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文檔簡介

年4月19日后續(xù)稽核檢查實施方案文檔僅供參考，不當之處，請聯(lián)系改正。湯陰縣農村信用社后續(xù)稽核實施方案為進一步加強我縣信用社內控管理，有效防范和控制操作風險，按照審計監(jiān)督中心工作計劃安排，對全縣信用社各項檢查中存在問題的整改情況進行后續(xù)稽核，特制定本方案。一、稽核對象及范圍所轄11個信用社、聯(lián)社營業(yè)部、聯(lián)社會計科及聯(lián)社清算中心。二、稽核時間12月日——12月日。三、稽核內容對以來上級及聯(lián)社各項檢查中查出的問題整改情況進行后續(xù)稽核，核實各社整改情況是否真實，對未整改的督促其盡快整改。主要包括：1.經營成果真實性檢查存在問題整改情況；2.案件風險隱患排查存在問題整改情況；3.內控風險檢查存在問題整改情況；4.對公帳戶專項檢查存在問題整改情況；5.向關系人發(fā)放貸款形成不良或違規(guī)向關系人發(fā)放貸款存在問題整改情況；6.金庫尾箱、重要空白憑證等業(yè)務檢查存在問題整改情況；7.存款風險滾動檢查存在問題整改情況；8.市辦合規(guī)執(zhí)行年檢查存在問題整改情況；9.市辦對湯陰縣內控案防制度執(zhí)行年檢查存在問題整改情況；10.市辦經營成果真實性進行檢查和業(yè)務管理風險排查存在問題整改情況；11.市辦案件風險隱患排查存在問題整改情況；12.安陽市農村信用社關于金庫尾箱、重要空白憑證等業(yè)務檢查存在問題整改情況；四、稽核方法根據(jù)各科室匯總各社上報的整改情況進行現(xiàn)場稽核。五、人員安排組長：成員：六、稽核要求 (一)檢查人員要認真詳細記載稽核工作底稿，在檢查中做到事實求是，數(shù)據(jù)無誤，嚴禁弄虛作假、嚴禁隱瞞和截留問題。（二）檢查人員必須認真遵守工作紀律，嚴格執(zhí)行審計監(jiān)察員工作“十不準”規(guī)定。保證

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