經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)資源配置有效性的理論分析

經(jīng)濟(jì)發(fā)展與市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)資源配置有效性的理論分析

一、資源配置的市場(chǎng)配置由于資源匱乏，人們需要選擇，并根據(jù)一定的規(guī)則和機(jī)制分配社會(huì)資源。我們把這種資源的分配過(guò)程稱(chēng)為資源配置(Allocationofresourses)。經(jīng)濟(jì)學(xué)意義下的資源配置可以分為生產(chǎn)領(lǐng)域的資源配置和消費(fèi)領(lǐng)域的資源配置。生產(chǎn)領(lǐng)域的資源配置是指可供選擇的生產(chǎn)要素資源在特定社會(huì)機(jī)制作用下在不同產(chǎn)業(yè)之間及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同生產(chǎn)者之間的分配和組合。生產(chǎn)領(lǐng)域的資源配置為實(shí)現(xiàn)商品的供求平衡要保證生產(chǎn)資源在不同商品之間、同類(lèi)商品不同品種之間以及同種商品不同生產(chǎn)者之間的合理分配。消費(fèi)領(lǐng)域的資源配置是指可供選擇的消費(fèi)品在特定社會(huì)機(jī)制作用下在不同消費(fèi)者之間的分配。消費(fèi)資源的配置為實(shí)現(xiàn)公平、合理等特定的社會(huì)價(jià)值取向或發(fā)展目標(biāo)要在不同地域、不同階層的利益集團(tuán)或消費(fèi)者之間按照一定的原則或機(jī)制分配生產(chǎn)者提供的消費(fèi)品。決定社會(huì)資源如何配置的工具是資源配置的社會(huì)機(jī)制,其中包括經(jīng)濟(jì)機(jī)制、法律機(jī)制和行政機(jī)制等。不同的社會(huì)制度、不同的經(jīng)濟(jì)體制決定了不同的資源配置機(jī)制。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是資源配置和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行主要靠市場(chǎng)機(jī)制的自發(fā)作用,而政府不起主導(dǎo)作用的經(jīng)濟(jì)體制。理論意義上純粹的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,一切資源歸個(gè)人所有,人們通過(guò)投資或“負(fù)投資”(即資源的消費(fèi))來(lái)增加或減少資源的擁有量;個(gè)人被假定為經(jīng)濟(jì)人,每個(gè)人都尋求個(gè)人利益的最大化;價(jià)格機(jī)制是理想的資源配置機(jī)制。在價(jià)格機(jī)制的自發(fā)調(diào)節(jié)下,通過(guò)對(duì)利潤(rùn)最大化的追求,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素資源在不同產(chǎn)業(yè)之間以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同生產(chǎn)者之間的配置;通過(guò)對(duì)商品消費(fèi)效用最大化的追求,實(shí)現(xiàn)商品資源在全社會(huì)的配置。在非理想的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,價(jià)格機(jī)制也對(duì)資源配置起主導(dǎo)作用。因此,廠商在市場(chǎng)機(jī)制作用下如何合理地配置可獲得的各種生產(chǎn)資源以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的有效性和利潤(rùn)的最大化,就成為實(shí)現(xiàn)資源合理配置的關(guān)鍵。二、企業(yè)生產(chǎn)資源的有效配置和生產(chǎn)資源配置的有效性理論上,生產(chǎn)資源配置的有效性可以從宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)(或部門(mén))和企業(yè)三個(gè)方面來(lái)理解。宏觀經(jīng)濟(jì)意義上生產(chǎn)資源的有效配置是指在合理經(jīng)濟(jì)機(jī)制作用下,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)資源在全社會(huì)的最合理分配,使生產(chǎn)資源的效用得到最大限度地發(fā)揮,并通過(guò)生產(chǎn)活動(dòng)的合理組織獲得全社會(huì)產(chǎn)出的最大化。這里,所謂合理經(jīng)濟(jì)機(jī)制是指為實(shí)現(xiàn)社會(huì)既定發(fā)展目標(biāo)而制定的能夠分配社會(huì)資源、合理調(diào)節(jié)社會(huì)生產(chǎn)活動(dòng)的法律法規(guī)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)范,其中即包括合理而有效的市場(chǎng)機(jī)制和調(diào)控機(jī)制,也包括與之相適應(yīng)的法律機(jī)制和其他社會(huì)機(jī)制。所謂生產(chǎn)資源在全社會(huì)的最合理分配,是指生產(chǎn)資源在不同部門(mén)、不同行業(yè)、不同地區(qū)或不同生產(chǎn)群體按生產(chǎn)活動(dòng)的客觀需要,在特定社會(huì)機(jī)制作用下實(shí)現(xiàn)的效用最大化分配。所謂社會(huì)產(chǎn)出的最大化,是指通過(guò)生產(chǎn)活動(dòng)的合理組織使技術(shù)水平得以充分發(fā)揮,生產(chǎn)者和經(jīng)營(yíng)者的積極性得以充分調(diào)動(dòng),從而使生產(chǎn)資源的效用得到有效利用,實(shí)現(xiàn)滿(mǎn)足社會(huì)需要的產(chǎn)出最大化,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下社會(huì)生產(chǎn)資源的有效配置是通過(guò)以市場(chǎng)機(jī)制為主的經(jīng)濟(jì)機(jī)制促使廠商利潤(rùn)最大化目標(biāo)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)保持最大限度的一致性來(lái)實(shí)現(xiàn)的。行業(yè)(或部門(mén))生產(chǎn)資源的有效配置是指在特定社會(huì)生產(chǎn)資源配置機(jī)制作用下,生產(chǎn)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的合理分配。企業(yè)(以盈利為目的)生產(chǎn)資源的有效配置是指在特定經(jīng)濟(jì)環(huán)境與條件下,使獲得的所需資源得到最大限度利用,實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化的資源配置狀態(tài)。狹義上,廠商以成本最小化為目標(biāo)配置資源,但成本最小化并不能保證利潤(rùn)的最大化,只有在技術(shù)(包括生產(chǎn)技術(shù)和管理技術(shù))水平充分發(fā)揮和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提下才能實(shí)現(xiàn)成本最小化和利潤(rùn)最大化的統(tǒng)一。目前,經(jīng)濟(jì)理論界對(duì)生產(chǎn)資源配置的有效性問(wèn)題有不同的理解,其中首要的問(wèn)題是宏觀上生產(chǎn)資源配置的有效性在保證所配置的生產(chǎn)資源效用最大化的同時(shí)是否還要求產(chǎn)出的最大化,微觀上廠商生產(chǎn)資源配置的有效性在保證成本最小化的同時(shí)是否還要求利潤(rùn)的最大化。這方面問(wèn)題表現(xiàn)在,在許多理論或經(jīng)驗(yàn)研究中,在理論內(nèi)涵上生產(chǎn)資源配置效用的最大化不等于產(chǎn)出的最大化,廠商生產(chǎn)的成本最小化也不等于利潤(rùn)最大化。因?yàn)楹暧^資源配置效用的最大化只要求資源在地域、部門(mén)或群體間的合理分配,而不要求利用資源生產(chǎn)的產(chǎn)出最大化;微觀上生產(chǎn)資源合理組合的成本最小化只要求根據(jù)要素價(jià)格以最小成本配置資源,而不要求利用資源生產(chǎn)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和技術(shù)水平的充分發(fā)揮。由于一方面產(chǎn)出的最大化和利潤(rùn)的最大化才是生產(chǎn)資源有效配置的根本標(biāo)志和最終目的,另一方面科學(xué)技術(shù)作為生產(chǎn)要素不可分割的一部分蘊(yùn)含于生產(chǎn)力的三個(gè)基本要素之中,經(jīng)濟(jì)管理水平、經(jīng)營(yíng)管理水平和生產(chǎn)技術(shù)水平能否充分發(fā)揮也是生產(chǎn)資源配置是否有效的重要體現(xiàn),因此生產(chǎn)資源配置有效性對(duì)社會(huì)產(chǎn)出最大化和廠商利潤(rùn)最大化的要求是合理的。但是,實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中上述理論意義上的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)往往難于實(shí)現(xiàn)。技術(shù)水平的發(fā)揮很難達(dá)到或保持在最優(yōu)狀態(tài);規(guī)模經(jīng)濟(jì)必是一個(gè)動(dòng)態(tài)的相對(duì)狀態(tài);價(jià)格的變化使成本最小化難于維持;宏觀上生產(chǎn)資源的有效配置往往和某些廠商的利潤(rùn)最大化要求相悖;地域要素稟賦的差別會(huì)導(dǎo)致那些資源稀缺地區(qū)的生產(chǎn)資源低效配置;長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)常常會(huì)使短期生產(chǎn)處于資源低效配置狀態(tài);社會(huì)福利最大化要求的資源公平分配模式和生產(chǎn)領(lǐng)域的資源有效配置要求存在本質(zhì)差別;等等。正是由于這些原因的存在,使資源有效配置狀態(tài)和實(shí)際無(wú)效配置狀態(tài)的差距普遍存在,也使衡量這種差距的研究,即生產(chǎn)資源配置效率的研究具有了十分重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。三、資源配置的有效性宏觀上生產(chǎn)資源的有效配置目標(biāo)不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)的社會(huì)福利最大化目標(biāo),并不是經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的終極目標(biāo),實(shí)際社會(huì)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)又具有多重性,所以宏觀意義上的生產(chǎn)資源有效配置問(wèn)題頗為復(fù)雜。而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中廠商的生產(chǎn)行為是經(jīng)濟(jì)機(jī)制調(diào)節(jié)生產(chǎn)資源配置的主要目標(biāo)。廠商的利潤(rùn)最大化目標(biāo)和社會(huì)目標(biāo)的一致性是實(shí)現(xiàn)社會(huì)生產(chǎn)資源有效配置的關(guān)鍵。我們把企業(yè)生產(chǎn)資源的有效配置作為分析的重點(diǎn)。微觀生產(chǎn)理論中企業(yè)資源配置的有效性(Effectiveness)可以從技術(shù)有效性(Technicaleffectiveness)、規(guī)模有效性(Scaleeffctiveness)和要素組合有效性(Combinativeeffectiveness)三個(gè)方面來(lái)刻畫(huà)。技術(shù)有效性是指在生產(chǎn)規(guī)模和生產(chǎn)要素組合比率不變的條件下,生產(chǎn)技術(shù)和經(jīng)營(yíng)管理水平得到充分發(fā)揮,生產(chǎn)要素資源得到充分利用,實(shí)現(xiàn)最大可能產(chǎn)出的生產(chǎn)狀態(tài)。規(guī)模有效性是指在現(xiàn)有技術(shù)水平和要素組合比率下,通過(guò)要素投入數(shù)量的調(diào)整實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性的生產(chǎn)狀態(tài)。要素組合有效性(或稱(chēng)為價(jià)格有效性,Priceffectiveness)是指根據(jù)生產(chǎn)要素的市場(chǎng)價(jià)格消除要素?fù)頂D現(xiàn)象,保持生產(chǎn)要素最優(yōu)投入組合比率的生產(chǎn)狀態(tài)。技術(shù)有效性、規(guī)模有效性和要素組合有效性同時(shí)實(shí)現(xiàn)才是廠商資源有效配置和利潤(rùn)最大化的生產(chǎn)狀態(tài)。多投入生產(chǎn)函數(shù)對(duì)生產(chǎn)資源有效配置狀態(tài)的多維空間描述被稱(chēng)為生產(chǎn)前沿面(productionfrontier)。四、生產(chǎn)要素最優(yōu)組合經(jīng)濟(jì)法則資源配置效率是實(shí)際配置水平和有效(或理想)配置水平的比率。與廠商生產(chǎn)資源配置有效性的三個(gè)方面相對(duì)應(yīng),廠商生產(chǎn)資源配置效率(Allocativeefficiency)也有技術(shù)效率(Technicalefficiency)、規(guī)模效率(Scaleeffcinvy)和要素組合效率(Combinativeefficiency)三個(gè)指標(biāo)。技術(shù)效率是指與生產(chǎn)要素資源投入數(shù)量和組合比率既定條件下技術(shù)有效狀態(tài)相比技術(shù)水平的發(fā)揮程度。這里的技術(shù)水平是一個(gè)廣義的概念,它既包含生產(chǎn)技術(shù)水平,也包含管理技術(shù)水平,還包含企業(yè)家的經(jīng)營(yíng)才能等多個(gè)方面。技術(shù)效率可以用現(xiàn)實(shí)產(chǎn)出和要素投入數(shù)量與組合不變條件下有效產(chǎn)出的比值來(lái)表示(也可以用產(chǎn)出數(shù)量與要素組合比率不變條件下有效成本和現(xiàn)實(shí)成本的比值來(lái)表示,可以證明二者之間的一致性):ΤE=yy*ΤETE=yy?TE或ΤE=c*ΤECTE=c?TEC式中,y*TE表示要素投入數(shù)量和組合不變條件下的有效產(chǎn)出,TE表示技術(shù)效率,c*TE表示產(chǎn)出數(shù)量和要素投入組合不變條件下的有效成本,y和c分別表示現(xiàn)實(shí)產(chǎn)出和成本。規(guī)模效率是指與技術(shù)水平和要素組合比率不變條件下規(guī)模有效狀態(tài)相比規(guī)模效益的發(fā)揮程度。規(guī)模經(jīng)濟(jì)性存在的根本原因在于生產(chǎn)要素的不可隨意分割性。規(guī)模效率(SE)可以定義為在技術(shù)水平和要素組合比率不變條件下現(xiàn)實(shí)單位成本產(chǎn)出量(y/c)和有效規(guī)模的單位成本產(chǎn)出量(y*SE/c*SE)的比值(同樣也可以定義為有效規(guī)律單產(chǎn)成本(c*SE/y*SE)和現(xiàn)實(shí)單產(chǎn)成本(c/y)的比值):SE=y/cy*SE/c*SESE=y/cy?SE/c?SE或SE=y*SE/c*SEc/ySE=y?SE/c?SEc/y要素組合效率是指與技術(shù)水平和生產(chǎn)規(guī)模既定條件下的成本最小化要素組合狀態(tài)相比要素組合效益的發(fā)揮程度。生產(chǎn)要素最優(yōu)組合的成本最小化狀態(tài)是為生產(chǎn)一定數(shù)量的產(chǎn)品,選擇總成本中可以相互替代的生產(chǎn)要素各種可能的組合中成本最低的組合。即當(dāng)單位成本的所有生產(chǎn)要素創(chuàng)造相同的邊際產(chǎn)量時(shí),生產(chǎn)要素的組合最優(yōu),這就是生產(chǎn)要素最優(yōu)組合的經(jīng)濟(jì)法則。這一法則的數(shù)學(xué)表達(dá)式為:MP1/P1=MP2/P2=…=MPn/Pn上式中,MPi(i=1,2,…,n)表示生產(chǎn)要素i的邊際產(chǎn)量,Pi表示生產(chǎn)要素i的投入價(jià)格。要素組合效率(CE)可以用技術(shù)水平和生產(chǎn)規(guī)模既定條件下要素最優(yōu)組合的最小成本c*CE與現(xiàn)實(shí)要素組合狀態(tài)的實(shí)際成本C的比值來(lái)表示:CE=c*CECCE=c?CEC生產(chǎn)資源配置的綜合效率(AE)可以由技術(shù)效率、規(guī)模效率和要素組合效率得到:AE=TE*SE*CE五、模型2:等產(chǎn)量線+化學(xué)法現(xiàn)采用等產(chǎn)量線來(lái)分析生產(chǎn)資源配置效率測(cè)度指標(biāo)體系的經(jīng)濟(jì)意義。為便于分析,假定X1和X2兩種生產(chǎn)要素,現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)點(diǎn)為a,產(chǎn)出為y,成本為c,其等產(chǎn)量線AA如圖1所示。oa為要素組合比率線,表示oa線上的點(diǎn)保持相同的要素組合比率。首先分析技術(shù)效率。在要素組合的和要素投入量不發(fā)生變化條件下,由于技術(shù)水平發(fā)揮程度提高到有效生產(chǎn)狀態(tài),產(chǎn)出y會(huì)達(dá)到理想產(chǎn)出y*TE。如果假定產(chǎn)出y不發(fā)生變化,則會(huì)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)要素X1和X2的節(jié)約,生產(chǎn)點(diǎn)a會(huì)向下移動(dòng)到技術(shù)有效的理想成本c*TE所在的點(diǎn)b等產(chǎn)量線移動(dòng)到BB。此時(shí)生產(chǎn)點(diǎn)a的技術(shù)效率TE為:TE=ob/oa=c*TE/C=y/y*TE再分析規(guī)模效率。在技術(shù)水平和要素組合比率不變條件下,通過(guò)要素投入量的調(diào)整實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的有效性。同樣假定產(chǎn)出y不變,則會(huì)實(shí)現(xiàn)成本的節(jié)約,生產(chǎn)點(diǎn)由b移動(dòng)到c,等產(chǎn)量線由BB移動(dòng)到CC,規(guī)模效率SE為:SE=oc/ob=y/cy*SE/c*SE=C*SE/Y*SEC/YSE=oc/ob=y/cy?SE/c?SE=C?SE/Y?SEC/Y最后分析要素組合效率。與等產(chǎn)量線CC相切的等成本線為P1P2,切點(diǎn)為d。d點(diǎn)是由要素價(jià)格決定的最低成本點(diǎn),od線是成本最小化要求的要素組合比率線。設(shè)P1P2與oa交于e點(diǎn),則要素組合效率為:CE=oe/oc=C*CE/C綜合上述分析,生產(chǎn)資源配置效率為:AE=ΤE*SE*CE=oboa*ocob*oeoc=oeoaAE=TE*SE*CE=oboa*ocob*oeoc=oeoa需要說(shuō)明的是,圖1中的等量線AA、BB和CC表示同一產(chǎn)出量