2022年11月期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》真題

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具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）。A.3年B.6個(gè)月C.1年D.2年【答案】C【解析】具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。2.[單選]

[0.5分]

根據(jù)《刑法》，自然人擅自設(shè)立期貨公司，情節(jié)嚴(yán)重的，受到的刑罰應(yīng)為()A.三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金B(yǎng).十年以上有期徒刑C.三年以下有期徒刑，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)以下罰金D.拘役【答案】A【解析】擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)罪是指未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的行為。犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。3.[單選]

[0.5分]

有關(guān)我國(guó)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系，理解正確的是()A.我國(guó)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系以凈資本為核心B.我國(guó)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系以資產(chǎn)負(fù)債作為核心C.我國(guó)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系以凈資產(chǎn)為核心D.我國(guó)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系以風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為核心【答案】A【解析】為加強(qiáng)對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，中國(guó)證監(jiān)會(huì)借鑒境外監(jiān)管制度，考慮境內(nèi)期貨公司的現(xiàn)狀和發(fā)展?jié)摿?，研究設(shè)計(jì)了以凈資本為核心的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)體系。4.[單選]

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期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司擔(dān)任董事、監(jiān)事。A.3B.1C.2D.5【答案】C【解析】期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，并不得在參股公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受前述限制。5.[單選]

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下列關(guān)于期貨交易所性質(zhì)的表述，錯(cuò)誤的是()A.公司制期貨交易所以盈利為目的B.會(huì)員制期貨交易所實(shí)行自律管理C.會(huì)員制期貨交易所是法人D.會(huì)員制期貨交易所不以盈利為目的【答案】A【解析】期貨交易所作為獨(dú)立法人，不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。（注意：盈利和營(yíng)利在這里都是一個(gè)意思，教材上寫(xiě)的是營(yíng)利，真題選項(xiàng)中寫(xiě)的是盈利。）6.[單選]

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期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶資料，客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于()年。A.15B.5C.10D.20【答案】D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對(duì)交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開(kāi)戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人?？蛻糍Y料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。7.[單選]

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以下不屬于期貨交易所應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情的是()A.預(yù)測(cè)信息B.成交量C.持倉(cāng)量D.成交價(jià)【答案】A【解析】期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的即時(shí)行情主要包括：(1)上市品種期貨合約的成交量，即某一時(shí)間內(nèi)買(mǎi)進(jìn)或者賣(mài)出的期貨合約的總量，一般來(lái)說(shuō)是指每一交易日成交的期貨合約數(shù)量；(2)成交價(jià)，即每一張已經(jīng)成交的期貨合約的交易價(jià)格;(3)持倉(cāng)量，即期貨投資者正在持有的尚未對(duì)沖平倉(cāng)，也沒(méi)有到期進(jìn)行實(shí)物交割的期貨合約的數(shù)量(4)最高價(jià)與最低價(jià)，即某一期貨合約在某一時(shí)間(如一天、一月、一季、一年等)的最高交易價(jià)格和最低交易價(jià)格，一般以一個(gè)交易日計(jì)算(5）開(kāi)盤(pán)價(jià)，即每個(gè)交易日開(kāi)市后第一筆成交的價(jià)格，如果開(kāi)市后一段時(shí)間內(nèi)沒(méi)有成交，則以該合約前一交易日的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日，如果幾日內(nèi)都不能成交，則根據(jù)會(huì)員交易指令對(duì)該合約買(mǎi)賣(mài)的指令價(jià)趨勢(shì)定出指導(dǎo)性價(jià)格，促使其成交，并將該成交價(jià)作為開(kāi)盤(pán)價(jià)(6)收盤(pán)價(jià)，即每一交易日閉市前最后一筆成交的價(jià)格。8.[單選]

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中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.期貨交易所B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】B【解析】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。9.[單選]

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根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法修正案（六）》下列不屬于構(gòu)成操縱證券、期貨市場(chǎng)的情形的是()A.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的B.利用對(duì)期貨交易有重大影響的未公開(kāi)信息，集中資金從事與改信息有關(guān)的期貨交易C.單獨(dú)或者合謀、集中資金優(yōu)勢(shì)，持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券、期貨交易價(jià)格D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易、影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的【答案】B【解析】操縱證券、期貨市場(chǎng)罪具體表現(xiàn)為以下幾種情況：一是單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)的;二是與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易的;三是在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約的;四是不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)買(mǎi)入、賣(mài)出證券、期貨合約并撤銷申報(bào)的;五是利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易的;六是對(duì)證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開(kāi)作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，同時(shí)進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的;七是以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。犯本罪的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,依照上述規(guī)定處罰。10.[單選]

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期貨公司不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的行為，違反了《民法典》規(guī)定的()原則。A.誠(chéng)實(shí)信用B.遵守法律和尊重公序良俗C.公平D.保護(hù)合法權(quán)益【答案】A【解析】在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)屬于不誠(chéng)信行為。11.[單選]

[0.5分]

期貨交易所的會(huì)員期貨公司與期貨交易所之間構(gòu)成()A.期貨經(jīng)紀(jì)關(guān)系B.會(huì)員-團(tuán)體關(guān)系C.委托代理關(guān)系D.期貨居間關(guān)系【答案】B【解析】期貨公司作為期貨交易所會(huì)員，構(gòu)成了與期貨交易所的"會(huì)員一團(tuán)體"關(guān)系12.[單選]

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下列期貨公司股權(quán)變更的情形應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%B.單個(gè)股東的持股比例增加到3%C.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%D.單個(gè)股東的持股比例增加到1%【答案】A【解析】期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):(1）變更控股股東、第一大股東;(2）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨公司變更股權(quán)有上述所列情形的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1）擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)等情形;(2）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形;(3）涉及的股東符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》關(guān)于主要股東、控股股東、第一大股東、境外股東、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東相關(guān)規(guī)定的條件。13.[單選]

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期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的()A.報(bào)告權(quán)B.決策權(quán)C.經(jīng)營(yíng)權(quán)D.知情權(quán)【答案】D【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。14.[單選]

[0.5分]

下列情形中不屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)資格的是()A.期貨從業(yè)人員辭職B.期貨從業(yè)人員因身體原因暫時(shí)不能執(zhí)業(yè)C.期貨從業(yè)人員死亡D.期貨從業(yè)人員被解聘【答案】B【解析】期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。15.[單選]

[0.5分]

《民法典》《期貨交易管理?xiàng)l例》《期貨交易所管理辦法》《期貨市場(chǎng)開(kāi)戶管理規(guī)定》中效力最高的是()A.《期貨市場(chǎng)開(kāi)戶管理規(guī)定》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨交易管理?xiàng)l例》D.《民法典》【答案】D【解析】從效力層級(jí)來(lái)看，作為法律的《民法典》《公司法》和《刑法》的效力高于作為行政法規(guī)的《條例》，而《條例》效力又高于《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等部門(mén)規(guī)章，部門(mén)規(guī)章又高于《期貨市場(chǎng)開(kāi)戶管理規(guī)定》《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行)》等規(guī)范性文件，而中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》等管理規(guī)定，以及各期貨交易所制定的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，其效力層級(jí)則更在其次。16.[單選]

[0.5分]

境外交易者參與我國(guó)境內(nèi)特定品種期貨交易的方式不包括()A.符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易B.境外交易者可以委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)參與境內(nèi)特定品種期貨交易C.境外交易者可以委托境內(nèi)期貨公司參與境內(nèi)特定品種期貨交易D.境外交易者可以委托境內(nèi)交易者參與境內(nèi)特定品種期貨交易【答案】D【解析】《條例》規(guī)定,在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的,應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。符合規(guī)定條件的境外機(jī)構(gòu)，可以在期貨交易所從事特定品種的期貨交易。因此，能夠直接入場(chǎng)交易的只有四類市場(chǎng)主體:一是期貨公司會(huì)員。它可以接受客戶委托，以期貨公司的名義進(jìn)行期貨交易，但交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。二是非期貨公司會(huì)員。一些大型的現(xiàn)貨企業(yè)，如中國(guó)黃金集團(tuán)有限責(zé)任公司，經(jīng)申請(qǐng)成為上海期貨交易所會(huì)員后，就可以直接入場(chǎng)交易，但其不得接受其他客戶委托進(jìn)行期貨交易。此二者都是因?yàn)榫哂衅谪浗灰姿鶗?huì)員資格，才能直接入場(chǎng)交易的。三是從事特定品種的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)可以接受境外交易者委托，直接在期貨交易所以自己的名義為境外交易者進(jìn)行境內(nèi)特定品種期貨交易。四是從事特定品種的境外交易者。經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，符合條件的境外交易者可以直接在期貨交易所從事境內(nèi)特定品種期貨交易。此二者都是因?yàn)楂@得期貨交易所的特別批準(zhǔn),才能直接入場(chǎng)交易的。17.[單選]

[0.5分]

()應(yīng)當(dāng)?shù)卿浧谪浭袌?chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。A.期貨公司B.期貨交易所C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.客戶【答案】A【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。18.[單選]

[0.5分]

歐美發(fā)達(dá)市場(chǎng)對(duì)期貨市場(chǎng)均采取多級(jí)管理體制、三個(gè)層面互相配合、互為補(bǔ)充，共同保證期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行，其中不包括()A.執(zhí)法機(jī)構(gòu)的司法管理B.交易所的自我管理C.政府的監(jiān)督管理D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理【答案】A【解析】歐美發(fā)達(dá)市場(chǎng)對(duì)期貨市場(chǎng)均采用多級(jí)管理體制，即交易所的自我管理、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的行業(yè)自律管理和政府的監(jiān)督管理，三個(gè)層面互相配合、互為補(bǔ)充，共同保證期貨市場(chǎng)正常運(yùn)行。19.[單選]

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期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒決定生效后，相關(guān)紀(jì)律懲戒信息的處理方式不包括()A.抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)B.抄送證券業(yè)協(xié)會(huì)和基金業(yè)協(xié)會(huì)C.在其他相關(guān)媒體上公布D.記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)【答案】B【解析】紀(jì)律懲戒決定生效之后，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將紀(jì)律懲戒信息記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)和協(xié)會(huì)自律服務(wù)系統(tǒng)，并可在協(xié)會(huì)網(wǎng)站或者其他相關(guān)媒體上公布，同時(shí)抄送中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)。20.[單選]

[0.5分]

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向()報(bào)告A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.期貨交易所D.從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)【答案】A【解析】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。21.[單選]

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期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的期貨投資者保障基金。A.30B.15C.10D.5【答案】A【解析】期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按年度繳納保障基金。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束后30個(gè)工作日內(nèi)，繳納前一年度應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金，并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納的保障基金。22.[單選]

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中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行()A.自律管理B.備案管理C.行政管理D.全面管理【答案】A【解析】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。23.[單選]

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期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向()提交備案材料。A.擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)【答案】D【解析】期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：(1)備案報(bào)告；(2)變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(3)公司決議文件；(4)關(guān)于客戶資產(chǎn)處理情況，變更后住所和使用的設(shè)施符合期貨業(yè)務(wù)需要的說(shuō)明；(5)變更后住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；(6)首席風(fēng)險(xiǎn)官出具的公司符合相關(guān)條件的意見(jiàn)；(7)期貨公司原經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證正、副本原件；(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。期貨公司在提交備案材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)將備案材料同時(shí)抄報(bào)擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。24.[單選]

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期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自()之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。A.股東會(huì)議決定B.完成工商變更登記C.變更后的法定代表人任職D.董事會(huì)議決定【答案】B【解析】期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料：(1)備案報(bào)告；(2)變更后的營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；(3)公司決議文件；(4)法定代表人期貨從業(yè)資格證書(shū)、任職條件證明；(5)期貨公司原經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證正、副本原件；(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。25.[單選]

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下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述，正確的是A.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于105%B.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于90%C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%D.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于25%【答案】C【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(1)凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；(2)凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%(3)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；(4)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;(5)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;(6)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。26.[單選]

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下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的是()A.上市、修改或者終止合約B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種C.制定或者修改交易規(guī)則D.制定或者修改章程【答案】C【解析】期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。27.[單選]

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根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的()，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.客戶資產(chǎn)B.工作人員工資和勞務(wù)合同C.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施D.交易賬戶和客戶編碼【答案】A【解析】期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。28.[單選]

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下列關(guān)于漲跌停板的表述，正確的是()A.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效C.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格D.期貨交易所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉(cāng)量不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額【答案】B【解析】期貨交易所制定各上市期貨合約的每日最大價(jià)格波動(dòng)幅度，即期貨合約在一個(gè)交易日中的成交價(jià)格不能高于或低于該合約上一交易日結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)的某一漲跌幅度，超過(guò)該范圍的報(bào)價(jià)將視為無(wú)效，不能成交。29.[單選]

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期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得()A.降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求B.提高手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)C.提高保證金收取標(biāo)準(zhǔn)D.降低手續(xù)費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)【答案】A【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供服務(wù)的，不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。30.[單選]

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下列人員中，()屬于期貨公司高級(jí)管理人員。A.董事B.實(shí)際履行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員C.監(jiān)事D.期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人【答案】B【解析】高級(jí)管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等經(jīng)理層人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。期貨公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的管理參照該辦法中有關(guān)高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。31.[單選]

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根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)每年至少開(kāi)展()適當(dāng)性培訓(xùn)，以提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。A.4次B.1次C.2次D.3次【答案】B【解析】期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每年至少開(kāi)展一次適當(dāng)性培訓(xùn)，提高相關(guān)崗位從業(yè)人員的適當(dāng)性管理知識(shí)與技能，不斷提升適當(dāng)性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。32.[單選]

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期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，可以從輕、減輕或者免予行政處罰的情形是()A.公開(kāi)聲明的B.辭職的C.向期貨交易所報(bào)告的D.依法履行了報(bào)告義務(wù)的【答案】D【解析】因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。33.[單選]

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根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，()負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.財(cái)政部【答案】D【解析】財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管34.[單選]

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取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)()向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格A.期貨交易所B.其本人C.協(xié)會(huì)授權(quán)機(jī)構(gòu)D.其所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)【答案】D【解析】取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)（即期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等，以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu)）向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。35.[單選]

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下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯(cuò)誤的是()A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉(cāng)B.期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算C.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知客戶【答案】D【解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶?？蛻魬?yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。36.[單選]

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以下關(guān)于期貨從業(yè)資格的表述，正確的是()。A.期貨從業(yè)資格可以由本人直接向中國(guó)期貨協(xié)會(huì)申請(qǐng)B.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，才能申請(qǐng)期貨從業(yè)資格C.通過(guò)期貨從業(yè)資格考試，可以從事期貨業(yè)務(wù)，但必須在6個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)從業(yè)資格D.未取得期貨從業(yè)資格的人員，不得在期貨公司任職【答案】B【解析】通過(guò)從業(yè)資格考試的，取得中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)（即期貨公司、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)等，以下簡(jiǎn)稱機(jī)構(gòu)）向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開(kāi)展期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。37.[單選]

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根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立，健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度不包括()A.漲跌停板制度B.交易手續(xù)費(fèi)制度C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度D.保證金制度【答案】B【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第11條的規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：①保證金制度；②當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；③漲跌停板制度；④持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；⑤風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；⑥結(jié)算擔(dān)保金制度；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，還應(yīng)當(dāng)建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度。38.[單選]

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不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由()承擔(dān)。A.客戶B.經(jīng)紀(jì)人C.客戶與期貨公司共同D.期貨公司【答案】A【解析】不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。39.[單選]

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根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，()向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。A.暫緩B.可以C.拒絕D.應(yīng)當(dāng)【答案】B【解析】投資者主動(dòng)要求購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在滿足相關(guān)規(guī)定的條件下，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。40.[單選]

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下列表述正確的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易不超過(guò)50個(gè)交易日C.設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批、擬定或者修改期貨交易所章程，并事前向證監(jiān)會(huì)報(bào)告D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，但不得暫停或者取消某一期貨交易品種的交易?！敬鸢浮緼【解析】《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日。期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?！镀谪浗灰姿芾磙k法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。故A項(xiàng)正確。41.[單選]

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單位構(gòu)成誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)期貨合約罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處()年以下有期徒刑或拘役。A.10B.5C.2D.1【答案】B【解析】單位犯誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。42.[單選]

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因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,但其能夠證明系()的除外。A.不可抗力B.緊急避險(xiǎn)C.他人責(zé)任D.意外【答案】A【解析】因期貨交易所的過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外。43.[單選]

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中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司分類評(píng)價(jià)的結(jié)果不得用于()A.作為期貨公司投資者保障基金不同繳納比例的依據(jù)B.作為期貨公司廣告、宣傳，營(yíng)銷等商業(yè)運(yùn)用的依據(jù)和材料C.作為期貨公司及子公司增加業(yè)務(wù)種類的審慎性條件D.作為期貨公司確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)【答案】B【解析】期貨公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營(yíng)銷等商業(yè)目的。44.[單選]

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根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，依法負(fù)責(zé)對(duì)期貨保證金安全是監(jiān)控的是()A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.期貨交易所【答案】C【解析】《條例》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員以及期貨保證金存管銀行，應(yīng)當(dāng)遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。期貨保證金安全存管監(jiān)控構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)即報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。45.[單選]

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客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。A.客戶B.期貨交易所C.客戶和期貨公司分擔(dān)D.期貨公司【答案】A【解析】客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。46.[單選]

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實(shí)踐中，買(mǎi)賣(mài)雙方場(chǎng)外達(dá)成協(xié)議后，將期貨頭寸轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨頭寸進(jìn)行交割的方式是()A.現(xiàn)金交割B.期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割C.一次性交割D.滾動(dòng)交割【答案】B【解析】期轉(zhuǎn)現(xiàn)交割是指買(mǎi)賣(mài)雙方場(chǎng)外達(dá)成協(xié)議后，將期貨頭寸轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨頭寸，進(jìn)行交割。47.[單選]

[0.5分]

為有效防范客戶結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司引入()，用以刻畫(huà)客戶的風(fēng)險(xiǎn)水平，其計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)為（客戶持倉(cāng)保證金/客戶權(quán)益）×100%。A.在險(xiǎn)價(jià)值B.凈資本C.風(fēng)險(xiǎn)度D.凈資產(chǎn)【答案】C【解析】為有效防范客戶結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司引入了風(fēng)險(xiǎn)度等指標(biāo)，用以刻畫(huà)客戶的風(fēng)險(xiǎn)水平48.[單選]

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根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)()提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。A.由總經(jīng)理B.由董事長(zhǎng)C.根據(jù)公司章程的規(guī)定D.由監(jiān)事會(huì)【答案】C【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)依法根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。49.[單選]

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風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的，下列行為合規(guī)的是()A.審慎評(píng)估交易對(duì)手資質(zhì)B.收取超過(guò)履約保障需要的保證金C.為客戶提供融資服務(wù)D.依照客戶指令使用保證金【答案】A【解析】風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，不得存在以下行為:(1)與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易;(2）未審慎評(píng)估交易對(duì)手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作;(3）為客戶提供融資或變相融資服務(wù);(4）收取超過(guò)履約保障需要的保證金;(5）依照客戶指令使用保證金;(6）為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利;(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。50.[單選]

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下列關(guān)于期貨交易所名稱的表述，錯(cuò)誤的是()A.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣B.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場(chǎng)可以使用“期貨交易所”的名稱C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣【答案】B【解析】《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。51.[單選]

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習(xí)近平總書(shū)記在()上的講話指出，“要完善金融市場(chǎng)體系、產(chǎn)品體系、機(jī)構(gòu)體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系，建設(shè)國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái),提升重要大宗商品的價(jià)格影響力,更好服務(wù)和引領(lǐng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！盇.2018年4月慶祝海南建省辦經(jīng)濟(jì)特區(qū)30周年大會(huì)B.2021年9月中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易交易會(huì)全球服務(wù)貿(mào)易峰會(huì)C.2020年11月浦東新區(qū)開(kāi)發(fā)開(kāi)放30周年慶祝大會(huì)D.2020年10月深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)建立40周年慶祝大會(huì)【答案】C【解析】2020年11月12日，習(xí)近平總書(shū)記在浦東開(kāi)發(fā)開(kāi)放30周年慶祝大會(huì)上的講話中指出:“要完善金融市場(chǎng)體系、產(chǎn)品體系、機(jī)構(gòu)體系、基礎(chǔ)設(shè)施體系，建設(shè)國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)，提升重要大宗商品的價(jià)格影響力，更好服務(wù)和引領(lǐng)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展?！蹦壳埃偷戎匾笞谏唐穬r(jià)格主要由歐美等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的期貨市場(chǎng)定價(jià)。隨著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的不斷深入，迫切需要推出《期貨法》，規(guī)范和指引境內(nèi)外市場(chǎng)主體更好參與我國(guó)期貨市場(chǎng)，逐步提升我國(guó)在國(guó)際大宗商品上的價(jià)格影響力。52.[單選]

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中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行()的監(jiān)督管理A.市場(chǎng)自主B.集中分散C.分散聯(lián)合D.集中統(tǒng)一【答案】D【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。53.[單選]

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期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能、以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù),并()。A.最大限度維護(hù)投資者利益B.維護(hù)投資者的合法權(quán)益C.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益D.保證投資者滿意【答案】B【解析】恪守職業(yè)準(zhǔn)則中指出，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)投資者的合法權(quán)益。54.[單選]

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根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所解散的原因不包括()A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉B.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿C.所在地縣級(jí)以上地方人民政府決定取消D.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散【答案】C【解析】《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(1)章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿；(2)會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散；(3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉。55.[單選]

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根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)束的條件是()A.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警指標(biāo)的C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于規(guī)定指標(biāo)的D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的【答案】A【解析】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。56.[單選]

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期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由()承擔(dān)。A.強(qiáng)行平倉(cāng)者B.期貨公司C.客戶D.期貨交易所【答案】A【解析】期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉(cāng)數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉(cāng)引起的損失，由強(qiáng)行平倉(cāng)者承擔(dān)。57.[單選]

[0.5分]

期貨市場(chǎng)法律關(guān)系中的縱向法律關(guān)系是()A.期貨公司與期貨交易所之間的“會(huì)員-團(tuán)體”關(guān)系B.期貨公司或客戶與居間人之間的居間關(guān)系C.期貨公司與客戶之間的行紀(jì)關(guān)系D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與期貨公司之間的監(jiān)管關(guān)系【答案】D【解析】期貨市場(chǎng)法律法規(guī)主要體現(xiàn)為兩大類別的基本法律關(guān)系。一是橫向上，調(diào)整平等主體之間的民商事法律關(guān)系，主要是期貨公司與客戶之間的行紀(jì)關(guān)系、期貨公司或客戶與居間人之間的居間關(guān)系、期貨公司與期貨交易所之間的“會(huì)員一團(tuán)體“關(guān)系。二是縱向上，調(diào)整不平等主體之間的行政法律關(guān)系和刑事法律關(guān)系，特別是中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為行政主體與各市場(chǎng)參與主體之間的行政監(jiān)管關(guān)系，以及市場(chǎng)參與主體作為行政相對(duì)人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)之間的行政救濟(jì)關(guān)系。58.[單選]

[0.5分]

期貨公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說(shuō)法正確的是()A.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營(yíng)管理B.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托他人經(jīng)營(yíng)管理C.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)D.實(shí)行集中統(tǒng)一管理【答案】D【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算。59.[單選]

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下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是()A.丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資本分別為3500萬(wàn)元和1500萬(wàn)元B.丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資本均達(dá)到2億元C.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%【答案】A【解析】主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元;(2）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn);(3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營(yíng)3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利;(4）出資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)，且資金來(lái)源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司;(5）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營(yíng)業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性;(6)沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);(7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(9)）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為;(10）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。60.[單選]

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參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。A.具有大專以上文化程度B.具有完全民事行為能力C.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上D.年滿20周歲【答案】B【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試，參加從業(yè)資格考試的人員，新版章節(jié)練習(xí)，考前壓卷，完整優(yōu)質(zhì)題庫(kù)+考生筆記分享，實(shí)時(shí)更新，金考典軟件，下載鏈接，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)年滿18周歲；(2)具有完全民事行為能力；(3)具有高中以上文化程度；(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。61.[多選]

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根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于()收取手續(xù)費(fèi)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B.經(jīng)營(yíng)成本C.市場(chǎng)平均標(biāo)準(zhǔn)D.行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)【答案】BD【解析】提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。62.[多選]

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期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告的重大事項(xiàng)有()A.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出，投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策B.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家法規(guī)、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為C.期貨交易所工作人員發(fā)表學(xué)術(shù)研究文章D.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟【答案】ABD【解析】規(guī)定發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：(1)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(2)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；(3)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；(4)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。63.[多選]

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下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律管理規(guī)定的是()A.《中國(guó)期貨協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》B.《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》C.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》【答案】AD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》等屬于自律管理規(guī)定。BC項(xiàng)屬于規(guī)范性文件。64.[多選]

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中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置并采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在()等方面予以配合。A.限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)B.強(qiáng)行平倉(cāng)C.限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)D.移倉(cāng)【答案】ABCD【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)處置，采取監(jiān)管措施的,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)在限制會(huì)員資金劃轉(zhuǎn)、限制會(huì)員開(kāi)倉(cāng)、移倉(cāng)和強(qiáng)行平倉(cāng)等方面予以配合。65.[多選]

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根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理的具體辦法包括()A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則C.從業(yè)資格考試D.紀(jì)律懲戒【答案】ABCD【解析】期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。66.[多選]

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我國(guó)《刑法》規(guī)定的基本原則包括()A.適用刑法人人平等原則B.尊重公序良俗原則C.罪刑法定原則D.罪責(zé)刑相適應(yīng)原則【答案】ACD【解析】我國(guó)《刑法》規(guī)定了三項(xiàng)基本原則：(一)罪刑法定原則(二)適用刑法人人平等原則(三)罪責(zé)刑相適應(yīng)原則67.[多選]

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以下選項(xiàng)中不影響申請(qǐng)期貨從業(yè)資格的情形有()A.最近3年內(nèi)受過(guò)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰B.最近2年內(nèi)因期貨交易違法受過(guò)刑事處罰C.4年前因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格D.最近5年內(nèi)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施，但禁入期已經(jīng)期滿【答案】CD【解析】機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng):(1）品行端正，具有良好的職業(yè)道德;(2）已被本機(jī)構(gòu)聘用;(3）最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;(4）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;(5）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。機(jī)構(gòu)不得任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請(qǐng)過(guò)程中弄虛作假。68.[多選]

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下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，正確的有()A.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位B.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查C.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)D.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查【答案】BCD【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)依法根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。中國(guó)證監(jiān)會(huì)專門(mén)制定了《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，明確首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員，其向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，要求期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度，為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。69.[多選]

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以下情形中，不能視為客戶對(duì)期貨公司交易結(jié)算報(bào)告提出異議的有()A.客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書(shū)面異議B.客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間后向期貨公司提出書(shū)面異議C.客戶未在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出異議，也未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)D.客戶在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)提出過(guò)口頭異議，且未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)【答案】BCD【解析】客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)以書(shū)面方式提出，期貨公司應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)間內(nèi)進(jìn)行核實(shí)?？蛻粑丛诩s定時(shí)間內(nèi)提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。70.[多選]

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根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司首席風(fēng)向履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)()A.獨(dú)立、審慎、及時(shí)地做出判斷B.保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息C.主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)D.保持充分的獨(dú)立性【答案】ABCD【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。71.[多選]

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下面關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述，正確的有()A.理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議記錄B.理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)讓出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽字C.因故不能出席理事會(huì)會(huì)議，理事應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席D.理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席方為有效【答案】ABC【解析】理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式委托其他理事代為出席；委托書(shū)中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。72.[多選]

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中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)辦理會(huì)員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來(lái)源包括()A.協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn)B.會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn)C.監(jiān)管部門(mén)和司法機(jī)關(guān)等單位移交D.接到投訴、舉報(bào)【答案】ABCD【解析】中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員、期貨從業(yè)人員涉嫌違規(guī)案件的線索來(lái)源包括：(1）監(jiān)管部門(mén)和司法機(jī)關(guān)等單位移交;(2）協(xié)會(huì)自律檢查中發(fā)現(xiàn);(3）投訴、舉報(bào)（已被行政機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)受理的除外);(4)會(huì)員自查中發(fā)現(xiàn);(5）其他渠道。73.[多選]

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根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得接受()的委托，為其進(jìn)行期貨交易A.證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)工作人員及其配偶C.期貨公司工作人員及其配偶D.未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人【答案】ABCD【解析】期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易:(1）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;(2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶;(3）期貨公司工作人員及其配偶;(4）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;(5）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人;(6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。74.[多選]

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期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開(kāi)展個(gè)股場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()A.期貨公司分類評(píng)級(jí)持續(xù)不低于A類AA級(jí)B.風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)達(dá)到3年以上且具有自主對(duì)沖交易能力C.風(fēng)險(xiǎn)管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣2億元D.場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷【答案】ABCD【解析】風(fēng)險(xiǎn)管理公司備案開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件:(1）期貨公司分類評(píng)級(jí)不低于B類BBB級(jí);(2)風(fēng)險(xiǎn)管理公司場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)法務(wù)、交易、風(fēng)控、結(jié)算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職;(3）風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展個(gè)股場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類評(píng)級(jí)持續(xù)不低于A類AA級(jí);風(fēng)險(xiǎn)管理公司實(shí)繳資本不低于人民幣2億元;風(fēng)險(xiǎn)管理公司開(kāi)展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)時(shí)間達(dá)到3年以上（以公司向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送的月度報(bào)告數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）且具有自主對(duì)沖交易能力;場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷。75.[多選]

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期貨市場(chǎng)立法的目的主要包括()A.維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序B.規(guī)范期貨交易行為C.防范市場(chǎng)風(fēng)檢D.加強(qiáng)對(duì)期貨交易監(jiān)督管理【答案】ABCD【解析】期貨市場(chǎng)立法目的包括加強(qiáng)對(duì)期貨交易監(jiān)督管理、防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、規(guī)范期貨交易行為等。76.[多選]

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中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心發(fā)揮的作用包括()A.強(qiáng)化期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)B.嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控C.加強(qiáng)場(chǎng)外衍生品監(jiān)測(cè)監(jiān)控D.防范期貨市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)【答案】ABCD【解析】近年來(lái)，中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，在強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)測(cè)監(jiān)控、確保市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行中發(fā)揮了巨大作用，主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面：

（1）嚴(yán)格保證金安全監(jiān)控；（2）防范期貨市場(chǎng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)；（3）強(qiáng)化期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)；（4）加強(qiáng)場(chǎng)外衍生品監(jiān)測(cè)監(jiān)控77.[多選]

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首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌挪用客戶保證金的，應(yīng)當(dāng)立即向()報(bào)告A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.公司監(jiān)事會(huì)C.公司股東會(huì)D.公司董事會(huì)【答案】ABD【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。78.[多選]

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根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情況時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告義務(wù)()A.董事因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的B.對(duì)董事給予處分的C.免除董事職務(wù)的D.調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的【答案】ABD【解析】期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。79.[多選]

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期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度()A.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度C.保證金制度D.持倉(cāng)限股和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度【答案】ABCD【解析】《條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：(1)保證金制度；(2)當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；(3)漲跌停板制度；（4）持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；（5)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度;（6）結(jié)算擔(dān)保金制度；(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其風(fēng)險(xiǎn)管理制度。80.[多選]

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期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受刑事處罰包括()。A.單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金B(yǎng).自然人犯該罪的，判處有期徒刑或者拘役、并處或者單處罰金C.單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處罰金D.單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處有期徒刑或者拘役【答案】ABD【解析】?jī)?nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買(mǎi)入或者賣(mài)出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。81.[多選]

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下列行為屬于期貨公司欺詐客戶行為的有()A.乙期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)給期貨交易所B.甲期貨公司在經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)中與大客戶約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)C.丁期貨公司的客戶蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量D.丙期貨公司業(yè)務(wù)員在客戶開(kāi)戶交易前未向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)【答案】ABD【解析】所謂欺詐，是指利用虛構(gòu)事實(shí)或者隱瞞真相的方式欺騙客戶，使客戶產(chǎn)生錯(cuò)誤的認(rèn)識(shí)，最終作出錯(cuò)誤的判斷。例如期貨從業(yè)人員在介紹本公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者進(jìn)行說(shuō)明，并揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，不得出現(xiàn)重大遺漏。C項(xiàng)是操縱期貨市場(chǎng)82.[多選]

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根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛若干問(wèn)題的規(guī)定》，下列行為產(chǎn)生的民事責(zé)任應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)的有()A.期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司名義從事的期貨交易行為B.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事的期貨交易行為C.期貨公司從業(yè)人員以個(gè)人名義從事的期貨交易行為D.非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備法律規(guī)定的表見(jiàn)代理事件的【答案】ABD【解析】期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。期貨公司授權(quán)非本公司人員以本公司的名義從事期貨交易行為的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任；非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備法律規(guī)定的表見(jiàn)代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。83.[多選]

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會(huì)員在期貨交易中違約并出現(xiàn)保證金不足時(shí)，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所可以用()來(lái)承擔(dān)違約責(zé)任。A.違約會(huì)員的自有資金B(yǎng).結(jié)算擔(dān)保金C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金D.期貨交易所的自有資金【答案】ABCD【解析】實(shí)行分級(jí)結(jié)算的期貨交易所，結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以該違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。84.[多選]

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期貨交易所實(shí)行的風(fēng)險(xiǎn)警示制度包括()。A.向市場(chǎng)發(fā)布持倉(cāng)量信息B.談話提醒C.要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函【答案】BCD【解析】期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。85.[多選]

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境外業(yè)務(wù)中發(fā)生()情形，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.境外交易者發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件B.發(fā)生涉及境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛，仲裁或者訴訟C.發(fā)生涉及境外交易者的期貨糾紛，仲裁或者訴訟D.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)，被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件【答案】ABCD【解析】發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：(1)境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件；(2)發(fā)生涉及境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的期貨糾紛、仲裁或者訴訟；(3)其他影響境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易的情形。86.[多選]

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以期貨交易所為()的因期貨交易所履行職責(zé)所引起的商事案件，由期貨交易所所在的中級(jí)人民法院管轄A.原告B.被告C.訴訟參與方D.第三人【答案】BD【解析】以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，由期貨交易所所在地的中級(jí)人民法院管轄。87.[多選]

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期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)容包括()A.公平競(jìng)爭(zhēng)B.共同發(fā)展C.誠(chéng)實(shí)信用D.勤勉盡責(zé)【答案】ABCD【解析】期貨職業(yè)道德體系通過(guò)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自律公約》的形式，明確為”守法經(jīng)營(yíng)，合規(guī)執(zhí)業(yè)；誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)；公平競(jìng)爭(zhēng)，共同發(fā)展“的基本內(nèi)涵。88.[多選]

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期貨公司應(yīng)按照規(guī)定披露()A.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的薪酬管理信息B.經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告C.關(guān)聯(lián)交易信息D.公司基本信息【答案】ABCD【解析】期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露公司基本信息、經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易、保證金賬戶及其他信息，并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬管理信息。89.[多選]

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期貨公司內(nèi)部控制的要素標(biāo)準(zhǔn)中，控制活動(dòng)的主要措施包括()A.業(yè)務(wù)記錄B.授權(quán)控制C.崗位分離D.資產(chǎn)分離【答案】ABCD【解析】主要的控制活動(dòng)包括：授權(quán)控制、資產(chǎn)分離、崗位分離、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)程，業(yè)務(wù)記錄。90.[多選]

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期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件()A.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B.具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃C.公司治理健全、內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行D.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰【答案】ABCD【解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司等境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商設(shè)立登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；(二)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；(三)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；(四)未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；(五)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。91.[判斷]

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期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)?！敬鸢浮繉?duì)【解析】期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。92.[判斷]

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期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。【答案】對(duì)【解析】證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對(duì)客戶承擔(dān)。93.[判斷]

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中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)采取批評(píng)警示措施，該措施納入期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系?！敬鸢浮垮e(cuò)【解析】目前，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分分為兩種：一種是批評(píng)警示措施，主要針對(duì)違規(guī)情節(jié)輕微，不需要予以紀(jì)律懲戒的行為，依照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》采取批評(píng)警示措施，該措施不納入期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系；另一種是紀(jì)律懲戒措施，主要針對(duì)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重而需要采取紀(jì)律懲戒措施的行為，依據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》采取的紀(jì)律懲戒措施納入期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系。94.[判斷]

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期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任?！敬鸢浮繉?duì)【解析】期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。95.[判斷]

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期貨市場(chǎng)中的信義義務(wù)是指受托人將投資者的利益置于自身利益之上的一種積極盡責(zé)義務(wù)?！敬鸢浮繉?duì)【解析】期貨市場(chǎng)中的信義義務(wù)，是指在信義關(guān)系中，將投資者的利益置于期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身利益之上的一種積極盡責(zé)義務(wù)，就像“希波克拉底誓言”要求醫(yī)生對(duì)待生命一樣，認(rèn)真對(duì)待受托資產(chǎn)，履行對(duì)投資者的受托義務(wù)。96.[判斷]

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持倉(cāng)限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最高數(shù)額?！敬鸢浮繉?duì)【解析】持倉(cāng)限額是指期貨交易所對(duì)期貨交易者的持倉(cāng)量規(guī)定的最高數(shù)額，我國(guó)期貨交易所采取絕對(duì)值限倉(cāng)和比例限倉(cāng)相結(jié)合的方式。97.[判斷]

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職業(yè)道德與一般社會(huì)道德之間的關(guān)系，是特殊與一般、個(gè)性與共性之間的關(guān)系?！敬鸢浮繉?duì)【解析】職業(yè)道德與一般社會(huì)道德之間的關(guān)系，是特殊與一般、個(gè)性與共性之間的關(guān)系。98.[判斷]

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期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)樹(shù)立追求“高精尖”的志向，提高專業(yè)水平，打造核心競(jìng)爭(zhēng)力，滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)日漸復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)管理需求?！敬鸢浮繉?duì)【解析】期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵中指出：專業(yè)是發(fā)展之道。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)樹(shù)立追求“高精尖”的志向，提高專業(yè)水平，打造核心競(jìng)爭(zhēng)力，滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)日益復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)管理需求。99.[判斷]

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證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃?！敬鸢浮垮e(cuò)【解析】《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，并按照《中華人民共和國(guó)公司法》和公司章程的規(guī)定，獲得公司股東會(huì)、董事會(huì)或者其他授權(quán)程序的批準(zhǔn)。100.[判斷]

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外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)商以及記錄、存儲(chǔ)客戶的數(shù)據(jù)設(shè)備，可以設(shè)置在中國(guó)境外?！敬鸢浮垮e(cuò)【解析】外商投資期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制等信息系統(tǒng)的核心服務(wù)器以及記錄、存儲(chǔ)客戶信息的數(shù)據(jù)設(shè)備，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在中國(guó)境內(nèi)。在符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。101.[判斷]

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經(jīng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。【答案】錯(cuò)【解析】以客戶利益為先，是信義義務(wù)最重要的體現(xiàn)，也是期貨行業(yè)贏得長(zhǎng)期聲譽(yù)的根本保證。期貨公司不得從事與客戶利益相沖突的業(yè)務(wù)。例如，期貨公司禁止從事自營(yíng)業(yè)務(wù)就是出于這方面的考慮。102.[判斷]

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期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任?！敬鸢浮垮e(cuò)【解析】期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。103.[判斷]

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期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令?！敬鸢浮繉?duì)【解析】客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進(jìn)行約定。104.[判斷]

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期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人?！敬鸢浮繉?duì)【解析】證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人，各級(jí)負(fù)責(zé)人在職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。105.[判斷]

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中國(guó)開(kāi)展期貨市場(chǎng)國(guó)際監(jiān)管合作的方式包括加入國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（IOSCO）、簽署多邊備忘錄，與相關(guān)國(guó)家和地區(qū)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄?！敬鸢浮繉?duì)【解析】需要境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)所在地監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)助的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)與簽署的雙邊或者多邊監(jiān)管合作諒解備忘錄等跨境監(jiān)管合作機(jī)制進(jìn)行跨境監(jiān)管合作。2007年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)成功加入國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)。106.[判斷]

[0.5分]

行政訴訟是指人民法院基于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的請(qǐng)求，對(duì)其具體行政行為的合法性進(jìn)行審查并做出判斷，解決行政爭(zhēng)議的訴訟活動(dòng)。【答案】錯(cuò)【解析】所謂行政訴訟，是指人民法院基于公民、法人或者其他組織的請(qǐng)求，對(duì)行政機(jī)關(guān)具體行政行為的合法性進(jìn)行審查并作出裁判，解決行政爭(zhēng)議的訴訟活動(dòng)。107.[判斷]

[0.5分]

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受期貨交易所的指導(dǎo)和監(jiān)督。【答案】錯(cuò)【解析】《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》規(guī)定了中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的主要職責(zé)。同時(shí)規(guī)定，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。108.[判斷]

[0.5分]

根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，普通投資者與經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛的，普通投資者應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行相應(yīng)義務(wù)?！敬鸢浮垮e(cuò)【解析】經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與普通投資者發(fā)生糾紛的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)資料，證明其已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)。109.[判斷]

[0.5分]

交割倉(cāng)庫(kù)不得違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易【答案】對(duì)【解析】交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：(1)出具虛假倉(cāng)單。(2)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)。(3)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密。(4)違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易。110.[判斷]

[0.5分]

期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)制定。【答案】錯(cuò)【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同財(cái)政部制定了《期貨投資者保障基金管理辦法》，對(duì)保障基金的籌集、管理和使用進(jìn)行了具體規(guī)定。111.[多選]

[1.5分]

某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬(wàn)元期貨保證金，為其父進(jìn)行股票交易，獲利30萬(wàn)元，隨后將挪用的300萬(wàn)元期貨保證金返還。下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責(zé)任的表述，正確的是()A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪B.任某挪用保證金的行為屬于個(gè)人行為，獨(dú)立承擔(dān)刑事責(zé)任C.鑒于任某挪用的保證金予以返還，任某不承擔(dān)刑事責(zé)任D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪【答案】B【解析】期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。112.[多選]

[1.5分]

某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢(qián)犯罪被批準(zhǔn)逮捕，對(duì)于王某被捕，下列說(shuō)法正確的是()A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告【答案】BC【解析】期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)；（五）發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形。113.[多選]

[1.5分]

某期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳某，為完成公司下達(dá)給該營(yíng)業(yè)部的交易傭金任務(wù)，盜用客戶王某的賬戶和密碼頻繁買(mǎi)賣(mài)期貨合約，致使王某賬戶虧損100萬(wàn)元，下列關(guān)于法律責(zé)任表述，正確的是()A.擅自交易的行為是陳某的個(gè)人行為，有關(guān)賠償責(zé)任由陳某獨(dú)立承擔(dān)B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰陳某C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以處罰期貨公司D.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相關(guān)賠償責(zé)任【答案】BCD【解析】期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：(1)向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的；(2)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的；(3)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的；(4)隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；(5)向客戶提供虛假成交回報(bào)的；(6)未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的；(7)挪用客戶保證金的；(8)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

期貨公司有上述所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N期貨從業(yè)人員資格。任何單位或者個(gè)人編造并且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨交易市場(chǎng)的，依照上述規(guī)定處罰。114.[多選]

[1.5分]

某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列情形中違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管規(guī)定的是()A.李平在期貨公司兼任合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人B.李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人C.董事會(huì)決議要求李平對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)D.期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)對(duì)李平的任命決議【答案】BCD【解析】首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。首席風(fēng)險(xiǎn)官不得有下列行為：在期貨公司兼任除合規(guī)部門(mén)負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨(dú)立履行職責(zé)的活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。115.[多選]

[1.5分]

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，可以作為期貨保證金的有價(jià)證券是()。A.企業(yè)債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.可流通的國(guó)債D.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單【答案】CD【解析】期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：(一)經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；(二)可流通的國(guó)債；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。以前款規(guī)定的有價(jià)證券充抵保證金的，充抵的期限不得超過(guò)該有價(jià)證券的有效期限。116.[多選]

[1.5分]

期貨公司開(kāi)展期貨投資咨詢服務(wù)，下列做法中錯(cuò)誤的是()A.應(yīng)客戶要求，以公司業(yè)務(wù)員小劉的