中國人文社會科學學術(shù)期刊學術(shù)規(guī)范意識的提升

中國人文社會科學學術(shù)期刊學術(shù)規(guī)范意識的提升

學術(shù)規(guī)范與學術(shù)期刊學術(shù)期是確定學術(shù)研究結(jié)果的重要工具，即論文是否符合學術(shù)規(guī)范，并確定其是否達到發(fā)表水平。學術(shù)規(guī)范則是整個學術(shù)系統(tǒng)中各個組成部分,包括學術(shù)期刊都必須遵循的準則。學術(shù)期刊能夠促進學術(shù)規(guī)范的實施與完善,而遵循學術(shù)規(guī)范則能提高學術(shù)期刊的質(zhì)量。目前,中國學術(shù)界,不論是自然科學界,還是人文社會科學界都在研究學術(shù)規(guī)范及學術(shù)生態(tài)等問題。中國學術(shù)期刊,尤其是人文社會科學期刊既面臨良好機遇又面臨嚴峻挑戰(zhàn)。為了提高學術(shù)期刊質(zhì)量,增強學術(shù)規(guī)范意識,進而繁榮學術(shù)研究,有必要對學術(shù)期刊與學術(shù)規(guī)范之間的互動關(guān)系進行研究。學術(shù)期刊增強考核者的作用近來筆者常被問起,期刊與雜志有何異同,為什么要有學術(shù)期刊,何時才有期刊及學術(shù)期刊,目前學術(shù)期刊有何作用?筆者曾在10年前發(fā)表過論著,專門論述過此類問題,但如今似乎仍有重申有關(guān)觀點的必要。1、期刊使用的稱謂所謂期刊是指具有統(tǒng)一題名、連續(xù)定期出版(每年至少2期,每周至多1期)、有序號、刊號、版式相同、裝訂成冊的連續(xù)出版物。包括周刊、旬刊、半月刊、月刊、雙月刊、季刊和半年刊。按內(nèi)容分,期刊可分成學術(shù)期刊、檢索期刊、通俗期刊等。在英文中,表示期刊的詞有四個:periodical,journal,magazine,serial。一般說來,前三個詞意義較接近,可以互換,但三詞并舉時,含義有所區(qū)別。有時periodical可以包括journal,magazine。因為periodical源于希臘文,意為天體星球輪轉(zhuǎn)一匝的周期,后引申為所有定期出版的刊物。Journal則源于拉丁文“diurnalis”,意為“每天”,起初在英國表示某種記帳和記錄,后表“記事”,17、18世紀時表示期刊,但后來更多的用來表示某一專門領(lǐng)域研究性質(zhì)的新聞最新資料的出版物,如美國化學學會出版的期刊名為《JournalofChemicalResearch》。有時為了強調(diào)學術(shù)性,經(jīng)常在前面加上一詞“scholarlyjournal”。Magazine源于阿拉伯文,原意為倉庫,故譯為“雜志”,收錄的可以有論文、雜文、故事、詩歌、圖畫等,一般是為普通人提供的大眾化的出版物,如《Time》,《讀者》等。我國在20世紀30年代,雜志一詞使用很普遍,不但指大眾性通俗期刊,而且有時指學術(shù)期刊,這種用法現(xiàn)在還留存于香港、澳門、臺灣。1949年后,在中國大陸期刊一詞的使用逐漸增多,目前期刊已是規(guī)范用語,各種文獻標準、正式文件等都用期刊。雜志一般可看成是期刊的俗稱,常見于新聞出版、編輯界,有時又指期刊中的通俗期刊。Serial既可表示期刊,也可表示期刊的上位概念連續(xù)出版物,尤其是這幾個詞同時出現(xiàn)時,Serial一定應譯為連續(xù)出版物,如《英美編目條例第2版》(AACR2)有這樣的話:“Serialsincludeperiodical;newspaper;……thejournals,…….”(連續(xù)出版物包括定期期刊、報紙、……學術(shù)期刊……。)12、第1項是《學者雙向報道》近讀報刊,見到一知名學者的一篇有關(guān)學術(shù)期刊的單位化、行政化和非專業(yè)化的文章,很有見地,還被《新華文摘》及學術(shù)批評網(wǎng)、史學評論網(wǎng)轉(zhuǎn)載,影響較大。但可惜該文中有兩處提法值得商榷:一是認為學術(shù)期刊的誕生并成為知識傳播的主要載體的歷史并不很長,最多也是一兩百年歷史;二是認為核心期刊、CSSCI來源期刊是按主辦單位的行政級別評定的。2看來,有些情況必須澄清。國內(nèi)外學術(shù)界及期刊界對正式的期刊或?qū)W術(shù)期刊至今已有340年的歷史已成共識。1665年1月5日,法國議院參事戴·薩羅(DaSall)創(chuàng)辦了世界上最早的期刊《學者雜志》(JournaldesScavans)。該刊在創(chuàng)刊號前言中闡述了內(nèi)容范圍:“1、提供歐洲出版的圖書目錄及其內(nèi)容范圍和說明;2、登載名人的訃告及名人成果;3、記載化學、物理學成就,藝術(shù)和科學的發(fā)明與發(fā)現(xiàn);4、引證民間與教會法庭的決議及神學院和其它大學的責難;5、傳遞最新大事記?！睂嶋H上,多年來占支配地位的是第1項內(nèi)容,即主要作為書評媒介而存在的。其辦刊的宗旨是為了“滿足好奇心”和“不用花費多大力氣就能學到東西的一種手段”。該刊一直出版到1938年終刊。兩個月后,即1665年3月6日在英國出版的《哲學匯刊:世界各地有創(chuàng)造才能者當今的探索、研究和勞動的若干總結(jié)》(PhilosophicalTransactions:GivingSomeAccoutofthePresentUndertaking,andLaboursoftheIngeniousinManyConsiderablePartsoftheWorld)則是世界上最早而壽命最長的學術(shù)期刊。它由英國皇家學會秘書亨利·奧爾登伯格(HenryOldenbury)編輯。奧氏專門負責歐洲科學家之間的通信聯(lián)絡,因此,該刊比《學者雜志》更有利于學術(shù)交流,更富于學術(shù)性,它把學術(shù)信息交流與定期出版兩者清楚地聯(lián)系起來。其內(nèi)容范圍也比《學者雜志》集中,刪去了有關(guān)歷史、法律、宗教方面的內(nèi)容。該刊于1753年被定為英國皇家學會的機關(guān)刊物。至今該刊分成兩輯仍在出版。中文期刊及學術(shù)期刊的產(chǎn)生遲于國外100多年,至今不到200年。1772年江蘇唐大烈在蘇州創(chuàng)辦《吳醫(yī)匯講》。有的學者認為它是中國第1種期刊,但有的學者則不以為然,認為它與現(xiàn)代期刊概念相差較大,充其量只是連續(xù)出版物。期刊界比較公認的中文最早期刊是1815年8月5日由英國傳教士馬禮遜(R.Marrison)在馬六甲海峽創(chuàng)辦的《察世俗每月統(tǒng)紀傳》和1833年由傳教士郭士力(C.Gutzlaff)在廣州創(chuàng)辦的《東西洋考每月統(tǒng)紀傳》。這兩種刊正如英文譯名所譯的那樣是綜合性的“Magazine(雜志)”,內(nèi)容涉及宗教、政治、科學、商業(yè)等。隨著《遐爾貫珍》(1853)、《萬國公報》(1868)、《格致匯編》(1876)、《教育世界》(1894)、《農(nóng)學報》(1897)、《亞泉雜志》(1900)、《教育界》(1901)、《外交報》(1902)、《國粹學報》(1905)、《東吳月報》(1906)等期刊的出現(xiàn),中國最早的一批學術(shù)期刊便應運而生。至1936年,期刊數(shù)量有1271種,達到前所未有的水平。3、學術(shù)期刊管理學術(shù)期刊的產(chǎn)生與一定的經(jīng)濟、政治、科技、文化的發(fā)展有關(guān),也與人們對學術(shù)信息的需求息息相關(guān)。手抄信件既是報紙也是期刊的先驅(qū)。在學術(shù)期刊產(chǎn)生之前,圖書、官方公報與私人信件都曾傳遞過科研信息,但它們的傳遞范圍、速度、深度都不理想,也不能鼓勵同行進行及時的評論、爭辯。當人們想到把科學家的眾多信件集中起來公開發(fā)表的時候,此時學術(shù)期刊便產(chǎn)生了。300多年來,期刊充分發(fā)揮了登載科研成果、開展學術(shù)交流、發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)學術(shù)人才、促進知識積累與創(chuàng)新的重要作用。許多學者也對學術(shù)期刊的發(fā)展規(guī)律進行了探索,以學術(shù)期刊為統(tǒng)計源,已總結(jié)出普賴斯文獻增長定律、布拉德福文獻集中與分散定律、加菲爾德引文定律、洛特卡定律、期刊文獻老化定律等,為期刊工作的實踐提供了指導。如今,盡管圖書、小冊子、報紙、網(wǎng)絡等傳播方式各有千秋,但學術(shù)期刊在學術(shù)系統(tǒng)中仍占有極為重要的位置,仍是學術(shù)研究成果即論文發(fā)表的主渠道,是其他媒體所不可替代的,而且隨著學術(shù)研究的不斷發(fā)展,各種媒體相互融合,已經(jīng)出現(xiàn)了電子期刊、網(wǎng)絡期刊,多版制的學術(shù)期刊必將會發(fā)揮更大作用。發(fā)表論文數(shù)目前大陸人文社科現(xiàn)期期刊及其下屬各學科類期刊到底有多少種,其中具有國內(nèi)正式刊號的又有多少種,每年發(fā)表論文數(shù)是多少?各種統(tǒng)計數(shù)據(jù)不一。數(shù)據(jù)不一,影響期刊的研究和管理,因此,應對這些基本數(shù)據(jù)進行必要的考證與分析,以得出一個相對準確的數(shù)據(jù)。1、從研究內(nèi)容來看,也有3個方面的研究。主要有以下幾種根據(jù)《中國出版年鑒》、各種期刊目錄及期刊二次文獻和全文數(shù)據(jù)庫,諸如《中文核心期刊要目總覽》(2004年版)、2005年郵局、內(nèi)部訂購目錄、同方、維普、萬方、CSSCI數(shù)據(jù)等的統(tǒng)計、分析,目前大陸具有國內(nèi)正式刊號的現(xiàn)期期刊有9000余種,其中人文社科類期刊計4500余種,去掉一般通俗性、檢索性期刊,學術(shù)或準學術(shù)的人文社科期刊有3000余種。3有的論著中的期刊種數(shù)或高或低,一個重要原因是沒有注意到現(xiàn)期期刊與過期期刊、正式刊號與無正式刊號的內(nèi)部期刊、非學術(shù)性期刊與學術(shù)性期刊之間的區(qū)別。哲學、經(jīng)濟學、社會學等類期刊有多少?也一直沒有較準確的數(shù)據(jù)。新聞出版署在《社會科學期刊質(zhì)量管理標準》中將人文社科期刊分成7大部類,即學術(shù)理論類、工作指導類、時事政治類、文學藝術(shù)類、綜合文化生活類、教學輔導類和信息文摘類。分類較粗,不便實用?！吨袊霭婺觇b》分成哲學、社會科學類、文化教育類、文學藝術(shù)類,各類之間不清,有交叉,也不便使用。有的期刊目錄或數(shù)據(jù)庫因收錄期刊不全,或正式期刊與內(nèi)部期刊不分,各類期刊數(shù)不一,也不大可靠。有鑒于此,近幾個月,筆者的幾位研究生將各種期刊目錄和數(shù)據(jù)庫匯總成一個大數(shù)據(jù)庫,并按《中圖法》對每個期刊分類,統(tǒng)計出各類較為準確的數(shù)據(jù),目前正準備與新聞出版署核實后,對外宣布。根據(jù)CSSCI(中文社會科學引文索引)對461種來源期刊出版頻率統(tǒng)計,人文社科類期刊的每種期刊平均每年出版7.3期,每期約24.3篇文章,每年約170篇。根據(jù)人文社科期刊的印張數(shù)及抽樣測算,每篇論文約3頁。這樣算來,3000余種人文社科期刊每年發(fā)文約51萬篇。目前我國還存在為數(shù)可觀的、有些質(zhì)量很高的“以書代刊”的出版物,有些類似國外的“mook”(由magazine首字母與book的后三個字母組成),即以書的形式出版的期刊。有的學者估計至少300種,每年有12000-15000篇論文。4有了較準確的數(shù)據(jù),有關(guān)研究才有較好的基礎。例如,要研究博士研究生在規(guī)定的期刊上發(fā)文的規(guī)定是否合理問題,就要求統(tǒng)計、分析各種有關(guān)的數(shù)據(jù)。當知道了近3年全國在校博士研究生人數(shù)、各系統(tǒng)有可能發(fā)表論文的各學科專業(yè)人員和教師數(shù)、中國及國外學術(shù)期刊數(shù)、規(guī)定的期刊(核心期刊或來源期刊)數(shù)及其載文數(shù),就為得出較合理的解釋提供了基礎。同理,要研究人文社會科學博士研究生在規(guī)定的期刊上發(fā)文的規(guī)定是否合理問題,就要求統(tǒng)計、分析各種有關(guān)人文社會科學博士生數(shù)、潛在作者數(shù)和有關(guān)期刊及載文數(shù)據(jù)。如果能調(diào)查到研究生對這一規(guī)定反映的數(shù)據(jù),則更有意義。近見報上有一組數(shù)據(jù):25.2%研究生認為“必須在核心期刊上發(fā)表若干篇”的規(guī)定合理;27.6%認為不合理;其余47.2%認為不好說。但27.2%認為發(fā)表論文對學習和科研很有幫助;55.2%感覺一般;7.2%認為沒有幫助;6.4%認為有一些反作用;4%覺得有嚴重的負面作用。綜合這些數(shù)據(jù),再加以分析,就有可能得出較合理的結(jié)論。筆者有關(guān)這方面的詳細研究報告將在近期推出。2、期刊編輯規(guī)范化、質(zhì)量不斷提高經(jīng)過20多年的辛勤努力,人文社科期刊有了長足的進步,對此應給予充分的肯定。首先,我國人文社科期刊具有了相當?shù)囊?guī)模,論文數(shù)量增長較快,推動了教學和科研的發(fā)展。一般說來,在數(shù)量與質(zhì)量反差不大的情況下,一定數(shù)量的期刊,在一定程度上可以反映一個國家政治、經(jīng)濟、科技、文化等發(fā)展的情況。其次,促進了期刊編輯規(guī)范化、傳播數(shù)字化,提高了出版印刷質(zhì)量,提高了期刊質(zhì)量,初步形成了一些優(yōu)秀期刊和特色欄目。如CSSCI來源期刊461種,北大核心期刊800種,中社科院核心期刊344種。盡管有些好刊及“以書代刊”的精品尚未入選,但中國已有一批較好的文科期刊已是不爭的事實。期刊中的論文質(zhì)量有所提高,其中不乏力作。根據(jù)CSSCI統(tǒng)計,在文史哲、經(jīng)濟學、法學、社會學等學科中,一些論文被引率較高,經(jīng)專家審讀原文,大多數(shù)被引論文質(zhì)量較高。這些論文對中國社會改革實踐和人們精神,提升學科品質(zhì)起到了顯著的促進作用。再次,形成了一支較為穩(wěn)定、敬業(yè)的編輯隊伍。目前具有高級職稱、各學科專業(yè)背景和編輯業(yè)務能力的編輯占大多數(shù),學歷層次高、思想敏銳、掌握信息技術(shù)的中青年編輯已成為骨干力量。越來越多的著名學者投身于期刊事業(yè)。最后,期刊已成為學術(shù)人才培養(yǎng)的重要園地。許多作者通過發(fā)表論文,增強了學術(shù)自信心,激發(fā)了研究興趣,成為專業(yè)人才,尤其是一批青年學人通過專業(yè)期刊的扶持已在學界嶄露頭角。3、期刊管理現(xiàn)狀盡管取得了一些成績,但與發(fā)達國家學術(shù)期刊相比,大陸學術(shù)期刊還存在著不少問題。既有管理體制、學術(shù)制度等方面的問題,也有期刊編輯部本身的問題。從期刊的管理與編輯部工作的角度上看,人文社科期刊主要存在四大問題。首先,觀念問題。相當多的期刊主管或主辦單位對人文社科期刊在登載人文社科科研成果、開展學術(shù)交流、發(fā)現(xiàn)培養(yǎng)學術(shù)人才、遵守學術(shù)規(guī)范、促進知識積累與創(chuàng)新的重要作用與地位認識不足,簡單地認為期刊工作就是一般行政工作,而非學術(shù)管理工作,因而對辦刊中出現(xiàn)的問題和困難不能及時研究和解決,影響了編輯人員的積極性,期刊質(zhì)量不能進一步提高。不少期刊編輯部學術(shù)意識不強,專業(yè)進取精神不夠,創(chuàng)新意識淡薄,辦刊理念、辦刊模式和辦刊方法不能與時俱進,刊物面貌多年來變化不大。其次,定位問題。相當一部分期刊定位不清,選題雷同,內(nèi)容重復,特色不明,特色欄目不多。再次,審稿問題。許多期刊沒有建立嚴格的編輯部與專家審稿制度,對平庸的人情稿、關(guān)系稿把關(guān)不嚴,發(fā)表的一般性文章較多,學術(shù)性強、具有深度的論文或重頭文章不多,學術(shù)含量較低,個人訂購量太少,學術(shù)影響力有限。最后,規(guī)范問題。相當多的期刊編輯部對期刊遵循、促進學術(shù)規(guī)范的重要作用重視不夠,在內(nèi)容與形式上違反規(guī)范的不合格作品較多,國際化水平不高,現(xiàn)代信息技術(shù)利用程度不高。4、解決學術(shù)期刊發(fā)展面臨的困難和問題目前人文社科期刊存在問題產(chǎn)生的原因是多方面的。從宏觀上看,有學術(shù)體制、學術(shù)管理制度、人文社科學科發(fā)展及各級主管領(lǐng)導等方面的原因;從微觀上看,有編輯部和作者的原因。因此,要解決上述問題,需從宏觀與微觀兩方面入手。在宏觀上,整個社會市場化的程度,尤其是出版業(yè)改革的深度和廣度對學術(shù)期刊影響甚大。中國自加入世貿(mào)組織后,學術(shù)期刊就面臨著強大的國際期刊市場的沖擊和挑戰(zhàn),盡管目前只是開放零售業(yè),但最終學術(shù)期刊的市場將可能逐步完全放開,學術(shù)期刊工作者應在期刊管理方式和運行機制變革等方面做好充分的準備。如果說宏觀的改革有賴于其他方面的共同努力,那么微觀的改革則主要依靠學術(shù)期刊自身來完成。下面主要從學術(shù)規(guī)范的角度,談談提高學術(shù)期刊質(zhì)量的問題。以學術(shù)規(guī)范為熱點20世紀90年代以來,隨著學術(shù)自主意識的日益增強,中國學術(shù)界,包括科技界和人文社科界一直在提倡遵守學術(shù)規(guī)范,促進知識積累與創(chuàng)新,淡化成果數(shù)量,重視成果質(zhì)量,以糾正抄襲、剽竊、低水平重復等學術(shù)失范、學術(shù)不端及學術(shù)腐敗現(xiàn)象。近幾年要求學術(shù)規(guī)范的呼聲引起了官方的高度重視?？萍疾俊⒔逃?、中國科學院等相繼或聯(lián)合頒布了有關(guān)學術(shù)道德、學術(shù)評價等一些文件,遂使學術(shù)規(guī)范問題成為學術(shù)界主流話題。隨著2004年中共中央以文件形式下發(fā)有關(guān)進一步發(fā)展和繁榮哲學社會科學的意見,人文社科的學術(shù)規(guī)范問題成為討論的熱點。2004年6月,教育部首屆社會科學委員會通過了《高等學校哲學社會科學研究學術(shù)規(guī)范(試行)》(以下簡稱規(guī)范)。2004年8月26日教育部通過媒體正式向社會公布《規(guī)范》?！兑?guī)范》共有七部分二十五條款,這七部分為總則、基本規(guī)范、學術(shù)引文規(guī)范、學術(shù)成果規(guī)范、學術(shù)評價規(guī)范、學術(shù)批評規(guī)范和附則?！兑?guī)范》全文文字雖不長,僅2千余字,但蘊涵的內(nèi)容豐富,象征意義顯著,它不僅為學者及準學者們的自律提供了“準則”,而且為他律提供了依據(jù),為進一步討論、爭鳴提供了樣本,創(chuàng)造了拓展的條件。盡管目前學術(shù)界對學術(shù)規(guī)范的定義、內(nèi)容、與學術(shù)自由、學術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系等尚有不同的理解,但要建立學術(shù)規(guī)范已成為學界的共識。所有學科及各個學科如何建立詳細的學術(shù)規(guī)范,如何有效地貫徹執(zhí)行已成為當前我國學術(shù)界的主要任務之一。1、“學術(shù)”、“法、德”等概念的界定所謂學術(shù),是中國傳統(tǒng)語詞。到20世紀初,許多學者還是把“學”與“術(shù)”二字分開來解釋,認為學有理、知之意;術(shù)有用、行之意。據(jù)《辭?！?1999年版)、《現(xiàn)代漢語詞典》(2002年增補本)中解釋:“學術(shù)”是指“有系統(tǒng)的、較專門的學問”。有的學者認為這種解釋過于寬泛?，F(xiàn)代意義上的“學術(shù)”這一概念,實際上是從西方引進的。學術(shù)一詞包含的意思并不只是“較為專門、有系統(tǒng)的學問”。在英語里,學術(shù)(Academic)一詞含有在高校中探索哲理、主張非實用性的意思,即“學術(shù)是由受過專業(yè)訓練的人在具備專業(yè)條件的環(huán)境中進行非實用性的探索?！?從字意上解釋,“學術(shù)”含二層意義:一是指學問、道理、真理,是認識的對象和目標;二是指獲得學問、道理、真理的過程、方式?，F(xiàn)代意義上的“科學”、“思想”,都包括在傳統(tǒng)“學術(shù)”概念中。從目前人們實際應用看,“學術(shù)”這一詞語通常指的是科學,或者指的是高深知識。因此,從廣義上說,學術(shù)涉及到整個知識領(lǐng)域,既包括自然科學,也涵蓋人文社會科學。從狹義上講,學術(shù)有時特指人文社會科學,這與中國傳統(tǒng)觀念視文章典籍的研究為學術(shù),科技活動為“雕蟲小技”不無關(guān)系。本書中學術(shù)的概念,采納廣義之說,即指自然科學和人文社會科學等所有學科知識。學術(shù)研究則是指文、理各學科的探討。所謂規(guī)范,意為標準,既指衡量事物的準則,也可指作為準則的事物,如語言規(guī)范。規(guī)范化則是指使事物合乎規(guī)定的標準。規(guī)范與規(guī)矩、典的含義接近,規(guī)和矩,本來是畫圓形和方形的兩種工具,后引申為一定的標準行為準則。典也有標準之意。規(guī)范與規(guī)則、規(guī)定的意思大同小異。規(guī)則是指大家共同遵守的具體規(guī)定;規(guī)定則是事先對事物在數(shù)量、質(zhì)量或方式、方法等方面定出要求。規(guī)范對于認識事物、評價事物、從事有意義的活動具有重要作用。比如,藝術(shù)是“帶著鐐銬的舞蹈”,就是說藝術(shù)產(chǎn)生于限制,有規(guī)矩或規(guī)則才有藝術(shù)。詩詞必須有音律、節(jié)奏、平仄等規(guī)則,必須有易記、朗朗上口等限制或要求,如此才能產(chǎn)生感人動人美感。體育比賽也是如此,沒有規(guī)范或規(guī)則,體育活動就無法開展。那么規(guī)范或規(guī)則是如何產(chǎn)生的呢?它不是天生的,而是從實踐中產(chǎn)生,并逐漸完善起來的。所謂法律是指由國家制定或認可的,以權(quán)利義務為主要內(nèi)容的,體現(xiàn)國家意志,受國家強制力保證的法律、法令、條例等行為規(guī)則的統(tǒng)稱。這里“國家制定”、“國家強制力”是法的核心。道,意為法則、規(guī)律。道者,萬物之所然也,萬里之所稽也。道與器相對,朱熹云:“形而上之道也,形而下之器也”。德,是立身根據(jù)和行為準則。所謂道德是指以善惡、正義非正義、誠實虛偽等概念評價的方式調(diào)整人與人之間及個人同社會之間關(guān)系的行為規(guī)范的總和。主要通過教育和社會輿論的力量,使人們逐漸形成一定的信念(良心)、習慣、傳統(tǒng)而發(fā)生作用。這里“社會輿論”、“信念(良心)”等是理解“道德”的關(guān)鍵。規(guī)范有法的一些因素,但不完全等同于法,其強制性較法為弱。規(guī)范也有道德的成分,或者說包含道德的含義,但其強制性則是道德所沒有的。規(guī)范與法、道德既有聯(lián)系,又有區(qū)別,它是界于法律與道德之間的概念。三者的邏輯關(guān)系如圖所示。學術(shù)規(guī)范的含義理解了什么是學術(shù)、規(guī)范等概念,這就為較正確的理解學術(shù)規(guī)范的概念提供了條件。據(jù)學者考證,“學術(shù)規(guī)范”之說,最早出現(xiàn)在20世紀40年代,著名科學學創(chuàng)始人之一R.K.默頓于1942年在《論科學與民主》一文中提出了其著名的構(gòu)成“科學精神”的四大規(guī)范:①普遍性。②公有性。③無私利性。④有條理的懷疑性。默頓認為上述四大原則不僅是約束科學家的基本價值規(guī)范,也是科學共同體社會結(jié)構(gòu)的基本準則。6從默頓的學說以及一些西方學者有關(guān)學術(shù)規(guī)范的論述中,可以發(fā)現(xiàn)這些學者所提的學術(shù)規(guī)范一般是以自然科學研究為主要對象的。但隨著科學的發(fā)展,人們逐漸認識到,自然科學與人文社會科學既有共性的一面,亦有各自個性的一面。從反對假科學上看,自然科學學術(shù)規(guī)范與人文社會科學學術(shù)規(guī)范在本質(zhì)上應是一致的,自然科學學術(shù)規(guī)范中有許多內(nèi)容完全適用于人文社會科學。當然,由于人文社會科學研究與自然科學研究之間在研究對象、研究內(nèi)容、研究方法、研究組織、研究成果的表現(xiàn)形式及其社會影響方式等諸多方面存在著差異,因此人文社會科學研究應該有一些不同于自然科學的學術(shù)規(guī)范。學術(shù)規(guī)范首先要解決的是各個學科的共性問題,至于各個學科的具體、特殊的規(guī)范問題,還要有賴于各個學科自己去解決。20世紀80年代,中國人文社會科學界首次提出了學術(shù)規(guī)范的問題。目前,學術(shù)規(guī)范這一詞組已被中國學術(shù)界約定俗成、普遍使用。但是,綜觀近年來許多學者對學術(shù)規(guī)范的討論意見,發(fā)現(xiàn)學者們對學術(shù)規(guī)范的概念、特點、作用等理解不一。比如,有的認為,學術(shù)規(guī)范是整治學風的根本對策,有的則認為學術(shù)規(guī)范是雙刃劍,有的則認為那些學術(shù)規(guī)則不利于學術(shù)創(chuàng)新,更有的認為,整頓學風,關(guān)鍵不在嚴格學術(shù)規(guī)范和反對抄襲剽竊,而在于缺乏創(chuàng)新精神和兼容并包的精神,學術(shù)規(guī)范的靈魂是學術(shù)創(chuàng)新,有的用足球規(guī)則打比喻,認為遵守規(guī)則再好不進球總不行,不時犯規(guī)但進球多就是好球員,有的則不同意,認為越位進球總不可取,應該在遵守規(guī)則基礎上多多進球,如此等等。實際上,學術(shù)規(guī)范的核心是倡導做真學問,真學問的精髓是創(chuàng)新,創(chuàng)新又必須有規(guī)矩,必須建立在前人和他人成果的基礎上。當需要突破原有范式(規(guī)矩)才能創(chuàng)新時,新的范式(規(guī)矩)的出現(xiàn)就是創(chuàng)新的標志,因此科學、合理的學術(shù)規(guī)范不僅不會阻礙學術(shù)創(chuàng)新,而且能更好地促進創(chuàng)新。所謂學術(shù)規(guī)范是指學術(shù)共同體根據(jù)學術(shù)發(fā)展規(guī)律參與制定的有關(guān)各方共同遵守的有利于學術(shù)積累和創(chuàng)新的各種準則和要求,是整個學術(shù)共同體在長期學術(shù)活動中的經(jīng)驗總結(jié)和概括。從上述定義可以看出四層含義:一是學術(shù)規(guī)范的目的或精髓是要求學術(shù)積累和學術(shù)創(chuàng)新;二是學術(shù)規(guī)范必須是學術(shù)共同體的產(chǎn)物;三是學術(shù)規(guī)范的表現(xiàn)形式是條文化的、簡明扼要的各種要求、規(guī)則等;四是學術(shù)規(guī)范的研究對象是學術(shù)活動的全過程,即研究活動的產(chǎn)生、結(jié)果、評價等。學術(shù)規(guī)范是學界制定的具有約束性的條款,如果違反學術(shù)規(guī)范,則應受到輿論的譴責、良心的審視,或受到相應的懲處。如果故意造假或侵權(quán),那就不僅僅是學術(shù)規(guī)范的問題,而是違法行為,應根據(jù)《中華人民共和國著作權(quán)法》《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國國家通用語言文字法》等相關(guān)法律、法規(guī)加以處理。目前學界對學術(shù)規(guī)范的內(nèi)容也看法不一。有的認為學術(shù)規(guī)范只能對學術(shù)研究的形式進行規(guī)范;有的認為學術(shù)規(guī)范不能對學術(shù)自由、學術(shù)質(zhì)疑(批判)、學術(shù)積累、學術(shù)創(chuàng)新、學術(shù)責任等進行規(guī)范;有的則持相反的觀點,認為學術(shù)規(guī)范的核心恰恰是學術(shù)創(chuàng)新。復旦大學葛劍雄教授認為:“學術(shù)規(guī)范包含兩方面的含義。一是學術(shù)研究中的具體規(guī)則,比如引文出處,對引用成果的說明,重要的文章應對學術(shù)史有所交待等等。如果你參加學術(shù)交流,就要遵守這一規(guī)則,就像遵守足球比賽的規(guī)則一樣。這種具體的規(guī)則比較容易建立。另一方面是高層次的規(guī)范,包括學術(shù)制度和學風。學術(shù)制度包括的內(nèi)容很多,如職稱評定制度、各種評獎制度、課題申報制度、成果評審制度等等。如果沒有這種高層次的規(guī)范,具體的規(guī)范再好也沒用?！?俞吾金教授認為:“學術(shù)規(guī)范的靈魂是學術(shù)創(chuàng)新。換言之,只有把學術(shù)創(chuàng)新理解為學術(shù)規(guī)范的本質(zhì)內(nèi)涵,這樣的學術(shù)規(guī)范才值得我們加以肯定。”8實際上,根據(jù)上述學術(shù)規(guī)范的定義,學術(shù)規(guī)范的內(nèi)容相當廣泛,它至少包括學術(shù)規(guī)范的概念定義、特點、作用等基本問題的研究,也包括對學術(shù)及學術(shù)研究本質(zhì)內(nèi)容的一些要求和研究成果形式上的要求。這些內(nèi)容和形式的要求可以用條文化的“規(guī)范”來概括表述,例如,學術(shù)研究必須要求獨創(chuàng)性、批判性、質(zhì)疑性,必須堅持學術(shù)自由、學術(shù)獨立、學術(shù)平等、學術(shù)民主,必須強調(diào)求真致用、學術(shù)積累、學術(shù)創(chuàng)新,這些要求或重要的理念可以歸納成學術(shù)研究的基本規(guī)范。凡是在實踐中證明是有利于學術(shù)健康發(fā)展的東西,都可以概括成相關(guān)的規(guī)范,以便推廣、執(zhí)行。目前能概括出的其他規(guī)范還有:學術(shù)研究程序規(guī)范、學術(shù)研究方法規(guī)范、學術(shù)論著撰寫規(guī)范、學術(shù)引文規(guī)范、學術(shù)論著署名與著作方式規(guī)范、學術(shù)評價規(guī)范、學術(shù)批評規(guī)范等,這些規(guī)范都是學術(shù)共同體在長期學術(shù)活動中總結(jié)出來的經(jīng)驗和辦法,是學術(shù)規(guī)范的重要內(nèi)容。因此,完整意義上的學術(shù)規(guī)范既包含對學術(shù)活動的人文關(guān)懷,又包括對學術(shù)活動的具體要求;既涉及學術(shù)制度和學術(shù)體制,亦關(guān)注學術(shù)具體運行機制;既注重學術(shù)研究本身的規(guī)范,又強調(diào)學術(shù)評價系統(tǒng)的科學合理;既要求嚴謹和求實,亦倡導創(chuàng)新。促進學術(shù)規(guī)范,對于整治學術(shù)生態(tài),培養(yǎng)學術(shù)新人,增強學術(shù)自主意識,提高學術(shù)研究水平、學術(shù)國際化水平和提高學術(shù)研究的效率均有重要意義。2、人文社科期刊有關(guān)學術(shù)規(guī)范的內(nèi)容學術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)范、學術(shù)研究程序規(guī)范、學術(shù)研究方法規(guī)范、學術(shù)論著撰寫規(guī)范、學術(shù)引文規(guī)范、學術(shù)論著署名與著作方式規(guī)范、學術(shù)評價規(guī)范、學術(shù)批評規(guī)范等都適用于學術(shù)期刊。將這些規(guī)范與學術(shù)期刊的特點想結(jié)合,就能概括出學術(shù)期刊的有關(guān)規(guī)范。(1)學術(shù)規(guī)范是關(guān)鍵,主要有規(guī)范的學習學術(shù)期刊的基本規(guī)范是指所有期刊編輯都必須遵守的一些公認的主要準則和要求。這些準則和要求是從長期的學術(shù)期刊實踐工作中總結(jié)出來的,既吸收了學術(shù)規(guī)范中的基本規(guī)范,也包含了對學術(shù)期刊編輯素質(zhì)的基本要求。為了便于理解和掌握,可以將這些基本要求納入基本規(guī)范中。學術(shù)期刊的基本規(guī)范包括學術(shù)自由(學術(shù)獨立、學術(shù)批判)、學術(shù)積累、學術(shù)創(chuàng)新、學術(shù)平等、學術(shù)合作、學術(shù)求真、學術(shù)致用、學術(shù)積累、學術(shù)創(chuàng)新、編輯道德等規(guī)范。其中有的規(guī)范已耳熟能詳,有的曾被淡化,有的則不很明確。明晰、貫徹這些規(guī)范有助于保證學術(shù)期刊的學術(shù)特質(zhì),有助于期刊編輯增強學術(shù)意識。編輯是辦好刊物的核心力量。有人說編輯最基本的素質(zhì)是眼界,能夠一眼看出文章的好壞,是否有潛力,是否具有學術(shù)性,是否有意義。好的眼界需要多交流,需要見多識廣,需要參加各種有價值的學術(shù)會議,需要與各學術(shù)機構(gòu)和學者個人建立密切的聯(lián)系,包括參與課題研究、兼職講學等。我們認為,并非要求每個編輯都“學者化”,也并非要求每個編輯都能寫出好文章,但需要每個編輯都具有最基本的素質(zhì),要有強烈的學術(shù)意識,將基本規(guī)范體現(xiàn)在各項工作中,同時需要每個人具有某個方面的特長,如主編或副主編長于學術(shù)研究(學者化,但其主要精力應放在策劃、編輯方針等方面),其他編輯或善于經(jīng)營管理,或具有深厚文字功底,或擅長信息技術(shù),或熟悉編輯規(guī)范化。建立由不同知識結(jié)構(gòu)、不同層次、不同特點組成的編輯團隊對提高期刊質(zhì)量具有現(xiàn)實意義。(2)期刊工作的審批權(quán):“三審制”、“重品”這個規(guī)范是學術(shù)評價規(guī)范在學術(shù)期刊方面的應用,包括編輯審稿、專家審稿(referedjournal,peerreview),匿名或具名審稿、異地、國外專家審稿、保密制度、錄用標準等方面的規(guī)范或要求。執(zhí)行審稿規(guī)范,有助于提高論文發(fā)表質(zhì)量和期刊質(zhì)量。評審稿件是保證論文質(zhì)量和提高期刊質(zhì)量的重要環(huán)節(jié)。通過嚴格的審稿和精選,違反學術(shù)規(guī)范或平庸之作將大大減少;不符合期刊既定宗旨和范圍的稿件也排除在外,這樣期刊的特點就能夠顯現(xiàn)。由于學術(shù)成果的評審具有很強的專業(yè)性和復雜性,因此,必須建立和完善“三審制”。國際著名學術(shù)期刊普遍采用專家匿名審稿制,但根據(jù)中國目前圖情學期刊編輯部人力物力等實際情況,可以先采用編輯部審稿與外請專家審稿相結(jié)合的辦法。當某些稿件的內(nèi)容超出編輯部人員的知識范圍時,應請專家審稿,不宜過多考慮評審費用、出版時間等問題。當幾個專家評審意見不一致或相沖突時,編輯部對稿件的處理有最終決定權(quán),如同國際權(quán)威期刊《自然》(Nature)的做法一樣。是編輯部里的專家審稿,還是外請專家審稿,是“匿名”還是“具名”,可根據(jù)實際情況而定,但不論采取何種形式,關(guān)鍵的是一定要嚴格“評審”。有評審,就有可能堅持學術(shù)標準,推出精品。與國外同類期刊相比,國內(nèi)期刊論文數(shù)量大,每篇文章篇幅小,重頭精品少,顯然這不利于期刊質(zhì)量的提高。期刊的影響因子是衡量期刊質(zhì)量的一個重要指標。如果論文少而精,則期刊的影響因子就有可能高,因為載文量少,分母就小,其值(影響因子)則高。反之,一般論文多(如人情稿、版面費稿等),載文量多,分母就大,其值(影響因子)則低。不僅如此,一般論文多,精品極易被庸品所淹沒,“劣幣驅(qū)除良幣”。因此,應嚴格執(zhí)行專家評審,大力提倡精品戰(zhàn)略。(3)從文件登記、修改、放報、放報、放報到案件編輯規(guī)范主要是指編輯工作制度的建立與完善,包括稿件登記、稿件回復、稿件修改與加工、稿件發(fā)排、稿件校對、歸檔、發(fā)行、計酬等方面的規(guī)定或要求。(4)期刊著錄構(gòu)該規(guī)范的內(nèi)容主要是指期刊和論文的一些必要項目,諸如封面、題名頁、版權(quán)頁、目次頁、正文(中外文題名、作者署名、鳴謝、著作方式、摘要、關(guān)鍵詞、章節(jié)號、參考文獻、注釋)、附錄、ISSN,中國標準刊號、國內(nèi)統(tǒng)一刊號(CN)、郵局代號等的著錄或要求;(5)學術(shù)期刊的出版標準出版規(guī)范的內(nèi)容是指期刊出版是否準時,增刊和合刊、印刷、廣告、裝訂等是否被限定在一定的范圍內(nèi),等等。(6)完善期刊編輯等規(guī)范將評價規(guī)范與學術(shù)期刊緊密結(jié)合,就形成了學術(shù)期刊的評價規(guī)范。該規(guī)范包括評價意義、評價原則、評價標準、評價方法(定性與定量、引文法等)等要求。期刊的編輯、著錄、出版與評價規(guī)范是整個學術(shù)規(guī)范中的重要內(nèi)容。從狹義上看,期刊編輯等規(guī)范似乎只與形式有關(guān),但實際上它與研究內(nèi)容規(guī)范有密切關(guān)系,即使是論文署名規(guī)范、引文與注釋規(guī)范等偏重于形式上的要求,也與反映內(nèi)容有關(guān)。例如,引文與注釋規(guī)范,就要求作者在論文中要有學術(shù)史的回顧,要簡要交代他人的研究情況等方面的要求。學術(shù)引文規(guī)范是關(guān)于文獻引用內(nèi)容、引文標注及著錄的規(guī)則及要求。通曉這些規(guī)則和要求是學術(shù)研究、論著寫作的基本功。由于多年來我國的大學教育忽視這方面的訓練,因此相當一部分作者,尤其是青年作者和青年學生對引文規(guī)范所知不多或根本不知,無意或有意造成許多學術(shù)失范現(xiàn)象,給學術(shù)的健康發(fā)展帶來不利影響。北京大學一位知名教授最近撰文坦率地承認,他1963年進大學,直到1996年才真正知道如何標注參考文獻,這種治學態(tài)度不是來自國內(nèi)老師和學校教育,而是來自國外學術(shù)期刊和學術(shù)著作的審稿人對他的培育和熏陶。給他印象最深刻的一次,是1997年在他的文章中引用了《北京周報》(BeijingReview)第34卷第39期的一篇文章,那篇文章引用了錢三強關(guān)于中國國家精神的話,由于粗心,他寫成另一個篇名,《北京周報》的期號也標錯了,他完全不知曉,卻被負責審稿和編輯學術(shù)論文集的美國佛羅里達大學E.Malecki教授發(fā)現(xiàn)并提出疑問,督促他重新尋找該文出處,加以更正。他真心佩服E.Malecki教授的治學嚴謹,同時鞭策他今后不能再發(fā)生類似錯誤。他希望國內(nèi)雜志社的編輯、學校研究生院的領(lǐng)導和研究生導師們能夠充分重視有關(guān)參考文獻的問題,加強對教師和學生的教育和培養(yǎng)。9國學大師啟功先生對學術(shù)基本功極為重視,常告誡他的博士生一定要補充在中學缺少的學術(shù)常識?？梢?完善期刊引文在內(nèi)的各種編輯規(guī)范對倡導、遵守整個學術(shù)規(guī)范,促進學術(shù)健康發(fā)展有著極為重要的作用。隨著學術(shù)研究中許多新的失范問題的出現(xiàn),國家標準《文后參考文獻著錄規(guī)則》等的修改,人文社科期刊在編輯等規(guī)范方面還有許多事情可做。例如,目前成果被引情況成為評價的重要指標之一,因此有些作者或期刊為片面追求被引或影響因子,出現(xiàn)了偽引(不用而引)、過度自引、過多參考書目(抄錄現(xiàn)成的索引或書目,不注出具體出處與頁碼)、互惠引用等新問題;《文后參考文獻著錄規(guī)則》是1987年的國家標準,17年后還沒有修訂一次,對文科成果注釋、電子文獻的著錄均沒有規(guī)定。這些都需要不斷完善期刊編輯等規(guī)范。目前國內(nèi)有關(guān)標準、人文社科界對注釋與參考文獻及引文認識不一,有必要澄清。引文(Citations)也叫參考文獻(Bibliographicreferences),是指為撰寫或編輯論著而引用或參考的的有關(guān)文獻資料,通常附在論文、圖書或每章、節(jié)之后,也有時以注釋(附注或腳注)形式出現(xiàn)在正文中。引文是學術(shù)論著的重要組成部分,它表明文獻之間的繼承和發(fā)展關(guān)系。嚴格說來,引文即參考文獻還可區(qū)分出兩種類型:一種是只列出某一著作(原著)中引用的各種著作及論文(稱為引文)的題名、作者等,不標注引文在原著中的出處、頁碼,這實際上是參考書目,是對某一著作或論文的整體借鑒或參考;另一種則是既列出題名、作者等,又列出出處、頁碼,有的工具書稱之為引書引得,有的稱為文獻注釋、文獻引文注釋、文獻引證注釋等,這實際上是嚴格意義上的引文。注釋(Note)也叫注解、注文,是用簡明的文字解釋和說明文獻中特定的部分。一般包括題名注、作者注、文獻注、術(shù)語注、論據(jù)注等。一般排印在該頁地腳(腳注)或文末(尾注)。注釋在我國有悠久的歷史,對中國古代典籍的注、疏、解等已成為一門學問,但它與現(xiàn)代意義上的注釋的含義有所區(qū)別。注釋與引文即參考文獻是兩個概念,但有交叉關(guān)系。如果可以將注釋可分成兩大類,即文獻注釋與非文獻注釋的話,那么注釋中的文獻注釋與引文即參考文獻就極為相似,可以說是叫法不同而含義相當,因為它們都能提供相同的書目信息。如上所述,引文有時也以注釋(附注、文內(nèi)注或腳注)形式出現(xiàn)在正文中。但嚴格說來,文獻注釋與引文即參考文獻還是有細微的差別,如文獻注釋通常都要標注出處和所引內(nèi)容具體的頁碼,而參考文獻中有的注出具體頁碼,有的則沒有;二者的格式也有輕微的不同。美國《MLA文體手冊和學術(shù)出版指南》一書曾對二者格式做過比較,有些參考文獻有三個主要部分,每