SA8000-2014社會責(zé)任績效委員會SPT組織架構(gòu)、職責(zé)和定期檢討及評審會議記錄

SA8000-2014社會責(zé)任績效委員會SPT組織架構(gòu)、職責(zé)和定期檢討及評審會議記錄文件編號：SA-WI-3-006SA8000-2014社會責(zé)任績效委員會SPT組織架構(gòu)及職責(zé)（社會責(zé)任績效小組SPT架構(gòu)及職責(zé)）一、社會責(zé)任績效委員會(SPT)組織架構(gòu)社會責(zé)任績效委員會主任委員委員委員委員委員委員備注：SA8000-2014社會責(zé)任績效委員會SPT要是一個平衡的組織。平衡的意思是指：社會責(zé)任績效委員會要包括各級別的人員（一定要包括員工代表及車間普通員工）-人員級別的平衡；男女比例也要平衡。二、社會責(zé)任績效委員會（SPT）職責(zé)：定期每年進行一次書面風(fēng)險評估，對實際的或潛在的不符合標(biāo)準(zhǔn)要求方面進行識別并按優(yōu)先順序處理。應(yīng)就發(fā)現(xiàn)的危險情況為高層管理人員提供推薦解決方案，并按危險嚴(yán)重程度確定優(yōu)先順序。有效地監(jiān)督工作場所的活動：遵守社會責(zé)任體系標(biāo)準(zhǔn)；實施行動有效解決由社會責(zé)任績效委員會識別出的危險；對于系統(tǒng)的有效實施以達到組織的政策和SA8000-2014等標(biāo)準(zhǔn)的要求。3.從利益相關(guān)方或其它的受監(jiān)督的活動中搜集信息的權(quán)利。社會責(zé)任績效委員會還應(yīng)與其他部門研究、定義、分析和解決任何導(dǎo)致產(chǎn)生SA8000-2014標(biāo)準(zhǔn)的不符合項。SPT的風(fēng)險評估應(yīng)基于這些收集的信息，統(tǒng)計的數(shù)據(jù)與各利益方的意見。4.協(xié)助常規(guī)的內(nèi)部審核，并為高層管理人員撰寫關(guān)于達到SA8000-2014標(biāo)準(zhǔn)時采取的執(zhí)行方案和方案成效的報告，報告應(yīng)包括糾正和預(yù)防行動方案的記錄。5.定期（每半年）舉行會議，檢查進展并確定有潛力的措施以加強本標(biāo)準(zhǔn)的實施。6.應(yīng)維持記錄，包括大事件記錄，至少應(yīng)列出不符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)之處，其根本原因，和采取的糾正和預(yù)防行動以及實施效果。7.參加公司社會責(zé)任管理體系管理評審會議，參與對體系進行評議，做好相關(guān)重要事項的記錄，并對會議評審改進與實施情況的效果監(jiān)督。制定審核批準(zhǔn)日期SA8000-2014社會責(zé)任績效小組SPT定期檢討及評審會議記錄（SPT定期評審）東莞市XX電子有限公司SA8000-2014社會責(zé)任績效小組SPT定期檢討會議記錄日期2018/4/15時間9:30-11：00主持總經(jīng)理與會人員

簽到SPT小組成員SA8000社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)落實事項檢討序檢討事項負(fù)責(zé)人結(jié)果判定備注1童工1.人事部對近六個月的在職人員及新進人員的員工檔案進行了清查，無童工和未成年工存在現(xiàn)象；

2.公司也不存在招聘臨時工現(xiàn)象。

3.人事檔案管理齊全，所有入職員工都已簽定勞動合同。符合2強迫或強制性勞動1.人事部在近六個月的招聘中未使用囚工，也沒有收取應(yīng)聘者押金或身份證明；

2.公司對員工一貫秉承包吃包住，無需員工承擔(dān)任何雇傭成本費用。

3.員工可以工作時間之外離開工作場所，也可以自由終止勞動合同。

4.公司一貫守法運營，未從事人口販賣非法活動。符合3健康和安全1.公司已對工作場所進行了有效的職業(yè)危害因素識別，并已委托有資質(zhì)機構(gòu)進行了檢測，檢測結(jié)果符合要求；針對有危害的崗位，公司也提供了足夠的勞保用品.

2.公司指定王興全經(jīng)理擔(dān)任安全健康代表，有效推動了各項健康安全活動。

3.健康安全培訓(xùn)有效進行，達到預(yù)期培訓(xùn)效果。

4.公司為員工免費提供食宿和飲用水，作息時間運行正常，符合要求。符合4自由結(jié)社及集體談判權(quán)利公司已組織員工選舉員工代表，員工代表定期收集員工意見或建議，并與公司管理層進行交涉，有效地為員工解決了問題。符合5歧視公司所有員工在招聘、入職、報酬、培訓(xùn)等方面均一視同仁，不存在歧視行為。6懲罰措施公司一貫尊重員工的尊嚴(yán)和權(quán)益，不存在體罰、精神或肉體脅迫及言語侮辱行為。符合7工作時間工作時間正常，加班嚴(yán)格按照勞動法執(zhí)行，無異常。符合8薪酬1.公司所有員工入職員的工資符合法定要求（正常工作時間1510元/月）

2.公司員工工資除了扣除社保，均無扣費。

3.公司員工工資發(fā)放日期為25-30日，無拖延現(xiàn)象。符合9政策、程序和記錄1.公司已向員工公告社會責(zé)任政策，向員工承諾履行社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)。

2.公司社會責(zé)任已傳達到各供應(yīng)商，并已要求供應(yīng)商簽回社會責(zé)任承諾聲明。

3.公司已進行了內(nèi)部審核和管理評審。符合10社會責(zé)任績效團隊公司已成立了社會責(zé)任績效團隊，團隊成員包括了員工代表，并履行執(zhí)行所SA8000的所有要求。符合11風(fēng)險識別和評估社會績效團隊已就公司不符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)的實際或潛在的事項進行了風(fēng)險評估，并確定制定和實施了相應(yīng)的控制措施。符合12監(jiān)督1.社會績效團隊各成員按社會責(zé)任體系的要求對相關(guān)項目進行了日常監(jiān)督檢查，如消防設(shè)施、電氣安全、衛(wèi)生檢查、化學(xué)品管理、環(huán)境等。符合13內(nèi)部參與和溝通公司已就SA8000:2014標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)法規(guī)要求與員工進行了培訓(xùn)，全體員工基本掌握標(biāo)準(zhǔn)及法規(guī)要求。符合14投訴管理和解決公司已制定投訴程序，并就員工代表及相關(guān)方提出的問題進行了有效解決。符合15外部審核和利益相關(guān)方參與當(dāng)前公司未接受過外部審核。符合16糾正和預(yù)防措施針對社會責(zé)任不符合項，各相關(guān)部門及人員均采取了相應(yīng)的糾正措施，措施實施效果基本有效。符合17培訓(xùn)和能力建設(shè)公司已制定了培訓(xùn)計劃并依照計劃實施，達到預(yù)期培訓(xùn)效果。符合18供應(yīng)商和分包商的管理公司現(xiàn)已對兩家供應(yīng)商進行了社會責(zé)任管理體系審核，審核結(jié)果基本符合本公司要求。所有供應(yīng)商應(yīng)納入審核范圍。記錄：審核：日期：2018-4-15東莞市XX電子有限公司SA8000-2014社會責(zé)任績效小組SPT定期評審會議記錄日期2018/6/6時間15:30-17：00主持總經(jīng)理與會人員社會責(zé)任績效小組會議檢討內(nèi)容1.童工檢討結(jié)果1.1公司是否雇用未滿16周歲的工人，如有請說明雇用理由并要有當(dāng)?shù)卣块T許可雇用證明（復(fù)印件）。符合1.2公司是否雇用16周歲但未滿18周歲的工人？符合1.3公司雇用16-18周歲工人是否到當(dāng)?shù)卣块T備案？符合1.4公司是否在其廠規(guī)中有明確聲明不雇用18周歲以下的工人？符合1.5公司是否與所有雇用員工均簽訂勞動合同？符合1.6公司是否保持有關(guān)于禁止雇用童工或童工救助的書面政策和書面程序？符合1.7公司是否保持有關(guān)于未成年工的保護政策或程序？符合2.強迫或強制性勞動檢討結(jié)果2.1公司是否有在雇用工人時收取工人的押金或身份證等？符合2.2公司是否有強迫員工繼續(xù)工作而扣押員工的工資、福利或員工的個人財產(chǎn)或資料？符合2.3公司是否強迫員工承擔(dān)雇用費用或成本？符合2.4公司是否按規(guī)定讓員工自由辭工？符合2.5公司是否在上班時要鎖住車間大門，以防止員工上班時離開？符合2.6公司是否從事或支持販賣人口？符合3.健康和安全檢討結(jié)果3.1公司是否針對工作場所存在的潛在的健康和安全事故和職業(yè)傷害的危險源進行了識別、分析與評價？符合3.2公司是否對已識別的危險源采取了有效的控制措施以減少或消除工作場所的危險因素？符合3.3公司是否有發(fā)生工傷或火災(zāi)等安全事故？如有請說明整改結(jié)果。符合3.4公司是否有經(jīng)過資質(zhì)機構(gòu)培訓(xùn)合格的急救員？符合3.5公司是否有經(jīng)過資質(zhì)機構(gòu)培訓(xùn)合格的安全人員？符合3.6公司是否針對孕婦和哺乳期婦女所在的工作場所的風(fēng)險進行了評估？符合3.7公司是否有經(jīng)政府出具的消防合格證明？符合3.8公司是否有對操作機器設(shè)備的員工進行安全培訓(xùn)且保存有培訓(xùn)記錄？符合3.9公司是否有提供安全衛(wèi)生的可飲用水之設(shè)備？符合3.10公司是否有按規(guī)定配有適當(dāng)數(shù)量的消防設(shè)施？消防設(shè)施是否得到有效維護？有待改進3.11公司是否在人聚集之處（如車間、宿舍等）裝有清楚的安全出口標(biāo)志？符合3.12公司的廠房是否是“三合一”（即倉庫、車間和宿舍在一棟建筑內(nèi)）？符合3.13公司是否提供足夠數(shù)量的衛(wèi)生間？符合3.14公司的衛(wèi)生間是否有打掃、且打掃要求在相關(guān)的資料或文件中說明？符合3.15公司是否有足夠的急救藥品且急救藥品能隨時提供？符合3.16公司是否為員工提供個人安全防護用品？防護用品是否有效使用？有待改進3.17公司是否任命一位健康安全代表負(fù)責(zé)健康與安全的各項要求？符合3.18公司是否建立了健康安全委員會（即EHS委員會）？符合3.19健康安全委員會中是否至少有一名員工代表？符合3.20健康安全委員會是否定期召開致力于不斷改善工作場所的健康與安全條件的會議？符合3.21公司是否保持了EHS會議記錄并對整改項目進行了跟蹤與效果驗證？符合3.22EHS委員會成員是否定期接受有關(guān)健康和安全知識的培訓(xùn)？符合3.23公司是否定期為員工提供有效的健康和安全培訓(xùn)？符合3.24公司是否針對新員工或轉(zhuǎn)崗員工安排特定的培訓(xùn)？如事故重復(fù)發(fā)生的場所等。符合3.25公司是否為員工免費提供干凈的宿舍、廁所、飲用水、適合的吃飯及休息空間或儲存食物的衛(wèi)生設(shè)備。符合3.26公司是否對使用的化學(xué)品建立了清單？是否有危險化學(xué)品物質(zhì)安全資料表（MSDS）且在相應(yīng)場所公布？符合3.27公司是否有建立起應(yīng)急措施處理機制？符合3.28公司是否每年至少舉辦一次消防演習(xí)且有消防演習(xí)記錄？符合3.29公司是否每年找有資質(zhì)機構(gòu)對員工工作場所的環(huán)境、職業(yè)危害因素進行檢測或評價？符合3.30公司是否安全員工至少每年進行一次體檢？符合4.自由結(jié)社及集體談判權(quán)利檢討結(jié)果4.1公司是否組建了工會組織或員工代表？符合4.2公司是否有專職的工會管理人員？符合4.3公司是否干涉員工自由加入工會組織或允許員工自由選舉自己的代表的權(quán)利？符合4.4公司是否干涉工會組織或員工代表集體談判的建立、運作與管理？符合4.5公司是否保證工會成員或員工代表不會因為其是工會成員或員工代表參與組織工人的活動而受到歧視或報復(fù)。符合4.6公司是否確保工會成員或員工代表在工作場所與其所有成員保持接觸？符合5.歧視檢討結(jié)果5.1公司是否保持了非歧視政策并在相關(guān)文件予以聲明？符合5.2公司是否在聘用、報酬、培訓(xùn)機會、升迀、解雇等事務(wù)上存在種族、民族、區(qū)域或社會血統(tǒng)、社會等級、符合出身、宗教、殘疾、性別、性取向、家庭責(zé)任、婚姻狀況、團體成員、政見、年齡或其它任何可引起歧視的情況？5.3公司是否干涉員工行使其遵奉信仰和風(fēng)俗的權(quán)利？符合5.4公司是否干涉員工行使其滿足涉及種族、民族、區(qū)域或社會血統(tǒng)、社會等級、出身、宗教、殘疾、性別、符合性取向、家庭責(zé)任、婚姻狀況、團體成員、政見、年齡或其它任何可引起歧視的情況所需要的權(quán)利？5.5公司是否存在威脅、虐待、剝削或性侵犯行為，包括姿勢、語言和身體的接觸？符合5.6公司是否存在讓員工接受懷孕或童貞測試的行為？6.懲罰措施檢討結(jié)果6.1公司是否在相關(guān)文件或廠規(guī)廠紀(jì)中針對員工懲罰措施的聲明？符合6.2公司是否存在對員工采取體罰、精神或肉體脅迫以及言語侮辱的行為？符合6.3公司是否有提供員工因懲罰而可申訴的途徑？符合7.工作時間檢討結(jié)果*7.1公司工作時間是否與勞動法相抵觸？符合如有請說明理由，并附政府相關(guān)部門之證明資料；如沒有則列為C類。7.2公司是否經(jīng)常因趕貨而讓員工每周工作6天或每天超過8小時或更長？符合7.3公司是否每周至少安排1天休息？如沒有則列為C類。符合*7.4公司對員工加班的加班費是否有按國家勞動法之規(guī)定給予？如沒有則列為C類。符合7.5公司是否有在相關(guān)文件或廠規(guī)廠紀(jì)中對產(chǎn)假至少98天的聲明？符合7.6公司所有加班都是員工自愿的？符合8.薪酬檢討結(jié)果*8.1公司是否有執(zhí)行當(dāng)?shù)氐淖畹凸べY保障制度？如沒有則列為C類。符合8.2公司是否每月準(zhǔn)時發(fā)放工資薪水？符合8.3公司是否有員工工資明細(xì)表？符合8.4公司是滯有發(fā)放員工個人工資條？符合8.5公司是否對員工基本需求進行了調(diào)查以評估員工基本需要得到滿足？符合8.6公司是否存在以懲罰為目的而扣減工人工資？符合9.管理系統(tǒng)檢討結(jié)果9.1政策、程序和記錄9.1.1公司是否制定政策和程序?qū)嵤┝薙A8000標(biāo)準(zhǔn)？符合9.1.2公司管理層是否將社會責(zé)任政策以適當(dāng)?shù)恼Z言告知所有員工遵守SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求？符合9.1.3公司是否在適當(dāng)?shù)墓ぷ鲌鏊黠@的張貼出來？符合9.1.4公司是否將這些政策聲明、方針和程序與客戶、供應(yīng)商、分包商和次級供應(yīng)商進行公開和分享？符合9.1.5公司是否每年至少一次對SA8000標(biāo)準(zhǔn)的實施及合規(guī)性進行內(nèi)部審核？符合9.1.6公司是否保持了適當(dāng)?shù)挠涗浺宰C明SA8000標(biāo)準(zhǔn)的實施和合規(guī)性？符合9.1.7公司是否將這些記錄以書面或口頭的方式提供給工人代表？符合9.1.8公司是否每年至少一次對制定的政策聲明、方針、執(zhí)行SA8000標(biāo)準(zhǔn)程序及其執(zhí)行結(jié)果進行管理評審？符合9.1.9公司是否保持了管理評審結(jié)果及其所引發(fā)的糾正措施記錄？符合9.2社會責(zé)任績效團隊檢討結(jié)果9.2.1公司是否組建了一個社會績效團隊（SPT）來執(zhí)行所有SA8000的所有要求？符合9.2.2SPT團隊成員中是否有SA8000工人代表？符合9.2.3公司管理層是否完全承擔(dān)實現(xiàn)SA8000標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性的責(zé)任？符合9.3風(fēng)險識別和評估檢討結(jié)果9.3.1公司SPT團隊是否對不符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)的實際或潛在項進行定期書面風(fēng)險評估并確定優(yōu)先改善項？符合9.3.2公司SPT團隊是否保持了風(fēng)險評估結(jié)果記錄？符合9.3.3公司SPT團隊是否針對風(fēng)險評估出來的優(yōu)先改善項制定了相應(yīng)的行動計劃以解除這些風(fēng)險？符合9.3.4公司SPT團隊是否對實施的行動計劃進行了效果驗證？符合9.3.5公司SPT團隊是否通過與利益相關(guān)方的磋商進行風(fēng)險評估？符合9.4監(jiān)督檢討結(jié)果9.4.1公司SPT團隊是否有效監(jiān)督工作場所活動以確保符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求？符合9.4.2公司SPT團隊是否在執(zhí)行監(jiān)督過程中，是否收集信息或邀請利益相關(guān)方來參與其監(jiān)督活動？符合9.4.3公司SPT團隊是否針對執(zhí)行監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的不符合責(zé)成責(zé)任部門進行分析并采取有效措施予以整改？符合9.4.4公司SPT團隊是否定期開展SA8000內(nèi)部審核？符合9.4.5內(nèi)部審核結(jié)果是否提交管理層？符合9.4.6公司SPT團隊是否對內(nèi)審不符合及日常監(jiān)督不符合的整改效果進行確認(rèn)？符合9.4.7公司SPT團隊是否定期舉行會議，以回顧進展和識別進一步加強標(biāo)準(zhǔn)實施的潛在行動？符合9.5內(nèi)部參與和溝通檢討結(jié)果9.5.1公司是否將SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求定期與員工保持有效的溝通？符合9.5.2公司是否明確了就SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求與員工溝通的渠道或方式？符合9.5.3公司是否將SA8000實施結(jié)果與員工保持溝通？符合9.6投訴管理和解決檢討結(jié)果9.6.1公司是否建立了書面的投訴程序？符合9.6.2公司是否制定了對工作場所或不符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)或?qū)嵤┑恼吆统绦蛩M行的申訴調(diào)查程序？符合9.6.3公司員工或利益相關(guān)方是否可自由獲得投訴或申訴調(diào)查的結(jié)果？符合9.6.4公司是否對提供SA8000符合性及及投訴工作場所的任何員工及利益相關(guān)方進行紀(jì)律處理、解雇或其它符合歧視性的懲罰？9.7外部審核和利益相關(guān)方參與檢討結(jié)果9.7.1公司是否在通知或不通知審核日期的情況下全力配合外部審核員驗證符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)要求的審核？符合9.7.2公司是否邀請利益相關(guān)方參與符合SA8000標(biāo)準(zhǔn)的體系建設(shè)？符合9.8糾正和預(yù)防措施檢討結(jié)果9.8.1公司是否制定了糾正和預(yù)防措施程序？符合9.8.2公司是否提供足夠的資源以確保及時實施糾正和預(yù)防措施？符合9.8.3公司SPT團隊是否對需要采取糾正和預(yù)防措施的行動制定了相應(yīng)的行動計劃和保持相關(guān)記錄？如時間表、符合不符合項、根本原因、糾正及預(yù)防措施、改善結(jié)果？9.9培訓(xùn)和能力建設(shè)檢討結(jié)果9.9.1公司是否根據(jù)風(fēng)險評估的結(jié)果制定了針對所有員工有效執(zhí)行SA8000標(biāo)準(zhǔn)的培訓(xùn)計劃？符合9.9.2公司是否定期衡量培訓(xùn)的有效性？有待改進9.9.3公司是否保持了培訓(xùn)內(nèi)容及培訓(xùn)結(jié)果記錄？符合9.10供應(yīng)商和分包商的管理檢討結(jié)果9.10.1公司是否建立并維護適當(dāng)?shù)某绦?，根?jù)供應(yīng)商/分包商履行SA8000標(biāo)準(zhǔn)的能力來評估并挑選供應(yīng)商/分符合包商？9.10.2公司是否有與私營就業(yè)服務(wù)機構(gòu)合作？符合9.10.3公司是否保持適當(dāng)?shù)墓?yīng)商/分包商的書面承諾書，對下列問題的承諾：符合（1）承諾遵守SA8000標(biāo)準(zhǔn)全部條款；（2）根據(jù)要求參加公司的監(jiān)督活動；（3）發(fā)現(xiàn)違反標(biāo)準(zhǔn)的不符合項時，主動采取補救行動；（4）主動并完整地將其與其他供應(yīng)商/分包商的商業(yè)關(guān)系通報給公司。9.10.4公司是否存在使用家庭工人為自己提供服務(wù)？符合會議綜述：本次SPT團隊定期會議由總經(jīng)理主持，針對本公司執(zhí)行的SA8000標(biāo)準(zhǔn)及其各項要求進行了綜合檢討與評估，主要問題匯總?cè)缦拢?、員工對SA8000:2014標(biāo)準(zhǔn)理解不夠，培訓(xùn)效果欠佳，還有待于進一步加強培訓(xùn)工作，提升培訓(xùn)效果。2、員工對自身防護意識不夠