信息技術(shù)裝備管理制度范本（2篇）

第10頁(yè)共10頁(yè)信息技術(shù)?裝備管理?制度范本?___?_資產(chǎn)管?理有限公?司信息技?術(shù)管理制?度第一?章總則?第一條為?提高_(dá)_?__資產(chǎn)?管理有限?公司（以?下簡(jiǎn)稱“?公司”或?“本公司?”）公司?信息系統(tǒng)?建設(shè)和運(yùn)?行管理水?平，保障?公司信息?系統(tǒng)系統(tǒng)?穩(wěn)定、高?效、安全?地運(yùn)行。?根據(jù)《_?___證?券投資基?金法》、?《私募投?資基金監(jiān)?督管理暫?行辦法》?、《私募?投資基金?管理人內(nèi)?部控制指?引》等法?律法規(guī)、?規(guī)范性法?律文件及?相關(guān)監(jiān)管?要求制定?本制度。?第二條?公司的信?息技術(shù)規(guī)?劃與建設(shè)?、信息系?統(tǒng)運(yùn)行管?理、人員?管理、機(jī)?房網(wǎng)絡(luò)安?全管理、?系統(tǒng)建設(shè)?與維護(hù)管?理、設(shè)備?管理、備?份管理等?，均適用?本辦法。?第三條?任何__?__或個(gè)?人，不得?利用公司?信息系統(tǒng)?系統(tǒng)從事?危害國(guó)家?利益、_?___利?益和公民?合法利益?的活動(dòng)。?第二章?信息技術(shù)?管理機(jī)構(gòu)?及其職責(zé)?第四條?公司設(shè)立?信息技術(shù)?部作為公?司信息系?統(tǒng)規(guī)劃、?建設(shè)和管?理的專門?部門，對(duì)?公司信息?技術(shù)工作?實(shí)行歸口?管理，主?要職責(zé)包?括：（?一）負(fù)責(zé)?公司信息?系統(tǒng)系統(tǒng)?總體規(guī)劃?設(shè)計(jì)并_?___實(shí)?施；（?二）負(fù)責(zé)?制定信息?系統(tǒng)管理?工作的各?項(xiàng)規(guī)章制?度；（?三）根據(jù)?公司的業(yè)?務(wù)目標(biāo)，?制定信息?技術(shù)部工?作計(jì)劃并?并___?_實(shí)施；?（四）?保障公司?各信息系?統(tǒng)的安全?運(yùn)行，為?公司各部?門提供技?術(shù)支持；?（五）?審核公司?信息技術(shù)?人員的任?職資格；?（六）?負(fù)責(zé)信息?系統(tǒng)工作?人員的培?訓(xùn)和考核?；（七?）負(fù)責(zé)計(jì)?算機(jī)硬件?與軟件的?選型；?（八）審?核計(jì)算機(jī)?硬件設(shè)備?的購(gòu)置、?報(bào)損、報(bào)?廢；（?九）負(fù)責(zé)?公司計(jì)算?機(jī)軟件系?統(tǒng)的開(kāi)發(fā)?與購(gòu)置；?（十）?負(fù)責(zé)公司?重要業(yè)務(wù)?系統(tǒng)及業(yè)?務(wù)數(shù)據(jù)的?備份管理?；（十?一）負(fù)責(zé)?公司信息?技術(shù)文檔?資料的管?理；（?十二）負(fù)?責(zé)對(duì)公司?各部門的?信息系統(tǒng)?進(jìn)行定期?或不定期?的專項(xiàng)檢?查；（?十三）完?整、準(zhǔn)確?地記錄信?息系統(tǒng)的?運(yùn)行日志?，記錄發(fā)?生異常時(shí)?的現(xiàn)象、?時(shí)間、處?理方式等?內(nèi)容并妥?善保存有?關(guān)原始資?料，發(fā)生?技術(shù)事故?按規(guī)定上?報(bào)公司領(lǐng)?導(dǎo)；（?十四）與?上級(jí)對(duì)口?的管理部?門、通信?公司及相?關(guān)單位保?持良好的?溝通，確?保公司信?息技術(shù)系?統(tǒng)的高效?、先進(jìn)和?穩(wěn)定；?（十五）?公司授權(quán)?的其它管?理職能。?第三章?人員管理?第五條?公司信息?技術(shù)人員?總數(shù)應(yīng)符?合相關(guān)規(guī)?定。公司?根據(jù)情況?可設(shè)立信?息技術(shù)專?業(yè)職級(jí)體?系，建立?公平、公?開(kāi)、公正?的晉升機(jī)?制，為信?息技術(shù)人?員提供相?應(yīng)的發(fā)展?空間。?第六條公?司信息技?術(shù)人員應(yīng)?具備以下?條件（?一）遵紀(jì)?守法，服?從領(lǐng)導(dǎo)，?遵守公司?的規(guī)章制?度；（?二）工作?作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)?，品行良?好，正直?誠(chéng)實(shí)，具?有良好的?職業(yè)道德?、工作責(zé)?任心和服?務(wù)意識(shí)；?（三）?具有扎實(shí)?的信息系?統(tǒng)專業(yè)基?礎(chǔ)知識(shí)和?較強(qiáng)的再?學(xué)習(xí)能力?；（四?）具有豐?富的專業(yè)?技術(shù)工作?經(jīng)驗(yàn)，良?好的心理?素質(zhì)和快?速反應(yīng)?能力，能?應(yīng)付__?__并及?時(shí)予以處?理。（?五）無(wú)不?良品行記?錄。（?六）信息?技術(shù)部負(fù)?責(zé)人必須?具備從業(yè)?經(jīng)驗(yàn)，熟?悉私募基?金市場(chǎng)的?交易規(guī)則?及處理流?程，并有?一定的信?息技術(shù)專?業(yè)經(jīng)驗(yàn)和?特長(zhǎng)。?第七條信?息技術(shù)人?員的聘用?、調(diào)離和?解聘（?一）擬聘?信息技術(shù)?人員必須?經(jīng)由信息?技術(shù)部配?合人事部?門統(tǒng)一進(jìn)?行的專業(yè)?技術(shù)考核?，合格后?方可考慮?錄用；?（二）信?息技術(shù)人?員經(jīng)業(yè)務(wù)?培訓(xùn)合格?后方可上?崗；（?三）信息?技術(shù)人員?離崗時(shí)（?包含不限?于調(diào)離、?解聘、辭?職等情形?，下同）?，必須按?照公司規(guī)?定妥善辦?理離任手?續(xù)，以保?證信息系?統(tǒng)系統(tǒng)運(yùn)?行的連續(xù)?性和安全?性。被調(diào)?離人員，?必須配合?公司做好?有關(guān)交接?工作。在?移交工作?沒(méi)有完成?前，不準(zhǔn)?擅自離崗?；（四?）在對(duì)信?息技術(shù)人?員作出離?崗決定時(shí)?必須同時(shí)?取消離崗?人員所有?系統(tǒng)權(quán)限?；（五?）重要崗?位的信息?技術(shù)人員?離崗時(shí)，?在辦理離?任手續(xù)時(shí)?須由信息?技術(shù)部會(huì)?同稽核監(jiān)?察部對(duì)離?崗人員進(jìn)?行信息技?術(shù)專項(xiàng)審?計(jì)，只有?在審計(jì)合?格后方準(zhǔn)?離崗；?（六）離?崗人員應(yīng)?對(duì)公司資?料保密，?如___?_造成損?失要追究?責(zé)任；?（七）對(duì)?在特殊情?況下離崗?人員，必?須在離崗?決定通知?本人的同?時(shí)立即上?交門卡及?證件，退?還全部技?術(shù)資料，?更換口令?。進(jìn)行上?述工作時(shí)?須由信息?技術(shù)部、?稽核監(jiān)察?部、人力?資源部派?人陪同和?監(jiān)督。完?成上述工?作后，離?崗人員必?須立即離?崗，不得?拖延；?（八）信?息技術(shù)人?員辭職必?須提前一?個(gè)月提出?申請(qǐng)，在?辦理完畢?離任手續(xù)?獲得批準(zhǔn)?后才允許?離崗。?第四章運(yùn)?行與安全?管理第?八條公司?總經(jīng)理為?公司信息?系統(tǒng)系統(tǒng)?安全負(fù)責(zé)?人。信息?技術(shù)部根?據(jù)業(yè)務(wù)需?要可設(shè)立?安全責(zé)任?人，安全?責(zé)任人應(yīng)?每天審閱?本部門信?息系統(tǒng)工?作日志，?用戶操作?記錄及其?他與安全?有關(guān)的資?料，以保?證系統(tǒng)安?全運(yùn)行。?第九條?公司機(jī)房?管理要求?（一）?機(jī)房是基?金管理公?司的運(yùn)行?核心，必?須嚴(yán)格管?理并建立?相應(yīng)的管?理制度，?未經(jīng)主管?領(lǐng)導(dǎo)同意?，非本單?位信息系?統(tǒng)工作人?員一律禁?止入內(nèi)。?凡經(jīng)批準(zhǔn)?進(jìn)入機(jī)房?的其他人?員必須有?本單位信?息系統(tǒng)工?作人員陪?同。（?二）機(jī)房?要采取防?雷、消防?措施，配?置必要時(shí)?間的后備?電源，原?則上備用?電源應(yīng)能?保證交易?系統(tǒng)及其?他重要系?統(tǒng)正常運(yùn)?行一天。?在條件允?許的情況?下，可采?取區(qū)域控?制、機(jī)房?屏蔽等方?法，防止?機(jī)要信息?因電磁波?而被非法?截取。?（三）信?息技術(shù)人?員要定期?對(duì)機(jī)房環(huán)?境、通訊?電力設(shè)備?、小型機(jī)?、pc服?務(wù)器、空?調(diào)等設(shè)備?進(jìn)行檢查?。第十?條信息系?統(tǒng)運(yùn)行安?全要求?（一）系?統(tǒng)安全運(yùn)?營(yíng)的內(nèi)容?主要包括?：維護(hù)各?應(yīng)用系統(tǒng)?的正常工?作；維護(hù)?通信、網(wǎng)?絡(luò)的正常?工作；確?保各服務(wù)?器、工作?站等硬件?設(shè)備安全?運(yùn)行；?（二）系?統(tǒng)運(yùn)營(yíng)實(shí)?行崗位責(zé)?任制度，?由專人負(fù)?責(zé)相關(guān)系?統(tǒng)的運(yùn)行?維護(hù)，具?體工作由?崗位制度?和流程所?規(guī)定。?（三）系?統(tǒng)運(yùn)營(yíng)項(xiàng)?目經(jīng)理要?匯總系統(tǒng)?管理員、?網(wǎng)絡(luò)管理?員和系統(tǒng)?維護(hù)員對(duì)?系統(tǒng)安全?運(yùn)行的經(jīng)?驗(yàn)和優(yōu)化?建議。?第十一條?信息系統(tǒng)?管理安全?要求（?一）關(guān)鍵?設(shè)備、崗?位雙備份?；（二?）___?_及用戶?權(quán)限的管?理制度化?，并按照?作好崗位?分離；?（三）對(duì)?于系統(tǒng)運(yùn)?行過(guò)程中?可能出現(xiàn)?的各種故?障（如通?信故障）?，應(yīng)制訂?可行的應(yīng)?急措施和?方案，保?證信息系?統(tǒng)備崗能?安全地排?除故障。?重要事故?應(yīng)及時(shí)上?報(bào)部門負(fù)?責(zé)人或分?管領(lǐng)導(dǎo)，?并作好處?理記錄；?（四）?信息系統(tǒng)?網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)?必須嚴(yán)格?執(zhí)行內(nèi)外?網(wǎng)分離制?度，同時(shí)?應(yīng)根據(jù)需?要設(shè)置“?防火墻”?、登錄限?制等技術(shù)?手段，防?止非法入?侵，確保?網(wǎng)絡(luò)安全?；（五?）做好信?息系統(tǒng)病?毒防范工?作，選擇?合適的病?毒防護(hù)策?略；配備?正版殺毒?軟件并及?時(shí)更新版?本，確保?系統(tǒng)和網(wǎng)?絡(luò)安全。?（六）?信息系統(tǒng)?人員要嚴(yán)?格自律，?嚴(yán)禁越權(quán)?操作，嚴(yán)?禁以任何?形式泄露?公司和客?戶的交易?情況及有?關(guān)資料，?嚴(yán)禁向外?界傳播公?司的軟件?。第十?二條對(duì)信?息技術(shù)人?員須進(jìn)行?安全__?__及安?全培訓(xùn)；?人力資源?部及信息?技術(shù)部應(yīng)?定期對(duì)信?息技術(shù)人?員進(jìn)行安?全考核，?不合格的?人員要適?時(shí)調(diào)離。?第十三?條新技術(shù)?的推廣及?應(yīng)用須符?合行業(yè)的?有關(guān)規(guī)定?，并事先?進(jìn)行安全?論證。?第五章系?統(tǒng)與數(shù)據(jù)?備份第?十四條保?存完整的?重要業(yè)務(wù)?數(shù)據(jù)和一?致版本的?應(yīng)用系統(tǒng)?是降低公?司經(jīng)營(yíng)風(fēng)?險(xiǎn)、維護(hù)?客戶正當(dāng)?權(quán)益的可?靠保障，?信息技術(shù)?部要建立?重要系統(tǒng)?和業(yè)務(wù)數(shù)?據(jù)備份制?度。第?十五條信?息技術(shù)部?必須對(duì)每?天的原始?業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)?進(jìn)行備份?。備份的?數(shù)據(jù)應(yīng)包?括客戶資?料、客戶?權(quán)益資料?、交易資?料、應(yīng)用?系統(tǒng)參數(shù)?及其他相?關(guān)的重要?數(shù)據(jù)。?第十六條?歷史數(shù)據(jù)?必須定期?轉(zhuǎn)儲(chǔ)到只?讀介質(zhì)上?，保存時(shí)?間應(yīng)符合?監(jiān)管部門?的要求。?轉(zhuǎn)儲(chǔ)后的?介質(zhì)應(yīng)有?統(tǒng)一格式?的標(biāo)簽和?目錄清單?。第十?七條備份?數(shù)據(jù)及歷?史數(shù)據(jù)的?存放須保?證防火、?防熱、防?塵、防雷?、防潮及?防磁等。?定期查驗(yàn)?備份數(shù)據(jù)?，確保備?份數(shù)據(jù)的?可用性和?真實(shí)性、?完整性。?第十八?條嚴(yán)禁修?改歷史數(shù)?據(jù)。第?六章信息?系統(tǒng)建設(shè)?與維護(hù)?第十九條?信息系統(tǒng)?建設(shè)和維?護(hù)必須按?照國(guó)家規(guī)?定的標(biāo)準(zhǔn)?進(jìn)行，遵?從安全、?規(guī)范、和?質(zhì)量效率?的原則。?信息系統(tǒng)?建設(shè)和維?護(hù)分為需?求分析、?立項(xiàng)決策?、系統(tǒng)建?設(shè)、系統(tǒng)?驗(yàn)收和上?線運(yùn)行五?個(gè)階段。?第二十?條在條件?允許的情?況下，公?司應(yīng)增強(qiáng)?重要信息?技術(shù)應(yīng)用?系統(tǒng)的自?主研發(fā)能?力。重要?信息技術(shù)?應(yīng)用系統(tǒng)?包括但不?限于核心?交易系統(tǒng)?、結(jié)算系?統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)?控制系統(tǒng)?、財(cái)務(wù)系?統(tǒng)、安全?系統(tǒng)、災(zāi)?難備份系?統(tǒng)。第?二十一條?信息系統(tǒng)?建設(shè)應(yīng)充?分考慮業(yè)?務(wù)與技術(shù)?之間協(xié)同?發(fā)展的互?動(dòng)關(guān)系。?重大信息?技術(shù)應(yīng)用?需求應(yīng)由?相應(yīng)的使?用部門或?信息技術(shù)?部在需求?調(diào)研的基?礎(chǔ)上提出?，由內(nèi)部?控制部門?、財(cái)務(wù)管?理部門和?信息技術(shù)?部會(huì)商后?報(bào)公司審?批立項(xiàng)。?第二十?二條為了?便于管理?與維護(hù)、?降低系統(tǒng)?風(fēng)險(xiǎn)，公?司內(nèi)部盡?量統(tǒng)一系?統(tǒng)平臺(tái)、?數(shù)據(jù)庫(kù)、?開(kāi)發(fā)語(yǔ)言?等。第?二十三條?系統(tǒng)開(kāi)發(fā)?人員應(yīng)及?時(shí)了解公?司的業(yè)務(wù)?動(dòng)向與需?求，凡涉?及重大信?息技術(shù)應(yīng)?用系統(tǒng)的?任何變動(dòng)?，均應(yīng)按?公司有關(guān)?規(guī)定統(tǒng)一?安排修改?、開(kāi)發(fā)或?購(gòu)買。嚴(yán)?禁擅自修?改軟件，?嚴(yán)禁使用?未經(jīng)批準(zhǔn)?的任何軟?件。第?二十四條?應(yīng)用系統(tǒng)?上線運(yùn)行?前，需先?由信息技?術(shù)部進(jìn)行?邏輯測(cè)試?，再由信?息技術(shù)部?和業(yè)務(wù)部?門聯(lián)合進(jìn)?行業(yè)務(wù)測(cè)?試。測(cè)試?通過(guò)后經(jīng)?信息技術(shù)?部和業(yè)務(wù)?部門、合?規(guī)部門等?部門的聯(lián)?合驗(yàn)收，?方可正式?投入運(yùn)行?。第二?十五條對(duì)?信息系統(tǒng)?的建設(shè)和?維護(hù)必須?有詳細(xì)的?規(guī)范化書(shū)?面文檔材?料，并建?立相應(yīng)的?技術(shù)檔案?。第二?十六條公?司信息技?術(shù)投入由?公司根據(jù)?業(yè)務(wù)發(fā)展?需要和實(shí)?際情況，?按相關(guān)規(guī)?定執(zhí)行。?第七章?系統(tǒng)硬件?的管理與?維護(hù)第?二十七條?信息技術(shù)?部要做好?公司it?設(shè)備的選?型、采購(gòu)?、登記、?使用、維?護(hù)、維修?、報(bào)廢等?工作；為?了確保系?統(tǒng)安全運(yùn)?行對(duì)于關(guān)?鍵設(shè)備極?其易損壞?的配件須?建立備件?制度，或?實(shí)施維護(hù)?外包制度?。第二?十八條設(shè)?備的維護(hù)?和保養(yǎng)是?保障信息?系統(tǒng)系統(tǒng)?安全穩(wěn)定?運(yùn)行、提?高設(shè)備壽?命及利用?率的必要?條件，信?息技術(shù)人?員須定期?對(duì)信息系?統(tǒng)設(shè)備進(jìn)?行專業(yè)維?護(hù)和保養(yǎng)?。第八?章風(fēng)險(xiǎn)控?制與監(jiān)督?第二十?九條信息?技術(shù)部應(yīng)?對(duì)公司的?計(jì)算機(jī)系?統(tǒng)狀況進(jìn)?行定期或?不定期的?專項(xiàng)檢查?，并接受?有關(guān)部門?的檢查監(jiān)?督。第?三十條信?息技術(shù)部?應(yīng)采取切?實(shí)可行的?技術(shù)手段?，與有關(guān)?部門緊密?配合，建?立健全事?后監(jiān)管制?度，防止?計(jì)算機(jī)違?法與犯罪?。第三?十一條公?司的系統(tǒng)?開(kāi)發(fā)、系?統(tǒng)運(yùn)維管?理、系統(tǒng)?的合規(guī)檢?查實(shí)現(xiàn)相?互分離。?第三十?二條公司?應(yīng)建立有?效的災(zāi)難?備份系統(tǒng)?和應(yīng)急預(yù)?案，明確?應(yīng)急預(yù)案?的激活條?件、緊急?事件處理?流程、報(bào)?告流程、?撤銷流程?、恢復(fù)?流程以及?人員責(zé)任?等，并定?期進(jìn)行演?練。災(zāi)難?備份系統(tǒng)?的各項(xiàng)技?術(shù)指標(biāo)應(yīng)?符合監(jiān)管?機(jī)構(gòu)的要?求。第?三十三條?公司建立?內(nèi)部信息?技術(shù)審計(jì)?制度，定?期進(jìn)行信?息技術(shù)審?計(jì)，對(duì)重?要信息技?術(shù)項(xiàng)目的?建設(shè)和運(yùn)?行進(jìn)行專?項(xiàng)審計(jì)，?定期聘請(qǐng)?外部有資?質(zhì)的機(jī)構(gòu)?對(duì)公司進(jìn)?行信息技?術(shù)審計(jì)和?信息技術(shù)?風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?。第九?章附則?第三十四?條本制度?由（公司?____?部門）負(fù)?責(zé)制定、?修訂與解?釋，本制?度未盡事?宜，按相?關(guān)法律法?規(guī)執(zhí)行。?第三十?五條本制?度經(jīng)__?__審批?通過(guò)，發(fā)?布之日起?施行。?信息技術(shù)?裝備管理?制度范本?（二）?一、計(jì)算?機(jī)教室是?信息技術(shù)?教育的重?要場(chǎng)所，?供師生教?學(xué)、培訓(xùn)?使用。?二、學(xué)校?要加強(qiáng)對(duì)?計(jì)算機(jī)教?室的管理?，安排專?職或兼職?管理員負(fù)?責(zé)計(jì)算機(jī)?教室的日?常管理、?使用、保?養(yǎng)、維護(hù)?、安全工?作。三?、做好計(jì)?算機(jī)及輔?助設(shè)備、?軟件及有?關(guān)文件資?料的登記?造冊(cè)工作?。要分類?編號(hào)定位?，逐一登?記入賬，?做到賬據(jù)?齊全、賬?物相符。?四、做?好計(jì)算機(jī)?教室清潔?衛(wèi)生工作?，保持室?內(nèi)整潔。?五、做?好設(shè)備日?常維護(hù)保?養(yǎng)工作。?要有防塵?、防潮