環(huán)境合作的國(guó)際國(guó)內(nèi)合作研究

環(huán)境合作的國(guó)際國(guó)內(nèi)合作研究

“多國(guó)”博弈的結(jié)果:從“國(guó)內(nèi)博弈”到“國(guó)際合作”經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅給人類(lèi)帶來(lái)了巨大的物質(zhì)財(cái)富，而且給環(huán)境帶來(lái)了巨大的破壞。氣候變化、臭氧層破壞、生物多樣性減少、海洋和土壤污染等環(huán)境問(wèn)題日益突出。產(chǎn)生環(huán)境污染的原因很多,但就其經(jīng)濟(jì)根源而言則在于公共環(huán)境的無(wú)產(chǎn)權(quán)性及污染的外部性所導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈,使環(huán)境問(wèn)題游離于市場(chǎng)機(jī)制之外。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,一方面帶來(lái)嚴(yán)格的制度、清晰的產(chǎn)權(quán)和有序的企業(yè)運(yùn)作,另一方面又帶來(lái)對(duì)產(chǎn)權(quán)缺失的環(huán)境資源的無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)和肆意開(kāi)發(fā)。伴隨著經(jīng)濟(jì)的全球化,環(huán)境資源在全球?qū)崿F(xiàn)配置(國(guó)際合作和跨國(guó)生產(chǎn)),出現(xiàn)本國(guó)資源的國(guó)外利用,國(guó)際資源的國(guó)內(nèi)開(kāi)采,造成地球資源的過(guò)度使用,有害氣體的過(guò)量排放,熱帶雨林的大面積減少,全球生態(tài)的持續(xù)破壞。與此同時(shí),環(huán)境的越界外部性和跨國(guó)污染問(wèn)題也更加凸現(xiàn),環(huán)境問(wèn)題的全球化蔓延呈加速態(tài)勢(shì)。環(huán)境問(wèn)題的這種跨國(guó)屬性使其一開(kāi)始就與不同主權(quán)國(guó)家的政治、經(jīng)濟(jì)等利益問(wèn)題糾纏在一起,呈現(xiàn)出內(nèi)政和外交的雙重屬性,其治理的難度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)超越了單個(gè)主權(quán)國(guó)家的能力范疇之外,客觀上需要一個(gè)超越主權(quán)國(guó)家之上的超級(jí)機(jī)構(gòu)來(lái)協(xié)調(diào)治理。而現(xiàn)實(shí)超主權(quán)治理主體的缺失,使環(huán)境問(wèn)題進(jìn)一步復(fù)雜化。環(huán)境問(wèn)題的內(nèi)政和外交的雙重屬性使其治理無(wú)法依靠單個(gè)國(guó)家的能力完成,出現(xiàn)環(huán)境惡化的全球整體性與環(huán)境治理的主權(quán)自治性同時(shí)并存又尖銳沖突的局面,所以尋求國(guó)家間的合作,以締結(jié)國(guó)際條約的方式保護(hù)全球環(huán)境成為目前的唯一出路。環(huán)境治理的國(guó)際合作,也只能從每個(gè)主權(quán)國(guó)家內(nèi)政和外交的雙重協(xié)調(diào)中尋求突破口。但由于關(guān)乎各國(guó)重大的政治和經(jīng)濟(jì)利益,環(huán)境問(wèn)題的國(guó)際合作從一開(kāi)始就步履維艱。以多邊氣候變化談判為例,從1992年《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》的簽訂,到1997年《京都議定書(shū)》的談判和簽署,再到2005年2月16日《京都議定書(shū)》的正式生效,全球氣候問(wèn)題的國(guó)際談判都是在一輪輪艱苦的討價(jià)還價(jià)中進(jìn)行的,談判博弈的結(jié)果除了受到國(guó)際關(guān)系和各國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力與戰(zhàn)略意圖的影響外,也受到各國(guó)國(guó)內(nèi)的政治勢(shì)力和利益集團(tuán)的牽制。國(guó)際環(huán)境協(xié)議成為國(guó)內(nèi)博弈和國(guó)際博弈兩個(gè)層次博弈相互制衡的產(chǎn)物。在國(guó)內(nèi),是各利益集團(tuán)之間、利益集團(tuán)與政府之間的相互博弈;在國(guó)際層次上,是各國(guó)談判代表與其他國(guó)家代表之間的相互博弈?！半p層床游戲”理論的主要部分影響“合法達(dá)成協(xié)議”的雙層次博弈“雙層次博弈”最早由美國(guó)學(xué)者普特南(Putnam,1988)在研究國(guó)際關(guān)系時(shí)提出,融合了國(guó)內(nèi)因素影響的全球環(huán)境合作在此框架下可以獲得較好的解釋。雙層次博弈理論假設(shè)國(guó)際博弈(第一層次)和國(guó)內(nèi)博弈(第二層次)是相互交織、互動(dòng)進(jìn)行的,國(guó)際層次的博弈是嵌套著國(guó)內(nèi)各種力量的討價(jià)還價(jià)過(guò)程。為了分析的方便,普特南把談判的進(jìn)程分為兩個(gè)階段,第一個(gè)階段是不同國(guó)家談判者之間達(dá)成一項(xiàng)暫時(shí)的國(guó)際協(xié)定;第二個(gè)階段是每個(gè)國(guó)家內(nèi)部的選民通過(guò)博弈影響政治程序來(lái)決定是否批準(zhǔn)這項(xiàng)協(xié)議。但同時(shí)普特南也指出,國(guó)際協(xié)議的達(dá)成實(shí)際上是各談判方國(guó)內(nèi)“獲勝集合”互相重合的結(jié)果?！矮@勝集合”(win-set)是雙層次博弈理論的核心概念,是指國(guó)內(nèi)選民所能批準(zhǔn)的國(guó)際談判協(xié)議的所有的可能集合,即在國(guó)際談判中達(dá)成的,所有可能贏得國(guó)內(nèi)大多數(shù)選民支持的國(guó)際協(xié)議的集合范圍437,其范圍大小也可以理解為國(guó)內(nèi)選民批準(zhǔn)和履行國(guó)際協(xié)議的可能性大小。各談判者國(guó)內(nèi)“獲勝集合”的相對(duì)大小,將影響國(guó)際協(xié)議達(dá)成的可能性及利益分配的方案。由于任何有意義的協(xié)議都必須落在每個(gè)談判國(guó)的“獲勝集合”的范圍內(nèi),所以各談判國(guó)的“獲勝集合”越大,重合的可能性越大,國(guó)際協(xié)議就越可能達(dá)成438。一國(guó)“獲勝集合”的規(guī)模范圍取決于其國(guó)內(nèi)選民的利益結(jié)構(gòu)(權(quán)力分配、偏好和可能的聯(lián)盟)、國(guó)內(nèi)的政治制度以及談判者的策略442。對(duì)選民而言,協(xié)議達(dá)成與否的關(guān)鍵是協(xié)議實(shí)施前后對(duì)其福利的影響。達(dá)成協(xié)議對(duì)一些選民來(lái)說(shuō)可能有較大的成本損失,對(duì)另一些選民來(lái)說(shuō)可能有凈的收益,二者力量的對(duì)比將決定“獲勝集合”的大小,影響協(xié)議的國(guó)內(nèi)通過(guò)。除了選民的選票支持之外,國(guó)內(nèi)批準(zhǔn)程序政治運(yùn)作的復(fù)雜程度也會(huì)影響“獲勝集合”的規(guī)模大小。美國(guó)的“三權(quán)分立”的政治體制就比中國(guó)的“人民代表大會(huì)制度”給國(guó)內(nèi)的“獲勝集合”施加了更多的限制;“2/3投票通過(guò)”就比“簡(jiǎn)單多數(shù)投票通過(guò)”的“獲勝集合”小。談判者的策略的運(yùn)用,比如通過(guò)影響談判對(duì)手國(guó)內(nèi)或本國(guó)國(guó)內(nèi)關(guān)鍵選民的成本和收益,進(jìn)而影響各自的“獲勝集合”,從而獲得談判的優(yōu)勢(shì)。以上就是普特南“雙層次博弈理論”的基本思想。本文將把普特南的理論進(jìn)一步擴(kuò)展并用來(lái)分析國(guó)際氣候變化合作的博弈。在雙層次博弈中,談判代表的位置非常重要。他是國(guó)內(nèi)和國(guó)際雙層博弈的連接樞紐,要同時(shí)兼顧本國(guó)利益和對(duì)手的談判底線(xiàn)。但同時(shí)談判代表也有自身的利益約束和價(jià)值取向,他在國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)博弈場(chǎng)協(xié)調(diào)斡旋的同時(shí),也在主動(dòng)利用二者不同的利益結(jié)構(gòu)去實(shí)現(xiàn)自己的政治意圖和價(jià)值信仰。比如,對(duì)于一個(gè)政客而言,他更看重國(guó)內(nèi)選民的利益要求。在國(guó)際談判中,如果不滿(mǎn)意于談判結(jié)果,可以推倒重來(lái);而在國(guó)內(nèi)的談判桌上,如果不能滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)選民的利益要求,則要冒著從其座位上被趕下去的風(fēng)險(xiǎn)434。所以與普特南把談判者假設(shè)為沒(méi)有個(gè)人獨(dú)立偏好的國(guó)內(nèi)利益的忠實(shí)代言人435-436不同,本文把談判代表也作為一個(gè)有自己利益偏好和政策主張的主體,直接參與國(guó)內(nèi)的博弈。他們與國(guó)內(nèi)其他主體進(jìn)行談判博弈,決定國(guó)內(nèi)“獲勝集合”的規(guī)模,國(guó)際協(xié)議只有獲得多數(shù)主體的支持,才能在國(guó)內(nèi)批準(zhǔn)通過(guò)。所以一國(guó)談判者除了要滿(mǎn)足對(duì)手國(guó)提出的談判條件外,也要與國(guó)內(nèi)大多數(shù)的利益要求不相沖突,才能最終達(dá)成一份有效的國(guó)際環(huán)境協(xié)議。在這種情況下,政治家所運(yùn)用的外交戰(zhàn)略和技巧就顯得非常重要,因?yàn)樗仨毻瑫r(shí)兼顧國(guó)際國(guó)內(nèi)兩方面的利益要求。這樣就把國(guó)際層面的分析和國(guó)內(nèi)層面的分析統(tǒng)一在一個(gè)框架之下了。在國(guó)內(nèi)層次的博弈中,由于國(guó)內(nèi)各個(gè)利益主體的經(jīng)濟(jì)、政治勢(shì)力各不相同,勢(shì)力強(qiáng)的博弈方會(huì)在國(guó)內(nèi)博弈中發(fā)揮主導(dǎo)作用,其利益主張也會(huì)比較容易地在國(guó)內(nèi)談判中得到采納。比如,強(qiáng)勢(shì)利益集團(tuán)會(huì)通過(guò)不斷向政府施加壓力,迫使政府采取與自己偏好一致的政策;強(qiáng)勢(shì)政治領(lǐng)導(dǎo)人則會(huì)通過(guò)建立與集團(tuán)間的聯(lián)盟來(lái)追求自己的權(quán)力。由于國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)、政治勢(shì)力之間博弈的此消彼長(zhǎng)的不確定性,國(guó)內(nèi)不同博弈方會(huì)在不同的時(shí)期交替主導(dǎo)談判的局面,并與國(guó)內(nèi)利益“相投”的主體結(jié)為同盟,使自己的政策主張?jiān)趪?guó)內(nèi)獲得多數(shù)支持,進(jìn)而影響和改變“獲勝集合”的規(guī)模大小。由于獲勝集合的規(guī)模還受到政治批準(zhǔn)程序的限制,嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序?qū)?duì)獲勝集合形成較大的制約。考慮不同國(guó)家政治體制和批準(zhǔn)程序的差異,我們還考慮了博弈主體擁有否決權(quán)的情況。由于與官僚體系的千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系,談判代表比私人利益主體更有可能擁有否決權(quán)。比如總統(tǒng)對(duì)法案的擱置否決權(quán)。但考慮到利益集團(tuán)有可能通過(guò)影響立法機(jī)關(guān)席位的多數(shù)或者“俘獲”擁有否決權(quán)的政府官員來(lái)間接擁有否決權(quán),比如石油集團(tuán)對(duì)小布什的“俘獲”,在這個(gè)意義上國(guó)內(nèi)其他利益主體也可以擁有“否決權(quán)”。由于加入了獨(dú)立于談判本身的制度約束,所以協(xié)議要獲得批準(zhǔn),主導(dǎo)方必須要在制度約束的框架下行事,只有拉攏擁有否決權(quán)的博弈方,才能在國(guó)內(nèi)談判中獲勝。在“雙層運(yùn)動(dòng)”框架下的國(guó)際氣候“勝利”的美國(guó)環(huán)境合作受到影響根據(jù)上面的理論,我們來(lái)對(duì)國(guó)際氣候變化談判的過(guò)程進(jìn)行分析。目前國(guó)際氣候變化談判中的主要碳排放集團(tuán)可分為四大陣營(yíng):以美國(guó)為代表的頑固派、以歐盟為代表的積極派、以俄羅斯為代表的獲益派和以中國(guó)為代表的“搭車(chē)”派。美、歐、俄、中四國(guó)各有自己的利益算盤(pán),談判桌上唇槍舌劍的背后摻雜著各國(guó)國(guó)內(nèi)政治力量和利益集團(tuán)的相互較量。在氣候變化談判中,談判的對(duì)象是溫室氣體減排的具體目標(biāo)和方案,各個(gè)國(guó)家對(duì)具體減排方案的制定進(jìn)行討價(jià)還價(jià),都想力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)最大化本國(guó)利益函數(shù)的減排方案。由于現(xiàn)實(shí)中,影響各個(gè)國(guó)家氣候談判的主要因素各不相同,這使得這些國(guó)家的外交政策有的是由國(guó)會(huì)所左右,有的是受利益集團(tuán)的牽涉,有的則受談判者個(gè)人價(jià)值取向的影響。為了詳細(xì)說(shuō)明各國(guó)的談判立場(chǎng)及其受到的限制,我們必須對(duì)“獲勝集合”的國(guó)內(nèi)政治實(shí)質(zhì)、決定國(guó)家間談判的國(guó)際環(huán)境因素和政治家的偏好等方面加以詳細(xì)說(shuō)明。美國(guó)環(huán)境保護(hù)的國(guó)際合作立場(chǎng)主要受兩大因素的影響,一個(gè)是國(guó)會(huì)的立法制約,一個(gè)是談判者個(gè)人偏好的影響。由于政治體制的原因,國(guó)會(huì)是美國(guó)批準(zhǔn)眾多國(guó)際環(huán)境公約的主要影響因素。例如,在對(duì)外談判中,美國(guó)談判者就經(jīng)常以參議院不會(huì)批準(zhǔn)為由維護(hù)其特定的談判立場(chǎng)。美國(guó)憲法規(guī)定,美國(guó)總統(tǒng)締結(jié)條約,必須咨詢(xún)參議院并取得其同意,即2/3以上的到場(chǎng)議員的贊同。而參議院通過(guò)的Byrd-Hagel決議案,更是明確規(guī)定總統(tǒng)不應(yīng)簽署“對(duì)美國(guó)經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致嚴(yán)重?fù)p害的”條約。比如在克林頓政府時(shí)期,《京都議定書(shū)》要求美國(guó)在2008—2012年間,將溫室氣體排放量降到比1990年還低7%的水平上。參議院估計(jì)這將導(dǎo)致美國(guó)花費(fèi)4000億美元并喪失490萬(wàn)個(gè)工作崗位。為了使立場(chǎng)強(qiáng)硬的美國(guó)國(guó)會(huì)和工業(yè)界接受美國(guó)在溫室氣體控制上的國(guó)際義務(wù),克林頓政府提出了同發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行排放額度貿(mào)易來(lái)實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)的計(jì)劃。這個(gè)討價(jià)還價(jià)過(guò)程就類(lèi)似于加入否決權(quán)的國(guó)際環(huán)境合作博弈,而克林頓提出的“排放額度貿(mào)易”則可以看作是“拉攏”擁有否決權(quán)的國(guó)會(huì)的“必要支出”,使博弈方向朝著有利于自己的路徑發(fā)展。談判者的個(gè)人偏好對(duì)美國(guó)談判立場(chǎng)的影響在國(guó)際氣候變化談判中的表現(xiàn)也極為明顯。民主黨人比爾·克林頓(BillClinton)當(dāng)選美國(guó)總統(tǒng)后,一改里根、老布什時(shí)期的消極環(huán)境外交政策,將環(huán)境問(wèn)題置于國(guó)家安全戰(zhàn)略的高度來(lái)對(duì)待,聲稱(chēng)環(huán)境問(wèn)題是冷戰(zhàn)后對(duì)美國(guó)人民的長(zhǎng)期安全和生活質(zhì)量構(gòu)成真正威脅的最大隱患,提高了國(guó)際環(huán)境合作的國(guó)內(nèi)影響,得到了美國(guó)廣大人民的認(rèn)同,擴(kuò)大了國(guó)內(nèi)的“獲勝集合”。副總統(tǒng)阿爾·戈?duì)?AlGore)也是一位環(huán)保主義的忠實(shí)信徒,他親自簽署了1997年的《京都議定書(shū)》,為推動(dòng)國(guó)際氣候合作發(fā)揮了重大作用。而與國(guó)內(nèi)石油集團(tuán)有著千絲萬(wàn)縷聯(lián)系的小布什(GeorgeW.Bush)卻并非是一位在環(huán)保事業(yè)上認(rèn)真的領(lǐng)導(dǎo)人。為了打敗戈?duì)柈?dāng)選總統(tǒng),他向煤炭、電力、石油和鋼鐵公司許下了不控制污染物排放的諾言,與排污集團(tuán)結(jié)為同盟,重構(gòu)了國(guó)內(nèi)“獲勝集合”,造成“獲勝集合”的急劇縮小,使原本達(dá)成的《京都議定書(shū)》落在了“獲勝集合”之外。在美國(guó)面臨著巨大的國(guó)家安全壓力的情況下,小布什卻行使了否決權(quán),宣布退出《京都議定書(shū)》。在這兩種外交政策的戲劇性的轉(zhuǎn)變過(guò)程中,談判者的個(gè)人偏好發(fā)揮了重要作用,在很大程度上決定了美國(guó)兩屆政府在《京都議定書(shū)》上的態(tài)度變化。而隨著對(duì)溫室氣體控制持支持立場(chǎng)的美國(guó)民主黨在2006年國(guó)會(huì)中期選舉獲勝,并于2007年在國(guó)會(huì)成為多數(shù)黨后,美國(guó)雖然沒(méi)有批準(zhǔn)《京都議定書(shū)》,但其環(huán)保立場(chǎng)還是出現(xiàn)了峰回路轉(zhuǎn)的微妙變化:美國(guó)國(guó)會(huì)已經(jīng)通過(guò)了一系列保護(hù)全球氣候的議案;美國(guó)加州已經(jīng)通過(guò)立法,要求加州的企業(yè)承擔(dān)溫室氣體減排義務(wù)。美國(guó)的環(huán)境政策取向正在出現(xiàn)積極的轉(zhuǎn)變。這也是美國(guó)作為發(fā)達(dá)國(guó)家的頭號(hào)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)和全球溫室氣體第一排放大國(guó),在全球強(qiáng)大輿論壓力下的被迫行動(dòng)反應(yīng)。而在歐盟,與歐盟推動(dòng)氣候變化問(wèn)題的積極態(tài)度相對(duì)應(yīng),在英國(guó)、德國(guó)和法國(guó)以及一些歐洲小國(guó),環(huán)保則意味著“選票”。由于歐盟國(guó)家(如德國(guó)和瑞典)較早地執(zhí)行了比較嚴(yán)格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn),國(guó)民在大氣質(zhì)量等環(huán)境福利上也有較高的要求,企業(yè)在可再生能源技術(shù)等領(lǐng)域擁有世界領(lǐng)先的技術(shù)優(yōu)勢(shì),減排不僅順應(yīng)民意,也給企業(yè)提供了巨大的全球商業(yè)機(jī)會(huì)。所以執(zhí)政的社會(huì)黨政府也越來(lái)越依賴(lài)于綠黨的政治支持,以在人人都關(guān)心的環(huán)保問(wèn)題上獲得選民的支持。在某種意義上,環(huán)境保護(hù)主義,尤其是應(yīng)對(duì)氣候變化方面的環(huán)境政策,已經(jīng)成為歐洲民族主義的一種表達(dá)方式。由于國(guó)際環(huán)境的惡化將直接威脅到歐盟公民正在享有的環(huán)境福利,這使得歐盟的首要談判者和國(guó)內(nèi)選民在國(guó)際環(huán)境談判中有著強(qiáng)大的聯(lián)盟,具有很大的“獲勝集合”,所以,歐盟一直是國(guó)際環(huán)境合作的積極提倡者,也是氣候談判的發(fā)起者和重要的推動(dòng)力量,《京都議定書(shū)》也最終獲得了歐盟及其各成員國(guó)的批準(zhǔn)。俄羅斯則由于20世紀(jì)90年代溫室氣體排放的急劇下降,出現(xiàn)了多余的排放份額——“熱空氣”。靠著大量可供交易的“熱空氣”,俄羅斯成為《京都議定書(shū)》談判中的最大贏家。而2001年,作為俄羅斯最大客戶(hù)的美國(guó)宣布退出《京都議定書(shū)》,使俄羅斯的“獲勝集合”出現(xiàn)由大到小的逆轉(zhuǎn),在批準(zhǔn)《京都議定書(shū)》的立場(chǎng)上出現(xiàn)動(dòng)搖。為了換取《京都議定書(shū)》的簽訂,歐盟把俄羅斯批準(zhǔn)《京都議定書(shū)》與加入WTO相掛鉤,承諾支持其加入WTO,最終有效擴(kuò)大了俄羅斯的“獲勝集合”,使俄羅斯又重回京都機(jī)制。可見(jiàn),俄羅斯加入《京都議定書(shū)》并不是為了減少全球溫室氣體的濃度,而是被其他額外激勵(lì)所驅(qū)動(dòng),是其國(guó)內(nèi)利益在國(guó)際協(xié)議上的訴求體現(xiàn)。美國(guó)一直強(qiáng)調(diào)要有發(fā)展中國(guó)家“有意義地參與”溫室氣體的排放,但中國(guó)作為一個(gè)快速發(fā)展中的大國(guó),更加注重國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和企業(yè)的現(xiàn)實(shí)要求?！叭嗣翊泶髸?huì)制度”的政治體制及以“經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心”的施政綱領(lǐng),使政府與企業(yè)的利益高度一致,談判者則代表了國(guó)內(nèi)大多數(shù)人民的利益,這使中國(guó)在國(guó)際談判中有著強(qiáng)勢(shì)的國(guó)內(nèi)立場(chǎng)。由于中國(guó)的原則立場(chǎng)與《京都議定書(shū)》的“發(fā)展中國(guó)家不承擔(dān)減排義務(wù)”的“共同而有區(qū)別的責(zé)任”原則相一致,從而使氣候談判在國(guó)內(nèi)有著較大的“獲勝集合”。這也促使中國(guó)一直積極參與國(guó)際氣候談判,并始終堅(jiān)持以發(fā)展中國(guó)家身份參與具體的政策制定。這一方面使中國(guó)獲得發(fā)展中國(guó)家“搭便車(chē)”的好處:讓發(fā)達(dá)國(guó)家去減排,享受減排的成果;另一方面則可以利用《京都議定書(shū)》中的“清潔發(fā)展機(jī)制”,獲得發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和資金援