工程索賠及相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)

工程索賠及相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)1

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CONTENTS目

錄

工程索賠概況

工程簽證與工程索賠項(xiàng)目工期索賠清單及技巧01工程索賠概述

1.索賠的定義

2.索賠的特征

3.索賠的分類(lèi)

4.導(dǎo)致工程索賠的具體事項(xiàng)

5.工程索賠的基本原則

6.承包人可向發(fā)包人提起索賠的項(xiàng)目

2013版、2017版《建設(shè)工程施工合同》示范文本第19.1條、19.3條分別給出了承包人索賠和發(fā)包人索賠的概念。第19.1條承包人的索賠規(guī)定：根據(jù)合同約定，承包人認(rèn)為有權(quán)得到追加付款和（或）延長(zhǎng)工期的，應(yīng)按以下程序向發(fā)包人提出索賠……19.3條發(fā)包人的索賠規(guī)定：根據(jù)合同約定，發(fā)包人認(rèn)為有權(quán)得到賠付金額和（或）延長(zhǎng)缺陷責(zé)任期的，監(jiān)理人應(yīng)向承包人發(fā)出通知并附有詳細(xì)的證明……一、索賠的定義一、索賠的定義

在建設(shè)工程施工合同履行過(guò)程中，合同當(dāng)事人因非自身原因受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，基于法律規(guī)定或合同約定，通過(guò)一定的程序向?qū)Ψ街鲝垯?quán)利的要求。這種權(quán)利，既有可能是經(jīng)濟(jì)費(fèi)用的補(bǔ)償，也有可能是合同工期的延長(zhǎng)。

工程索賠是一種賠償請(qǐng)求的權(quán)利，這種權(quán)利在未獲得雙方協(xié)商一致或者相關(guān)機(jī)構(gòu)確認(rèn)之前，不能作為工程結(jié)算的依據(jù)。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，工程索賠是雙方未能協(xié)商一致的結(jié)果，是單方主張權(quán)利的表示，是單方行為，只能依靠確鑿、充分的證據(jù)來(lái)證明自己提出的主張。特征

索賠具有雙向性

索賠以損失、損害的客觀發(fā)生為前提索賠是未經(jīng)對(duì)方確認(rèn)的單方行為二、索賠的特征按索賠當(dāng)事人劃分

承包人與發(fā)包人間的索賠

總承包人和分包人之間的索賠

承包人/發(fā)包人與供應(yīng)商的索賠

承包人與保險(xiǎn)公司間的索賠按索賠目的劃分

工期索賠

費(fèi)用索賠按索賠依據(jù)劃分

合同內(nèi)索賠

合同外索賠

道義索賠三、索賠的分類(lèi)按索賠事件劃分

工期延誤索賠

工期變更索賠

工程終止索賠

工程加速索賠

意外風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)見(jiàn)因素索賠

其他索賠按索賠發(fā)生時(shí)間劃分

合同簽訂前索賠

合同期間索賠

合同終止后索賠按索賠處理方式劃分

單項(xiàng)索賠

綜合索賠三、索賠的分類(lèi)四、導(dǎo)致工程索賠的具體事項(xiàng)

（一）發(fā)包人違約常見(jiàn)的發(fā)包人違約行為有發(fā)包人未及時(shí)取得合法證照或辦理相關(guān)審批手續(xù)，未按照合同約定提供圖紙，拖延提供施工現(xiàn)場(chǎng)、施工條件、基礎(chǔ)資料，拖延竣工驗(yàn)收，未能按期下達(dá)開(kāi)工通知，拖延支付預(yù)付款、材料設(shè)備款、進(jìn)度款、結(jié)算款等。四、導(dǎo)致工程索賠的具體事項(xiàng)

（二）承包人違約常見(jiàn)的承包人違約行為有承包人擅自變更工程范圍、內(nèi)容，非法轉(zhuǎn)包，違法分包、借用資質(zhì)，未盡管理義務(wù)或未安全施工，未通知監(jiān)理人而私自覆蓋隱蔽工程，無(wú)故拖延和拒絕復(fù)工，私自將材料、設(shè)備撤離施工現(xiàn)場(chǎng)，施工組織不當(dāng)、出現(xiàn)窩工或停工待料現(xiàn)象，懈怠執(zhí)行或拒不執(zhí)行工程師指令等。四、導(dǎo)致工程索賠的具體事項(xiàng)

（三）第三人原因?qū)е碌乃髻r常見(jiàn)的第三人原因?qū)е滤髻r的情形有監(jiān)理人的檢查和檢驗(yàn)影響施工正常進(jìn)行，監(jiān)理人延期檢查隱蔽工程，發(fā)包人指定的分包商違約或延誤，承包人選定的分包商或供應(yīng)商引起的延誤等。四、導(dǎo)致工程索賠的具體事項(xiàng)

以發(fā)包人指定分包人違約或延誤為例

由于指定分包人系發(fā)包人選定完成某項(xiàng)特定工作內(nèi)容，因此，如果指定分包人違約或延誤影響工程質(zhì)量和工期的，承包人可以向發(fā)包人索賠?！妒┕ず贤痉ń忉尅返?2條第三款規(guī)定發(fā)包人具有下列情形之一，造成建設(shè)工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過(guò)錯(cuò)責(zé)任……（三）直接指定分包人分包專(zhuān)業(yè)工程。甲指分包風(fēng)險(xiǎn)分析根據(jù)FIDIC國(guó)際慣例，國(guó)際工程中指定分包并未禁止，住建部2019年1月3日發(fā)布的《建筑工程施工發(fā)包與承包違法行為認(rèn)定查處管理辦法》中不再將指定分包納入違法與國(guó)際慣例接軌。我司作為總包方，一旦接受甲指分包，并與之簽訂了合同，從合同的外在形式與效力上，與自行分包并無(wú)太大差別。主要風(fēng)險(xiǎn)如下：

第一，合同相對(duì)性下，指定分包合同義務(wù)履行風(fēng)險(xiǎn)。在我方直接與分包簽訂合同模式下，即使合同約定“分包工程款由發(fā)包人向分包單位支付”，由于該約定是“為合同外的第三方設(shè)定義務(wù)”，所以是無(wú)效約定，仍應(yīng)當(dāng)由我司向指定分包單位支付工程款。如果工程款支付不及時(shí)、不到位，指定分包單位根據(jù)合同相對(duì)性，原則上只能向我司主張權(quán)利，訴訟或申請(qǐng)仲裁時(shí)，只能以我司為被告或被申請(qǐng)人。甲指分包風(fēng)險(xiǎn)分析

第二，指定分包合同制定權(quán)喪失，合同條件對(duì)我司不利。指定分包合同大多由發(fā)包人確定，甚至在總承包工程招標(biāo)文件或合同中明確要求我司須無(wú)條件接受其提供的指定分包合同條款，而往往我司在同意接受時(shí)連指定分包合同條款都無(wú)法知悉，具有極大的不確定性與風(fēng)險(xiǎn)性。而分包工程一旦違約，我司作為總承包方面臨向發(fā)包人承擔(dān)違約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。又由于“無(wú)條件接受”的限制，后續(xù)談判優(yōu)化較為艱難。

第三，指定分包管理難度大。指定分包單位與業(yè)主往往有實(shí)際的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，加上大部分情況下業(yè)主對(duì)工程款有絕對(duì)的控制權(quán)，我司僅處于“配合”地位，導(dǎo)致我司缺乏對(duì)指定分包有效約束，指定分包現(xiàn)場(chǎng)管理難度大。一旦指定分包單位出現(xiàn)履約困難，我司則陷入被動(dòng)地位。甲指分包風(fēng)險(xiǎn)防范建議（一）合同簽訂方面

1.投標(biāo)階段的意識(shí)建立。在投標(biāo)階段，我司相關(guān)工作人員應(yīng)培養(yǎng)建立指定分包風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在招標(biāo)文件評(píng)審和談判中不僅僅要關(guān)注自完工程的合同條件，還應(yīng)針對(duì)指定分包的施工界面、施工條件，工程驗(yàn)收、支付責(zé)任、進(jìn)度質(zhì)量和安全責(zé)任等一系列等方面進(jìn)行談判，要求業(yè)主就部分條款進(jìn)行澄清和明確。對(duì)于合同條件較為不利的項(xiàng)目，應(yīng)在對(duì)業(yè)主資信有較深入調(diào)查的前提下，在充分考慮甲指分包風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上進(jìn)行全面評(píng)估，謹(jǐn)慎做出投標(biāo)決策。

2.分包合同簽訂階段的嚴(yán)格把關(guān)。簡(jiǎn)言之，甲指分包在實(shí)務(wù)中的表現(xiàn)形式即總包方依照與業(yè)主的約定，將總包施工范圍內(nèi)的部分工程交由業(yè)主指定的分包單位進(jìn)行施工，由總包與甲指分包方直接簽訂合同，部分情況下納入業(yè)主簽訂三方協(xié)議。鑒于總包對(duì)指定分包的選擇和付款等都沒(méi)有決定權(quán)，實(shí)踐中往往導(dǎo)致管理困難，而當(dāng)分包出現(xiàn)質(zhì)量違約或者業(yè)主未支付工程款等情況時(shí)，總包方作為各合同的相對(duì)方又需要直接向分包和業(yè)主承擔(dān)責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)較大，因此需要在合同簽訂環(huán)節(jié)對(duì)具體合同條款嚴(yán)格把關(guān)。甲指分包風(fēng)險(xiǎn)防范建議（一）合同簽訂方面

1.投標(biāo)階段的意識(shí)建立。在投標(biāo)階段，我司相關(guān)工作人員應(yīng)培養(yǎng)建立指定分包風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在招標(biāo)文件評(píng)審和談判中不僅僅要關(guān)注自完工程的合同條件，還應(yīng)針對(duì)指定分包的施工界面、施工條件，工程驗(yàn)收、支付責(zé)任、進(jìn)度質(zhì)量和安全責(zé)任等一系列等方面進(jìn)行談判，要求業(yè)主就部分條款進(jìn)行澄清和明確。對(duì)于合同條件較為不利的項(xiàng)目，應(yīng)在對(duì)業(yè)主資信有較深入調(diào)查的前提下，在充分考慮甲指分包風(fēng)險(xiǎn)因素的基礎(chǔ)上進(jìn)行全面評(píng)估，謹(jǐn)慎做出投標(biāo)決策。

2.分包合同簽訂階段的嚴(yán)格把關(guān)。簡(jiǎn)言之，甲指分包在實(shí)務(wù)中的表現(xiàn)形式即總包方依照與業(yè)主的約定，將總包施工范圍內(nèi)的部分工程交由業(yè)主指定的分包單位進(jìn)行施工，由總包與甲指分包方直接簽訂合同，部分情況下納入業(yè)主簽訂三方協(xié)議。鑒于總包對(duì)指定分包的選擇和付款等都沒(méi)有決定權(quán)，實(shí)踐中往往導(dǎo)致管理困難，而當(dāng)分包出現(xiàn)質(zhì)量違約或者業(yè)主未支付工程款等情況時(shí)，總包方作為各合同的相對(duì)方又需要直接向分包和業(yè)主承擔(dān)責(zé)任，風(fēng)險(xiǎn)較大，因此需要在合同簽訂環(huán)節(jié)對(duì)具體合同條款嚴(yán)格把關(guān)。甲指分包風(fēng)險(xiǎn)防范建議第一，應(yīng)該嚴(yán)格審核甲指分包方資質(zhì)。在甲指分包合同簽訂時(shí)，由于分包方直接由業(yè)主指定，未經(jīng)我司相關(guān)流程的把控，存在分包無(wú)資質(zhì)或超越資質(zhì)承接項(xiàng)目的隱患，故而在合同簽訂前應(yīng)對(duì)甲指分包方相關(guān)資質(zhì)嚴(yán)格把關(guān)，否則出現(xiàn)糾紛時(shí)，分包合同可能因《建設(shè)工程施工合同糾紛司法解釋》第一條“承包人未取得建筑施工企業(yè)資質(zhì)或者超越資質(zhì)等級(jí)的”被認(rèn)定無(wú)效。第二，應(yīng)該積極參與甲指分包方選擇，對(duì)證明甲指分包性質(zhì)的文件進(jìn)行收集固定。對(duì)雖然在實(shí)踐中甲指分包方可能與業(yè)主存在特殊關(guān)系，但在部分情況下我司仍應(yīng)積極對(duì)接業(yè)主，爭(zhēng)取在甲指分包單位的選擇中獲得一定話語(yǔ)權(quán)，保證甲指分包方能夠在一定程度上接受總包管理，具有相應(yīng)的資質(zhì)能力和配合意識(shí)，繼而方便總包工作的開(kāi)展。第三，要在合同簽訂時(shí)構(gòu)建甲指分包證據(jù)收集和留存意識(shí)。由于大多情況下甲指分包由業(yè)主獨(dú)立招標(biāo)并向甲指分包方發(fā)送中標(biāo)通知書(shū)及其他招投標(biāo)文件資料，故而在簽訂分包合同時(shí)，應(yīng)要求甲指分包方對(duì)相關(guān)文件進(jìn)行提交和留存，對(duì)可將分包定性為甲指分包的相關(guān)證明性文件進(jìn)行固定，為后續(xù)可能發(fā)生的糾紛最好證據(jù)準(zhǔn)備，做到未雨綢繆。甲指分包風(fēng)險(xiǎn)防范建議第四，應(yīng)注意爭(zhēng)取更有利的合同主體簽訂模式。簡(jiǎn)言之，最優(yōu)是業(yè)主與分包直接簽訂協(xié)議，分包工程不包含于總包施工范圍，此模式下總包風(fēng)險(xiǎn)最??；次優(yōu)為業(yè)主、總包、甲指分包方三方協(xié)議，明確甲指分包方就質(zhì)量、工期等直接向業(yè)主負(fù)責(zé)，并由業(yè)主直接承擔(dān)工程款支付等義務(wù)，總包僅履行管理義務(wù)，收取與風(fēng)險(xiǎn)相稱(chēng)的管理費(fèi)用；最次為總包與甲指分包兩方協(xié)議，風(fēng)險(xiǎn)較大，在此情況下盡量對(duì)責(zé)任進(jìn)行明確，并爭(zhēng)取增加“背靠背”支付條款，明確總包向分包付款的前提是業(yè)主向總包付款，雖然部分情況下“背靠背”條款的效力可能不會(huì)得到法院支持，但相關(guān)條款仍然可起到一定警示作用，一定程度上降低糾紛走向訴訟的概率，進(jìn)而減少公司訴累。第五，應(yīng)爭(zhēng)取和明確更優(yōu)質(zhì)的合同條件，厘清責(zé)任關(guān)系。雖然甲指分包合同文本大多由業(yè)主直接提供，談判和協(xié)商修改的空間較小，但仍需爭(zhēng)取對(duì)重要條款進(jìn)行明確，如需對(duì)指定分包合同就支付、索賠、過(guò)程資料審核、結(jié)算等條款進(jìn)行明確，厘清相應(yīng)責(zé)任關(guān)系，必要時(shí)通過(guò)補(bǔ)充協(xié)議予以澄清。如有可能，需增加表述下列意思的條款（1）“背靠背”條款（2）業(yè)主支付滯緩造成分包損失，分包僅向業(yè)主索賠（3）總包方依據(jù)合同約定在甲指分包方提交的文件上簽字時(shí)，僅表示收到并知悉，不代表對(duì)文件內(nèi)容的背書(shū)確認(rèn)。甲指分包風(fēng)險(xiǎn)防范建議3.簽訂后向相關(guān)人員就付款義務(wù)的明確交底。如前所述，在現(xiàn)有指定分包模式下，總包方往往是與指定分包單位直接簽訂合同的主體，因此至少在法律層面指定分包與普通分包并無(wú)本質(zhì)區(qū)別，根據(jù)合同相對(duì)性原則，總包方需要直接向指定分包方承擔(dān)分包工程款的支付義務(wù)，如若未約定“背靠背”條款，則總包在甲指分包方提出合理的工程款支付請(qǐng)求時(shí)，業(yè)主未付款不能成為總包的抗辯理由，故而在合同簽訂后應(yīng)向相關(guān)管理人員明確在分包單位請(qǐng)求支付工程款時(shí)，我司應(yīng)依約承擔(dān)相應(yīng)付款責(zé)任，拖欠工程款可能會(huì)使我司承擔(dān)不必要的責(zé)任。甲指分包風(fēng)險(xiǎn)防范建議（二）過(guò)程管控方面1.構(gòu)建統(tǒng)籌管理意識(shí)，對(duì)甲指分包的風(fēng)險(xiǎn)有清晰認(rèn)知，相關(guān)管理人員對(duì)甲指分包應(yīng)樹(shù)立統(tǒng)籌管理意識(shí)，不應(yīng)因相對(duì)難以溝通或管控監(jiān)督能力弱便對(duì)之放任不顧。

（1）質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《建設(shè)工程施工合同糾紛司法解釋》第十二條，業(yè)主因指定分包造成建設(shè)工程質(zhì)量缺陷的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過(guò)錯(cuò)責(zé)任，總包方在其過(guò)錯(cuò)范圍內(nèi)不因此免責(zé)。甲指分包與普通分包在施工階段的區(qū)別在于總包方的控制能力，由于甲指分包方直接向業(yè)主負(fù)責(zé)，其在進(jìn)場(chǎng)時(shí)間和施工進(jìn)度等方面受總包管控力影響弱，這便給總包方的施工組織設(shè)計(jì)的有效執(zhí)行制造了困難，如因指定分包方的原因造成質(zhì)量缺陷，則我司可能會(huì)承擔(dān)相應(yīng)過(guò)錯(cuò)責(zé)任。（2）工期風(fēng)險(xiǎn)。同樣，如果分包方原因造成施工進(jìn)度滯緩，實(shí)務(wù)界有主張應(yīng)推定適用前述質(zhì)量違約的相關(guān)規(guī)定，總包方可能需要承擔(dān)其過(guò)錯(cuò)范圍內(nèi)的工期違約責(zé)任。（3）安全風(fēng)險(xiǎn)。如若分包方發(fā)生安全責(zé)任事故，則總包方依據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》需承擔(dān)連帶責(zé)任，行政機(jī)關(guān)對(duì)重大安全事故的追責(zé)可能會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)造成不可逆轉(zhuǎn)的沖擊。甲指分包風(fēng)險(xiǎn)防范建議（二）過(guò)程管控方面2.加強(qiáng)過(guò)程管控，注重各種書(shū)面資料的收集和保存。

施工單位應(yīng)該積極參與對(duì)甲指分包方施工過(guò)程的管控，不可過(guò)分信任和依賴(lài)于業(yè)主的管理，否則在出現(xiàn)糾紛時(shí)對(duì)相關(guān)信息資料的缺失和證據(jù)的匱乏將使總包方處于被動(dòng)。在施工過(guò)程中，應(yīng)注重收集甲指分包的資料，這其中也包括業(yè)主要求總包與甲指分包方簽訂合同的指令、過(guò)程中針對(duì)指定分包的來(lái)往函件、會(huì)議資料等。就前述質(zhì)量、工期和安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)管理過(guò)程中各種交流的書(shū)面確認(rèn)和證據(jù)留存，在出現(xiàn)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，一方面需要履行自身管理義務(wù)，向分包方提出相應(yīng)書(shū)面建議和指令，另一方面還應(yīng)及時(shí)向業(yè)主和監(jiān)理反映，并書(shū)面發(fā)函說(shuō)明情況，要求業(yè)主督促分包方整改，并說(shuō)明若業(yè)主拒絕或懈怠，因此導(dǎo)致的對(duì)工程不利的后果均由業(yè)主和甲指分包單位承擔(dān)，并由業(yè)主和分包方書(shū)面確認(rèn)，做好過(guò)程資料的收集和留存。四、導(dǎo)致工程索賠的具體事項(xiàng)

（四）合同缺陷由于合同數(shù)量眾多，法律關(guān)系復(fù)雜，建設(shè)工程合同文件不可避免地會(huì)出現(xiàn)缺陷，常見(jiàn)的建設(shè)工程合同缺陷有合同條款用語(yǔ)不準(zhǔn)確，導(dǎo)致歧義；合同條款不完善不完善，存在漏洞、矛盾；合同條款約定顯示公平，對(duì)合同一方當(dāng)事人過(guò)于苛刻等。

某供應(yīng)合同中，付款條款對(duì)付款期的定義是“貨到全付

款”，而該供應(yīng)是分批進(jìn)行的。在合同執(zhí)行中，供應(yīng)方

認(rèn)為，合同解釋為“貨到，全付款”，即只要第一批貨

到，購(gòu)買(mǎi)方即“全付款”，而購(gòu)買(mǎi)方認(rèn)為，合同解釋?xiě)?yīng)

為“貨到全，付款”，即貨全到后，再付款。1）優(yōu)先次序原則。合同是由一系列文件組成的，各個(gè)合同都有相應(yīng)的合同文件優(yōu)先次序的規(guī)定。當(dāng)矛盾和含糊出現(xiàn)在不同文件之間時(shí)，則可適用優(yōu)先次序原則。13版示范合同文本：1.5

條組成合同的各項(xiàng)文件應(yīng)互相解釋?zhuān)檎f(shuō)明。除專(zhuān)用合同條款另有約定外，解釋合同文件的優(yōu)先順序如下：（1）合同協(xié)議書(shū)；（2）中標(biāo)通知書(shū)（如果有）；3）投標(biāo)函及其附錄（如果有）；（4）專(zhuān)用合同條款及其附件……（9）其他合同文件。2）對(duì)起草者不利的原則。起草合同文件常常又是買(mǎi)方（業(yè)主、總包）的一項(xiàng)權(quán)力，他可以按照自己的要求提出文件。按照責(zé)權(quán)利平衡的原則，他又應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。如果合同中出現(xiàn)二義性，即一個(gè)表達(dá)有兩種不同的解釋?zhuān)梢哉J(rèn)為二義性是起草者的失誤，或他有意設(shè)置的陷井，則以對(duì)他不利的解釋為準(zhǔn)。我國(guó)的合同法也有相似的規(guī)定(如合同法第四十一條

格式合同的解釋

對(duì)格式條款的理解發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)按照通常理解予以解釋。對(duì)格式條款有兩種以上解釋的，應(yīng)當(dāng)作出不利于提供格式條款一方的解釋。格式條款和非格式條款不一致的，應(yīng)當(dāng)采用非格式條款。)四、導(dǎo)致工程索賠的具體事項(xiàng)四、導(dǎo)致工程索賠的具體事項(xiàng)

（五）工程變更在工程施工過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)由于合同簽訂過(guò)程中未合理估算工程量或其他客觀原因，使工程量增加或減少、工程價(jià)款和工期發(fā)生變化導(dǎo)致工程變更的情形，從而引致索賠的發(fā)生。具體而言，發(fā)包人和監(jiān)理人對(duì)工程可作出的變更主要包括:增減合同內(nèi)工作、取消合同內(nèi)工作（導(dǎo)致直接發(fā)包或直接發(fā)包的除外）、追加合同外工作、改變合同內(nèi)工作的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、改變工程的基線、標(biāo)高、位置和尺寸等項(xiàng)目特征、改變工程施工進(jìn)度計(jì)劃和工序等。四、導(dǎo)致工程索賠的具體事項(xiàng)

（六）非人為因素導(dǎo)致的索賠很多非人為因素也會(huì)導(dǎo)致索賠，這是由于索賠并非是一種懲罰措施，而是為了補(bǔ)償發(fā)包人或承包人在合同履行過(guò)程中所遭受的損失，而非人為因素也會(huì)導(dǎo)致?lián)p失的產(chǎn)生。常見(jiàn)的非人為因素有不利的自然條件或施工條件、法律變化、成本變動(dòng)、情勢(shì)變更、通貨膨脹、貨幣貶值、不可抗力等，該類(lèi)索賠雖非因當(dāng)事人過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致，但基于民法的公平原則仍可能需要承發(fā)包雙方風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。實(shí)際損失原則以合同為依據(jù)原則合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)原則五、工程索賠的基本原則有理有據(jù)原則逾期失效原則友好協(xié)商原則五、工程索賠的基本原則六、承包人可向發(fā)包人提起索賠的項(xiàng)目

1.中標(biāo)后招標(biāo)人拒簽合同

3.被迫讓利

5.發(fā)包人未及時(shí)辦理施工前置手續(xù)

7.發(fā)包人未按合同約定提供圖紙2.中標(biāo)低于成本價(jià)4.合同缺陷6.發(fā)包人或監(jiān)理人未按期下達(dá)開(kāi)工通知8.發(fā)包人拖延提供施工現(xiàn)場(chǎng)、條件及資料9.發(fā)包人提供工程基準(zhǔn)、水準(zhǔn)資料錯(cuò)誤10.發(fā)包人拖延審批施工方案或進(jìn)度計(jì)劃11.承包人代辦工程有關(guān)保險(xiǎn)13.發(fā)包人設(shè)計(jì)變更12.發(fā)包人或監(jiān)理人發(fā)布指示延誤或不當(dāng)14.發(fā)包人調(diào)整承包人工作內(nèi)容及工作量15.工程量減少導(dǎo)致合同單價(jià)變更16.發(fā)包人提出超出原合同約定的設(shè)計(jì)、施工、材料質(zhì)量要求17.發(fā)包人違約指定材料、設(shè)備生產(chǎn)廠家或供應(yīng)商18.甲供材料供應(yīng)時(shí)間延誤或地點(diǎn)變更19.發(fā)包人原因?qū)е鲁邪斯?yīng)材料、設(shè)備交貨時(shí)間或地點(diǎn)變更20.甲供材料質(zhì)量缺陷22.發(fā)包人指定分包人違約或延誤21發(fā)包人拖延支付工程款23.發(fā)包人導(dǎo)致暫估價(jià)合同訂立或履行遲延24.發(fā)包人拖延關(guān)鍵線路上工序的驗(yàn)收

25.發(fā)包人要求加速施工六、承包人可向發(fā)包人提起索賠的項(xiàng)目26.發(fā)包人原因?qū)е聲和Ｊ┕?8.發(fā)包人要求承包人提前交付單位工程30.監(jiān)理人檢查檢驗(yàn)影響施工正常進(jìn)行27.發(fā)包人原因?qū)е聼o(wú)法按時(shí)復(fù)工29.發(fā)包人造成承包人人員傷亡及財(cái)產(chǎn)損失31.監(jiān)理人延期檢查隱蔽工程或重新檢查已覆蓋隱蔽工程32.監(jiān)理人重新試驗(yàn)和檢驗(yàn)材料、設(shè)備及工程33.非承包人原因?qū)е鹿こ淘囓?chē)費(fèi)用增加和/或工期延誤34.非承包人原因?qū)е峦读显囓?chē)不合格35.非承包人原因?qū)е鹿て谘娱L(zhǎng)，承包人繼續(xù)提供履約擔(dān)保36.承包人合理化建議38.不利物質(zhì)條件40.不可抗力導(dǎo)致的延誤42.基準(zhǔn)日期后法律變化44.成本變動(dòng)46.工期延誤造成承包人機(jī)會(huì)利潤(rùn)損失48.發(fā)包人拖延竣工驗(yàn)收37.承包人采用合同約定外的必要安全措施39.文物及地下障礙物41.不可抗力期間的工程照管、清理、修復(fù)43.情勢(shì)變更45.通貨膨脹及貨幣貶值47.合同終止造成承包人預(yù)期利潤(rùn)損失49.發(fā)包人無(wú)正當(dāng)理由拒絕接收工程50.保修期內(nèi)因發(fā)包人原因造成承包人修復(fù)費(fèi)用六、承包人可向發(fā)包人提起索賠的項(xiàng)目

北京市高級(jí)人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件若干疑難問(wèn)題的解答12.固定價(jià)合同履行過(guò)程中，主要建筑材料價(jià)格發(fā)生重大變化，當(dāng)事人要求對(duì)工程價(jià)款予以調(diào)整的，如何處理？建設(shè)工程施工合同約定工程價(jià)款實(shí)行固定價(jià)結(jié)算，在實(shí)際履行過(guò)程中，鋼材、木材、水泥、混凝土等對(duì)工程造價(jià)影響較大的主要建筑材料價(jià)格發(fā)生重大變化，超出了正常市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的范圍，合同對(duì)建材價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)擔(dān)有約定的，原則上依照其約定處理；沒(méi)有約定或約定不明，該當(dāng)事人要求調(diào)整工程價(jià)款的，可在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)范圍和幅度之外酌情予以支持；具體數(shù)額可以委托鑒定機(jī)構(gòu)參照施工地建設(shè)行政主管部門(mén)關(guān)于處理建材差價(jià)問(wèn)題的意見(jiàn)予以確定。

山東省高級(jí)人民法院關(guān)于印發(fā)全省民事審判工作會(huì)議紀(jì)要的通知（2011年）（五）關(guān)于固定價(jià)格合同在履行中能否適用情勢(shì)變更原則的問(wèn)題建設(shè)工程施工合同約定工程價(jià)款實(shí)行固定價(jià)格結(jié)算，在合同履行中，發(fā)生建筑材料價(jià)格或者人工費(fèi)用過(guò)快上漲，當(dāng)事人能否請(qǐng)求適用情勢(shì)變更原則變更合同價(jià)款或者解除合同。如果建筑材料價(jià)格或者人工費(fèi)用的上漲沒(méi)有超出固定價(jià)格合同約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍，當(dāng)事人請(qǐng)求適用情勢(shì)變更原則調(diào)整合同價(jià)款的，不予支持；如果建筑材料價(jià)格或者人工費(fèi)用的上漲超出了固定價(jià)格合同約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍，發(fā)生異常變動(dòng)的情形，如繼續(xù)履行固定價(jià)格合同將導(dǎo)致當(dāng)事人雙方權(quán)利義務(wù)嚴(yán)重失衡或者顯失公平的，則屬于發(fā)生了當(dāng)事人雙方簽約時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的客觀情況，當(dāng)事人請(qǐng)求適用情勢(shì)變更原則調(diào)整合同價(jià)款或者解除合同的，可以依照最高人民法院《關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ返?6條和最高人民法院《關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)規(guī)定，予以支持。六、承包人可向發(fā)包人提起索賠的項(xiàng)目最高人民法院關(guān)于正確適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ┓?wù)黨和國(guó)家的工作大局的通知二、嚴(yán)格適用《中華人民共和國(guó)合同法》若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ┑诙鶙l為了因應(yīng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的發(fā)展變化，使審判工作達(dá)到法律效果與社會(huì)效果的統(tǒng)一，根據(jù)民法通則、合同法規(guī)定的原則和精神，解釋第二十六條規(guī)定：合同成立以后客觀情況發(fā)生了當(dāng)事人在訂立合同時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的、非不可抗力造成的不屬于商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重大變化，繼續(xù)履行合同對(duì)于一方當(dāng)事人明顯不公平或者不能實(shí)現(xiàn)合同目的，當(dāng)事人請(qǐng)求人民法院變更或者解除合同的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)公平原則，并結(jié)合案件的實(shí)際情況確定是否變更或者解除。對(duì)于上述解釋條文，各級(jí)人民法院務(wù)必正確理解、慎重適用。如果根據(jù)案件的特殊情況，確需在個(gè)案中適用的，應(yīng)當(dāng)由高級(jí)人民法院審核。必要時(shí)應(yīng)報(bào)請(qǐng)最高人民法院審核。最高人民法院印發(fā)《關(guān)于當(dāng)前形勢(shì)下審理民商事合同糾紛案件若干問(wèn)題的指導(dǎo)意見(jiàn)》的通知

一、慎重適用情勢(shì)變更原則，合理調(diào)整雙方利益關(guān)系1、當(dāng)前市場(chǎng)主體之間的產(chǎn)品交易、資金流轉(zhuǎn)因原料價(jià)格劇烈波動(dòng)、市場(chǎng)需求關(guān)系的變化、流動(dòng)資金不足等諸多因素的影響而產(chǎn)生大量糾紛，對(duì)于部分當(dāng)事人在訴訟中提出適用情勢(shì)變更原則變更或者解除合同的請(qǐng)求，人民法院應(yīng)當(dāng)依據(jù)公平原則和情勢(shì)變更原則嚴(yán)格審查。2、人民法院在適用情勢(shì)變更原則時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分注意到全球性金融危機(jī)和國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化并非完全是一個(gè)令所有市場(chǎng)主體猝不及防的突變過(guò)程，而是一個(gè)逐步演變的過(guò)程。在演變過(guò)程中，市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)存在一定程度的預(yù)見(jiàn)和判斷。人民法院應(yīng)當(dāng)依法把握情勢(shì)變更原則的適用條件，嚴(yán)格審查當(dāng)事人提出的“無(wú)法預(yù)見(jiàn)”的主張，對(duì)于涉及石油、焦炭、有色金屬等市場(chǎng)屬性活潑、長(zhǎng)期以來(lái)價(jià)格波動(dòng)較大的大宗商品標(biāo)的物以及股票、期貨等風(fēng)險(xiǎn)投資型金融產(chǎn)品標(biāo)的物的合同，更要慎重適用情勢(shì)變更原則。3、人民法院要合理區(qū)分情勢(shì)變更與商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)屬于從事商業(yè)活動(dòng)的固有風(fēng)險(xiǎn)，諸如尚未達(dá)到異常變動(dòng)程度的供求關(guān)系變化、價(jià)格漲跌等。情勢(shì)變更是當(dāng)事人在締約時(shí)無(wú)法預(yù)見(jiàn)的非市場(chǎng)系統(tǒng)固有的風(fēng)險(xiǎn)。人民法院在判斷某種重大客觀變化是否屬于情勢(shì)變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)注意衡量風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型是否屬于社會(huì)一般觀念上的事先無(wú)法預(yù)見(jiàn)、風(fēng)險(xiǎn)程度是否遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出正常人的合理預(yù)期、風(fēng)險(xiǎn)是否可以防范和控制、交易性質(zhì)是否屬于通常的“高風(fēng)險(xiǎn)高收益”范圍等因素，并結(jié)合市場(chǎng)的具體情況，在個(gè)案中識(shí)別情勢(shì)變更和商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。02工程簽證與工程索賠

1.工程簽證的定義

2.有效工程簽證的構(gòu)成要件

3.兩者的聯(lián)系與區(qū)別

4.兩者的轉(zhuǎn)化

5.簽證、索賠的效力

6.辦理簽證索賠的法律建議

工程簽證是工程承發(fā)包雙方的法定代表人及其授權(quán)代表等在施工工程及結(jié)算過(guò)程中對(duì)設(shè)計(jì)變更、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)變化、工期調(diào)整、損失賠償、工作量增減、合同價(jià)款調(diào)整及其他合同外工作達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議。互相書(shū)面確認(rèn)的簽證即可成為工程結(jié)算或最終結(jié)算增減工程量及工程造價(jià)的憑據(jù)。一、工程簽證的定義有效的工程簽證。后才能發(fā)生法律效力。1.簽證主體。須是雙方當(dāng)事人共

2.簽證權(quán)限。雙方當(dāng)事人必同簽字確認(rèn)，單方的意思表示不

須對(duì)行使簽證權(quán)利的人進(jìn)行能構(gòu)成雙方法律行為，因此，只

必要的授權(quán)，無(wú)權(quán)限人員簽有一方簽字書(shū)面文件，不能構(gòu)成

署的簽證單并非有效簽證，

3.簽證內(nèi)容。須是涉及合同工期順延、僅能屬于效力待定的簽證，

費(fèi)用變化或工程量變化的內(nèi)容，并且需得到有權(quán)簽訂主體追認(rèn)之

準(zhǔn)備完備，涉及其他內(nèi)容的文件不屬于工程簽證。構(gòu)成要件二、有效工程簽證的構(gòu)成要件4.當(dāng)事人對(duì)簽證內(nèi)容協(xié)商一致。通常表述為雙方一致同意、發(fā)包人同意、發(fā)包人批準(zhǔn)等，如果發(fā)包人簽署意見(jiàn)已閱，則只能作為費(fèi)用與工期索賠的證據(jù)，并非可直接作為結(jié)算依據(jù)的有效簽證。是雙方協(xié)商一致的結(jié)果，是雙方法律行為，工程簽證可視為建設(shè)工程施工合同中出現(xiàn)的新的補(bǔ)充合同，是整個(gè)建設(shè)工程施工合同的組成部分?；诖耍こ毯炞C一旦獲得雙方的確認(rèn)，即成為規(guī)范雙方行為的依據(jù)。工程簽證工程索賠并非雙方協(xié)商一致的結(jié)果，僅是單方主張權(quán)利的表示，是單方行為。工程索賠是工程合同的任何一方自認(rèn)為理應(yīng)獲得支付各種費(fèi)用、順延工期、賠償損失而未獲得，向另一方提出應(yīng)當(dāng)賠償?shù)闹鲝垼虼斯こ趟髻r不是雙方意思表示一致的結(jié)果，而只是追求這種結(jié)果的手段。三、兩者的聯(lián)系與區(qū)別工程簽證涉及的利益已經(jīng)確定，可直接作為工程結(jié)算的憑據(jù)。在工程結(jié)算時(shí)，凡已獲得雙方確認(rèn)的簽證，均可直接在工程形象進(jìn)度結(jié)算或工程最終造價(jià)結(jié)算中作為計(jì)算工程量及工程價(jià)款的依據(jù)。工程簽證工程索賠工程索賠涉及的利益尚待確定，是一種期待權(quán)益。工程索賠款與簽證后拖欠不付的拖欠款的性質(zhì)不同，其是否應(yīng)當(dāng)支付尚待確定。證據(jù)確鑿，充分方能獲得確認(rèn)，證據(jù)不足或并無(wú)證據(jù)佐證則難以確認(rèn)。因此工程索賠是一種單方的意愿和要求，未經(jīng)認(rèn)可，索賠所涉及的追加或賠償款項(xiàng)，不能直接作為對(duì)方付款的憑證。作為一種期待權(quán)益，提出索賠的主張和請(qǐng)求需要一個(gè)過(guò)程，需要一定的程序才能得到確認(rèn)。三、兩者的聯(lián)系與區(qū)別工程簽證是工程施工過(guò)程中的例行工作，一般不依賴(lài)于證據(jù)。工程施工過(guò)程中往往會(huì)發(fā)生不同于原設(shè)計(jì)、原計(jì)劃安排的變化，這些變化對(duì)原合同進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，是常理之中的例行工作。正是因?yàn)楣こ毯炞C雙方是在沒(méi)有分歧情況沒(méi)有分歧意見(jiàn)的情況下，對(duì)這些調(diào)整用書(shū)面方式互相確工程簽證工程索賠

認(rèn)，雙方認(rèn)識(shí)一致，因此并不需要證據(jù)。工程索賠要求未獲得的權(quán)利主張，必須依賴(lài)證據(jù)。工程索賠提出的前提是對(duì)施工過(guò)程中發(fā)生的情況變化、責(zé)任承擔(dān)以及涉及費(fèi)用增減數(shù)量雙方持有不同認(rèn)識(shí)，一方對(duì)另一方提出的簽證要求持有異議，雙方未達(dá)成一致意見(jiàn)或當(dāng)時(shí)未履行簽證手續(xù)，日后又達(dá)不成一致意見(jiàn)。在這種雙方認(rèn)識(shí)有分歧的情況下，一方堅(jiān)持提出自己的主張，而要獲得對(duì)方的確認(rèn)，當(dāng)然只能依靠確鑿、充分的證據(jù)來(lái)證明自己提出的主張，這也是工程索賠能否成功實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵。三、兩者的聯(lián)系與區(qū)別1.對(duì)于未發(fā)生或未履行完畢的事項(xiàng)，工程簽證與工程索賠無(wú)關(guān)，如承發(fā)包雙方在施工前所進(jìn)行的簽證應(yīng)屬于補(bǔ)充協(xié)議，并不涉及工程索賠的問(wèn)題。2.對(duì)于已發(fā)生或履行完畢的事項(xiàng)需分情況討論。（1）工程簽證對(duì)提出期限未作必要限制的，只要一方在合理期限內(nèi)提出簽證申請(qǐng)，則進(jìn)入簽證審批程序。上述合理期限應(yīng)從簽證事件發(fā)生的當(dāng)時(shí)起算，避免因簽證事件的相關(guān)證據(jù)無(wú)法獲取而損害簽證雙方的合法權(quán)益，（2）工程簽證要求在適當(dāng)期限提出的，若一方逾期未提出相應(yīng)的簽證要求，則無(wú)法再主張簽證，如果在索賠期內(nèi)可轉(zhuǎn)化為工程索賠。（3）承包人在合理期限內(nèi)向發(fā)包人提出簽證申請(qǐng)的，發(fā)包人明確表示認(rèn)可且簽證要件齊全、形式合法的，為有效簽證，作為主合同的補(bǔ)充，直接成為工程款支付的依據(jù)。四、兩者的轉(zhuǎn)化（5）承包人在合理期限內(nèi)向發(fā)包人提出簽證申請(qǐng)，發(fā)表人若表示只認(rèn)可申請(qǐng)的一部分，如只認(rèn)可事實(shí)，但不認(rèn)可價(jià)款的，就認(rèn)可部分達(dá)成的簽證為有效簽證。承包人可向發(fā)包人就不認(rèn)可的部分，在合理期限內(nèi)提出工程索賠。（6）承包人在合理期限內(nèi)向發(fā)包人提出簽證申請(qǐng)，簽證主體或內(nèi)容不適格的，如簽證一般需要業(yè)主、監(jiān)理、施工單位三方共同簽字，現(xiàn)場(chǎng)簽證內(nèi)容也應(yīng)具體明確、便于計(jì)量。但實(shí)際操作中卻存在諸多問(wèn)題，有的簽證缺少一方甚至兩方的簽字，簽證內(nèi)容也往往存在較多缺項(xiàng)。對(duì)于這種效力有瑕疵的簽證，若得到有權(quán)簽證主體的追認(rèn)，則轉(zhuǎn)化為有效簽證。若得不到有效簽證主體的追認(rèn)，則進(jìn)入索賠程序，簽證可作為所工程索賠的證據(jù)提出。（7）承包人在合理期間內(nèi)向發(fā)包人提出簽證申請(qǐng)的，發(fā)包人在合同約定期限內(nèi)明確表示不予認(rèn)可，簽證無(wú)法達(dá)成。承包人可就此在合理期限之內(nèi)提出索賠。四、兩者的轉(zhuǎn)化

（一）時(shí)間效力

施工合同往往都規(guī)定了簽證索賠的時(shí)間，如合同變更時(shí)限內(nèi)不報(bào)送簽證，將視為不涉及價(jià)款的變更，此類(lèi)約定類(lèi)似于法律上的除斥期間，在約定期限內(nèi)不作出相應(yīng)行為，期限過(guò)后，將會(huì)直接導(dǎo)致權(quán)利人實(shí)體權(quán)

利的喪失，在合同履行中，應(yīng)予以高度重視，避免出現(xiàn)合同約定的簽證索賠時(shí)限過(guò)期導(dǎo)致權(quán)利喪失的情形發(fā)生。

在通常情況下，合同通常會(huì)約定建設(shè)單位逾期審核簽證、索賠即視為確認(rèn)，所以，在簽證發(fā)出后，應(yīng)由建設(shè)單位相關(guān)人員負(fù)責(zé)簽收，項(xiàng)目留存簽收記錄，并派專(zhuān)人跟蹤簽證辦理情況，及時(shí)催辦，在建設(shè)單位逾期未辦理的情況下，可按照合同相應(yīng)條款，視為已認(rèn)可項(xiàng)。在建設(shè)單位無(wú)理由拒簽的情況下，應(yīng)及時(shí)通過(guò)快遞方式送達(dá)，保存好相應(yīng)的發(fā)件記錄。五、簽證、索賠的效力（二）授權(quán)效力

所謂授權(quán)效力，在簽證單和索賠通知發(fā)出后，發(fā)包人簽收或?qū)徟说臋?quán)限是否有效。以簽證為例：1、簽證主體必須是施工單位與建設(shè)單位雙方簽字確認(rèn)才是有效的簽證。2、簽證權(quán)限簽字人必須是建設(shè)方具有相關(guān)授權(quán)的人，無(wú)權(quán)限人員簽

署的簽證單并非有效簽證。授權(quán)必須是書(shū)面的，在合同中明確約定或者另行出具的有效授權(quán)書(shū)。如沒(méi)有書(shū)面授權(quán)，授權(quán)將會(huì)是有瑕疵的，可以通過(guò)其他工程文件、會(huì)議紀(jì)要、往來(lái)

函件的建設(shè)單位簽字人來(lái)佐證甲方簽字人員事實(shí)上有相應(yīng)授權(quán)，而此類(lèi)旁證往往是有前提的，即該簽字人員是建設(shè)方相應(yīng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人，主要是成本部門(mén)或者商務(wù)部門(mén)。

如果一份簽證單只有監(jiān)理工程師的簽章，判斷其是否有效也要看合同是否授予監(jiān)理工程師簽證審批的權(quán)利，或者從約定的簽證流轉(zhuǎn)程序上確定，監(jiān)理工程師雖然受建設(shè)單位委托，從事現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工作，但如無(wú)明確授權(quán)，監(jiān)理工程師對(duì)簽

證內(nèi)容的確認(rèn)只能作為第三方的一種證明，從證據(jù)的角度配合施工方向建設(shè)單位主張權(quán)利，但并非視為有效的工程結(jié)算憑證。五、簽證、索賠的效力

（三）簽證確認(rèn)

確認(rèn)簽證索賠內(nèi)容應(yīng)表現(xiàn)雙方一致同意、發(fā)包人同意、發(fā)包人批準(zhǔn)等，盡量避免簽署“情況屬實(shí)”等內(nèi)容，在法律意義上“情況屬實(shí)”僅能作為費(fèi)用與工期索賠的證據(jù)，但無(wú)法直接作為有效的結(jié)算依據(jù)。五、簽證、索賠的效力

索賠的證據(jù)效力

如前所述，索賠是是單方行為，往往是雙方很難協(xié)商的，難度比簽證大得多，確鑿、充分的證據(jù)是證明所提要求的最有力工具。證據(jù)的基本要求：（1）真實(shí)性，不實(shí)證據(jù)是違反商業(yè)道德甚至法律的，

會(huì)失去業(yè)主的信任，還會(huì)給其他索賠造成困難。（2）全面性，證據(jù)必須能說(shuō)明事件的全過(guò)程；（3）法律證明效力，必須是書(shū)面文件，且為決定性的決議，不包括商討性、意向性的意見(jiàn)或建議，重大事件、特殊情況的記錄應(yīng)由工程師簽署。（4）及時(shí)性，是指干擾事件發(fā)生時(shí)產(chǎn)生的記錄或文件，如果有工程師的口頭指令應(yīng)在合同約定的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)，其他后補(bǔ)的證據(jù)通常不容易被認(rèn)可。五、簽證、索賠的效力（一）勤簽證，精索賠履約過(guò)程中，先簽證，若簽證未得到認(rèn)可再進(jìn)行索賠，盡量以簽證形式解決問(wèn)題，減少索賠事項(xiàng)發(fā)生，堅(jiān)持單項(xiàng)索賠，減少總索賠。（二）建立完善的簽證索賠機(jī)制項(xiàng)目應(yīng)結(jié)合管理相關(guān)要求，針對(duì)不同業(yè)主特點(diǎn)、不同合同類(lèi)型細(xì)化流程，明確各相關(guān)崗位及人員責(zé)任機(jī)制，規(guī)范資料收集、建立記錄臺(tái)賬，做到證據(jù)充分并及時(shí)發(fā)起有效簽證和索賠。六、辦理簽證索賠的法律建議（三）保證簽證索賠及相關(guān)證據(jù)的有效性簽證索賠資料，應(yīng)嚴(yán)格合同約定的時(shí)限和形式及時(shí)報(bào)送，做好簽收記錄，通過(guò)授權(quán)等形式保證監(jiān)理和業(yè)主簽字蓋章的有效性。在履約過(guò)程中，我們只相信“一字千金”，而切不可相信“一諾千金”，在平時(shí)工作溝通中，盡量采用書(shū)面文件。同時(shí)，過(guò)程中須對(duì)所有的資料進(jìn)行分門(mén)別類(lèi)的存放，并進(jìn)行編碼，以便在需要時(shí)快速查取，編碼規(guī)律、容易識(shí)別。六、辦理簽證索賠的法律建議（四）合同是索賠成功的前提和依據(jù)索賠就是尋找合同狀態(tài)和實(shí)際狀態(tài)的差異，而索賠的處理程序、解決方法等均來(lái)自合同，所以合同是索賠的依據(jù)。在開(kāi)工前就應(yīng)當(dāng)開(kāi)展相應(yīng)的索賠策劃工作，對(duì)合同進(jìn)行審查和分析，預(yù)測(cè)和發(fā)現(xiàn)潛在的索賠機(jī)會(huì)，甚至是創(chuàng)造索賠機(jī)會(huì)，尤其是有重大風(fēng)險(xiǎn)的合同，要作為長(zhǎng)期的工作安排，結(jié)合到日常工作中。同時(shí)，在合同執(zhí)行過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)，定位和審查“干擾事件”，對(duì)比合同狀態(tài)和實(shí)際狀態(tài)的差異，就會(huì)存在索賠和風(fēng)險(xiǎn)化解的機(jī)會(huì)。六、辦理簽證索賠的法律建議4、索賠要求應(yīng)有合同條款支持，可以直接引用相應(yīng)合同條款。六、辦理簽證索賠的法律建議

（五）簽證索賠資料須體現(xiàn)合理性和邏輯性

以索賠為例，為增強(qiáng)索賠的合理性、可信度，須將索賠要求

（工期延長(zhǎng)和費(fèi)用增加）與干擾事件、責(zé)任、合同條款、影

響等形成邏輯鏈條，即事件原因、產(chǎn)生后果及原因與后果之

間的因果關(guān)系。

因此在索賠報(bào)告中應(yīng)特別強(qiáng)調(diào)以下幾點(diǎn)：

1、干擾事件的不可預(yù)見(jiàn)性和突發(fā)性。即使是有經(jīng)驗(yàn)的承包商

對(duì)它也不可能有預(yù)見(jiàn)或準(zhǔn)備，對(duì)它的發(fā)生承包商無(wú)法制止，

也不能影響。

2、承包商已為減少損失作了最大努力。在干擾事件發(fā)生后，

承包商接受了工程師的處理指令，并且為了避免和減輕干擾

事件的影響和損失盡了最大努力，采取了能夠采取的措施，

以及該措施所產(chǎn)生的效果。

3、強(qiáng)調(diào)干擾事件、對(duì)方責(zé)任、工程受到的影響和索賠之間有

直接的因果關(guān)系，這個(gè)邏輯性至關(guān)重要，業(yè)主反索賠

通常通

過(guò)否定這個(gè)邏輯關(guān)系來(lái)否定承包的索賠要求。03項(xiàng)目工期索賠清單及技巧總結(jié)

1.常見(jiàn)工期延誤原因及風(fēng)險(xiǎn)化解方案

2.索賠資料整理及報(bào)送案例分析看品質(zhì)高低01

常見(jiàn)工期延誤原因及風(fēng)險(xiǎn)化解方案工期延誤ü

圖紙下發(fā)滯后導(dǎo)致的工期延誤ü

設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的工期延誤ü

停水、停電、天氣、政府行為等導(dǎo)致的工期延誤ü

甲直分包原因?qū)е鹿て跍蠊て谘诱`ü

甲供材、甲供設(shè)備供貨不及時(shí)，數(shù)量、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)與實(shí)際所需不符，貨物產(chǎn)品質(zhì)量不合格ü

施工手續(xù)不完善ü

施工條件不具備（三通一平、拆遷等）ü

業(yè)主原因?qū)е碌耐９ぃ陬^指令等）

函件中應(yīng)說(shuō)明進(jìn)場(chǎng)人員、料具、設(shè)備等情況。如業(yè)主不確定或不接收，除先行讓監(jiān)理方簽署意見(jiàn)外，還需注意留存業(yè)主下發(fā)的第一版藍(lán)圖（設(shè)計(jì)院出具，做好圖紙簽收，明確簽收時(shí)間），實(shí)際進(jìn)場(chǎng)時(shí)間的函件與第一版藍(lán)圖才能構(gòu)成閉合的證據(jù)鏈。變更是正設(shè)計(jì)需要分清變更（關(guān)l

首先

鍵節(jié)澄清還是的細(xì)節(jié)設(shè)計(jì)細(xì)節(jié)澄清，如點(diǎn)、新增工程量）不涉及關(guān)鍵線程量增加不涉及工何施工）節(jié)如確定某細(xì)索賠損失法主張工期及、常

（

，則路，僅

；

無(wú)設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的工期延誤設(shè)計(jì)院下方或增加工作設(shè)計(jì)變更于現(xiàn)場(chǎng)拆，對(duì)設(shè)計(jì)變更原則上不接受更，主出具變先行要求子郵件、容需過(guò)電令（特殊情況下，通留存證據(jù)口頭指方式、錄音、發(fā)的正式l

改、必須為業(yè)主

內(nèi)業(yè)

微信事后備忘等）；設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的工期延誤合同外或增加計(jì)變更（如建議直接于大的設(shè)

與業(yè)容）的工作內(nèi)紙外的較期。內(nèi)容及工工圖協(xié)議確定工作主簽訂補(bǔ)l

對(duì)施

大充設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致的工期延誤項(xiàng)目除及時(shí)統(tǒng)計(jì)停水停電的具體時(shí)間外，需額外注意收集政府或業(yè)主停水停電通知、天氣預(yù)報(bào)資料等。織、管理位組、分包商及時(shí)；建設(shè)單

、材工作面移，致使承出現(xiàn)的配合上般分為足，工程專(zhuān)業(yè)、各一

組織不利

工序織不及時(shí)能力不種、各收組影響應(yīng)商、各目各種驗(yàn)時(shí)目部應(yīng)及備供，項(xiàng)料設(shè)進(jìn)度緩慢述情況時(shí)協(xié)工時(shí)間等監(jiān)理會(huì)上項(xiàng)目整體函，同時(shí)方發(fā)、協(xié)交不

包商調(diào)

工導(dǎo)致項(xiàng)向甲方及分包竣

在矛盾；施工

，出現(xiàn)上

要求業(yè)主出面調(diào)。甲直分包導(dǎo)致的工期延誤作面移交集工劃、監(jiān)理應(yīng)注意收

會(huì)集甲直分、工程進(jìn)包資料時(shí)

度計(jì)、移交時(shí)目在收記錄）時(shí)間l

項(xiàng)方標(biāo)高復(fù)注明移交滯判斷工期（如土資料要工作面移監(jiān)理會(huì)議議紀(jì)要，劃及面狀態(tài)、的影像資作

料。后時(shí)間施工進(jìn)度保留甲直

記

工測(cè)結(jié)合工期計(jì)錄

交

紀(jì)要l分包。

緩慢甲直分包導(dǎo)致的工期延誤對(duì)于甲供材、甲供設(shè)備存在符合項(xiàng)目設(shè)計(jì)但質(zhì)量不合格的情況，應(yīng)及時(shí)發(fā)函報(bào)業(yè)主及監(jiān)理處理，業(yè)主方更換材料或設(shè)備后要及時(shí)記錄進(jìn)場(chǎng)時(shí)間，留存進(jìn)場(chǎng)記錄；對(duì)于甲供材、甲供設(shè)備質(zhì)量合格但不符合設(shè)計(jì)要求的，需要求業(yè)主出具有設(shè)計(jì)變更通知單后方可施工。甲供材、甲供設(shè)備供貨不及時(shí)，數(shù)量、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)與實(shí)際所需不符，貨物產(chǎn)品質(zhì)量不合格。

施工手續(xù)不完善導(dǎo)致工期

延誤3、如業(yè)主要求我司重新復(fù)工，盡量要求業(yè)主出具相應(yīng)的復(fù)工函件，同時(shí)我司可主張因違法施工帶來(lái)的停窩工損失（如有行政處罰可一并主張）1、項(xiàng)目施工手續(xù)不完善可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目長(zhǎng)期處于非法施工狀態(tài)，同時(shí)，當(dāng)?shù)卣块T(mén)也可能會(huì)以此要求我司停工或給予一定的行政處罰，因此項(xiàng)目在進(jìn)場(chǎng)時(shí)要主動(dòng)向業(yè)主發(fā)函，函件中需闡明進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、進(jìn)場(chǎng)人數(shù)及施工狀態(tài)，督促業(yè)主盡快辦理施工手續(xù)；2、針對(duì)當(dāng)?shù)卣块T(mén)因施工手續(xù)不齊全要求我司停工整改的情況，應(yīng)及時(shí)函告業(yè)主，如整改單直接下發(fā)給業(yè)主，項(xiàng)目則需收集復(fù)印件，發(fā)函時(shí)需將政府下發(fā)的停工函件（復(fù)印件）作為支撐附件；如現(xiàn)場(chǎng)不符合“三通一平”、現(xiàn)場(chǎng)部分拆遷未完成、爆破工程未完成等情況，出現(xiàn)上述情況時(shí)，除向業(yè)主發(fā)函說(shuō)明情況外，需著重收集影像資料（注：影像資料需有具體的拍攝時(shí)間），如持續(xù)未解決，需每周或隔日拍攝。我司可以現(xiàn)場(chǎng)施工條件不具備與業(yè)主協(xié)商拒絕施工，如業(yè)主要求我司分區(qū)域或分樓棟施工，我司可要求業(yè)主給予相應(yīng)的補(bǔ)償后繼續(xù)施工。（注：項(xiàng)目分樓棟、分區(qū)域施工較現(xiàn)場(chǎng)大面施工我司將投入更大的成本）施工條件不具備

業(yè)主原因?qū)е碌耐９?dǎo)致

工期延誤3、因業(yè)主原因?qū)е碌耐９?，不論我司主?dòng)停工或者業(yè)主要求停工，均必須有停工函，復(fù)工時(shí)必須有書(shū)面資料，停工函和復(fù)工令構(gòu)成閉合的證據(jù)鏈。停工后及時(shí)統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)人材機(jī)等情況，復(fù)工后及時(shí)向業(yè)主索賠。1、如業(yè)主出現(xiàn)重大違約事項(xiàng)，我司可根據(jù)合同約定及法律規(guī)定進(jìn)行停工。2、業(yè)主下發(fā)的停工令必須為正式的停工令，原則上不接受口頭停工指令（特殊情況下，通