貿(mào)易便利化測評指標體系構(gòu)建研究上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化對貿(mào)易流量影響的實證研究

貿(mào)易便利化測評指標體系構(gòu)建研究上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化對貿(mào)易流量影響的實證研究

上海自由貿(mào)易區(qū)是中國全面建設(shè)開放經(jīng)濟、促進對外貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、加快履行職能的重要戰(zhàn)略舉措。如何在自由貿(mào)易條件下更好地破除貿(mào)易壁壘、提高貿(mào)易便利化水平,進而推進自身的進一步開放與發(fā)展,是目前需要重點解決的問題。傳統(tǒng)的關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘對國際貿(mào)易的影響逐漸減小,而口岸效率、海關(guān)環(huán)境、金融服務、制度環(huán)境等貿(mào)易便利化措施對降低貿(mào)易成本的重要性日益凸顯。因此,改善貿(mào)易便利化成為促進貿(mào)易流量的重要貿(mào)易政策之一。本文在貿(mào)易引力模型的基礎(chǔ)上,建立了綜合貿(mào)易便利化測評指標,分析貿(mào)易便利化對上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易流量的影響。以期為探索上海自貿(mào)試驗區(qū)的貿(mào)易便利化以及自貿(mào)區(qū)自身的發(fā)展提供參考。一、對外貿(mào)易流量模型“貿(mào)易便利化”這一概念在1996年新加坡部長會議上首次明確提出,是指為了實現(xiàn)快速地傳遞跨境貿(mào)易的相關(guān)文件或者為貨物在港口間的物流提供支持而采取的措施或制定的規(guī)定,同時也包含有貿(mào)易業(yè)務的環(huán)境,海關(guān)和制度環(huán)境的透明度、專業(yè)化以及國內(nèi)政策和制度結(jié)構(gòu)的制定與改革等方面的內(nèi)容?？梢?貿(mào)易便利化是相關(guān)跨國因素和國內(nèi)因素的結(jié)合。跨國因素包括口岸效率和海關(guān)管理;國內(nèi)因素包括國內(nèi)的制度環(huán)境和能夠促進電子商務應用的基礎(chǔ)設(shè)施等。上海自貿(mào)區(qū)自建立以來,貿(mào)易便利化取得了積極進展,例如,在海關(guān)監(jiān)管模式上,先后推出了兩批共14項貿(mào)易便利化措施,2014年前三季度,全國進口海關(guān)通關(guān)時間和出口海關(guān)通關(guān)時間分別較2013年縮短7.1小時、0.4個小時。多項研究表明,貿(mào)易便利化可以降低交易成本、釋放市場活力、有效提升效率,進而增加貿(mào)易流量。本文通過分析得出:上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易流量主要受口岸效率、海關(guān)環(huán)境、金融服務、制度環(huán)境等貿(mào)易便利化因素的影響,其影響機理如下:1.口岸效率對貿(mào)易流量的影響?？诎缎适琴Q(mào)易便利化的指標之一,體現(xiàn)在港口基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量、航空運輸基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量及鐵路運輸基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量。較高的口岸效率,反映了其在交通運輸和運輸效率上的優(yōu)勢,有利于貿(mào)易流量的增加。2.海關(guān)環(huán)境對貿(mào)易流量的影響。海關(guān)監(jiān)管制度直接影響港口服務,實行特殊的監(jiān)管制度,提供方便的進出境手續(xù)或低稅率,能吸引國際服務提供者經(jīng)營存儲、包裝、加工、交易等活動。因此,改善海關(guān)環(huán)境,減少稅收和腐敗支出能有效降低貿(mào)易成本,促進貿(mào)易流量的增加。3.金融服務對貿(mào)易流量的影響。金融服務對貿(mào)易流量的影響主要體現(xiàn)在一個國家(地區(qū))在對外貿(mào)易時所提供的金融服務的多樣性與廣泛性?；ヂ?lián)網(wǎng)金融是我國金融業(yè)發(fā)展的亮點,互聯(lián)網(wǎng)的普及進一步豐富了金融服務的多樣性和可供性。金融服務的開放程度,特別是跨境支付對貿(mào)易流量具有巨大的推動作用。4.制度環(huán)境對貿(mào)易流量的影響。一個良好的、嚴格的、公正的、有效執(zhí)行、統(tǒng)一標準的制度環(huán)境能為上海自貿(mào)區(qū)的自由貿(mào)易提供激勵和保護。例如,在缺乏有效的知識產(chǎn)權(quán)保護制度的環(huán)境中,特別是服務貿(mào)易則很難開展。同時,具有良好的制度環(huán)境可能會吸引更多的外商直接投資,并通過技術(shù)外溢和集聚效應促進上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易的發(fā)展。二、上海自由貿(mào)易區(qū)及其關(guān)聯(lián)國家地區(qū)貿(mào)易便利性評估(一)關(guān)于貿(mào)易便利化測評指標以貿(mào)易便利化的定義與內(nèi)涵為出發(fā)點,結(jié)合上海自貿(mào)區(qū)與其貿(mào)易國家(地區(qū))的發(fā)展特點,采用Wilson對貿(mào)易便利化的計分方法,得出了符合試驗區(qū)研究的貿(mào)易便利化指標。從口岸效率、海關(guān)環(huán)境、跨境支付、政府等四個方面構(gòu)建上海自貿(mào)區(qū)與其貿(mào)易國家貿(mào)易便利化測評指標體系。在建立的測評指標體系中,有4個一級指標,11個二級指標(見表1)。除互聯(lián)網(wǎng)使用人數(shù)(A31)指標外,其他指標取值范圍均在1-7之間,1表示低水平或低程度,7表示高水平或高程度;A31指標,0表示使用互聯(lián)網(wǎng)人數(shù)很少,100表示使用互聯(lián)網(wǎng)人數(shù)很多。數(shù)據(jù)均來源于GCR1。(二)“全球競爭力報告”的標準化處理為比較上海自貿(mào)區(qū)與其進行貿(mào)易的25個國家(地區(qū))的貿(mào)易便利化指標,共采集了26組數(shù)據(jù)。為了方便對于各二級指標和一級指標權(quán)重的測評,利用科學的方法將各組數(shù)據(jù)進行標準化處理。對于二級指標的處理,采用的公式是:其中,Aji表示各個國家和地區(qū)二級指標在“全球競爭力報告”中的原始得分,Aji’表示各項二級指標標準化后的數(shù)值(j=11,12,13,……,42;i=1,2,3……,26);A-jimax表示在26個國家和地區(qū)中得分最高的數(shù)值。對原始得分進行處理后,新得到的數(shù)據(jù)中1表示最高得分,0表示最低得分。對于一級指標的標準化處理,采用的公式是:其中,Ani表示一級指標標準化后的值(j′=11,21,31,41;j″=14,22,33,42;i=1,2,3……,26)n=1,2,3,4;m表示各一級指標下二級指標Aj的個數(shù)和,在這里,m=2,3,4。(三)貿(mào)易便利化的主成分表述利用SPSS17.0軟件,對標準化后的指標進行主成分分析,得到主因子得分和每個主因子的貢獻率。為了達到降維的目的,只提取前幾個主成分,由于前三個特征值累計貢獻率達到88.399%,根據(jù)累計貢獻率大于85%的原則,選取前三個特征值。得到的主成分表達式如下:Y1=0.32A11+0.25A12+0.32A13+0.33A14+0.35A21+0.26A22+0.26A31+0.31A32+0.29A33+0.30A41+0.33A42Y2=0.28A11+0.47A12+0.20A13+0.17A14+0.01A21-0.22A22+0.34A31-0.39A32-0.44A33-0.35A41-0.03A42Y3=-0.04A11+0.12A12+0.36A13-0.18A14-0.14A21-0.65A22+0.43A31+0.17A32+0.23A33+0.15A41+0.31A42在上述主成分表達式中,用各二級指標對應的彈性系數(shù)乘上相應的貢獻率作為分子,主成分的累計貢獻率作為分母,然后再相加求和。經(jīng)計算,得到上海自貿(mào)區(qū)以及貿(mào)易國家和地區(qū)貿(mào)易便利化的主成分表達式為:Y=0.28A11+0.26A12+0.25A13+0.27A14+0.27A21+0.12A22+0.28A31+0.22A32+0.20A33+0.21A41+0.29A42表達式中,Yi表示各個主成分(i=1、2、3),A11、A12、……、A42為二級指標替代標志。各項二級指標前的彈性系數(shù)則是各個二級指標在主成分表達式中的得分,也就是二級指標的權(quán)重(見表2)。一級指標的權(quán)重Wn的計算方法為各一級指標下二級指標權(quán)重總和與所有二級指標權(quán)重總和之間的比值(見表2)。(四)貿(mào)易便利化水平將各一級指標標準化后的數(shù)值乘以各自的權(quán)重進行求和,得出該國或地區(qū)貿(mào)易便利化水平。上海自貿(mào)區(qū)和與其貿(mào)易國家和地區(qū)的貿(mào)易便利化綜合評價模型為:其中,TRADE為上海自貿(mào)區(qū)和與其貿(mào)易國家及地區(qū)貿(mào)易便利化水平值,Wn為一級指標的權(quán)重。(五)貿(mào)易便利化水平的測度將標準化后的指標值和指標權(quán)重帶入上述模型,得到2013-2014年上海自貿(mào)區(qū)及與其貿(mào)易的25個國家和地區(qū)貿(mào)易便利化水平值及排名。貿(mào)易便利化綜合評價指標的得分可作如下劃分:0.6分以下為不便利,0.6-0.8分為一般便利,0.8-0.9分為比較便利,0.9分及以上為非常便利。測評結(jié)果表明:2013-2014年上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化水平得分為0.6771,在與其進行貿(mào)易的國家和地區(qū)中排名第19,屬于一般便利,與排名最高的國家(地區(qū))相距甚遠。得分最高的為中國香港0.9657,其次為新加坡0.9607,這兩個地區(qū)的得分都達到了0.96以上,屬于貿(mào)易便利化極其便利的國家(地區(qū))。三、上海自由貿(mào)易區(qū)促進貿(mào)易流量影響的證據(jù)研究(一)實證分析采用貿(mào)易引力模型對貿(mào)易便利化水平對上海自貿(mào)區(qū)貿(mào)易流量影響實進行實證分析。本文根據(jù)研究需要對貿(mào)易引力模型進行了擴展和修正,最終采用的貿(mào)易引力模型為:表3對各個解釋變量進行了說明,并標明了試驗區(qū)中對于各個變量對于進出口總額影響方向的預期符號。(二)上海自由貿(mào)易區(qū)與其他國家和地區(qū)的進出口貿(mào)易見表1運用SPSS17.0軟件,對變量進行多元線性回歸分析。得到的回歸結(jié)果見表4。經(jīng)過檢驗,模型中不存在異方差、序列相關(guān)性等因素的干擾,由此可以得到試驗區(qū)最終計算出彈性系數(shù)之后得到的貿(mào)易引力模型:由此可以得到各個指標的彈性系數(shù)。在上海自貿(mào)區(qū)與其他國家和地區(qū)所進行的進出口貿(mào)易中,每增加1%的GDP,可以增加0.373%的進出口總額;而人均GDP對進出口總額的影響相對較小,每增加1%人均GDP,會增加0.074%的進出口總額;25個國家和地區(qū)人口數(shù)量對于進出口總額的影響與人均GDP相近;可以看出,對進出口總額影響最大的因素是貿(mào)易便利化水平,一個國家或地區(qū)的貿(mào)易便利化水平每上升1%,就會增加1.246%的進出口總額。而在各項指標中,兩個國家或地區(qū)之間的距離成為進出口總額的阻礙因素,距離每增加1%,就會使進出口總額降低0.474%。四、以市場為導向,加強金融合作,提高貿(mào)易便利化水平從前文分析可得知,貿(mào)易便利化水平是對進出口總額影響最大的因素,上海自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易便利化水平的提升有利于促進貿(mào)易量的提升。為提高上海自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易便利化水平,更好地發(fā)揮上海自貿(mào)區(qū)在促進新一輪改革開放進程中扮演的角色,提出如下政策建議:1.加強口岸基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),提高口岸效率。提高港口岸線資源的使用效率,調(diào)整港口結(jié)構(gòu),引導港口合理定位、協(xié)調(diào)發(fā)展。在區(qū)域經(jīng)濟一體化的合作框架下,促進與區(qū)域內(nèi)各國港口的合作,實現(xiàn)我國港口和各國港口的優(yōu)勢互補,提高港口的整體競爭力,創(chuàng)造更加便捷、安全、高效的港口條件和海上運輸條件,有利于促進貿(mào)易進一步增加。除提高港口效率外,還要提高航空物流的效率。2.深化金融改革,提高跨境支付便利性。上海自貿(mào)區(qū)改革面臨最大的挑戰(zhàn)是金融改革。提高跨境支付的便利性是關(guān)鍵。因此,既要打通自貿(mào)區(qū)與“區(qū)外境內(nèi)”的其他地區(qū)的資金往來,又要防止外來資金大進大出的沖擊。設(shè)立資金往來的“特別賬戶”通道,滿足自貿(mào)區(qū)內(nèi)投資、貿(mào)易、航運業(yè)務發(fā)展的資金需求,同時便于監(jiān)管部門的監(jiān)控。在上海浦東、天津、廣東深圳等地開設(shè)“特別賬戶”,復制上海自貿(mào)區(qū)的改革需求,推動我國資本賬戶的開放。與金融主管部門合作,在控制系統(tǒng)性風險、抑制跨境套利與套匯的前提下,加快區(qū)內(nèi)的金融開放。3.實施高效便捷的政府監(jiān)管,推動貿(mào)易法制體制的完善。提高貿(mào)易便利化水平,必須要處理好政府與市場的關(guān)系,減少政府對市場的干預,創(chuàng)造市場活力。應采取法治思維和依法行政。積極實施準入前國民待遇、競爭中性原則、負面清單管理、核準制改為備案制等一系列政府職能轉(zhuǎn)變舉措,除了負面清單明確規(guī)定禁止的,其他經(jīng)營不再需要政府事前審批,對負面清單尚未涉及的領(lǐng)域,按照內(nèi)外一致的國民待遇原則,將投資項目由核準制改為備案制,對于區(qū)內(nèi)的經(jīng)營主體及其活動,政府按照“競爭中性”和“一線放開,二線安全高效管住”的創(chuàng)新模式實施管理。簡化海關(guān)監(jiān)管程序,提高海關(guān)規(guī)則和有關(guān)費用的透明度和有效性,降低企業(yè)運營成本,提高通關(guān)效率。4.開展信息化建設(shè),加快貿(mào)易區(qū)的轉(zhuǎn)型升級。通過信息化建設(shè)提高貿(mào)易便利化水平,與貿(mào)易便利化相關(guān)的信息化建設(shè)主要包括:電子商務、電子政務和互聯(lián)網(wǎng)