風險合規(guī)部門崗位職責

篇一：風險合規(guī)崗位工作職責】風險合規(guī)崗位工作職責一、負責本行系統(tǒng)性風險的識別與報告，產(chǎn)品風險評估與監(jiān)督管理；二、負責本行范圍內(nèi)的盡職調(diào)查與評估，風險管理工具的運用與風險分析、行業(yè)風險研究與管理，項目風險評估與管理工作；三、負責本行風險信息歸集管理，對本行系統(tǒng)及各職能部門風險控制執(zhí)行情況進行評價與監(jiān)督；負責風險資產(chǎn)的管理、處置工作；四、負責本行合同文本、對外函件、內(nèi)部文件等法律合規(guī)審查，業(yè)務交易的合法合規(guī)審查，業(yè)務系統(tǒng)身份變更的合規(guī)審查；五、負責銀行內(nèi)部管理行為的合法合規(guī)性審查、二級支行的合規(guī)性監(jiān)督檢查；六、負責定期組織對本行規(guī)章制度的匯編和清理；七、參與郵儲銀行法人授權(quán)管理，負責制作轉(zhuǎn)授權(quán)書、再授權(quán)書八、負責本行法律事務、反洗錢工作；九、完成領(lǐng)導交辦的其它工作?！酒恒y行合規(guī)部各崗位職責】合規(guī)部各崗位職責合規(guī)主管崗：一、制定年度工作計劃、落實各崗位責任制；二、督促本部門各崗位及各支行、各業(yè)務條線履職；三、組織開展合規(guī)檢查；四、組織大額風險貸款的團隊化險；五、對到期收回率低的單位及50萬以上到期未收回進行跟蹤督辦；六、緩收利息的審核、申報；七、按程序上報合規(guī)工作報告。合規(guī)監(jiān)測崗：一、按月收集各支行合規(guī)報告及合規(guī)檢查表；二、匯總轄內(nèi)合規(guī)風險問題，建立跟蹤整改臺賬；三、風險監(jiān)測，確保各項監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實準確；四、對2013年前到期未收回貸款的統(tǒng)計、監(jiān)測，并及時向相關(guān)部門提供準確數(shù)據(jù)；五、不良貸款的分類統(tǒng)計，并按季進行不良貸款形成原因的分析；非信貸資產(chǎn)風險監(jiān)測評價六、參與流程銀行建設和流動性風險及壓力測試分析；七、每月對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進行風險預警；八、參與合規(guī)事項檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理工作。合規(guī)審核崗：一、負責本行日常法律事務，對各業(yè)務條線制定的合規(guī)流程和操作進行合規(guī)審核；二、對新制定、修改的各項規(guī)章制度、管理辦法、開發(fā)的新產(chǎn)品新業(yè)務進行合規(guī)審核，并出具合規(guī)審查意見書；三、組織開展合規(guī)知識培訓；四、對外簽署合同、重大經(jīng)營決策提出合規(guī)性審核意見，并制定合規(guī)風險處置預案；五、做好新資本管理工作，制訂規(guī)劃、方案、并測算；六、每季對各業(yè)務條線的風險狀況進行分析；七、參與對各網(wǎng)點合規(guī)事項的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理。合規(guī)檢查崗：一、統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計劃，并督促執(zhí)行。二、對轄內(nèi)網(wǎng)點執(zhí)行各項政策法規(guī)、內(nèi)控制度和業(yè)務流程采取隨機現(xiàn)場檢查和飛行抽查。三、以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應用合規(guī)、業(yè)務辦理合規(guī)為重點的檢查。抽查當天所有業(yè)務發(fā)生的真實性和合規(guī)性。現(xiàn)場觀察與測試、暗訪、調(diào)閱監(jiān)控資料、核對賬務、突擊查庫、查閱檔案等多種形式進行檢查。四、參與各類違規(guī)行為的責任認定調(diào)查，參與或跟蹤督導對重大違規(guī)事件的處理。五、對合規(guī)檢查，分析風險、提出建議，撰寫合規(guī)報告?！酒汉弦?guī)部各崗位職責（定稿）】合規(guī)部總經(jīng)理崗位職責1、對監(jiān)管機構(gòu)收發(fā)文進行掃描、歸檔；證照管理：協(xié)助相關(guān)部門證照的申請、年檢、變更材料的準備工作。2、法律事務：完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見公司合同管理制度）。3、負責傳達、宣導、培訓各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策，并對相關(guān)實施方案的落實進行監(jiān)控。4、進行日常的公司財務往來賬目細節(jié)審核，出具法務意見，并協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。5、制定公司內(nèi)部的法務管理制度和規(guī)章，并督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。6、負責全公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。7、負責公司各項目的法務盡職調(diào)查，法律風險控制，項目運營合規(guī)審查及項目工作流程合規(guī)審查等。8、管理全公司外聘律師，并對律師工作進行考核報告，出具風險評估意見書。9、熟悉公司內(nèi)外事務，建立流程監(jiān)管方案，落實到每個步驟，事事理清，門門理順，保證公司的運營順利規(guī)范。10、完成上級領(lǐng)導交辦的其它工作。合規(guī)部合規(guī)專員崗位職責1、起草公司各類合同，協(xié)助完成公司各類合同原件審查,分類、歸檔等工作（具體標準及流程見合同管理制度）。2、協(xié)助部門總經(jīng)理完成各項監(jiān)管文件及法規(guī)政策的傳達、宣導、培訓等工作，并協(xié)助監(jiān)督相關(guān)實施方案的落實。3、協(xié)助完成公司日常財務往來賬目細節(jié)的審核，協(xié)助業(yè)務部門對外談判（具體標準及流程見財務審查制度）。4、草擬公司內(nèi)部的法務管理制度和規(guī)章，并協(xié)助本部門總經(jīng)理督察執(zhí)行情況，聽取反饋意見，及時進行更新和調(diào)整。5、協(xié)助公司各部門的法務咨詢工作，對日常法律事務進行處理。6、負責聯(lián)絡公司外聘律師，