)理41 3110018|楊繼武XX省辦經(jīng)理4 05719!徐大衛(wèi) L XX省辦經(jīng)理4! 0157

20張衛(wèi)兵XX省辦經(jīng)理428621李健明XX省辦經(jīng)理4411522張宏偉XX省辦經(jīng)理417223張君XX省辦經(jīng)理45129 ,24郭宏東XX省辦經(jīng)理4 ,17225孫寶國XX省辦經(jīng)理428626劉寶進甘青寧省辦經(jīng)理417227劉峰甘青寧副省辦經(jīng)理248628張會民廣西省辦經(jīng)理4