6396 國際工程承包與管理湖北省自學(xué)考試大綱

湖北省高等教育自學(xué)考試大綱課程名稱：國際工程承包與管理課程代碼：6396第一部分課程性質(zhì)與目標(biāo)一、課程性質(zhì)與特點(diǎn)“國際工程承包與管理”課程是高等教育自學(xué)考試建筑經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)（獨(dú)立本科段）開設(shè)的一門專業(yè)課，它是國際工程領(lǐng)域中實(shí)踐性較強(qiáng)的一門綜合性科學(xué)，具有理論面寬、實(shí)踐性強(qiáng)、與國際工程承包、FIDIC合同條件緊密結(jié)合的特點(diǎn)。通過本課程的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，是自學(xué)應(yīng)考者從中了解國際工程的概念、國際市場的形勢、國際工程常用的項(xiàng)目管理模式、招標(biāo)程序以及合同模式等，從而能夠提高國際工程管理的認(rèn)知和實(shí)踐能力，以及培養(yǎng)這方面的管理人才。二、課程目標(biāo)與基本要求通過本課程的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，要求學(xué)生對國際工程承包管理模式、招標(biāo)程序和合同模式有一個(gè)基本了解和認(rèn)識，能在實(shí)際工作中運(yùn)用相關(guān)理論知識開展工作。具體地說，本課程的考試目標(biāo)是：（1）使學(xué)生能夠比較全面地了解國際工程的概念，分清國際工程與國內(nèi)一般性工程的區(qū)別，認(rèn)識當(dāng)今國際工程承包市場的形勢，同時(shí)熟悉商貿(mào)慣例，了解國際工程融資和外匯知識，從而培養(yǎng)國際工程中所需的高級管理人才。（2）使學(xué)生比較全面系統(tǒng)地掌握國際工程管理的招投標(biāo)程序和技巧、項(xiàng)目管理模式等理論知識，從而能熟悉甚至自行編制招標(biāo)文件，或進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)，分析國際工程中業(yè)主方與承包商的風(fēng)險(xiǎn)，能進(jìn)行索賠管理。三、與本專業(yè)其他課程的關(guān)系本課程是建筑經(jīng)濟(jì)管理專業(yè)中各基礎(chǔ)課程的后續(xù)課程，是工程項(xiàng)目高級管理人才的必備知識。先期課程有：“建筑工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)”、“建筑投資經(jīng)濟(jì)學(xué)”、“建筑工程項(xiàng)目管理”、“建筑工程定額與預(yù)算”、“財(cái)務(wù)管理”、“合同管理”等。第二部分考核內(nèi)容與考核目標(biāo)第一章一、學(xué)習(xí)目的與要求通過本章的學(xué)習(xí)，應(yīng)掌握基本的概念，如國際工程的范疇和特點(diǎn)；以及國際工程的參與各方，國際工程項(xiàng)目的管理模式等概念。學(xué)生應(yīng)能熟練掌握整體概念，并進(jìn)行歸納。二、考核知識點(diǎn)與考核目標(biāo)（一）重點(diǎn)部分：國際工程的范疇和特點(diǎn)，我國應(yīng)具有的專家類型，國際工程項(xiàng)目管理模式。識記：國際工程是工程項(xiàng)目從咨詢、融資、采購、承包、管理以及培訓(xùn)等各階段的參與者來自不同國家，按照國際通用的項(xiàng)目管理模式進(jìn)行管理的工程。國際工程包括國內(nèi)和國外兩個(gè)市場，分為咨詢和承包兩大行業(yè)。我國應(yīng)具有的國際工程專家，包括：項(xiàng)目經(jīng)理、國際工程咨詢專家、合同管理專家、財(cái)務(wù)專家、物資管理專家、理解：國際工程的特點(diǎn)：是跨多個(gè)學(xué)科的系統(tǒng)工程，對人才素質(zhì)的要求高；是跨國的經(jīng)濟(jì)活動，容易發(fā)生矛盾和糾紛；必須采用國際上通行的科學(xué)的嚴(yán)格的合同管理；國際工程的風(fēng)險(xiǎn)與利潤是并存的；目前國際工程市場大部分份額由發(fā)達(dá)國家壟斷；但總體上是一個(gè)持續(xù)穩(wěn)定的市場。應(yīng)用：國際工程項(xiàng)目管理模式包括8大類，即：傳統(tǒng)項(xiàng)目管理模式、CM建筑工程管理模式、EPC總承包模式、設(shè)計(jì)—管理模式、施工管理模式、PMC項(xiàng)目管理模式、更替型合同模式、BOT管理模式。其中，應(yīng)掌握CM建筑工程管理模式、EPC總承包模式、BOT管理模式的合同形式、特點(diǎn)、優(yōu)缺點(diǎn)、適用范圍等。（二）次重點(diǎn)部分：國際工程參與各方的概念和特點(diǎn)，高級管理人才的三種類型，BOT管理模式的實(shí)施程序、各方職責(zé)和義務(wù)。識記：國際工程參與各方包括：業(yè)主、業(yè)主代表、承包商、建筑師、分包商、供應(yīng)商、工料測量師（造價(jià)工程師）。他們的概念、特點(diǎn)。理解：我國需培養(yǎng)的高級管理人才應(yīng)是復(fù)合型、外向型、開拓型人才，具體應(yīng)符合哪幾方面的要求。應(yīng)用：BOT管理模式的實(shí)施程序、各方職責(zé)和義務(wù)。（三）一般部分：我國公司與發(fā)達(dá)國家的公司存在的差距，除以上外的其余管理模式的內(nèi)容、特點(diǎn)。理解：我國公司與發(fā)達(dá)國家的公司存在的差距。應(yīng)用：傳統(tǒng)項(xiàng)目管理模式、設(shè)計(jì)—管理模式、施工管理模式、PMC項(xiàng)目管理模式、更替型合同模式的合同形式、特點(diǎn)、優(yōu)缺點(diǎn)、適用范圍等。第二章一、學(xué)習(xí)目的與要求通過本章的學(xué)習(xí)，應(yīng)掌握國際工程的招標(biāo)程序和招標(biāo)方式，國際工程合同的類型，及其優(yōu)缺點(diǎn)和適用范圍，了解評標(biāo)的主要工作內(nèi)容，能區(qū)分兩階段招標(biāo)、雙信封投標(biāo)的概念。二、考核知識點(diǎn)與考核目標(biāo)（一）重點(diǎn)部分：國際工程的招標(biāo)程序，授予合同的步驟，國際工程合同的類型，及其優(yōu)缺點(diǎn)和適用范圍。識記：國際工程的招標(biāo)程序可以劃分為：項(xiàng)目策略、資格預(yù)審、招標(biāo)與投標(biāo)、開標(biāo)、評審?fù)稑?biāo)書、授予合同6個(gè)階段。理解：授予合同的步驟包括：簽發(fā)中標(biāo)函，提交履約保證，編制合同協(xié)議書，通知未中標(biāo)的的投標(biāo)人。國際工程合同的類型包括：總計(jì)合同、單價(jià)合同、成本補(bǔ)償合同?？傆?jì)合同又分為固定總計(jì)合同、調(diào)價(jià)總計(jì)合同、固定工程量總價(jià)合同、管理費(fèi)總價(jià)合同。單價(jià)合同包括：估計(jì)工程量單價(jià)合同、純單價(jià)合同、單價(jià)與包干混合式合同。應(yīng)用：總價(jià)合同、單價(jià)合同和成本補(bǔ)償合同各自的優(yōu)缺點(diǎn)、適用范圍。（二）次重點(diǎn)部分：招標(biāo)識記：招標(biāo)方式有：公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、談判招標(biāo)，它們各自的內(nèi)容、適用范圍、優(yōu)缺點(diǎn)。理解：成本補(bǔ)償合同包括：成本加固定費(fèi)用合同、成本加定比費(fèi)用合同、成本加獎金合同、成本加保證最大酬金合同、最大成本加費(fèi)用合同、工時(shí)及材料補(bǔ)償合同。應(yīng)用：評標(biāo)工作包括：評審?fù)稑?biāo)書、澄清投標(biāo)書中的偏差、裁定投標(biāo)書、廢標(biāo)。（三）一般部分：兩階段招標(biāo)、雙信封投標(biāo)的區(qū)別，項(xiàng)目策略的確定的重要性。識記：兩階段招標(biāo)是先提交無報(bào)價(jià)的技術(shù)標(biāo)，待技術(shù)方案通過后（或改進(jìn)后），在提交改進(jìn)后的技術(shù)標(biāo)和財(cái)務(wù)標(biāo)。雙信封投標(biāo)是同時(shí)投技術(shù)標(biāo)和財(cái)務(wù)標(biāo)。理解：項(xiàng)目策略包括采購方式、招標(biāo)方式和實(shí)施日程表，它是前期的最重要決策，不同的策略會帶來不同的合同類型和實(shí)施方式。第三章一、學(xué)習(xí)目的與要求本章對整個(gè)招標(biāo)文件和程序作了詳細(xì)介紹，對以后章節(jié)的講述起到鋪墊作用。通過本章的學(xué)習(xí)，應(yīng)掌握資格預(yù)審的概念、目的、內(nèi)容、程序的相關(guān)知識，招標(biāo)文件中的各個(gè)知識要點(diǎn)，以及其中應(yīng)注意的問題，開標(biāo)、評標(biāo)和決標(biāo)的概念及其內(nèi)容。本章的概念和相關(guān)知識點(diǎn)較多，細(xì)節(jié)方面應(yīng)注意，可參考課后思考題。二、考核知識點(diǎn)與考核目標(biāo)（一）重點(diǎn)部分：工程采購的概念，資格預(yù)審的概念、目的、程序、文件內(nèi)容和評審內(nèi)容。履約保證的內(nèi)容、金額。爭端委員會實(shí)行解決爭端的程序。項(xiàng)目周期中階段的劃分。本國投標(biāo)人及與本國投標(biāo)人組成聯(lián)營體的投標(biāo)人的優(yōu)惠條款。識記：工程采購的概念——業(yè)主通過招標(biāo)或其他方式選擇一家或數(shù)家合格的承包商來完成工程項(xiàng)目的全過程，包括編制招標(biāo)文件、招標(biāo)與評標(biāo)、談判與簽訂合同，以及項(xiàng)目實(shí)施期的合同管理。資格預(yù)審的概念——國際公開競爭性招標(biāo)的大中型工程特別是國際金融組織貸款的項(xiàng)目對投標(biāo)人的資質(zhì)的預(yù)審查，是國際招標(biāo)中的重要環(huán)節(jié)。資格預(yù)審的目的。本國投標(biāo)人以及與本國投標(biāo)人組成聯(lián)營體的投標(biāo)人的優(yōu)惠條款。優(yōu)惠額度為7.5%。理解：資格預(yù)審程序：編制資格預(yù)審文件，刊登廣告，出售文件，答疑，報(bào)送文件，澄清文件，評審資格預(yù)審文件，通知評審結(jié)果。資格預(yù)審文件包括：項(xiàng)目的總體描述，簡要合同規(guī)定，資格預(yù)審文件說明，以及要求投標(biāo)人填寫的表格和工程主要圖紙。資格預(yù)審的主要審查內(nèi)容：財(cái)務(wù)資金，施工經(jīng)驗(yàn)（規(guī)模和數(shù)量），參與主要人員（技術(shù)、管理人員的目錄和簡歷），主要施工設(shè)備，以往信譽(yù)度。項(xiàng)目周期包括6個(gè)階段，即項(xiàng)目選定、項(xiàng)目準(zhǔn)備、項(xiàng)目評估應(yīng)用：履約保證是承包商向業(yè)主提出的保證認(rèn)真履行合同的一種經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，包括銀行保函（履約保函）和履約擔(dān)保兩種形式。履約保函金額一般是合同總價(jià)的10%，履約擔(dān)保金額則是合同總價(jià)30%。兩種履約保證的區(qū)別，無條件保函和有條件包含的概念。爭端審議委員會解決爭端的程序：爭端的提交，召開聽證會和審議，制定解決爭端的建議書，建議書的采納結(jié)果、仲裁。每個(gè)階段的內(nèi)容，天數(shù)。（二）次重點(diǎn)部分：招標(biāo)文件的編制原則及相關(guān)知識點(diǎn)，分標(biāo)應(yīng)考慮的因素，價(jià)格調(diào)整公式的類別，預(yù)付款的支付與扣回方法，開標(biāo)、評標(biāo)、決標(biāo)的概念，評標(biāo)內(nèi)容，重新招標(biāo)的前提。識記：招標(biāo)文件的編制原則：遵守法律法規(guī)，遵守國際組織規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)，反映項(xiàng)目的實(shí)際情況，文件內(nèi)容力求統(tǒng)一。投標(biāo)人資格的4項(xiàng)規(guī)定：世行指南中的合格成員國，與業(yè)主方的咨詢公司和監(jiān)理單位無關(guān)，通過了資格預(yù)審，無腐敗和欺詐行為，是獨(dú)立的經(jīng)營實(shí)體且與借款人或轉(zhuǎn)借人無關(guān)。開標(biāo)、評標(biāo)、決標(biāo)的概念，重新招標(biāo)的前提：所有投標(biāo)文件均不符合招標(biāo)文件要求，所有報(bào)價(jià)不合理，投標(biāo)人的個(gè)數(shù)少于3個(gè)。理解：分標(biāo)時(shí)考慮的主要因素有：工程特點(diǎn)，對工程造價(jià)的影響，能發(fā)揮承包商的專長，吸引更多承包商投標(biāo)，能更好進(jìn)行工地現(xiàn)場的管理，以及資金等其他因素。評標(biāo)的內(nèi)容：價(jià)格、施工方案、主要管理人員和技術(shù)人員的工作簡歷、商務(wù)和法律、優(yōu)惠條件等幾個(gè)方面的比較。應(yīng)用：價(jià)格調(diào)整公式包括：承包商需考慮的漲價(jià)預(yù)備費(fèi)和業(yè)主需計(jì)算的調(diào)值公式（包括工程所在國用的當(dāng)?shù)刎泿藕屯鈳胖Ц兜呢泿牛约霸O(shè)備訂貨的調(diào)值公式）。預(yù)付款金額一般為合同總額的10-15%，預(yù)付款的支付和扣回的方法。（三）一般部分：招標(biāo)文件中的相關(guān)知識點(diǎn)，即投標(biāo)保證的概念，備選方案和標(biāo)前會議的特點(diǎn)，3種計(jì)日工的計(jì)費(fèi)方法。期中支付的計(jì)費(fèi)方法，爭端解決委員會的相關(guān)內(nèi)容。識記：投標(biāo)保證主要為保付支票、信用證和銀行保函，其有效期為投標(biāo)有效期后的28天內(nèi)，投標(biāo)保證金通常是投標(biāo)總額的1-3%。只有符合技術(shù)要求且評標(biāo)價(jià)最低的投標(biāo)人的備選方案才可能中標(biāo)，一般規(guī)定只允許一個(gè)備選方案，以減少評標(biāo)的工作量。一般較復(fù)雜的大型工程合同才召開標(biāo)前會議，并與現(xiàn)場考察結(jié)合進(jìn)行，應(yīng)在投標(biāo)邀請書中規(guī)定好會議的日期、時(shí)間和地點(diǎn)，投標(biāo)人可派代表參加。理解：規(guī)范、圖紙和工程量表都是投標(biāo)資料的重要部分，規(guī)范包括總體規(guī)定和技術(shù)規(guī)范兩部分。爭應(yīng)用：計(jì)日工是業(yè)主在臨時(shí)或新增的項(xiàng)目中常用的一種費(fèi)率計(jì)價(jià)方法。它包括：勞務(wù)、材料和施工設(shè)備3種計(jì)日工。三種計(jì)日工表的費(fèi)用計(jì)算方法。期中支付的最低金額為合同總價(jià)的30-60%，再平均分?jǐn)偟绞┕すて谥腥?。第四章一、學(xué)習(xí)目的與要求通過本章的學(xué)習(xí)，應(yīng)掌握國際上通用的3種土木工程施工合同條件的主要內(nèi)容，及其區(qū)別，熟悉其中的知識點(diǎn)，如保留金、指定分包商、不可抗力、外界條件、暫定金額等，了解支付內(nèi)容和方法，爭端解決的程序等知識。本章內(nèi)容的知識點(diǎn)也很多，希望學(xué)生能詳細(xì)看其中的內(nèi)容，請參考課后思考題以及圖示。對標(biāo)準(zhǔn)合同的相關(guān)內(nèi)容熟悉和掌握，有利于今后的工作。二、考核知識點(diǎn)與考核目標(biāo)（一）重點(diǎn)部分：國際上通用的3種土木工程施工合同條件，指定分包商的概念，保留金的概念和計(jì)算，不可抗力的概念，EPC交鑰匙項(xiàng)目合同條件、工程設(shè)備和設(shè)計(jì)—建造合同條件和“合同簡明格式”的特點(diǎn)，保險(xiǎn)內(nèi)容。識記：國際上通用的三種土木工程施工合同條件的標(biāo)準(zhǔn)形式為：英國土木工程師協(xié)會編制的合同條件ICE，美國建筑師協(xié)會編制的AIA“施工合同通用條件”，國際咨詢工程師聯(lián)合會編制的“土木工程施工合同條件”。指定分包商——合同中業(yè)主指明的或工程師在變更時(shí)指示承包商雇用的分包商，他們與承包商直接簽訂合同，由承包商負(fù)責(zé)對他們的協(xié)調(diào)和管理并對之進(jìn)行支付，如有正當(dāng)理由，承包商也可不接受該指定的分包商。保留金——一般為合同總額的5%，按投標(biāo)函附錄中規(guī)定的百分比從每月支付證書中扣除，一直扣到規(guī)定的保留金限額為止。理解：變更內(nèi)容：工作量；質(zhì)量和性質(zhì)；標(biāo)高、基線、位置和尺寸；刪減工作；附加工作、工程設(shè)備、材料或服務(wù)；施工順序或時(shí)間安排。只有工程才能提出變更。不可抗力的概念和內(nèi)容。必須同時(shí)滿足4個(gè)條件才能成為不可抗力：一方無法控制；在簽訂合同前該方無法合理防范；情況發(fā)生時(shí)該方無法合理回避或克服；且主要不是由另一方造成的?！癊PC交鑰匙項(xiàng)目合同條件”的特點(diǎn)：全過程實(shí)施；通常是總價(jià)合同（常高于單價(jià)合同）；由業(yè)主代表進(jìn)行合同管理，但其權(quán)利較小，部分決策由業(yè)主決定，且不需公正無偏的處理問題；承包商的風(fēng)險(xiǎn)較大，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，竣工驗(yàn)收是特別重要的要求。業(yè)主通常僅提出基本要求，而不過多干涉承包商的工作。其通用條件中的業(yè)主管理、設(shè)計(jì)、職員和勞工、竣工驗(yàn)收、竣工后的檢驗(yàn)等與“施工合同條件”中的差異較大?！肮こ淘O(shè)備和設(shè)計(jì)—建“合同簡明格式”的特點(diǎn)：適用于投資較小，無需分包，或技術(shù)要求不高的工程項(xiàng)目；可由業(yè)主方或承包商進(jìn)行設(shè)計(jì)，無明確規(guī)定計(jì)價(jià)方式，可選擇；一般由業(yè)主代表進(jìn)行合同管理；業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)較大。業(yè)主在規(guī)范和圖紙中明確表示承包商所承擔(dān)的設(shè)計(jì)以及對工程項(xiàng)目的整體要求，此合同條件只有通用條件而無專用條件部分。應(yīng)用：施工合同中主要事件的典型過程。通過讀圖4-2，能了解各個(gè)事件的先后次序和間隔時(shí)間。保留金的扣留與支付計(jì)算方法。保險(xiǎn)中不同險(xiǎn)別的標(biāo)的、最低限額、有效期、投保人等內(nèi)容。（二）次重點(diǎn)部分：外界條件所包含的內(nèi)容，暫定金額的概念，業(yè)主可根據(jù)履約保證提出索賠的項(xiàng)目，承包商應(yīng)承擔(dān)的檢查和檢驗(yàn)費(fèi)用，承包商提出終止合同的條件，期中支付和最終支付的典型過程，識記：外界條件——承包商在實(shí)施過程中遇到的外界自然條件、人為條件和其他外界障礙及污染物，包括地表以下的情況和水文條件，但不包括氣候條件。暫定金額——在招標(biāo)文件中規(guī)定的作為業(yè)主的備用金的一筆固定金額，它只能在得到工程師的允許后才可動用。理解：業(yè)主可根據(jù)履約保證提出索賠的項(xiàng)目有：履約保證到期時(shí)，承包商未及時(shí)延長其有效期；承包商未能及時(shí)向業(yè)主支付應(yīng)付的索賠款額；承包商未能按要求及時(shí)修補(bǔ)缺陷；由于承包商一方的原因而使業(yè)主提出終止合同。承包商應(yīng)承擔(dān)的檢查和檢驗(yàn)費(fèi)用包括：合同中有明確規(guī)定的；合同中有詳細(xì)說明允許承包商可以就此項(xiàng)報(bào)價(jià)的；由于第一次檢驗(yàn)不合格而重新檢驗(yàn)，導(dǎo)致業(yè)主開支了的費(fèi)用；承包商未按指示進(jìn)行不合格產(chǎn)品的補(bǔ)救，業(yè)主雇用他人完成此項(xiàng)工作的費(fèi)用；工程師通過變更的方式要求承包商進(jìn)行的檢驗(yàn)項(xiàng)目，如果檢驗(yàn)不合格時(shí)的全部費(fèi)用。承包商提出終止合同的條件有7條。應(yīng)用：期中支付和最終支付的典型過程，通過讀圖4-3，能了解各個(gè)支付過程的先后次序和間隔時(shí)間。（三）一般部分：FIDIC合同條件的特點(diǎn)，合同條件ICE和AIA的特點(diǎn)，F(xiàn)IDIC簡介及運(yùn)用方法。識記：FIDIC合同條件的特點(diǎn)：國際性、通用性、權(quán)威性，公正合理、職責(zé)分理解：合同條件ICE和AIA的特點(diǎn)。ICE合同條件是單價(jià)合同，以實(shí)際工程量和投標(biāo)書的單價(jià)來控制項(xiàng)目總造價(jià)；AIA合同條件主要是總價(jià)、成本補(bǔ)償及最高限定價(jià)格法，多用于房屋建筑工程。國際咨詢工程師聯(lián)合會的全稱（FIDIC）的含義，其簡介。FIDIC合同條件的運(yùn)用：國際金融組織貸款和一些國際項(xiàng)目直接采用，對比分析采用，合同談判時(shí)用，局部選擇采用。業(yè)主的一般義務(wù)有：及時(shí)讓承包商進(jìn)入現(xiàn)場，幫助承包商申請各項(xiàng)許可、執(zhí)照和批準(zhǔn)，配合承包商的工作，并按時(shí)支付工程款。工程師的權(quán)利限制：無權(quán)修改合同，無權(quán)接觸任何一方的責(zé)任和義務(wù)，如果其指令與合同不符時(shí)，承包商須按合同要求來。工程師的指示應(yīng)是書面形式，如果是口頭指示，承包商需提出書面確認(rèn)，工程師若不拒絕，則表示該指示為書面指示。應(yīng)用：DAB解決爭端的程序，讀圖4-4。第五章一、學(xué)習(xí)目的與要求通過本章的學(xué)習(xí)，應(yīng)掌握國際工程投標(biāo)決策的內(nèi)容，認(rèn)識到影響投標(biāo)決策的因素和分析方法，特別是投標(biāo)的技巧方法，投標(biāo)時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)等，學(xué)會運(yùn)用這些知識，對今后進(jìn)行國際工程投標(biāo)大有幫助。二、考核知識點(diǎn)與考核目標(biāo)（一）重點(diǎn)部分：聯(lián)營體的概念及優(yōu)缺點(diǎn)，影響投標(biāo)決策的因素，不平衡報(bào)價(jià)法的概念及其不當(dāng)使用下的情況，調(diào)研工作內(nèi)容，投標(biāo)技巧類型，投標(biāo)決策的重要性。識記：聯(lián)營體——是在國際工程承包和咨詢是常用的一種組織形式（JV），它一般由一個(gè)國家或幾個(gè)國家的一些公司組成一個(gè)臨時(shí)合伙組織去參與投標(biāo)，并在中標(biāo)后共同實(shí)施項(xiàng)目，完工以后自行解散。聯(lián)營體的優(yōu)勢在于能取長補(bǔ)短，增強(qiáng)競爭力，缺點(diǎn)是彼此不易搞好協(xié)作，又是難以迅速決策。不平衡報(bào)價(jià)法——當(dāng)工程的總價(jià)確定后，如何調(diào)整內(nèi)部各個(gè)子項(xiàng)目的報(bào)價(jià)，以期吉布提高總價(jià)，不影響中標(biāo)，又能在結(jié)算時(shí)得到更理想的經(jīng)濟(jì)效益。理解：影響投標(biāo)決策的因素：投標(biāo)人自身能力和經(jīng)驗(yàn)，工程項(xiàng)目的具體要求和條件，業(yè)主信譽(yù)、要求或限制，該國政治國情。調(diào)研工作內(nèi)容：政治經(jīng)濟(jì)形勢，所在國的法律法規(guī)，勞務(wù)、材料、機(jī)械市場情況及價(jià)格水平，金融外匯情況，其他公司以往的投標(biāo)資料，所在國及業(yè)主信息等。投標(biāo)技巧類型：不平衡報(bào)價(jià)法、計(jì)日工的報(bào)價(jià)、多方案報(bào)價(jià)法、增加備選方案、突然降價(jià)法、先虧后盈法、聯(lián)合保標(biāo)法、有二期工程的項(xiàng)目、材料設(shè)備的報(bào)價(jià)等。當(dāng)不平衡報(bào)價(jià)采用不當(dāng)時(shí)，可能會造成虧損的原因。應(yīng)用：投標(biāo)決策的重要性。（二）次重點(diǎn)部分：投標(biāo)的概念識記：投標(biāo)——承包商作為賣方根據(jù)業(yè)主的招標(biāo)條件以報(bào)價(jià)的形式參與國際工程市場的競爭，爭取拿到承包項(xiàng)目的過程。理解：投標(biāo)程序：投標(biāo)決策、投標(biāo)準(zhǔn)備、制定施工方案、最后的投標(biāo)決策與遞交投標(biāo)書。通常情況下報(bào)價(jià)可高些的工程：施工條件差；專業(yè)要求高的密集型工程，而本公司又有專長；總價(jià)低的小工程或無意愿投標(biāo)的工程；特殊工程；工期要求緊的工程；競爭對手少的；支付條件不理想的工程。通常情況下報(bào)價(jià)可低些的工程：施工條件好，工作簡單、工程量大的工程，如土方工程、房建工程；公司急需打入該市場，或在該國已經(jīng)營多年，但即將面臨沒有工程時(shí)，能同時(shí)插入完成的項(xiàng)目；競爭對手多；非急需工程；支付條件好的工程。應(yīng)用：投標(biāo)時(shí)應(yīng)注意的事項(xiàng)。（三）一般部分：投標(biāo)班子的人員組成，運(yùn)用專家評分比較法對項(xiàng)目投標(biāo)機(jī)會進(jìn)行評價(jià)。理解：投標(biāo)班子的人員組成：熟悉有關(guān)外國招標(biāo)文件的談判高手，了解該國的經(jīng)濟(jì)合同方面的法律法規(guī)的人員，經(jīng)驗(yàn)豐富的設(shè)計(jì)、施工工程師，物資采購人員，精通報(bào)價(jià)的經(jīng)濟(jì)師，懂技術(shù)或合同管理的翻譯。應(yīng)用：運(yùn)用專家評分比較法對項(xiàng)目投標(biāo)機(jī)會進(jìn)行評價(jià)。第六章一、學(xué)習(xí)目的與要求本章針對單價(jià)合同形式的投標(biāo)報(bào)價(jià)作了較詳細(xì)地闡述。通過本章的學(xué)習(xí)，應(yīng)掌握其投標(biāo)報(bào)價(jià)的步驟、內(nèi)容，費(fèi)用的構(gòu)成，單價(jià)分析的步驟和方法。內(nèi)容較簡單，但細(xì)節(jié)問題較多，請對照本章案例來學(xué)習(xí)。二、考核知識點(diǎn)與考核目標(biāo)（一）重點(diǎn)部分：單價(jià)合同形式的投標(biāo)報(bào)價(jià)步驟，國際工程的費(fèi)用構(gòu)成，現(xiàn)場考察時(shí)應(yīng)收集的信息，分項(xiàng)工程報(bào)價(jià)的計(jì)算方法，間接費(fèi)的計(jì)算方法，單價(jià)分析的條件、步驟和方法。識記：單價(jià)合同形式的投標(biāo)報(bào)價(jià)步驟：現(xiàn)場考察；研究招標(biāo)文件；復(fù)核工程量；制定總體施工方案；計(jì)算確定工料機(jī)單價(jià)；計(jì)算確定間接費(fèi)率；做分項(xiàng)單價(jià)分析表確定工程量表的分項(xiàng)單價(jià)；填工程量表和編制投標(biāo)書。國際工程的費(fèi)用構(gòu)成，包括工程總成本、暫定金額、上級管理費(fèi)和盈余，具體見圖6-1所示。理解：現(xiàn)場考察時(shí)應(yīng)收集的信息：自然地理?xiàng)l件；施工材料；施工機(jī)具；交通運(yùn)輸；商務(wù)問題；規(guī)劃設(shè)計(jì)和施工現(xiàn)場；業(yè)主和競爭對手的情況；工程所在國的政治、經(jīng)濟(jì)情況，有關(guān)法律法規(guī)、條例及市場開拓前景。報(bào)價(jià)應(yīng)按分項(xiàng)工程報(bào)單價(jià)，一般從基本價(jià)格，確定定額和間接費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)和利潤分?jǐn)傁禂?shù)3個(gè)方面入手。國外的定額可比國內(nèi)的較高些，間接費(fèi)一般約為間接費(fèi)的費(fèi)率變化大，費(fèi)用項(xiàng)目多，包括：投標(biāo)期間開支的費(fèi)用，保函手續(xù)費(fèi)，保險(xiǎn)費(fèi)，稅金，業(yè)務(wù)費(fèi)（工程師費(fèi)、代理費(fèi)、法律顧問費(fèi)），臨時(shí)設(shè)施費(fèi)，貸款利息，施工管理費(fèi)，其他。進(jìn)行單價(jià)分析的條件是：招標(biāo)文件中對投標(biāo)人的要求，工程量大，對成本影響大，沒有經(jīng)驗(yàn)，或特殊的分項(xiàng)工程需進(jìn)行單價(jià)分析。它也是項(xiàng)目實(shí)施過程中成本核算和控制的基礎(chǔ)資料。應(yīng)用：單價(jià)分析的步驟和方法。（二）次重點(diǎn)部分：計(jì)算與復(fù)核工程量，國外影響功效的因素，投標(biāo)書的編制中應(yīng)注意的問題，人工單價(jià)、材料設(shè)備和施工機(jī)械臺班費(fèi)的構(gòu)成，及其計(jì)算方法。識記：人工單價(jià)包括國內(nèi)派出工人和當(dāng)?shù)毓陀霉と说钠骄べY計(jì)算單價(jià)。理解：投標(biāo)人不能隨意改動工程量，若發(fā)生不利情況時(shí)，可注明：工程量表中某項(xiàng)工程量有錯誤，施工結(jié)算時(shí)應(yīng)按實(shí)際完成量計(jì)算。計(jì)算和復(fù)核工程量都應(yīng)盡可能準(zhǔn)確。國外影響功效的因素包括：剛出國一時(shí)較難適應(yīng)；質(zhì)量檢驗(yàn)要求高，管理上可能協(xié)調(diào)不當(dāng)；自然條件和惡劣的氣候造成的。投標(biāo)書的編制中應(yīng)注意的問題：必須填寫完整，不能空格；分項(xiàng)和匯總的計(jì)算應(yīng)相符；每份文件均須簽字；紙張統(tǒng)一，字跡清晰，美觀大方；按規(guī)定時(shí)間遞交完整的投標(biāo)文件。設(shè)備、材料的采購有3種渠道：當(dāng)?shù)夭少?、國?nèi)采購和第三方采購。施工機(jī)械臺班費(fèi)包括：基本折舊費(fèi)、安拆費(fèi)、維修費(fèi)、機(jī)械保險(xiǎn)費(fèi)、燃料動力費(fèi)、機(jī)械人工費(fèi)6項(xiàng)。一般先算臺班單價(jià)，再根據(jù)分項(xiàng)工程使用機(jī)械的實(shí)際情況分?jǐn)偸褂觅M(fèi)。應(yīng)用：人工單價(jià)、材料設(shè)備單價(jià)和施工機(jī)械臺班單價(jià)的計(jì)算方法。（三）一般部分：工程總成本以外的費(fèi)用的計(jì)算，招標(biāo)文件的研究內(nèi)容，計(jì)算分項(xiàng)工程的直接費(fèi)時(shí)應(yīng)注意的問題，總體施工規(guī)劃的內(nèi)容。識記：上級單位管理費(fèi)一般為工程報(bào)價(jià)的3-5%，風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)占4-8%，利潤約為報(bào)價(jià)的5-8%。理解：招標(biāo)文件的研究內(nèi)容：承包的工作范圍、責(zé)任和報(bào)價(jià)范圍；各項(xiàng)技術(shù)要求；工程中需使用的特殊材料和設(shè)備；詳細(xì)閱讀“投標(biāo)人須知”，了解技術(shù)規(guī)范、合同條件、合同種類，以及招標(biāo)文件中的工程量表的編制體系和方法。計(jì)算分項(xiàng)工程的直接費(fèi)時(shí)應(yīng)注意：工程量表中未列出的工作內(nèi)容應(yīng)考慮分?jǐn)偟礁鞣猪?xiàng)工程中去；分項(xiàng)工程單價(jià)易受市場價(jià)格波動影響，并隨不同的施工工藝而變化，每次報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)考慮適當(dāng)調(diào)整。應(yīng)用：總體施工規(guī)劃的內(nèi)容包括進(jìn)度計(jì)劃和施工方案兩部分，各自所包含的具體內(nèi)容。第七章一、學(xué)習(xí)目的與要求通過本章的學(xué)習(xí)，應(yīng)掌握業(yè)主方和承包商進(jìn)行合同管理的內(nèi)容，索賠二、考核知識點(diǎn)與考核目標(biāo)（一）重點(diǎn)部分：合同管理的概念，前期管理工作的關(guān)鍵，工程師的概念和應(yīng)處理的工作內(nèi)容，索賠的概念，業(yè)主方和承包商的索賠管理內(nèi)容，以及雙向索賠的內(nèi)容，承包商的風(fēng)險(xiǎn)回避措施，何為“雙贏”，業(yè)主、工程師、承包商在合同管理中的主要職責(zé)比較。識記：合同管理——參與項(xiàng)目各方均應(yīng)在合同實(shí)施過程中自覺地、認(rèn)真地、嚴(yán)格地遵守所簽訂的合同的各項(xiàng)規(guī)定和要求，按照各自的職責(zé)，行使各自的權(quán)利和義務(wù)，維護(hù)各方的利益，發(fā)揚(yáng)協(xié)作精神，處理好伙伴關(guān)系，做好各項(xiàng)管理工作，使項(xiàng)目目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。進(jìn)行合同管理必須做好簽訂合同前期的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，在合同實(shí)施期嚴(yán)格履行合同，并提倡協(xié)作精神。索賠——合同一方由于盡了比合同中規(guī)定的義務(wù)以外更多的義務(wù)，或是自身的權(quán)益受到損害時(shí)，向合同另一方提出的對自身權(quán)利的補(bǔ)償要求，包括業(yè)主對承包商的索賠，和承包商對業(yè)主的索賠。索賠的特點(diǎn)是：雙向性或多向性，必須以法律和合同為依據(jù)，建立在客觀事實(shí)基礎(chǔ)上，采用明示方式，其結(jié)果是索賠方獲得賠償。理解：前期合同管理工作的關(guān)鍵：（1）選擇一家高水平的咨詢公司來從事這些投資前的各項(xiàng)工作，以便能得到一份符合客觀實(shí)際的可行性研究報(bào)告；（2）業(yè)主應(yīng)該客觀的、實(shí)事求是的根據(jù)評估結(jié)果和自己的融資能力來決定是否立項(xiàng)。工程師是指少數(shù)級別較高、合同管理經(jīng)驗(yàn)較豐富的人組成的委員會或小組，是獨(dú)立的法人單位，行使合同中規(guī)定的工程師職權(quán)。工程師一般不常駐地，主要處理的問題包括：簽發(fā)工程開工令；同意主合同分包；撤換不稱職的承包商現(xiàn)場項(xiàng)目經(jīng)理；簽發(fā)各類證書；批準(zhǔn)承包商的設(shè)計(jì)和圖紙變更；對各類付款證書、變更報(bào)告、索賠報(bào)告、工程延期報(bào)告等簽署意見報(bào)業(yè)主審批后再簽發(fā)給承包商；處理業(yè)主方違約和承包商違約以及不可抗力等引起的特殊問題；協(xié)調(diào)和處理解決各類爭端等。業(yè)主方的索賠管理內(nèi)容：加強(qiáng)合同管理工作，防止和減少承包商的索賠，如把好勘察設(shè)計(jì)關(guān)，便只好招標(biāo)文件，做好評標(biāo)，簽訂好合同，慎重選擇業(yè)主自營項(xiàng)目，運(yùn)用保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)等；另外還要依靠工程師來處理索賠。其中應(yīng)注意的事項(xiàng)。承包商的風(fēng)險(xiǎn)回避措施包括：充分利用合同條款，增設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防范條款或支付條款；防范外匯風(fēng)險(xiǎn)，增設(shè)保值條款，選擇有利的外幣計(jì)價(jià)結(jié)算，或使用多種貨幣計(jì)價(jià)結(jié)算，又或者參加匯率保險(xiǎn)；減少承包商資金的墊付，，一般墊付資金在15%以“雙贏”思想是指項(xiàng)目保質(zhì)保量的完成，可以使業(yè)主能盡快投產(chǎn)使用，獲取經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)使承包商獲得信譽(yù)和經(jīng)濟(jì)效益，為今后的市場開發(fā)打下基礎(chǔ)，這都是對雙方有利的事情。應(yīng)用：業(yè)主方可向承包商索賠的內(nèi)容包括：工程進(jìn)度太慢，要求承包商趕工時(shí)，索賠工程師的加班費(fèi)；合同工期已到而未完工時(shí)，索賠誤期損害賠償費(fèi)；質(zhì)量不滿足合同要求時(shí)的索賠；未按要求辦理保險(xiǎn)的索賠，未按要求采取措施，造成運(yùn)輸?shù)缆?、橋梁的破壞而?dǎo)致的索賠；未按要求無故不向指定分包商支付；由于變更等原因，最終結(jié)算價(jià)超過合同價(jià)的%，而又給予了承包商合理的工期補(bǔ)償時(shí)；嚴(yán)重違背合同，工程師經(jīng)警告后無效時(shí)，業(yè)主可沒收履約保函；在簽訂分包合同時(shí)，未按要求寫入保護(hù)業(yè)主權(quán)益的條款，致使業(yè)主權(quán)益受到損害時(shí)的索賠。承包商可向業(yè)主索賠的內(nèi)容包括：工程變更；工程所在地的法律變化后對承包商的承辦影響；物價(jià)上漲；工期因素的影響；工程師的指示；業(yè)主未盡到的義務(wù)；有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可預(yù)見的各種問題，現(xiàn)場施工條件的變化；屬于業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)或特殊風(fēng)險(xiǎn)（政治風(fēng)險(xiǎn)）范圍給承包商造成的損失；業(yè)主違約造成的各種不良后果；其他原因。業(yè)主、工程師、承包商在合同管理中的主要職責(zé)比較。（二）次重點(diǎn)部分：合同文件的內(nèi)容，業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)管理措施方面，承包商在合同簽訂前的準(zhǔn)備工作內(nèi)容，業(yè)主方在實(shí)施期管理的一般職責(zé)，承包商在項(xiàng)目實(shí)施期的合同管理工作內(nèi)容，采用專家評分比較法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的步驟，承包商進(jìn)行索賠管理應(yīng)抓住的環(huán)節(jié)。識記：合同文件一般包括：合同協(xié)議書及其附件、中標(biāo)函、投標(biāo)函、補(bǔ)遺、合同條件、規(guī)范、圖紙、已完成的資料標(biāo)以及其他列入合同協(xié)議書中的文件。理解：業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（合同或保險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)）和風(fēng)險(xiǎn)自留4個(gè)方面。承包商在合同簽訂前的準(zhǔn)備工作內(nèi)容：資格預(yù)審階段中應(yīng)注意積累資料，搜索信息，做好遞交資格預(yù)審表后的跟蹤工作，在資格預(yù)審時(shí)對今后的承諾應(yīng)實(shí)事求是；在報(bào)價(jià)階段，應(yīng)寫好投標(biāo)備忘錄，定好聯(lián)營體協(xié)議，設(shè)立專門小組研究技術(shù)問題，聘請當(dāng)?shù)芈蓭熝芯糠蓡栴}，考慮合適的報(bào)價(jià)，并應(yīng)派遣物資管理專家參與投標(biāo)；合同談判時(shí)成立合同談判小組進(jìn)行有策略和技巧的談判。業(yè)主方在實(shí)施期管理的一般職責(zé)：設(shè)計(jì)階段主要是委托設(shè)計(jì)，審查和確定設(shè)計(jì)公司的設(shè)計(jì)方案，審查和批準(zhǔn)設(shè)計(jì)公司的招標(biāo)文件，選擇施工管理方案和監(jiān)理公司，以及施工前期的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作；施工階段主要是指定業(yè)主應(yīng)用：承包商在項(xiàng)目實(shí)施期的合同管理工作內(nèi)容：按時(shí)提交各類保證，按時(shí)開工，提交施工進(jìn)度實(shí)施計(jì)劃，保證工程質(zhì)量，進(jìn)行設(shè)計(jì)，協(xié)調(diào)、分包與聯(lián)營體，保險(xiǎn)，安全，以及其它（報(bào)表和維修）。采用專家評分比較法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析的步驟。承包商進(jìn)行索賠管理應(yīng)抓住的環(huán)節(jié)：建立精干而穩(wěn)定的索賠管理小組；組織全體管理人員學(xué)習(xí)合同文件，使每一個(gè)人都建立索賠意識；加強(qiáng)文檔管理注意，保存索賠資料和證據(jù)；抓住索賠機(jī)遇，及時(shí)申請索賠；寫好索賠報(bào)告，重視索賠額的計(jì)算和證據(jù)；注意索賠談判的策略和技巧。（三）一般部分：風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟，施工中容易產(chǎn)生爭端的原因，承包商的風(fēng)險(xiǎn)因素，解決合同管理中的矛盾和爭端應(yīng)注意的事項(xiàng)。識記：風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟：風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制與管理?；锇殛P(guān)系——為了合同的標(biāo)的，合同各方應(yīng)盡可能密切配合，相互扶持，相互諒解，友好的解決矛盾與爭端，使工程項(xiàng)目能按時(shí)保質(zhì)地完成，形成雙贏局面。理解：業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)依靠咨詢、設(shè)計(jì)和工程師在前期（投資機(jī)會研究、可行性研究和設(shè)計(jì)）進(jìn)行管理，自身要有風(fēng)險(xiǎn)意識，特別是在重大決策時(shí)注意分析風(fēng)險(xiǎn)因素，確定并采取防范措施。施工中容易產(chǎn)生爭端的原因：不切實(shí)際或不公正的將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給當(dāng)事人的合同條款；將不切實(shí)際的希望寄托于無足夠財(cái)力完成目標(biāo)的當(dāng)事人；模糊不清的合同條款；承包商的投標(biāo)價(jià)過低；項(xiàng)目有關(guān)各方之間的交流太少；總承包商的管理、監(jiān)督與協(xié)作不力；項(xiàng)目參與各方缺少團(tuán)隊(duì)精神；項(xiàng)目中某些或全部當(dāng)事人有敵對關(guān)系傾向；合同管理者直接將矛盾轉(zhuǎn)化給律師或更高權(quán)力機(jī)構(gòu)。應(yīng)用：承包商的風(fēng)險(xiǎn)因素包括：政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、公共關(guān)系風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)。各自所包含的具體內(nèi)容。解決合同管理中的矛盾和爭端應(yīng)注意的事項(xiàng)。第八章一、學(xué)習(xí)目的與要求通過本章的學(xué)習(xí)，應(yīng)掌握國際貨物采購的有關(guān)概念和基本知識，熟悉世界貿(mào)易組織的相關(guān)內(nèi)容，了解國際貨物銷售合同的基本條款。二、考核知識點(diǎn)與考核目標(biāo)（一）重點(diǎn)部分：信用證的概念、特點(diǎn)，在信用證條件下的單據(jù)的作用，國際貿(mào)易慣例的概念及其與合同條款的關(guān)系，國際工程貨物采購的7種常用術(shù)語。識記：國際上常用的貨物結(jié)算方式分為信用證和保函兩種。信用證——是開證行根據(jù)開證申請人的請求和指示向受益人開立的在一定期限和金理解：國際貿(mào)易慣例是指在長期的國際貿(mào)易業(yè)務(wù)中對于交貨方式、結(jié)算、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、術(shù)語等方面反復(fù)實(shí)踐，并經(jīng)過國際組織或權(quán)威機(jī)構(gòu)加以編撰和解釋的習(xí)慣做法，如制定的國際貿(mào)易交貨條件、貨款收付的習(xí)慣做法。國際貿(mào)易慣例不是法律，而是人們共同信守的事實(shí)和規(guī)則，以補(bǔ)充法律的空缺，使當(dāng)事人的利益得以平衡。國際貿(mào)易慣例與合同條款之間存在解釋與被解釋、補(bǔ)充與被補(bǔ)充的關(guān)系，合同條款可以明確的排斥國際貿(mào)易慣例，而國際貿(mào)易慣例可以解釋或補(bǔ)充合同條款的不足。國際上一般采用的是“1990國際貿(mào)易術(shù)語通則”、“跟單信用證統(tǒng)一慣例”、“見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則”加以解釋。信用證的特點(diǎn)：開證行承擔(dān)頭號付款責(zé)任，即只要受益人履行了符合信用證規(guī)定的義務(wù)，提交了合格單據(jù)，即使開證人破產(chǎn)倒閉，銀行也必須履行付款義務(wù)；信用證是一種自足文件，即信用證以買賣合同為基礎(chǔ)，但當(dāng)信用證條款與合同條款發(fā)生矛盾時(shí)，銀行只以信用證規(guī)定的內(nèi)容為準(zhǔn)；信用證業(yè)務(wù)以單據(jù)為準(zhǔn)，憑單付款。在信用證條件下的單據(jù)，對于貨物的交付至關(guān)重要，因?yàn)橹挥惺芤嫒顺滞暾挠行螕?jù)，銀行才能付款。單據(jù)包括：發(fā)票（商業(yè)發(fā)票和海關(guān)發(fā)票），運(yùn)輸單據(jù)，保險(xiǎn)單，裝箱單，重量單，質(zhì)量保證書，原產(chǎn)地證明書，匯票。應(yīng)用：國際工程貨物采購的7種常用術(shù)語：FOB船上交貨，CIF成本保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)，CFR成本加運(yùn)費(fèi)，F(xiàn)CA貨交承運(yùn)人，CPT運(yùn)費(fèi)付至，CIP運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)付至，EXW工廠交貨。（二）次重點(diǎn)部分：國際市場價(jià)格的概念，影響國際市場價(jià)格變動的主要因素，世界貿(mào)易組織成立的原則，服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的主要原則，國際貨物銷售合同的基本條款。識記：國際市場價(jià)格包括自由市場價(jià)格和世界封閉市場價(jià)格兩種。世界封閉市場價(jià)格——國際市場上買賣雙方在一定的約束條件下形成的價(jià)格，如跨國公司內(nèi)部轉(zhuǎn)移價(jià)格，壟斷價(jià)格和區(qū)域性經(jīng)濟(jì)貿(mào)易集團(tuán)內(nèi)部價(jià)格。理解：影響國際市場價(jià)格變動的主要因素有：商品的生產(chǎn)成本，壟斷，經(jīng)濟(jì)周期性波動，國家政治、經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策，規(guī)模經(jīng)濟(jì)收益，貿(mào)易條件，其他偶發(fā)性條件。世界貿(mào)易組織成立的原則：通過簽訂旨在大幅度降低關(guān)稅與其它貿(mào)易壁壘和在國際貿(mào)易關(guān)系中取消這些歧視性待遇的議定書和互惠安排，堅(jiān)持多邊主義，實(shí)施無條件最惠國待遇，國民待遇，堅(jiān)持非歧視的貿(mào)易原則，對發(fā)展中國家給予特殊和差別待遇，提高市場準(zhǔn)入程度和貿(mào)易政策與法規(guī)的透明度，以及實(shí)施通知和審議等原則。WTO協(xié)議包括：有關(guān)貨物貿(mào)易的13個(gè)多邊協(xié)議服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定的第一條原則是最惠國待遇，規(guī)定了豁免條件，主要是市場準(zhǔn)入和國民待遇兩個(gè)問題。應(yīng)用：國際貨物銷售合同的基本條款包括：貨物的名稱、品質(zhì)、數(shù)量；貨物交貨與運(yùn)輸；貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)；價(jià)格條款和價(jià)格調(diào)整條款；貨物單據(jù)條款；貨款的支付；檢驗(yàn)條款；保證、索賠條款；不可抗力條款。（三）一般部分：對外貿(mào)易政策、關(guān)稅的種類，國際貨物銷售合同條款的各細(xì)節(jié)知識點(diǎn)。識記：對外貿(mào)易政策有三種：自由貿(mào)易政策、保護(hù)貿(mào)易政策、管理貿(mào)易政策。關(guān)稅包括：進(jìn)口稅、出口稅、進(jìn)口附加稅、差價(jià)稅。理解：貨物的名稱一般為國際上通用的名稱（英文），品質(zhì)是以技術(shù)規(guī)格表示，數(shù)量的計(jì)量單位可以是公制、英制、美制和國際單位制。貨物的交貨條件包括交貨時(shí)間、批次、裝運(yùn)港（地）、目的港（地）、交貨計(jì)劃、大件貨物或特殊貨物的發(fā)貨要求、裝運(yùn)通知等內(nèi)容。運(yùn)輸方式主要是海洋運(yùn)輸。價(jià)格條款是國際貨物銷售合同的核心條款，一般采用固定價(jià)格，但若其貨物不能在一年以內(nèi)交付，還需考慮調(diào)整價(jià)格。檢驗(yàn)分為出口國檢驗(yàn)和進(jìn)口國檢驗(yàn)兩種情況。應(yīng)用：貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)包括：海運(yùn)保險(xiǎn)（平安險(xiǎn)、水漬險(xiǎn)、一切險(xiǎn)），陸運(yùn)保險(xiǎn)，空運(yùn)保險(xiǎn)（運(yùn)輸險(xiǎn)、一切險(xiǎn)）。保險(xiǎn)金額一般是個(gè)定值，通常按CIF價(jià)的110%辦理投保。第九章一、學(xué)習(xí)目的與要求通過本章的學(xué)習(xí)，應(yīng)掌握國際工程金融市場的概念，國際商業(yè)銀行中長期貸款的特點(diǎn)，融資方式，熟悉國際金融貸款組織有哪些，世界銀行的貸款條件和程序，了解外匯的有關(guān)知識，對今后參與金融貸款項(xiàng)目有很大的幫助。二、考核知識點(diǎn)與考核目標(biāo)（一）重點(diǎn)部分：國際金融市場、出口信貸、外匯的概念，工程項(xiàng)目可運(yùn)用的融資方式，外匯交易的方式，國際商業(yè)銀行中長期貸款的特點(diǎn)。識記：國際金融市場的概念有廣義和狹義之分，廣義是指進(jìn)行各種國際金融活動的場所，包括國際貨幣市場、國際資本市場、外匯市場和黃金市場；狹義是指國際間經(jīng)營借貸資本的場所，即國際資金市場。出口信貸是一種國際信貸方式，是國際為支持和擴(kuò)大本國大型設(shè)備出口，加強(qiáng)國際競爭力，以給予利息補(bǔ)貼并提供信貸擔(dān)保的方法，鼓勵本國銀行對本國出口商或外國進(jìn)口商提供利率較低的貸款，以解決本國出口商資金周轉(zhuǎn)的困難，或滿足外國進(jìn)口商支付貸款需要的一種融資方式。它是爭奪市場，擴(kuò)大資本外匯——國外匯兌的簡稱，其動詞意義是國際結(jié)算，廣義的名詞概念是一切以外國貨幣表示的資產(chǎn)（外幣資產(chǎn)），狹義名詞概念是指以銀行存款、銀行匯票、支票等外幣表示的，可用于國際結(jié)算的支付手段。外匯可以分為自由兌換外匯和記賬外匯，外匯包括硬幣和軟幣兩種貨幣。外匯和外匯儲備不是一個(gè)概念，外匯儲備是指一國貨幣當(dāng)局持有的外幣資產(chǎn)。理解：工程項(xiàng)目可運(yùn)用的融資方式有：產(chǎn)品支付，遠(yuǎn)期購買，融資租賃，BOT，資產(chǎn)收益證券化融資。外匯交易分為6種方式：即期外匯買賣、遠(yuǎn)期外匯買賣、擇期遠(yuǎn)期買賣、外幣期貨交易、外幣期權(quán)交易、掉期交易。其中，遠(yuǎn)期外匯買賣最大的特點(diǎn)是在現(xiàn)在把將來買賣外匯的匯率給固定住，將來合同到期，無論即期匯率為多少，買賣雙方皆按合同約定的遠(yuǎn)期匯率交割，從而可使對外經(jīng)濟(jì)主體減少將來由于匯率變動所帶來的損失。應(yīng)用：國際商業(yè)銀行中長期貸款的特點(diǎn)：要簽訂貸款協(xié)議，進(jìn)行聯(lián)合貸款，政府擔(dān)保和采用浮動利率貸款。其利息和費(fèi)用包括：利率、附加利率、管理費(fèi)、代理費(fèi)、雜費(fèi)和承諾費(fèi)。貸款期限由寬限期和償還期組成。（二）次重點(diǎn)部分：國際貨幣市場、國際資本市場、外匯風(fēng)險(xiǎn)的概念，國際金融貸款組織，世界銀行的貸款條件，外匯匯率的標(biāo)價(jià)方法，世界銀行的貸款程序。識記：國際貨幣市場是指經(jīng)營期限為1年或1年以內(nèi)借貸資本市場，分為：銀行短期信貸市場、貼現(xiàn)市場、短期票據(jù)市場。國際資本市場是指經(jīng)營期限在1年以上的借貸市場，分為：銀行中長期貸款市場、證券市場。外匯風(fēng)險(xiǎn)——又稱匯率風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)濟(jì)主體在持有或運(yùn)用外匯的經(jīng)濟(jì)活動中，因匯率變動而蒙受損失的一種可能性。外匯風(fēng)險(xiǎn)分為：交易風(fēng)險(xiǎn)、折算風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。理解：國際金融貸款組織有：世界銀行、國際開發(fā)協(xié)會、國際金融公司和亞洲開發(fā)銀行。世界銀行的貸款條件：限于會員國，申請貸款國家不能從其他方面獲取貸款，一定的工程項(xiàng)目，?？顚Ｓ?，期限較長（最長可達(dá)30年）并未提取部分收取手續(xù)費(fèi)（0.75%/年），用該承包商、供應(yīng)商所屬國的貨幣支付。外匯匯率的標(biāo)價(jià)方法：直接標(biāo)價(jià)法（大多數(shù)國家使用），間接標(biāo)價(jià)法（英美選用）。應(yīng)用：世界銀行的貸款程序：提出計(jì)劃，確定項(xiàng)目；專家審查；審議通過，簽訂貸款協(xié)議；工程項(xiàng)目招標(biāo)，按工程進(jìn)度發(fā)放貸款，并進(jìn)行監(jiān)督，確保資金合理使用。（三）一般部分：外匯管制的概念，政府貸款的的特點(diǎn)，外匯匯率的分識記：外匯管制——一個(gè)國家為了維持國際收支平衡和匯價(jià)水平的穩(wěn)定，對外匯買賣和國際結(jié)算等實(shí)行管制，管制的內(nèi)容包括貿(mào)易、非貿(mào)易、資本輸出、輸入、匯率、外匯市場、銀行存款賬戶等方面，即一個(gè)國家的政府指定或授權(quán)某一機(jī)構(gòu)制定有關(guān)外匯管理的法令，通過法令、條例、制度對其國境內(nèi)以及其管轄范圍內(nèi)的本國人、外國人、本國單位和外國單位的一切外匯收、支、存、兌活動實(shí)行管制。外匯管制的目的是防止資本外逃，方法是：不批準(zhǔn)資本從國內(nèi)調(diào)出，同時(shí)采取優(yōu)惠政策吸引國外資本的流入；限制進(jìn)口，鼓勵出口；穩(wěn)定匯率。理解：政府貸款的的特點(diǎn)：以貸款國的貨幣表示，無息或者低息貸款，可能要收取手續(xù)費(fèi)，目的是為貸款國家的政經(jīng)和外交服務(wù)，屬于中長期貸款。外匯匯率的分類：按外匯交易支付工具分為電匯匯率、信匯匯率和票匯匯率；按銀行買賣外匯的角度分為買入?yún)R率和賣出匯率；按外匯買賣交割的時(shí)間分為即期匯率和遠(yuǎn)期匯率；按匯率獲得的方法分為基本匯率和套算匯率。應(yīng)用：影響外匯匯率的變動因素：國際收支，通貨膨脹，經(jīng)濟(jì)增長率的國際差別，相對利率高低，中央銀行干預(yù)，心理預(yù)期及政治、新聞輿論因素。第十章一、學(xué)習(xí)目的與要求通過本章的學(xué)習(xí)，應(yīng)掌握保險(xiǎn)的基本知識，如保險(xiǎn)經(jīng)營原則、承包工程的主要險(xiǎn)別等，了解保險(xiǎn)索賠和理賠的程序。二、考核知識點(diǎn)與考核目標(biāo)（一）重點(diǎn)部分：承包工程的主要險(xiǎn)別，保險(xiǎn)免賠額的概念，保險(xiǎn)經(jīng)營運(yùn)用的原則，保險(xiǎn)合同的主要內(nèi)容。識記：承包工程的主要險(xiǎn)別：建筑工程一切險(xiǎn)，安裝工程一切險(xiǎn)，機(jī)動車輛險(xiǎn)，十年責(zé)任險(xiǎn)，國際貨物運(yùn)輸險(xiǎn)，境內(nèi)貨物運(yùn)輸險(xiǎn)，財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)，責(zé)任險(xiǎn)，政治保險(xiǎn)，匯率保險(xiǎn)。保險(xiǎn)免賠額——保險(xiǎn)公司要求投保人根據(jù)不同的損失應(yīng)自負(fù)的一部分責(zé)任額度。工程本身的免賠額為保險(xiǎn)金額的0.5-2%；施工設(shè)施和機(jī)具等的免賠額為5%，第三方責(zé)任險(xiǎn)中財(cái)產(chǎn)損失的免賠額為每次事故賠償限額的1-2%，但人身傷害沒有免賠額。理解：保險(xiǎn)經(jīng)營運(yùn)用的原則：可保利益原則，最大誠心原則，損害賠償原則，代位賠償原則，近因原則。建筑工程一切險(xiǎn)的投保人多數(shù)情況下是承包商，如果承包商因故未能按合同規(guī)定辦理或拒不辦理投保，業(yè)主可代為投保，費(fèi)用由承包商負(fù)擔(dān)；如果承包商未曾就該部分購買保險(xiǎn)的話，負(fù)責(zé)分包工程的分包商也應(yīng)辦理其承擔(dān)的分包任務(wù)的保險(xiǎn)。該縣中使用與所有房屋建筑和公共工程。應(yīng)用：保險(xiǎn)合同的主要內(nèi)容：訂約項(xiàng)目；保險(xiǎn)項(xiàng)目（保險(xiǎn)標(biāo)的和保險(xiǎn)期限）；責(zé)（二）次重點(diǎn)部分：保險(xiǎn)的類別，建筑工程一切險(xiǎn)中的保險(xiǎn)金額的確定方法，投保方索賠的申請程序。識記：保險(xiǎn)的類別：按保障的標(biāo)的性質(zhì)分為人身保險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、責(zé)任保險(xiǎn)、信用保險(xiǎn)和保證保險(xiǎn)；按保險(xiǎn)經(jīng)營實(shí)施方式分為強(qiáng)制保險(xiǎn)和自愿保險(xiǎn)；按經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的方式分為原保險(xiǎn)、再保險(xiǎn)和共同保險(xiǎn)。理解：建筑工程一切險(xiǎn)中的保險(xiǎn)金額的確定方法：合同標(biāo)的工程的保險(xiǎn)總金額，即為建成工程的總價(jià)值；施工機(jī)具和設(shè)備及臨時(shí)工程列專項(xiàng)投保，物資的郵包金額一般按重值價(jià)值；附帶的安裝工程項(xiàng)目保險(xiǎn)金額一般不超過整個(gè)項(xiàng)目保險(xiǎn)金額的20%；場地清理費(fèi)按工程的具體情況由保險(xiǎn)公司和投保人協(xié)商確定；第三方責(zé)任險(xiǎn)按對工地現(xiàn)場和鄰近地區(qū)的第三方可能造成的最大損害情況而定。應(yīng)用：投保方索賠的申請程序：投保人履行風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生通知義務(wù)；避免損失擴(kuò)大；保護(hù)損失現(xiàn)場；提供索賠文件及證物；在索賠時(shí)效內(nèi)申請；不得放棄對第三方的索賠權(quán)。（三）一般部分：安裝工程一切險(xiǎn)的概念，選擇合適的保險(xiǎn)公司應(yīng)考慮的問題，保險(xiǎn)方進(jìn)行理賠的程序。識記：安裝工程一切險(xiǎn)是技術(shù)險(xiǎn)種，適用于安裝各種工廠用的機(jī)器、設(shè)備、儲油罐、起重機(jī)、吊車以及包含各種機(jī)械設(shè)備因素的各種工程。理解：選擇合適的保險(xiǎn)公司應(yīng)考慮的問題：注意保險(xiǎn)公司的賠償資金能力；調(diào)查保險(xiǎn)公司的信譽(yù)；應(yīng)優(yōu)先考慮將國外承包的工程和國內(nèi)的外資貸款工程的各類保險(xiǎn)向中國人民保險(xiǎn)公司投保。應(yīng)用：保險(xiǎn)方進(jìn)行理賠的程序：審核索賠單證；調(diào)查保險(xiǎn)賠案事實(shí)；認(rèn)定求償