食品安全管理體系審核指南

食品安全治理體系審核指南版本：02/0文件編號(hào)：CQM/ZY-SH-05-4公布日期：20230828日修訂日期：20230301日實(shí)施日期：20230401日..食品安全治理體系審核指南目 錄\l“_TOC_250013“目的 2\l“_TOC_250012“適用范圍 2\l“_TOC_250011“引用文件 2\l“_TOC_250010“文件審核 2\l“_TOC_250009“文件初審 2\l“_TOC_250008“現(xiàn)場(chǎng)的文件審核 3其他狀況下的文件審核 3\l“_TOC_250007“審核打算 3\l“_TOC_250006“根本要求 3第一階段審核打算 3其次階段/再認(rèn)證審核打算 4監(jiān)視審核打算 4多場(chǎng)所抽樣要求 5\l“_TOC_250005“現(xiàn)場(chǎng)審核 5\l“_TOC_250004“第一階段審核 5\l“_TOC_250003“其次階段現(xiàn)場(chǎng)審核 7\l“_TOC_250002“監(jiān)視審核 9\l“_TOC_250001“再認(rèn)證審核 10\l“_TOC_250000“7審核記錄的要求 108.標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)〔以下編號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)〕 11食品安全治理體系審核指南目的為保證食品安全治理體系審核的全都性，保證審核質(zhì)量，避開認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)，特制定本作業(yè)文件。適用范圍本指南適用于食品安全治理體系〔GB/T22023—2023〕的認(rèn)證審核工作。引用文件食品安全治理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)通用要求應(yīng)用指南食品安全治理體系認(rèn)證明施規(guī)章CQM/CX-21-2023審核方案治理和審核實(shí)施程序CQM/CX-25-2023監(jiān)視和再認(rèn)證程序CQM/ZY-SL-00-11認(rèn)證工程治理指南文件審核文件初審在任何狀況下，文件初審應(yīng)在其次階段審核開頭之前完成。文件初審內(nèi)容應(yīng)包括：食品安全方針、目標(biāo)；適用的法律法規(guī)和其他要求的清單；食品安全治理體系文件構(gòu)造及各文件間相互關(guān)系的描述；標(biāo)準(zhǔn)要求建立的程序文件、文件及記錄清單；前提方案、產(chǎn)品描述〔包括原輔材料、與產(chǎn)品接觸的材料及終產(chǎn)品〕及預(yù)期用途的說明、工藝流程及工藝文件〔說明、危害分析、操作性前提方案、HACCP打算；布局圖：工廠四周環(huán)境圖〔包括工廠平面圖、車間布置圖、車間人流圖、物流圖；給水圖、排水圖氣流圖〔必要時(shí)〕等；符合有關(guān)規(guī)定的許可或資質(zhì)證明；與認(rèn)證申請(qǐng)必備條件相關(guān)的信息資料。性質(zhì)和簡(jiǎn)潔程度以及審核目標(biāo)和審核范圍。文件初審原則上應(yīng)由組進(jìn)步行，也可托付組內(nèi)專業(yè)審核員擔(dān)當(dāng)，組長(zhǎng)確認(rèn)。一階段現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)覺察文件中的問題可寫在一階段現(xiàn)場(chǎng)審核問題清單中，也可寫在文審報(bào)告中。現(xiàn)場(chǎng)的文件審核1〕結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)，審核員應(yīng)連續(xù)對(duì)程序文件、作業(yè)文件等進(jìn)展文件審核，重點(diǎn)是關(guān)注文件的適宜性、可操作性、有效性、充分性和協(xié)調(diào)性。審核適宜法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)收集的完整性和有效性。2〕應(yīng)關(guān)注第一階段文審覺察的問題在體系運(yùn)行中整改實(shí)施的有效性。其次階段審核覺察文件中的不符合以《不符合報(bào)告》的方式提出。審核報(bào)告中應(yīng)有對(duì)文件的全面評(píng)價(jià)。其他狀況下的文件審核1〕監(jiān)視審核和再認(rèn)證仍要對(duì)文件進(jìn)展審核。重點(diǎn)是當(dāng)相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求或組織的產(chǎn)品、產(chǎn)品品種、重要原輔料、設(shè)備設(shè)施、加工工藝發(fā)生變化時(shí)文件中相應(yīng)變化的局部，如：產(chǎn)品描述、工藝流程圖、工藝描述、危害分析工作單、HACCP當(dāng)體系文件沒有發(fā)生變化或變化很小時(shí)，則可不單獨(dú)出具文件審核報(bào)告，但需在審核報(bào)告當(dāng)存在不符合時(shí)，應(yīng)出具不符合報(bào)告。再認(rèn)證須出具文審報(bào)告。受審核方在擴(kuò)項(xiàng)、文件換版時(shí)應(yīng)進(jìn)展文件審核，并出具文審報(bào)告。審核打算根本要求配備經(jīng)過HACCP專業(yè)審核員一般應(yīng)安排前提方案、產(chǎn)品描述、工藝流程、工藝文件確實(shí)定、危害分析、危害的識(shí)別和評(píng)估、CCPCLHACCP提方案及HACCP打算實(shí)施、監(jiān)控、驗(yàn)證等過程的審核。第一階段審核的內(nèi)容〔主要審核體系建立的籌劃狀況及生產(chǎn)條件根底設(shè)施的符合性〕1)審核打算應(yīng)涉及的要素〔并不是以下要素的全部要求：4.，4.2.，5〔主要審核籌劃狀況〕6.1，6.3，6.4，7.1，7.2，7.3，7.4，7.5，7.6〔影響產(chǎn)品安全關(guān)鍵過程的識(shí)別、危害識(shí)別和評(píng)價(jià)的充分性，及操作性前提方案、HACCP打算制定的可行性，實(shí)行的把握措施和可承受水平的合理性，7.，8.2,8.4.12〕第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核的首、末會(huì)議形式，可以不同于其次階段現(xiàn)場(chǎng)審核的首次會(huì)議?？梢砸娒鏁?huì)的形式將第一階段審核的目的、范圍、日程安排等事項(xiàng)與主要領(lǐng)導(dǎo)和籌劃歸口部門交換意見；視狀況末次會(huì)可與受審核方高層溝通合并；其次階段/再認(rèn)證審核內(nèi)容:1〕應(yīng)將操作性前提方案、HACCP2〕其次階段審核必需審核的條款：4.2.2;4.2.3;5.2;5.4;5.6;5.7;5.8;6.2;6.3;6.4;7.2;7.5;7.6;7.7;7.8;7.9;7.10;8.1;8.3;8.4;8.5。全性。抽樣檢驗(yàn)可承受以下三種方式中任何一種：a托付具備相應(yīng)力氣的檢測(cè)機(jī)構(gòu)完成；檢驗(yàn)人員力氣滿足要求的前提下；由現(xiàn)場(chǎng)審核人員確認(rèn)由其他檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)結(jié)果的方式完成。其他檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)是國(guó)家試驗(yàn)室認(rèn)可〔按ISO/IEC17025〕的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，并與試驗(yàn)室認(rèn)可的力氣范圍相對(duì)應(yīng)；當(dāng)檢驗(yàn)結(jié)果中的檢驗(yàn)工程不全時(shí)需限定時(shí)間補(bǔ)充出具檢驗(yàn)結(jié)果報(bào)告。再認(rèn)證審核應(yīng)掩蓋全部要素。監(jiān)視審核打算每次監(jiān)視審核必需檢查的部門和崗位：食品安全小組、歸口負(fù)責(zé)食品安全治理體系運(yùn)行把握的部門、生產(chǎn)部門、檢驗(yàn)部門、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)和操作性前提方案、HACCP監(jiān)視審核內(nèi)容至少應(yīng)包括以下方面：.相關(guān)法律、法規(guī)的變更，的危害產(chǎn)生的識(shí)別及把握、關(guān)鍵把握點(diǎn)的更與監(jiān)控等。認(rèn)證證書/標(biāo)志使用狀況顧客的投訴及監(jiān)視抽查狀況，重大動(dòng)、植物疫情，食品安全事故及處理；潛在擔(dān)憂全產(chǎn)品的處置；撤回。以往不符合項(xiàng)的訂正措施是否有效內(nèi)審和治理評(píng)審6〕第一次監(jiān)視應(yīng)審的條款為：4.1;4.2.3;5;6.1;6.2;7.1;7.2;7.3;7.4;7.5;7.6;7.7;7.8;7.9,7.10;8.1;8.2;8.4;8.5其次次監(jiān)視應(yīng)審核的條款為:4.1;4.2.2;5;6.1;6.3;6.4;7.2;7.3;7.4;7.5;7.6;7.7;7.8;7.9;7.10;8.2;8.3;8.4;8.5多場(chǎng)所抽樣要求〔應(yīng)有在同種產(chǎn)品、同樣設(shè)備條件的狀況下才可以抽樣〕食品安全治理體系一階段審核不得抽樣。x二階段樣本量應(yīng)為分場(chǎng)所數(shù)量的平方根〔y= 〕,上入成整數(shù)。xx監(jiān)視訪問:每年的樣本量應(yīng)為分場(chǎng)所數(shù)量的平方根與系數(shù)0.6的乘積(y=0.6 ),上入成整數(shù)。x復(fù) 評(píng):樣本量應(yīng)與初次審核一樣,然而當(dāng)其食品安全治理體系在三年中被證明有效時(shí),樣本x量可乘以系數(shù)0.8，即(y=0.8 )，上入成整數(shù)。x現(xiàn)場(chǎng)審核第一階段審核第一階段審核證據(jù)的收集應(yīng)能支持如下目的：審核文件的符合性、適宜性和充分性；調(diào)查對(duì)適用法律法規(guī)的識(shí)別狀況及在相關(guān)文件中落實(shí)法律法規(guī)要求的狀況；應(yīng)實(shí)施的前提方案和保持衛(wèi)生環(huán)境的相關(guān)活動(dòng)〔PRP〕的適宜性和充分性；(s)申請(qǐng)人所在場(chǎng)所和其生產(chǎn)產(chǎn)品的特別性，在其內(nèi)部和食品鏈上進(jìn)展溝通的符合性和適宜性，申請(qǐng)人對(duì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求的理解和對(duì)影響產(chǎn)品安全關(guān)鍵過程的識(shí)別及操作性前提方案和HACCP對(duì)最高治理者的審核，重點(diǎn)是了解企業(yè)的根本狀況，對(duì)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求的理解、建立體系的目的、籌劃狀況〔方針、目標(biāo)、職責(zé)、溝通的適宜性等〕及必要資源的配備。與申請(qǐng)人就認(rèn)證范圍再次確認(rèn)，了解申請(qǐng)人為承受其次階段審核的預(yù)備狀況，并商定其次階段的審核安排；申請(qǐng)人內(nèi)部審核和治理評(píng)審的實(shí)施狀況。第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)了解組織及其現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行過程，重點(diǎn)包括：1〕應(yīng)實(shí)施的前提方案PRP與相關(guān)法規(guī)的符合性和可行性(s).周邊/廠區(qū)/車間/環(huán)境.衛(wèi)生設(shè)施及保持衛(wèi)生環(huán)境的相關(guān)活動(dòng).生產(chǎn)資源配置.檢驗(yàn)資源配置2〕組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)外部和內(nèi)部溝通渠道的建立，確定溝通的職責(zé)及主要內(nèi)容。食品安全小組組長(zhǎng)及組員職責(zé)及具備的相關(guān)學(xué)問和閱歷。對(duì)適用法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別狀況及遵守法律法規(guī)的狀況；食品安全方針目標(biāo)的制定現(xiàn)場(chǎng)審查文件的適宜性、充分性和符合性。有關(guān)圖紙的符合性、充分性.工藝流程圖/工藝說明并現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn).人流物流圖..廠區(qū)、車間布置圖.設(shè)備布置、供水排水圖、氣流圖(必要時(shí))9〕原輔料、產(chǎn)品接觸的材料、終產(chǎn)品描述的符合性、適宜性，預(yù)期用途確實(shí)定危害分析的預(yù)備步驟的正確性，危害分析、評(píng)估、可承受水平確定的合理性，把握措施識(shí)別和評(píng)價(jià)。與受審核方的危害分析、評(píng)估達(dá)成全都把握措施〔操作性前提方案、HACCP打算〕的合理性；監(jiān)視及驗(yàn)證籌劃的符合性與充分性；把握措施確認(rèn)的有效性組織供給的水質(zhì)檢測(cè)報(bào)告和產(chǎn)品的衛(wèi)生指標(biāo)的型式檢驗(yàn)報(bào)告與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合性組織供給的資料與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際的符合性內(nèi)部審核和治理評(píng)審的實(shí)施狀況與申請(qǐng)方確定認(rèn)證范圍并就其次階段審核的安排達(dá)成全都6.1.3當(dāng)存在以下問題時(shí)，不能進(jìn)入其次階段1〕組織的現(xiàn)場(chǎng)不符合相關(guān)法規(guī)對(duì)根底設(shè)施的要求且未進(jìn)展改進(jìn)和完善；6.1.3現(xiàn)場(chǎng)檢查和確認(rèn)不具備相關(guān)許可資質(zhì)如：生產(chǎn)許可〔食品衛(wèi)生許可證、生產(chǎn)許可證等、產(chǎn)品許可〔特別養(yǎng)分食品批件等；以下方面的不符合受審核方應(yīng)在其次階段審核前提交整改證據(jù)，符合要求前方可進(jìn)入其次階段·方針、目標(biāo)的制定·食品安全小組的組成及職責(zé)確實(shí)定·前提方案的制定·產(chǎn)品描述、工藝流程、工藝文件確實(shí)定?！の：Ψ治觥！CP、CL·操作性前提方案和HACCP·根底設(shè)施方面不符合相關(guān)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的問題?！づc食品安全相關(guān)的外部埋怨、投訴尚未處理。第一階段現(xiàn)場(chǎng)尚需對(duì)認(rèn)證范圍進(jìn)一步核實(shí)1〕第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核如覺察組織食品安全治理體系的掩蓋范圍不能支持申請(qǐng)的認(rèn)證范圍，審核組應(yīng)與受審核方進(jìn)展溝通、確認(rèn)。2〕/分中心審核治理部門項(xiàng)目治理人員確認(rèn)。第一階段對(duì)于有多場(chǎng)所組織的1〕第一階段審核應(yīng)掩蓋組織總部的活動(dòng)，以確保同一食品安全治理體系應(yīng)用于全部場(chǎng)所，并將這一集中治理延長(zhǎng)至運(yùn)行層面。6.3、6.4、7.2條款關(guān)注的信息，以審核記錄或企業(yè)信息資料形式表達(dá)，為其次階段審核確定抽樣方案供給依據(jù)。第一階段審核多現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)重點(diǎn)考慮下述內(nèi)容：理評(píng)審；依據(jù)內(nèi)容程序，對(duì)全部的現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施了審核；假設(shè)在其總部或某一場(chǎng)所覺察了不符合，訂正措施的程序應(yīng)適用于認(rèn)證證書掩蓋的全部場(chǎng)所；對(duì)于各現(xiàn)場(chǎng)的了解，還應(yīng)考慮以下因素：·產(chǎn)品種類、品種以及生產(chǎn)設(shè)備的狀況·內(nèi)審的結(jié)果·治理評(píng)審的結(jié)果·各現(xiàn)場(chǎng)治理體系的成熟度、簡(jiǎn)潔程度·各現(xiàn)場(chǎng)的規(guī)模及簡(jiǎn)潔程度·輪班狀況·運(yùn)行方式的差異·活動(dòng)的差異·組織的人員在現(xiàn)場(chǎng)的分布狀況·各現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)產(chǎn)品的危害及生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)的PRP6.2.1其次階段審核目的其次階段現(xiàn)場(chǎng)審核6.2.1其次階段審核目的其次階段審核是對(duì)受審核方食品安全治理體系實(shí)施的適宜性,體系要素把握的充分性,治理體系其次階段審核是對(duì)受審核方食品安全治理體系實(shí)施的適宜性,體系要素把握的充分性,治理體系運(yùn)行的有效性方面進(jìn)展系統(tǒng)全面的審核，取得可對(duì)體系進(jìn)展綜合、全面評(píng)價(jià)的證據(jù)和結(jié)論。有些在第運(yùn)行的有效性方面進(jìn)展系統(tǒng)全面的審核，取得可對(duì)體系進(jìn)展綜合、全面評(píng)價(jià)的證據(jù)和結(jié)論。有些在第一階段已取得充分證據(jù)的內(nèi)容可在其次階段審核時(shí)簡(jiǎn)化，但應(yīng)留意最終對(duì)受審核方的食品安全治理體系有效性、適宜性和充分性進(jìn)展評(píng)價(jià)和做審核結(jié)論時(shí)應(yīng)將第一階段審核的信息輸入，對(duì)第一階段問題的現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證。6.2.2其次階段審核重點(diǎn)內(nèi)容：1〕實(shí)現(xiàn)食品安全方針、目標(biāo)的力氣及實(shí)施狀況；2〕適用法律、法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的符合性；3〕內(nèi)審、治理評(píng)審的有效性；前提方案PRP的實(shí)施的有效性；現(xiàn)場(chǎng)審查文件的符合性、適宜性、有效性；文件及記錄把握；操作性前提方案、HACCP打算實(shí)施的有效性及對(duì)食品安全危害的把握力氣；產(chǎn)品實(shí)物安全衛(wèi)生質(zhì)量狀況〔當(dāng)需要對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品的原料、輔料、加工或供給效勞過程中的中間產(chǎn)品或最終產(chǎn)品的把握做進(jìn)一步的驗(yàn)證時(shí)，可在現(xiàn)場(chǎng)實(shí)行對(duì)申請(qǐng)認(rèn)證產(chǎn)品進(jìn)展抽樣檢驗(yàn)的方法驗(yàn)證產(chǎn)品的安全性，抽樣檢驗(yàn)可通過托付具備相應(yīng)力氣的檢測(cè)機(jī)構(gòu)完成、或?qū)徍巳藛T利用申請(qǐng)人的檢驗(yàn)設(shè)施完成、或由現(xiàn)場(chǎng)審核人員確認(rèn)由其他檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)結(jié)果的方式完成；監(jiān)視系統(tǒng)；可追溯性系統(tǒng)的適宜性和有效性；測(cè)量設(shè)備和方法的把握；驗(yàn)證的實(shí)施；潛在擔(dān)憂全產(chǎn)品的識(shí)別與處置；突發(fā)大事預(yù)備和響應(yīng)；內(nèi)外部溝通的有效性體系的更〔包括法律法規(guī)要求變更和的危害產(chǎn)生時(shí)，能否準(zhǔn)時(shí)地調(diào)整危害分析并有效把握；顧客投訴及市場(chǎng)反響信息，是否發(fā)生撤回或驗(yàn)證撤回方案的有效性的狀況；外部的監(jiān)視檢測(cè)信息第一階段存在問題的跟蹤驗(yàn)證其次階段對(duì)最高治理者的審核，重點(diǎn)是方針目標(biāo)的落實(shí)完成狀況、內(nèi)審、治理評(píng)審實(shí)施的有效性、自我改進(jìn)機(jī)制的狀況和體系更的安排及對(duì)一階段問題整改狀況，監(jiān)視審核每次監(jiān)視審核必需檢查的部門和崗位：食品安全小組組長(zhǎng)、歸口負(fù)責(zé)HACCP治理體系運(yùn)行把握的部門、生產(chǎn)部門、檢驗(yàn)部門、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)和CCP監(jiān)視審核內(nèi)容至少應(yīng)包括以下方面：操作性前提方案、HACCP打算持續(xù)有效性；食品安全治理體系的更和保持；.組織/產(chǎn)品及工藝/法律法規(guī)/文件/人員/職責(zé).認(rèn)證范圍.法律法規(guī)要求變更和的危害產(chǎn)生時(shí)，能否準(zhǔn)時(shí)地調(diào)整危害分析并有效把握3〕認(rèn)證證書/標(biāo)志使用狀況.使用場(chǎng)所及范圍.使用內(nèi)容及方式.標(biāo)志是否得到認(rèn)可.有無違規(guī)現(xiàn)象5〕顧客的投訴及監(jiān)視抽查狀況，重大動(dòng)、植物疫情，食品安全事故及處理；潛在擔(dān)憂全產(chǎn)品處置及產(chǎn)品安全狀況6〕以往不符合項(xiàng)的訂正措施是否有效.訂正/訂正措施實(shí)施狀況.效果/有無再發(fā)生。對(duì)發(fā)生過的重大食品安全事故、違法問題及相關(guān)方對(duì)認(rèn)證組織的投訴、申訴等問題，須查明：1〕是否已查明緣由、實(shí)行了相應(yīng)訂正/補(bǔ)救；是否報(bào)告/通知了有關(guān)政府部門和相關(guān)方；是否已實(shí)施了應(yīng)急預(yù)備和相應(yīng)、撤回程序及實(shí)施后是否對(duì)程序進(jìn)展了評(píng)審和修訂；是否實(shí)事求是地向方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)公司進(jìn)展了報(bào)告；相關(guān)的程序/文件/記錄是否得到了補(bǔ)充、更改、完善。/預(yù)防措施的有效性是否進(jìn)展驗(yàn)證，是否強(qiáng)化了食品治理體系存在的薄弱環(huán)節(jié)，提高了對(duì)危害的監(jiān)控力氣。檢測(cè)報(bào)告和檢測(cè)工程確實(shí)定：監(jiān)視審核時(shí)，應(yīng)首先判定受審核方是否依據(jù)規(guī)定提交了水質(zhì)和食品衛(wèi)生型式檢驗(yàn)的檢測(cè)報(bào)告；要審核檢測(cè)結(jié)果的符合性。每次監(jiān)視審核時(shí)，審核組應(yīng)檢查以下方面并與負(fù)責(zé)的治理者會(huì)談：在實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)方面食品安全治理體系的有效性；向治理者報(bào)告任何違規(guī)的程序是否起作用；旨在持續(xù)改進(jìn)體系績(jī)效籌劃的活動(dòng)的進(jìn)展?fàn)顩r；內(nèi)部審核結(jié)論的跟蹤；標(biāo)志的使用；向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交的對(duì)組織的申訴、投訴和爭(zhēng)議的記錄，在顯示任何不符合或沒有滿足認(rèn)證要求的地方，組織已經(jīng)調(diào)查了自己的體系和程序并實(shí)行了適當(dāng)?shù)挠喺胧１O(jiān)視審核的最長(zhǎng)時(shí)間間隔不超過12個(gè)月，季節(jié)性產(chǎn)品宜在生產(chǎn)季節(jié)進(jìn)展監(jiān)視。每次監(jiān)視審核應(yīng)盡可能掩蓋體系認(rèn)證范圍內(nèi)的全部產(chǎn)品。由于產(chǎn)品生產(chǎn)的季節(jié)性緣由，在每次監(jiān)視審核時(shí)難以掩蓋全部產(chǎn)品的，在認(rèn)證證書有效期內(nèi)的監(jiān)視審核必需掩蓋體系認(rèn)證范圍內(nèi)的全部產(chǎn)品。再認(rèn)證審核再認(rèn)證審核的要求和方法與初次其次階段審核一樣。組織的機(jī)構(gòu)、生產(chǎn)設(shè)施、產(chǎn)品如有重大變化，應(yīng)依據(jù)初次審核第一、其次階段的審核要求進(jìn)展，再認(rèn)證必需至少確定：a〕食品安全治理體系全部要素之間有效的相互作用；b〕在運(yùn)作變化時(shí)食品安全治理體系整體的有效性；c〕食品安全治理體系得到了有效的實(shí)施和保持；d〕證明滿足法規(guī)要求的承諾。e)產(chǎn)品實(shí)物安全衛(wèi)生質(zhì)量狀況水質(zhì)和食品衛(wèi)生型式檢驗(yàn)的監(jiān)測(cè)報(bào)告的要求與監(jiān)視審核一樣。7審核記錄的要求以下信息和審核覺察應(yīng)重點(diǎn)記錄：a〕主要產(chǎn)品生產(chǎn)過程；b〕組織所處環(huán)境的狀況，廠區(qū)周邊狀況；c〕產(chǎn)品描述、工藝流程、工藝文件確實(shí)定、危害分析、CCPCLd〕操作性前提方案和HACCP打算制定的合理性、可行性、正確性，方案和打算實(shí)施的有效性e〕在變化的狀況下組織食品安全治理體系的適應(yīng)性。f〕法律法規(guī)符合性；g〕內(nèi)審員的力氣，內(nèi)審的符合性、有效性h〕治理評(píng)審內(nèi)容，輸入、輸出及治理評(píng)審的有效性；i〕不符合的識(shí)別、訂正與預(yù)防措施的實(shí)施的有效性j〕培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)效果；k〕食品安全事故、投訴及處理狀況；l〕緊急狀況的應(yīng)急方法、措施是否有效。撤回的實(shí)施或驗(yàn)證是否適宜和有效；m〕對(duì)可能消滅的不符合和有待追蹤的事實(shí)。對(duì)那些在第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核中已充分審核過的事項(xiàng)，可在其次階段審核記錄中注明8.標(biāo)準(zhǔn)條款審核要點(diǎn)〔以下編號(hào)為標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)〕4.文件和記錄把握食品安全治理體系文件與標(biāo)準(zhǔn)的符合性食品安全治理體系記錄的標(biāo)識(shí)、保護(hù)、檢索、保存〔條件、期限等〕的符合性、有效性5.治理職責(zé)組織的最高治理者應(yīng)供給證據(jù)，證明其在開展及執(zhí)行食品安全治理體系所擔(dān)當(dāng)?shù)牧x務(wù)。合，是否充分表達(dá)了溝通。最高治理者應(yīng)對(duì)組織的食品安全治理體系進(jìn)展籌劃，并應(yīng)有一套籌劃的機(jī)制。明確組織構(gòu)造和職責(zé)權(quán)限應(yīng)規(guī)定食品安全治理體系運(yùn)行相關(guān)人員的職責(zé)權(quán)限食品安全小組組成是否符合要求食品安全小組組長(zhǎng)的職責(zé)和權(quán)限溝通對(duì)內(nèi)部和外部信息的識(shí)別是否充分、全面、符合標(biāo)準(zhǔn)要求。通過對(duì)組織能否獲得充分的食品安全方面的內(nèi)部和外部信息，評(píng)價(jià)信息溝通的充分性。食品安全小組在內(nèi)、外部信息溝通中的作用，可否準(zhǔn)時(shí)獲得與食品安全相關(guān)的各類變更的信息。應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)最高治理者對(duì)應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)是如何考慮的，識(shí)別的緊急狀況是否全面。應(yīng)急預(yù)備和響應(yīng)程序的適宜性和有效性。治理評(píng)審治理評(píng)審活動(dòng)的適宜性、充分性和有效性，是否滿足其對(duì)食品安全目標(biāo)的整體評(píng)定。治理評(píng)審輸出的改進(jìn)措施對(duì)食品安全治理體系的適宜性和實(shí)施有效性。6.資源治理最高治理者應(yīng)供給充分的資源，包括：人力資源、信息、根底設(shè)施、工作環(huán)境等，以確保組織食品安全治理體系的適宜性、充分性和有效性。關(guān)注人力資源涉及到食品安全小組和其他從事影響食品安全活動(dòng)的人員重要崗位人員的實(shí)際力氣是否符合體系運(yùn)行的需要。符合食品安全治理體系要求所需的根底設(shè)施要求，結(jié)合7.2,條款審核。符合食品安全治理體系要求所需的工作環(huán)境要求，結(jié)合7.2，7.5等條款審核。7.安全產(chǎn)品的籌劃和實(shí)現(xiàn)籌劃必需遵守的PRP法規(guī)及符合狀況。關(guān)注危害分析的科學(xué)性、合理性、準(zhǔn)確性，把握措施組合的適宜性。關(guān)注驗(yàn)證籌劃、監(jiān)視系統(tǒng)的方法、頻次、職責(zé)等全部影響監(jiān)視有效性的因素是否確定。前提方案〔PRPs〕〔或〕處置的產(chǎn)品性質(zhì)相適宜，是否在整個(gè)生產(chǎn)系統(tǒng)中實(shí)施，并得到食品安全小組的批準(zhǔn)。前提方案〔PRPs〕至少包括的因素：建筑物和相關(guān)設(shè)施的構(gòu)造和布局；包括工作空間和員工設(shè)施在內(nèi)的廠房布局；空氣、水、能源和其他根底條件的供給；包括廢棄物和污水處理的支持性效勞；設(shè)備的適宜性，及其