證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題

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一、單選題（共40題，共120分）

1.證券發(fā)行一般包括證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付三個(gè)環(huán)節(jié)。證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記不發(fā)行實(shí)物證券,而是直接通過(guò)證券公司的證券簿記系統(tǒng)進(jìn)行。

A.資金的募集和證券的登記

B.發(fā)行初始登記

C.證券制作

D.證券簽章

2.下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是

A.自然人

B.各國(guó)政府

C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

D.工商財(cái)團(tuán)

3.根據(jù)上海證券交易所有關(guān)國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約方的履約金歸()所有。

A.守約方

B.上海證券交易所

C.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

D.投資者保護(hù)基金

4.我國(guó)目前的滬深300股指期貨合約是在()進(jìn)行交易的

A.上海期貨交易所

B.中國(guó)金融期貨交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所

5.下列關(guān)于股票風(fēng)險(xiǎn)性特征的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A.風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念，但是，高風(fēng)險(xiǎn)一般對(duì)應(yīng)著高收益，因此投資者一般喜歡投資那些風(fēng)險(xiǎn)性較高的股票

B.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說(shuō)實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離

C.投資者在買(mǎi)入股票時(shí)，對(duì)其未來(lái)收益會(huì)有一個(gè)估計(jì)，但事后看，真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的估計(jì)，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)D.風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大的損失，也可能帶來(lái)較大的收益

D.風(fēng)險(xiǎn)不等于損失，高風(fēng)險(xiǎn)的股票可能給投資者帶來(lái)較大的損失，也可能帶來(lái)較大的收益

6.為法人、自然人及其他組織收購(gòu)上市公司及相關(guān)的資產(chǎn)重組，債務(wù)重組等提供查詢(xún)服務(wù)，這屬于證券公司的

A.可贖回優(yōu)先股票股東

B.累積優(yōu)先股票股東

C.參與優(yōu)先股票股東

D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股東

7.除了可按規(guī)定分得本期固定股息外，還有權(quán)與普通股票股一起參與本期剩余盈利分配的是

A.可贖回優(yōu)先股票股東

B.累積優(yōu)先股票股東

C.參與優(yōu)先股票股東

D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票股東

8.商業(yè)銀行次級(jí)債券的發(fā)行方式是

A.代銷(xiāo)

B.一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期

C.招標(biāo)承銷(xiāo)

D.包銷(xiāo)

9.各國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要任務(wù)是

A.調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易的規(guī)模

B.保護(hù)投資者利益，營(yíng)造公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境

C.保證證券市場(chǎng)的效率

D.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

10.根據(jù)()劃分，證券市場(chǎng)可分為股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)等。

A.品種結(jié)構(gòu)

B.交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)

C.效率結(jié)構(gòu)

D.層次結(jié)構(gòu)

11.《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和()經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.證券公司

B.工商企業(yè)

C.投資咨詢(xún)公司

D.私募基金

12.根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，屬于連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)成交價(jià)格的確定原則是

A.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

B.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

C.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交

D.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，不成交

13.為保證資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特點(diǎn)目的機(jī)構(gòu)通常聘請(qǐng)信譽(yù)良好的()進(jìn)行資本和資產(chǎn)的托管。

A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.金融機(jī)構(gòu)

C.大型工商企業(yè)

D.清算公司

14.2022年1月31日由()發(fā)布的《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，提出了九方面的綱領(lǐng)性意見(jiàn)，被稱(chēng)為“國(guó)條”。

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D..國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)

15.上證成分股指數(shù)采用()公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比分級(jí)靠檔加權(quán)計(jì)算方法。

A.幾何加權(quán)價(jià)格指數(shù)

B.基期加權(quán)價(jià)格指數(shù)

C.簡(jiǎn)單算術(shù)價(jià)格指數(shù)

D.派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)

16.證券投資者保護(hù)基金是指按照《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》籌集形成的，在防范和處置()用于保護(hù)證券投資者利益的資金。

A.證券市場(chǎng)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B.上市公司風(fēng)險(xiǎn)

C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)

D.證券投資風(fēng)險(xiǎn)

17.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購(gòu)權(quán)后，債券形態(tài)

A.隨即消失

B.依然存在

C.自動(dòng)終止

D.轉(zhuǎn)為股票

18.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)()年代初期。

A.70

B.80

C.60

D.90

19.我國(guó)證券交易所歸屬()直接管理。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.省級(jí)人民政府

20.世界銀行于1944年成立，是全球最大的（）機(jī)構(gòu)。

A.商業(yè)貸款

B.金融定價(jià)

C.貨幣發(fā)行

D.發(fā)展援助

21.某可轉(zhuǎn)換債券面值為1000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為25元，則轉(zhuǎn)換比例為

A.50

B.30

C.20

D.40

22.下列關(guān)于債券特征的描述，錯(cuò)誤的是

A.安全性是指?jìng)钟腥说臋?quán)益相對(duì)固定，且一定可按期收回投資

B.收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬

C.償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付本息

D.流動(dòng)性是指?jìng)钟腥丝梢园醋约旱男枰褪袌?chǎng)情況靈活的轉(zhuǎn)讓債券

23.下列關(guān)于商業(yè)銀行次級(jí)債務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是

A.次級(jí)定期債務(wù)不得與其他債權(quán)相抵消

B.商業(yè)銀行次級(jí)債券可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行

C.次級(jí)債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權(quán)排在存款和其他負(fù)債之前的商業(yè)銀行長(zhǎng)期債務(wù)

D.由次級(jí)債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過(guò)商業(yè)銀行核心資本的50%

24.金融機(jī)構(gòu)按法人統(tǒng)一存人人民銀行的準(zhǔn)備金存款低于上旬末一般存款余額8%的，人民銀行對(duì)其不足部分按每日()的利率處以罰息

A.0.1%

B.0.3%

C.0.5%

D.0.6%

25.在大多數(shù)國(guó)家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：一是國(guó)家以()等形式征收的全國(guó)性社會(huì)保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的

A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金

B.社會(huì)保障稅;企業(yè)年金

C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金

D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金

26.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無(wú)權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱(chēng)為

A.非累積優(yōu)先股票

B.非參與優(yōu)先股票

C.可贖回優(yōu)先股票

D.股息率固定優(yōu)先股票

27.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對(duì)其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)做出三種選擇，其中不包括

A.按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)性股票的權(quán)利

B.不行使權(quán)力而聽(tīng)任過(guò)期失效

C.將權(quán)力轉(zhuǎn)讓給其他人，從中獲得一定的報(bào)酬

D.行使此權(quán)利來(lái)認(rèn)購(gòu)新發(fā)行的股票

28.證券交易清算不交收原則不包括

A.凈額清算原則

B.貨銀對(duì)付原則

C.分級(jí)結(jié)算原則

D.滾動(dòng)交收原則

29.凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制發(fā)揮作用的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)是

A.利率

B.政策

C.貨幣供給

D.貨幣需求

30.()對(duì)那些熟練的證券投資者來(lái)說(shuō)特別有吸引力

A.A級(jí)債券

B.B級(jí)債券

C.C級(jí)債券

D.D級(jí)債券

31.下列選項(xiàng)中，不屬于金融危機(jī)的特征的是

A.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條

C.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯

D.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值

32.貨幣市場(chǎng)基金的英文縮寫(xiě)是

A.OTC

B.MMF

C.CPI

D.LOF

33.證券公司的()或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。

A.總資產(chǎn)

B.固定資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.凈資本

34.關(guān)于金融自由化的作用，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是

A.金融自由化使利率、匯率、股價(jià)的波動(dòng)更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的工具

B.金融自由化促進(jìn)了金融競(jìng)爭(zhēng)

C.迫使銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主

D.由于允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機(jī)構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接地或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地

35.包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等的高風(fēng)險(xiǎn)基金是

A.貨幣市場(chǎng)基金

B.指數(shù)基金

C.衍生證券投資基金

D.上市開(kāi)放式基金

36.股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()以上通過(guò)。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

37.貨幣市場(chǎng)的主要功能是

A.短期資金融通

B.長(zhǎng)期資金融通

C.套期保值

D.投機(jī)

38.由證券交易所組織的、有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場(chǎng)指的是

A.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

B.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

C.場(chǎng)外交易