2022年《私募股權(quán)投資基金基礎知識》點睛提分卷2

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單選題（共100題，共100分）

1.基金管理人應通過授權(quán)控制來控制業(yè)務活動的運作，授權(quán)控制應當貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯誤的是（）。

A.對已獲授權(quán)的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制

B.所有業(yè)務的授權(quán)應當采取書面形式，授權(quán)書應當明確授權(quán)內(nèi)容和時效

C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標準和程序

D.授權(quán)要適當，對于已經(jīng)不適用的授權(quán)應當及時修改或者取消

2.私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）。

Ⅰ.普通股

Ⅱ.可轉(zhuǎn)為普通股的優(yōu)先股

Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券

Ⅳ.普通企業(yè)債

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.下列屬于股權(quán)投資基金特點的是（）

Ⅰ.投資期限長、流動性較差

Ⅱ.投后管理投入資源較多

Ⅲ.專業(yè)性較強

Ⅳ.收益波動性較高

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

4.自《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權(quán)投資基金管理人未按時履行年度信息報送義務1次，且未完成整改，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將對該基金管理人采取下述哪個表述（）。

A.列入異常機構(gòu)名單

B.注銷基金管理人登記

C.通過私募基金管理人平臺對外公示

D.暫停受理該基金管理人的私募基金產(chǎn)品備案

5.不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負差異主要集中在后面兩個環(huán)節(jié)。

Ⅰ.被投資企業(yè)環(huán)節(jié)

Ⅱ.基金/公司環(huán)節(jié)

Ⅲ.投資者環(huán)節(jié)

Ⅳ.管理環(huán)節(jié)

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

6.估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標資產(chǎn)的（）。

A.市場價值

B.實際價值

C.公允價值

D.賬面價值

7.（）發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。

A.2022年2月7日

B.2022年8月1日

C.2022年2月5日

D.2022年2月5日

8.關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。

A.完成投資者風險等級劃分和基金風險評估后進行投資者適當性匹

B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署

C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認程序

D.完成風險揭示后進行特定的對象確定程序

9.以（）等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

A.合伙企業(yè)、契約

B.合伙企業(yè)、談判

C.合資企業(yè)、談判

D.合資企業(yè)、契約

10.目標企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為或交易前，應事先獲得投資人的同意屬于（）。

A.估值條款

B.保護性條款

C.回購條款

D.排他性條款

11.下列選項中不屬于基金市場服務機構(gòu)的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)

B.基金評價機構(gòu)

C.律師事務所和會計事務所

D.基金業(yè)協(xié)會

12.根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設立有限責任公司，應當具備下列條件（）。

Ⅰ、股東符合法定人數(shù)

Ⅱ、有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

Ⅲ、股東共同制定公司章程；有公司名稱

Ⅳ、建立符合有限責任公司要求的組織機構(gòu)；有公司住所。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

13.影響組織形式選擇的因素，主要包括（）。

Ⅰ、法律依據(jù)、監(jiān)管要求

Ⅱ、與股權(quán)投資業(yè)務的適應度

Ⅲ、基金運營實務的要求

Ⅳ、稅負等。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

14.私募股權(quán)投資者最不愿意看到的投資退出機制為（）

A.二次出售

B.IPO

C.破產(chǎn)清算

D.MBO

15.股權(quán)投資基金要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務有關(guān)競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項條款（）。

A.也性條款

B.保護性條款

C.保密條款

D.競業(yè)禁止條款

16.關(guān)于投資者通過股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因，說法錯誤的是（）。

A.獲得投資優(yōu)秀基金的機會

B.避免依賴單一基金管理人的風險

C.彌補投資者基金投資經(jīng)驗的不足

D.獲得更高收益

17.一旦私募基金管理人作為異常機構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）個月后才能恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)。

A.3

B.6

C.9

D.12

18.股權(quán)投資母基金的特點包括（）

Ⅰ.分散風險

Ⅱ.專業(yè)管理

Ⅲ.利潤豐厚

Ⅳ.投資機會

Ⅴ.投資集中

Ⅵ.規(guī)模優(yōu)勢

Ⅶ.資產(chǎn)規(guī)模

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ

19.我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50

B.200

C.100

D.1000

20.行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。

Ⅰ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

Ⅱ.《私募投資基金募集行為管理辦法》

Ⅲ.《證券法》

Ⅳ.《證券投資基金法》

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

21.下列屬于杠桿收購基金的投資方式（）。

Ⅰ.股權(quán)資本

Ⅱ.夾層資本

Ⅲ.銀行貸款

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

22.以下不屬于業(yè)務盡職調(diào)查的范圍是（）。

A.稅收及政府優(yōu)惠政策

B.客戶、供應商和竟爭對手

C.業(yè)務內(nèi)容，企業(yè)基本情況

D.歷史沿革

23.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責是（）。

A.按照基金合同的約定，負責基金資產(chǎn)的投資運作

B.在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益

C.以上都是

D.以上都不是

24.股權(quán)投資基金在基金募集過程中，股權(quán)投資基金通常采用（）。

A.承諾募集制

B.承諾分期制

C.承諾兌現(xiàn)制

D.承諾資本制

25.私募基金管理人內(nèi)控原則中（）是通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

A.成本效益原則

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.全面性原則

26.公司型基金從投資者角度來看，投資者作為公司的（），通過股東大會和董事會委任并監(jiān)督基金管理人。

A.股東

B.董事

C.經(jīng)理

D.監(jiān)事

27.投資決策委員會提交（），由投資決策委員會進行最終投資決策。

A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報告和風險控制報告

B.盡職調(diào)查報告和投資協(xié)議

C.盡職調(diào)查報告、投資建議書

D.投資協(xié)議和風險控制報告

28.下列不屬于政府引導基金特點的是（）。

A.由政府出資

B.不以營利為目的

C.支持創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)展的專項資金

D.流動性強

29.我國的證券交易所采用兩種競價方式：集合競價方式和（）。

A.撮合競價

B.連續(xù)競價方式

C.組合競價

D.最優(yōu)競價

30.關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯誤的是（）。

A.全面性原則：內(nèi)部控制應當覆蓋包括各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)

B.獨立性原則：組織機構(gòu)應當權(quán)責分明、相互制約

C.執(zhí)行有效原則：通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行

D.成本效益原則：以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況

31.目前大量申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)欠缺誠信約束，提交申請材料不真實、不準確、不完整，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高（）。

A.系統(tǒng)風險

B.操作風險

C.道德風險

D.政策風險

32.股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應當符合的條件不包括（）。

A.依法設立且存續(xù)滿兩年

B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

C.股權(quán)明確，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

D.應為高新技術(shù)企業(yè)

33.關(guān)于股權(quán)投資基金的托管，以下說法錯誤的是（）。

Ⅰ.托管人制作投資指令后及時辦理清算、交割事宜

Ⅱ.托管人負責計算基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格;

Ⅲ.托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶

Ⅳ.托管人要確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

34.下列不是我國證券交易所主要交易機制的是（）

A.競價交易

B.大宗交易

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.項目交易

35.下列符合條件的，可豁免國有股轉(zhuǎn)持有（）

Ⅰ..豁免國有股轉(zhuǎn)持義務的創(chuàng)投機構(gòu)資質(zhì)要求

Ⅱ.豁免閏有股轉(zhuǎn)持義務的引導基金應當按照《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設立與運作的指導意見》（國辦發(fā)［2022ll6號）的規(guī)定，規(guī)范設立并運作

Ⅲ.經(jīng)企業(yè)所在地縣級以上勞動和社會保障部門或社會保險基金管理單位核定，職工人數(shù)不超過500人

Ⅳ.根據(jù)會計師事務所審計的年度合并會計報表，年銷售（營業(yè)總收人）不超過2億元，資產(chǎn)總額不超過2億元

Ⅴ.創(chuàng)投機構(gòu)或引導基金投資于未上市中小企業(yè)，其投資時點以創(chuàng)投機構(gòu)或引導基金投資后，被投資企業(yè)取得工商行政管理部門核發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照或工商核準變更登記通知書的日期為準。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

36.下列哪項不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）

A.公平性原則

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.成本效益原則

37.信息披露義務人，是指（）。

Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人

Ⅱ.股權(quán)投資基金托管人

Ⅲ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務的法人

Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的具有信息披露義務的其他組織

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

38.我國私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。

A.五個

B.兩個

C.三個

D.四個

39.跨境股權(quán)投資包括（）。

Ⅰ、境外的股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標公司的投資

Ⅱ、境內(nèi)的股權(quán)投資基金面向境外目標公司的投資

Ⅲ、境內(nèi)的外幣股權(quán)投資基金面向境內(nèi)目標公司的投資

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

40.關(guān)于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法中錯誤的是（）。

A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請大事項變更

B.申請登記事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容

C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記，未經(jīng)登記，不得進行基金的募集

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記

41.私募股權(quán)投資基金英文縮寫為（）。

A.VC

B.EP

C.B.EPCPE

D.CV

42.我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。

A.5%

B.3%

C.7%

D.10%

43.定期報告由（）組成。

Ⅰ.每日公布單位凈值公告

Ⅱ.季度投資組合公告

Ⅲ.中期報告

Ⅳ.年度報告

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

44.（），是指當滿足事先設定的條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標企業(yè)大股東按事先約定的定價機制，買回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標企業(yè)的股權(quán)。

A.保護性條款

B.回購條款

C.反稀釋條款

D.董事會席位條款

45.關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，下列表述錯誤的是（）

A.詳細預測期的結(jié)束通常以目標公司進入穩(wěn)定經(jīng)營狀態(tài)為基準

B.折現(xiàn)率的選擇取決于預測期期數(shù)，與每期現(xiàn)金流無關(guān)

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法通過對目標公司的財務數(shù)據(jù)和經(jīng)營模式進行深入分析，有助于發(fā)現(xiàn)目標公司價值的核心驅(qū)動因素

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法是將目標公司值時點之后的未來現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應的價值

46.中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔的三項職責不包括（）

A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作

B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務備案管理、統(tǒng)計臨測工作

C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益

D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測監(jiān)控工作

47.關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資的相關(guān)概念，表述錯誤的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務和房地產(chǎn)業(yè)務，但是購買自用房地產(chǎn)除外

C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權(quán)和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準股權(quán)方式對未上市企業(yè)進行投資

D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權(quán)投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式

48.關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的責任和義務，下列表述錯誤的是（）。

A.募集機構(gòu)應建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密

B.募集機構(gòu)應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機構(gòu)應建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全

D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配

49.隨售權(quán)條款通常與（）同時出現(xiàn)。

A.第一拒絕權(quán)條款

B.優(yōu)先認購權(quán)條款

C.反攤薄條款

D.保護性條款

50.股權(quán)投資基金運行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項的，基金管理人應該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，前述重大事項包含（）。

Ⅰ.基金管理人、托管人發(fā)生變更

Ⅱ.基金合同條款的重大變化

Ⅲ.基金發(fā)生清盤或清算

Ⅳ.對基金持續(xù)運作、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

51.關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務機構(gòu)，下列說法錯誤的是（）

A.股權(quán)投資基金的服務機構(gòu)主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所等。

B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機構(gòu)托管。

C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機構(gòu)募集。

D.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應當為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。

52.下列不屬于股權(quán)投資基金管理人財產(chǎn)分離制度的是（）。

A.股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間

B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人同有財產(chǎn)之間

C.股權(quán)投資基金與基金托管人托管之間

D.不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間

53.私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采?。ǎ?/p>

A.書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責等措施

B.罰款、公開遣責等措施

C.書面警示、暫停業(yè)務、取消業(yè)務資格

D.罰款、取消業(yè)務資格

54.收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績報酬、瀑布式的收益分配體系、門檻收益率、追趕機制以及回撥機制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。

A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來，按照約定的比例提取已經(jīng)實現(xiàn)的基金收益

B.指項目投資退出的資金先返還至基金投資者，當投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門檻收益率（如有）向基金投資者分配門檻收益

C.指在向基金投資者分配投資本金及門檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達到門檻收益與當前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績報酬

D.指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算

55.我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。

A.華安股權(quán)投資創(chuàng)業(yè)基金

B.深圳中海創(chuàng)業(yè)投資基金

C.福建鵬功企業(yè)投資基金

D.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

56.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關(guān)委任人員采?。ǎ?/p>

A.罰款

B.停業(yè)整頓

C.公開譴責

D.市場禁入措施

57.下列屬于政府引導基金特點的是（）。

A.不以營利為目的

B.風險高

C.周期短

D.流動性強

58.私募基金管理人的（）應當獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職讀職導致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應承擔相關(guān)責任.

A.負責投資運作的高級管理人員

B.董事會

C.負責合規(guī)風控的高級管理人員

D.總經(jīng)理

59.股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）.

Ⅰ.母基金

Ⅱ.工商企業(yè)

Ⅲ.政府機關(guān)

Ⅳ.企業(yè)年金

Ⅴ.個人投資者

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

60.合格投資者是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑韵聦儆诤细竦臋C構(gòu)投資者為（）。

A.凈資產(chǎn)2000萬的銷售公司

B.總資產(chǎn)500萬元的廣告公司

C.總負債1000萬元的生產(chǎn)企業(yè)

D.流動資產(chǎn)為1500萬的運輸公司

61.私募股權(quán)投資基金通常包括（）

Ⅰ.創(chuàng)業(yè)投資基金

Ⅱ.并購投資基金

Ⅲ.過橋基金

Ⅳ.創(chuàng)業(yè)基金

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

62.人民幣股權(quán)投資基金分為（）。

Ⅰ.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金

Ⅱ.外資人民幣股權(quán)投資基金

Ⅲ.合資人民幣股權(quán)投資基金

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

63.基金投資者關(guān)系管理具有（）意義。

Ⅰ.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系

Ⅱ.有利于基金管理人建立穩(wěn)定合優(yōu)質(zhì)的投資者基礎

Ⅲ.有利于實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

64.私募基金管理人委托（）募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

A.基金管理機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金托管機構(gòu)

D.監(jiān)管機構(gòu)

65.私募基金的管理人應具備至少（）名高級管理人員，其中應當包括（）名負責合規(guī)風控的高級管理人員。

A.2；1

B.3；1

C.3；2

D.4；2

66.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金業(yè)（）。

Ⅰ．開展行業(yè)自律

Ⅱ．提供行業(yè)服務

Ⅲ．促進行業(yè)發(fā)展

Ⅳ．協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

67.我國信托法是在（）年正式實施。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2000

68.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）

A.公司治理機制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應的公司治理制度，并能證明有效運行，保護股東權(quán)益。

B.公司報告期內(nèi)不應存在股東包括控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范

C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為

D.公司可以不設獨立財務部門進行獨立的財務會計核算

69.以下不屬于募集機構(gòu)不得通過媒介渠道推介股權(quán)投資基金有（）

A.海報、戶外廣告

B.提供會員服務，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動

C.未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會

D.公開出版資料

70.下列（）不是合格投資者。

A.金融資產(chǎn)不低于300萬元的個人

B.凈資產(chǎn)不低于500萬元的機構(gòu)

C.最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的機構(gòu)

71.以公司形式設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構(gòu)，并負責（）業(yè)務。

A.法律

B.投資管理

C.合規(guī)性理

D.風險管理

72.合伙型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。

A.20

B.50

C.100

D.200

73.關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，如下說法錯誤的是（）

A.合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意

B.退伙時對于其合伙份額對應的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。

C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。

D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應當由清算人進行清算。

74.下列那一項不是基金銷售應遵循的程序（）

A.基金募集機構(gòu)對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準人性規(guī)定;

B.股權(quán)投資基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。

C.基金募集機構(gòu)履行特別警示義務后，普通投資者仍堅持購買該產(chǎn)品的，基金募集機構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品

D.普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔相應不利結(jié)果的意思表示;

75.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，（）。

A.提供信息披露、上市監(jiān)管

B.提供信息披露、促進行業(yè)發(fā)展

C.提供行業(yè)服務、促進行業(yè)發(fā)展

D.提供行業(yè)服務、上市監(jiān)管

76.2022年甲創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技500萬元，投資前估值4500萬元，2022年乙創(chuàng)業(yè)投資基金投資X生物科技2000萬元，投資后估值1億元，2022年甲創(chuàng)業(yè)投資基金欲按照X生物科技股權(quán)價值1.5億元出售其持有的全部股權(quán)，假設X生物科技無其他股權(quán)變動，如乙基金行使第一拒絕權(quán)，則下列表述正確的是（）。

A.應以1500萬元總價與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)

B.應以1200萬元總價與其他新投資人一起按比例購買甲基金欲出售的股權(quán)

C.可以以1500萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)

D.可以以1200萬元優(yōu)先購買甲基金欲出售的全部股權(quán)

77.關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的順序是（）。

Ⅰ.清算公司財產(chǎn)，制定清算方

Ⅱ.分配公司剩余財產(chǎn)

Ⅲ.了結(jié)公司債券、債務

A.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

78.有限合伙治理結(jié)構(gòu)的基本特點是（）掌握合伙企業(yè)事務執(zhí)行權(quán).

A.投資決策委員會

B.顧問委員會

C.普通合伙人

D.有限合伙人

79.企業(yè)上市申報審核階段的相關(guān)工作描述錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告

B.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預披露的時間是發(fā)行人對證監(jiān)會反饋意見回復后

C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審

D.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理

80.某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定

A.他性條款

B.董事會席位條款

C.隨售權(quán)條款

D.第一拒絕權(quán)條款

81.股權(quán)投資基金的參與主體主要不包括（）。

A.外包服務管理機構(gòu)

B.監(jiān)管機構(gòu)

C.行業(yè)自律組織

D.基金投資者

82.采用相對估值法，相關(guān)估值步驟表述錯誤的是（）。

A.選取可比公司

B.計算可比公司的估值倍數(shù)

C.計算適用于目標公司的可比倍數(shù)

D.將參照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標企業(yè)，計算目標企業(yè)估值

83.募集機構(gòu)應當確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量，下列說法中錯誤的是（）。

Ⅰ.契約型基金投資者人數(shù)不超過200人

Ⅱ.合伙型基金、有限責任公司型基金不少于50人

Ⅲ.股份有限公司型基金為2人以上且不超過200人

Ⅳ.契約型基金投資者人數(shù)不少于200人

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

84.私募基金管理人內(nèi)部控制應當遵循原則不包括（）。

A.全面性原則

B.相互制約原則

C.獨立性原則

D.審慎性原則

85.優(yōu)先購買權(quán)是指目標企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。

A.其他股東對外出售股權(quán)時

B.發(fā)行新股時

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時

D.發(fā)生回購時

86.銷售機構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動，需滿足（）條件。

Ⅰ.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格

Ⅱ.成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

Ⅲ.接受基金管理人委托（簽署鈉售協(xié)議）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

87.下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）

A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不

B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的

C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)

D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點

88.清算退出主要有兩種方式：一是破產(chǎn)清算，二是（）。

A.解散清算

B.退出

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.破產(chǎn)退出

89.在推介基金時，不得宣傳（）相關(guān)內(nèi)容。

Ⅰ.“預期收益”

Ⅱ.“預計收益”

Ⅲ.“預計投資業(yè)績”

Ⅳ.“過往業(yè)績”

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

90.私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人。

（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

（2