證券協(xié)會報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書

1/1證券協(xié)會報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書

中國證券業(yè)協(xié)會：

證券公司（以下簡稱“本公司”）就開展報價轉(zhuǎn)讓業(yè)

務(wù)承諾如下：

第一條內(nèi)部管理：

（一）按照《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法（暫行）》（以下簡稱“《試點辦法》”）規(guī)定，設(shè)置專門的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)機構(gòu)，配備專職業(yè)務(wù)人員；

由本公司副總經(jīng)理以上高管人員負責(zé)日常的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理。

（二）報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均具有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書，熟悉相關(guān)法律、法規(guī)及報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則。

報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)專職人員均按照中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）要求參加專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（三）具備符合報價系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)。

（四）建立健全本公司的報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險防范機制，并嚴(yán)格執(zhí)行。

（五）制定完備的自然人投資者委托監(jiān)控制度和工作流程，確保只接受符合規(guī)定的自然人投資者的買賣委托。

（六）由專職信息披露人員負責(zé)本公司及所推薦掛牌公司的信息披露工作,保證與協(xié)會、掛牌公司之間聯(lián)系通暢。

（七）不利用所推薦掛牌公司內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。

（八）按照《試點辦法》規(guī)定及協(xié)會要求，分別與所推薦掛牌公司、投資者及證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂相關(guān)協(xié)議，明確各方權(quán)利與義務(wù)。

（九）在開展報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項時，及時報告協(xié)會，并根據(jù)協(xié)會要求進行處理。

（十）嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定收取報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)相關(guān)費用。

第二條推薦掛牌：

（一）按照《試點辦法》和《主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡稱“《推薦掛牌規(guī)則》”）的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行推薦標(biāo)準(zhǔn),認(rèn)真履行推薦程序，向協(xié)會推薦符合規(guī)定的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司掛牌報價，并對此承擔(dān)責(zé)任。

（二）按照《推薦掛牌規(guī)則》規(guī)定為每一家擬推薦掛牌公司設(shè)立項目小組，配備符合要求的項目人員。在開展盡職調(diào)查前，將項目小組成員名單、簡歷及資格證明文件報協(xié)會備案。

（三）按照《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》的規(guī)定對擬推薦掛牌公司進行盡職調(diào)查，并在全面、真實、客觀調(diào)查的基礎(chǔ)上出具盡職調(diào)查報告。

（四）對擬推薦掛牌公司全體高級管理人員進行輔導(dǎo)，使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則和協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。

（五）按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定設(shè)立推薦掛牌內(nèi)核機構(gòu)，制定內(nèi)核機構(gòu)工作制度。內(nèi)核機構(gòu)工作制度、內(nèi)核機構(gòu)成員名單、簡歷及變動情況及時向協(xié)會備案并進行披露。

（六）嚴(yán)格要求內(nèi)核機構(gòu)按照《推薦掛牌規(guī)則》的規(guī)定對擬推薦掛牌公司進行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見；嚴(yán)格要求并保障內(nèi)核會議成員獨立、客觀、公正地進行審核、出具審核意見及行使表決權(quán)。

（七）認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件，保證全部備案文件均真實、準(zhǔn)確、完整、合法、