中國(guó)移動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理

中國(guó)移動(dòng)通信集團(tuán)公司總法律參謀陳麗潔二〇〇八年十二月從事務(wù)管理到風(fēng)險(xiǎn)管理

--中國(guó)移動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的創(chuàng)新與實(shí)踐1目錄ContentsContents中國(guó)移動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理概況中國(guó)移動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系體系產(chǎn)生的背景體系內(nèi)涵及做法體系實(shí)施的成效2責(zé)任鑄就卓越持續(xù)運(yùn)營(yíng)投資者媒體政府：國(guó)資委、財(cái)政部、工信部；工商、稅務(wù)…客戶公眾上市監(jiān)管：同業(yè)者利潤(rùn)增長(zhǎng)業(yè)務(wù)發(fā)展管理提升PCAOB香港聯(lián)交所美國(guó)證監(jiān)會(huì)原動(dòng)力：做世界一流企業(yè)3全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)全面風(fēng)險(xiǎn)管理公司持續(xù)健康開展財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)、可靠遵守有關(guān)法律法規(guī)重大風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警和處置將風(fēng)險(xiǎn)控制在與總體目標(biāo)相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)國(guó)有資產(chǎn)的保值增值

總體目標(biāo)：搭建風(fēng)險(xiǎn)管理的綜合架構(gòu)，建立風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制，從根本上提升風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和效果，以支持企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。4全面風(fēng)險(xiǎn)管理的原那么全員參與

全過程全方位實(shí)現(xiàn)董事會(huì)、公司管理層、全體員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的參與；對(duì)日常管理、業(yè)務(wù)操作的全過程實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)控制；促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理融入日常管理和業(yè)務(wù)流程中；涵蓋戰(zhàn)略、財(cái)務(wù)、法律、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)等各種風(fēng)險(xiǎn)。以重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件的管理和重要流程的內(nèi)控為重點(diǎn)。5初步建立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系中國(guó)移動(dòng)通過風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督等方式，標(biāo)準(zhǔn)法人治理結(jié)構(gòu)，明確職責(zé)，逐步建立了以戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理、法律風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制管理、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督評(píng)價(jià)等為主線的全過程、動(dòng)態(tài)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系6法律風(fēng)險(xiǎn)管理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理之間的關(guān)系法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重要組成局部，法律風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該在全面風(fēng)險(xiǎn)管理的總體要求和框架下按照統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)方法和程序開展不同風(fēng)險(xiǎn)有不同特點(diǎn)，只有針對(duì)性地開展專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，才能真正保證企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)效法律風(fēng)險(xiǎn)與其它風(fēng)險(xiǎn)在一定條件下相互轉(zhuǎn)換，法律風(fēng)險(xiǎn)管理和其他風(fēng)險(xiǎn)管理相互依存、相互促進(jìn)，沒有高水平法律風(fēng)險(xiǎn)管理就不可能有高水平全面風(fēng)險(xiǎn)管理7目錄ContentsContents中國(guó)移動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理概況中國(guó)移動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系體系產(chǎn)生的背景體系內(nèi)涵及做法體系實(shí)施的成效8法律風(fēng)險(xiǎn)是事關(guān)企業(yè)生存與開展的重大問題企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的實(shí)質(zhì)，已不僅僅是競(jìng)爭(zhēng)雙方技術(shù)、資金、人才方面的較量，而且還是法律、規(guī)那么和標(biāo)準(zhǔn)上的較量——李榮融商業(yè)管理人員有責(zé)任像管理企業(yè)商業(yè)經(jīng)營(yíng)其它風(fēng)險(xiǎn)一樣管理法律風(fēng)險(xiǎn)——杰克·韋爾奇巨額損失高管責(zé)任集體訴訟權(quán)利喪失商譽(yù)損失具備高水平的法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力是對(duì)一個(gè)卓越企業(yè)最根本的要求9以事務(wù)管理為核心的傳統(tǒng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的缺乏公司勞動(dòng)用工領(lǐng)域中可能有哪些法律風(fēng)險(xiǎn)?風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不標(biāo)準(zhǔn)：有很大隨意性，依靠個(gè)人素質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)，既沒有標(biāo)準(zhǔn)的程序和方法，更沒有可以迅速提高效率的風(fēng)險(xiǎn)參照庫(kù)。公司目前最大的法律風(fēng)險(xiǎn)是什么？風(fēng)險(xiǎn)分析不全面：只有定性分析，沒有定量分析，無法全面認(rèn)識(shí)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)狀況，確定每一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)的影響程度。公司常出現(xiàn)業(yè)務(wù)開展要求與法律風(fēng)險(xiǎn)控制矛盾的根本原因是什么？風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)的單一性：?jiǎn)渭兎山嵌确治鰡栴}，沒有綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)可能帶來商業(yè)利益、風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)差異、危害后果大小及控制差異的上下，容易造成業(yè)務(wù)開展與風(fēng)險(xiǎn)控制之間的矛盾。10企業(yè)法律事務(wù)工作量迅速增加，法律事務(wù)涉及的領(lǐng)域越來越復(fù)雜，僅僅依靠企業(yè)內(nèi)部法律參謀的個(gè)人素質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)來識(shí)別、評(píng)價(jià)和控制風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)不能滿足法律工作的要求，必須給法律參謀提供一套科學(xué)方法和工具企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量不斷增加，后果日益嚴(yán)重，被動(dòng)的事后補(bǔ)救的方式，不僅給企業(yè)帶來經(jīng)濟(jì)上的巨大負(fù)擔(dān)，而且補(bǔ)救的難度也越來越大，主動(dòng)地預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)有效的控制法律風(fēng)險(xiǎn)的必由之路市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨劇烈，促使企業(yè)不斷創(chuàng)新業(yè)務(wù)和進(jìn)入新的領(lǐng)域，導(dǎo)致存在大量法律空白和灰色地帶，客觀上要求從企業(yè)整體層面考慮法律工作的目標(biāo)和原那么，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)事件的商業(yè)利益、法律后果、控制本錢，確定正確的應(yīng)對(duì)策略企業(yè)不斷開展給法律工作提出新的要求11

要適應(yīng)新的挑戰(zhàn)，必須創(chuàng)新法律工作模式，建立起以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，實(shí)現(xiàn)法律工作由事后救濟(jì)向事前預(yù)防的轉(zhuǎn)變12法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)的整體進(jìn)程3月開始對(duì)中國(guó)移動(dòng)面臨的主要法律問題進(jìn)行了較為全面的梳理，并且深入研究了世界一流企業(yè)法律工作的最正確實(shí)踐5月啟動(dòng)體系建設(shè)工程，歷時(shí)6個(gè)月完成，構(gòu)建了由風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制、評(píng)估更新三大模塊組成的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系1、理論體系構(gòu)建階段（2005年3-10月）2、體系實(shí)施和完善階段（2005年10月-2006年12月）10月開始率先在總部開展體系建設(shè)活動(dòng)，年底完成，獲公司領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)部門好評(píng)2006年選擇北京、四川、廣西三省作為試點(diǎn)公司，探索省級(jí)公司體系建設(shè)方法，試點(diǎn)取得圓滿成功3、體系推廣階段（2007年至今）2007年1月至12月，廣東、江蘇、河南、上海、內(nèi)蒙古、安徽、浙江、山西、云南9省公司完成體系建設(shè)工程2021年1月至今，重慶、吉林、遼寧、黑龍江、新疆、陜西、海南、青海等19省公司全部完成體系建設(shè)工程，中國(guó)移動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)體系初步建成13體系建設(shè)已經(jīng)持續(xù)了近4年，涉及集團(tuán)公司、31個(gè)省公司，150余個(gè)地市分公司各類工程會(huì)議、培訓(xùn)、評(píng)審超過300次，梳理案件及投訴4000余項(xiàng)平均每個(gè)公司識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)200余項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)行為1400余個(gè)，提出法律意見200余條，控制措施60余項(xiàng)300余名企業(yè)法律參謀參與，接受訪談人員超過1500人建立32個(gè)法律風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)，平均包含信息2萬余項(xiàng)撰寫法律風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告32篇，專題報(bào)告100余份，編制風(fēng)險(xiǎn)手冊(cè)300余份中國(guó)移動(dòng)為體系建設(shè)進(jìn)行了大量的工作14目錄ContentsContents中國(guó)移動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理概況中國(guó)移動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系體系產(chǎn)生的背景體系內(nèi)涵及做法體系實(shí)施的成效15體系內(nèi)涵及做法體系總體架構(gòu)1風(fēng)險(xiǎn)分析模塊2風(fēng)險(xiǎn)控制模塊3控制實(shí)施評(píng)估模塊4保障體系有效運(yùn)行的措施及體系成果5161.法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的總體架構(gòu)123法律風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分析制度、流程、組織、職能、信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施評(píng)估對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)全面、標(biāo)準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)的管理，提高法律風(fēng)險(xiǎn)控制能力，降低整體法律風(fēng)險(xiǎn)水平，為公司戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)保駕護(hù)航法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系最終應(yīng)落實(shí)到制度、流程、組織和職能三大模塊形成動(dòng)態(tài)管理系統(tǒng)控制實(shí)施評(píng)估模塊法律風(fēng)險(xiǎn)分析模塊法律風(fēng)險(xiǎn)控制模塊通過對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、測(cè)評(píng)和分析，全面認(rèn)識(shí)企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估制定、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制方案，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制172.1風(fēng)險(xiǎn)分析模塊概述利用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法識(shí)別，全面梳理企業(yè)可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)及引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的行為，確定風(fēng)險(xiǎn)涉及的部門、主體、參考法規(guī)、案例、法律意見、法律后果等，形成風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)利用風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)方法對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化測(cè)評(píng)，確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、損失度及風(fēng)險(xiǎn)水平，根據(jù)測(cè)評(píng)結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序、分級(jí)，并確定重大法律風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)中的根底信息及風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行多維度的分析123風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)定向分析18行為不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)怠于行使權(quán)利風(fēng)險(xiǎn)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)違約風(fēng)險(xiǎn)違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)人力資源物資采購(gòu)市場(chǎng)營(yíng)銷技術(shù)研發(fā)怠于行使商標(biāo)注冊(cè)權(quán)業(yè)務(wù)卡侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)廣告宣傳違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)銷渠道違約風(fēng)險(xiǎn)營(yíng)銷方案不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)外投資2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：方法法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1、對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)分類，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)構(gòu)性2、全面梳理公司運(yùn)行的各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理流程，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的全面性3、按照五類法律風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司流程進(jìn)行全面掃描，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的系統(tǒng)性4、具體工作方法有問卷調(diào)查法、案例分析法、法規(guī)梳理法、人員訪談法、德爾菲法等192.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：結(jié)果例如202.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)根本信息區(qū)法律信息區(qū)管理信息區(qū)212.3風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)：方法根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)行為的可能性、損失度和風(fēng)險(xiǎn)水平計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)的可能性、損失度和風(fēng)險(xiǎn)水平風(fēng)險(xiǎn)可能性P=1－(1－P1)·(1－P2)·…·(1－Pn)風(fēng)險(xiǎn)損失度X=（∑Xi·Pi）÷P風(fēng)險(xiǎn)水平R=i＝1nni＝1備注：法律風(fēng)險(xiǎn)包含n個(gè)引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)的行為，P表示風(fēng)險(xiǎn)可能性，Pn表示行為可能性，X表示風(fēng)險(xiǎn)損失度，Xn表示行為損失度

廣告宣傳違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)損失度風(fēng)險(xiǎn)可能性風(fēng)險(xiǎn)水平∑Xi·Pi1、選擇風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)2、確定評(píng)估維度3、建立函數(shù)關(guān)系4、輸入基礎(chǔ)信息5、計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)水平22行為1可能性可能性損失度行為2可能性行為n可能性行為1損失度行為2損失度行為n損失度工作頻次外部監(jiān)管執(zhí)行力度我方人員的相關(guān)法律素質(zhì)內(nèi)控制度的完善與執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)方的綜合狀況財(cái)產(chǎn)損失大小影響范圍損失的性質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)水平2.3風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)：八個(gè)維度232.3風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)：計(jì)算例如將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)行為測(cè)評(píng)維度的判斷結(jié)果代入內(nèi)置計(jì)算公式的測(cè)評(píng)表后，即可計(jì)算出每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的可能性、損失度和風(fēng)險(xiǎn)水平242.3風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)：排序例如根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)量化測(cè)評(píng)的結(jié)果，可以對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)分別從可能性、損失度、風(fēng)險(xiǎn)水平三個(gè)維度進(jìn)行排序，清晰展示企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的狀況252.3風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)：分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)含義一≤0.1風(fēng)險(xiǎn)水平很低二<0.1且≤0.2風(fēng)險(xiǎn)水平較低三<0.2且≤0.4風(fēng)險(xiǎn)水平中等四<0.4且≤0.6風(fēng)險(xiǎn)水平較高五>0.6風(fēng)險(xiǎn)水平很高0.51.52.53.54.55.50%3%6%9%12%15%18%21%24%27%30%風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失程度一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)五級(jí)風(fēng)險(xiǎn)0.10.20.40.6法律風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)法律風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)水平的上下，并結(jié)合管理需要，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做出的區(qū)分，通常情況下可以分為五級(jí)，等級(jí)越高代表風(fēng)險(xiǎn)水平越高262.3風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)：確定重大法律風(fēng)險(xiǎn)確定重大法律風(fēng)險(xiǎn)的三個(gè)原那么：1、風(fēng)險(xiǎn)水平很高；2、風(fēng)險(xiǎn)損失度極高；3、風(fēng)險(xiǎn)所含風(fēng)險(xiǎn)行為的風(fēng)險(xiǎn)水平極高原那么1原那么3原那么227部門業(yè)務(wù)/管理活動(dòng)定向分析部門/主體主體2.4定向分析：分析維度崗位282.4定向分析：部門維度例如292.4定向分析：主體維度例如302.4定向分析：部門主體交叉維度例如312.4定向分析：業(yè)務(wù)/管理活動(dòng)維度例如323.1風(fēng)險(xiǎn)控制模塊概述確定控制對(duì)象后，從八個(gè)維度對(duì)控制對(duì)象的控制現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)估，發(fā)現(xiàn)控制缺陷，為制定控制方案提供依據(jù)確定風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀，從制度、流程、活動(dòng)等角度提出控制措施，明確控制措施的責(zé)任部門、完成進(jìn)度等，形成控制方案責(zé)任部門落實(shí)控制措施，法律部門對(duì)控制方案的實(shí)施情況進(jìn)行催促和指導(dǎo)123評(píng)估控制現(xiàn)狀制定控制方案實(shí)施控制方案333.2評(píng)估控制現(xiàn)狀：八個(gè)維度風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀資源配置部門內(nèi)法律審查執(zhí)行者能力要求獎(jiǎng)懲機(jī)制過程監(jiān)控專業(yè)法律審查風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)職責(zé)權(quán)限343.2評(píng)估控制現(xiàn)狀：例如353.3制定控制方案：確定風(fēng)險(xiǎn)控制態(tài)度接受轉(zhuǎn)移通過采取控制措施，將法律風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他主體防止積極采取控制措施，使法律風(fēng)險(xiǎn)盡可能不發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)暫時(shí)不采取專門的控制措施降低通過采取控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生造成的損失程度根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理理論，對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)有四種不同的控制態(tài)度363.3制定控制方案：控制措施類型針對(duì)常見法律問題，編撰指引、標(biāo)準(zhǔn)類文件，供業(yè)務(wù)人員使用如：針對(duì)增值業(yè)務(wù)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)可以制定??增值業(yè)務(wù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)審核指南?設(shè)立或調(diào)整與風(fēng)險(xiǎn)行為相關(guān)的機(jī)構(gòu)、人員，補(bǔ)充經(jīng)費(fèi)如：針對(duì)合同管理不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)，可以增加法律審查人員制定或完善與風(fēng)險(xiǎn)行為相關(guān)的制度、流程如：針對(duì)營(yíng)銷方案違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，制定營(yíng)銷方案管理方法或在現(xiàn)有重大營(yíng)銷方案審核流程中增加專業(yè)法律審查環(huán)節(jié)對(duì)關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)，提高其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)如：對(duì)客服人員、市場(chǎng)人員加強(qiáng)法律知識(shí)培訓(xùn)制度流程標(biāo)準(zhǔn)指引技術(shù)手段培訓(xùn)資源配置利用技術(shù)手段防止風(fēng)險(xiǎn)行為的發(fā)生如：針對(duì)辦公軟件使用侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，建立公司內(nèi)部終端標(biāo)準(zhǔn)化控制系統(tǒng)，對(duì)所有終端安裝軟件進(jìn)行監(jiān)控373.3制定控制方案：例如384.1控制實(shí)施評(píng)估模塊概述根據(jù)控制實(shí)施評(píng)估維度對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)估根據(jù)評(píng)估結(jié)果，對(duì)各部門風(fēng)險(xiǎn)控制工作提出改進(jìn)建議，催促指導(dǎo)各部門落實(shí)改進(jìn)建議對(duì)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行匯總分析，提出體系滾動(dòng)更新輸入要素123控制實(shí)施評(píng)估控制實(shí)施改進(jìn)提供體系更新輸入394.2控制實(shí)施評(píng)估方法及時(shí)性措施是否已落實(shí)措施是否按方案進(jìn)度落實(shí)資源配置制度、流程指引、標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)手段有效性培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、人員或經(jīng)費(fèi)配置能否實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制目的制度、流程設(shè)計(jì)能夠?qū)崿F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制目的制度、流程設(shè)計(jì)是否具備可操作性內(nèi)容是否完整、準(zhǔn)確內(nèi)容是否具有實(shí)用性技術(shù)手段是否能夠?qū)崿F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制目的培訓(xùn)是否能夠?qū)崿F(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)控制目的培訓(xùn)人員是否覆蓋關(guān)鍵崗位評(píng)估指標(biāo)404.3控制實(shí)施評(píng)估例如41與績(jī)效考核掛鉤列入關(guān)鍵崗位職責(zé)開展法律合規(guī)性審計(jì)建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)與公司內(nèi)控體系緊密結(jié)合5.1保障風(fēng)險(xiǎn)管理體系有效運(yùn)行的措施采取有效措施保障體系運(yùn)行42法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)分析結(jié)果5.2體系建設(shè)的主要成果435.2.1法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)〔以某省公司為例〕203項(xiàng)1488個(gè)402部3517條245個(gè)216項(xiàng)445.2.2法律風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)分析結(jié)果〔以某省公司為例〕重大法律風(fēng)險(xiǎn)清單法律風(fēng)險(xiǎn)定向分析結(jié)果法律風(fēng)險(xiǎn)年度分析報(bào)告法律風(fēng)險(xiǎn)專題分析報(bào)告455.2.3法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制〔以某省公司為例〕制定62項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施將風(fēng)險(xiǎn)控制與績(jī)效考核掛鉤編制9部風(fēng)險(xiǎn)控制手冊(cè)465.2.4法律風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)47目錄ContentsContents中國(guó)移動(dòng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理概況中國(guó)移動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系體系產(chǎn)生的背景體系內(nèi)涵及做法體系實(shí)施的成效48總體評(píng)價(jià)---企業(yè)內(nèi)部提供了一套標(biāo)準(zhǔn)化的方法和工具有利于相關(guān)業(yè)務(wù)工作的改進(jìn)提高了企業(yè)整體管理水平業(yè)務(wù)部門滿意法律參謀滿意企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)滿意49總體評(píng)價(jià)---企業(yè)外部相關(guān)機(jī)構(gòu)在國(guó)資委召開的中央企業(yè)法制工作會(huì)上，中國(guó)移動(dòng)作