《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》頒布實(shí)施

《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》頒布實(shí)施《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》已于2016年4月5日經(jīng)教育部2016年第14次部長(zhǎng)辦公會(huì)議審議通,現(xiàn)予發(fā)布,自2016年9月1日起施行。高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法第一章總則第一條為有效預(yù)防和嚴(yán)肅查處高等學(xué)校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行,維護(hù)學(xué)術(shù)誠信,促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新和發(fā),根《中華人民共和國高等教育法《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國學(xué)位條例》等法律法,制定本辦法。第二條本辦法所稱學(xué)術(shù)不端行為是指高等學(xué)校及其教學(xué)科研人員管理人員和學(xué),在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中發(fā)生的違反公認(rèn)的學(xué)術(shù)準(zhǔn)則、違背學(xué)術(shù)誠信的行為。第三條高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為應(yīng)堅(jiān)持預(yù)防為主教育與懲戒結(jié)合的原則。第四條教育部國務(wù)院有關(guān)部門和省級(jí)教育部門負(fù)責(zé)制定高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的宏觀政,指導(dǎo)和監(jiān)督高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)工,建立健全對(duì)所主管高等學(xué)校重大學(xué)術(shù)不端行為的處理機(jī),建立高校學(xué)術(shù)不端行為的通報(bào)與相關(guān)信息公開制度。第五條高等學(xué)校是學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的主體高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建設(shè)集教育、預(yù)防、監(jiān)督、懲治于一體的學(xué)術(shù)誠信體,建立由主要負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)的學(xué)風(fēng)建設(shè)工作機(jī),明確職責(zé)分;依據(jù)本辦法完善本校學(xué)術(shù)不端行為預(yù)防與處理的規(guī)則與程序。高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮學(xué)術(shù)委員會(huì)在學(xué)風(fēng)建設(shè)方面的作,支持和保障學(xué)術(shù)委員會(huì)依法履行職,調(diào)查、認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為。第二章教育與預(yù)防第六條高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)完善學(xué)術(shù)治理體,建立科學(xué)公正的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)和學(xué)術(shù)發(fā)展制,營造鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗、不驕不躁、風(fēng)清氣正的學(xué)術(shù)環(huán)境。高等學(xué)校教學(xué)科研人員管理人員學(xué)生在科研活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)事求是的科學(xué)精神和嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的治學(xué)態(tài),恪守學(xué)術(shù)誠信,遵循學(xué)術(shù)準(zhǔn)則,尊重和保護(hù)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)等合法權(quán)益。第七條高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)將學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)誠信教育,作為教師培訓(xùn)和學(xué)生教育的必要內(nèi)容,以多種形式開展教育、培訓(xùn)。教師對(duì)其指導(dǎo)的學(xué)生應(yīng)當(dāng)進(jìn)行學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)誠信教育和指導(dǎo),對(duì)學(xué)生公開發(fā)表論文、研究和撰寫學(xué)位論文是否符合學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)誠信要求,進(jìn)行必要的檢查與審核。第八條高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)利用信息技術(shù)等手段,建立對(duì)學(xué)術(shù)成果、學(xué)位論文所涉及內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)查詢制度,健全學(xué)術(shù)規(guī)范監(jiān)督機(jī)制。第九條高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立健全科研管理制度,在合理期限內(nèi)保存研究的原始數(shù)據(jù)和資料,保證科研檔案和數(shù)據(jù)的真實(shí)性、完整性。高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)完善科研項(xiàng)目評(píng)審學(xué)術(shù)成果鑒定程序,結(jié)合學(xué)科特點(diǎn),對(duì)非涉密的科研項(xiàng)目申報(bào)材料、學(xué)術(shù)成果的基本信息以適當(dāng)方式進(jìn)行公開。第十條高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)遵循學(xué)術(shù)研究規(guī)律,建立科學(xué)的學(xué)術(shù)水平考核評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)辦法,引導(dǎo)教學(xué)科研人員和學(xué)生潛心研究,形成具有創(chuàng)新性獨(dú)創(chuàng)性的研究成果。第十一條高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)建立教學(xué)科研人員學(xué)術(shù)誠信記錄,在年度考核、職稱評(píng)定、崗位聘用、課題立項(xiàng)、人才計(jì)劃、評(píng)優(yōu)獎(jiǎng)勵(lì)中強(qiáng)化學(xué)術(shù)誠信考核。第三章受理與調(diào)查第十二條高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)明確具體部門,負(fù)責(zé)受理社會(huì)組織、個(gè)人對(duì)本校教學(xué)科研人員管理人員及學(xué)生學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào);有條件的,可以設(shè)立專門崗位或者指定專人,負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)誠信和不端行為舉報(bào)相關(guān)事宜的咨詢、受理、調(diào)查等工作。第十三條對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的舉報(bào),一般應(yīng)當(dāng)以書面方式實(shí)名提出,并符合下列條件:(一)有明確的舉報(bào)對(duì)象;(二)有實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的事實(shí);(三)有客觀的證據(jù)材料或者查證線索。以匿名方式舉報(bào),但事實(shí)清楚證據(jù)充分或者線索明確的,高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)視情況予以受理。第十四條高等學(xué)校對(duì)媒體公開報(bào)道其他學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)或者社會(huì)組織主動(dòng)披露的涉及本校人員的學(xué)術(shù)不端行為,應(yīng)當(dāng)依據(jù)職權(quán),主動(dòng)進(jìn)行調(diào)查處理。第十五條高等學(xué)校受理機(jī)構(gòu)認(rèn)為舉報(bào)材料符合條件的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)作出受理決定,并通知舉報(bào)人。不予受理的,應(yīng)當(dāng)書面說明理由。第十六條學(xué)術(shù)不端行為舉報(bào)受理后,應(yīng)當(dāng)交由學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)按照相關(guān)程序組織開展調(diào)查。學(xué)術(shù)委員會(huì)可委托有關(guān)專家就舉報(bào)內(nèi)容的合理性調(diào)查的可能性等進(jìn)行初步審查,并作出是否進(jìn)入正式調(diào)查的決定。決定不進(jìn)入正式調(diào)查的,應(yīng)當(dāng)告知舉報(bào)人舉報(bào)人如有新的證據(jù),可以提出異議。異議成立的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)入正式調(diào)查。第十七條高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)決定進(jìn)入正式調(diào)查的,應(yīng)當(dāng)通知被舉報(bào)人。被調(diào)查行為涉及資助項(xiàng)目的,可以同時(shí)通知項(xiàng)目資助方。第十八條高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)組成調(diào)查組,負(fù)責(zé)對(duì)被舉報(bào)行為進(jìn)行調(diào)查;但對(duì)事實(shí)清楚證據(jù)確鑿情節(jié)簡(jiǎn)單的被舉報(bào)行為,也可以采用簡(jiǎn)易調(diào)查程序,具體辦法由學(xué)術(shù)委員會(huì)確定。調(diào)查組應(yīng)當(dāng)不少于3人,必要時(shí)應(yīng)當(dāng)包括學(xué)校紀(jì)檢、監(jiān)察機(jī)構(gòu)指派的工作人員,可以邀請(qǐng)同行專家參與調(diào)查或者以咨詢等方式提供學(xué)術(shù)判斷。被調(diào)查行為涉及資助項(xiàng)目的,可以邀請(qǐng)項(xiàng)目資助方委派相關(guān)專業(yè)人員參與調(diào)查組。第十九條調(diào)查組的組成人員與舉報(bào)人或者被舉報(bào)人有合作研究親屬或者導(dǎo)師學(xué)生等直接利害關(guān)系的,應(yīng)當(dāng)回避。第二十條舉的,家。條中,辯,實(shí);的,。條協(xié)。舉報(bào)人被舉報(bào)人證人及其他有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實(shí)回答詢問,配合調(diào)查,提供相關(guān)證據(jù)材料,不得隱瞞或者提供虛假信息。第二十三條調(diào)查過程中,出現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等爭(zhēng)議引發(fā)的法律糾紛的,且該爭(zhēng)議可能影響行為定性的,應(yīng)當(dāng)中止調(diào)查,待爭(zhēng)議解決后重啟調(diào)查。第二十四條調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在查清事實(shí)的基礎(chǔ)上形成調(diào)查報(bào)告調(diào)查報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人的確認(rèn)、調(diào)查過程、事實(shí)認(rèn)定及理由、調(diào)查結(jié)論等。學(xué)術(shù)不端行為由多人集體做出的,調(diào)查報(bào)告中應(yīng)當(dāng)區(qū)別各責(zé)任人在行為中所發(fā)揮的作用。第二十五條接觸舉報(bào)材料和參與調(diào)查處理的人員,不得向無關(guān)人員透露舉報(bào)人、被舉報(bào)人個(gè)人信息及調(diào)查情況。第四章認(rèn)定第二十六條高等學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)調(diào)查組提交的調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審查;必要的,應(yīng)當(dāng)聽取調(diào)查組的匯報(bào)。學(xué)術(shù)委員會(huì)可以召開全體會(huì)議或者授權(quán)專門委員會(huì)對(duì)被調(diào)查行為是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為以及行為的性質(zhì)、情節(jié)等作出認(rèn)定結(jié)論,并依職權(quán)作出處理或建議學(xué)校作出相應(yīng)處理。第二十七條經(jīng)調(diào)查,確認(rèn)被舉報(bào)人在科學(xué)研究及相關(guān)活動(dòng)中有下列行為之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為:(一)剽竊、抄襲、侵占他人學(xué)術(shù)成果;(二)篡改他人研究成果;(三)釋,果;(四)名,不名,名,注獻(xiàn);(五)在申報(bào)課題成果獎(jiǎng)勵(lì)和職務(wù)評(píng)審評(píng)定申請(qǐng)學(xué)位等過程中提供虛假學(xué)術(shù)信;(六)買賣論文、由他人代寫或者為他人代寫論;(七)其他根據(jù)高等學(xué)校或者有關(guān)學(xué)術(shù)組織、相關(guān)科研管理機(jī)構(gòu)制定的規(guī),屬于學(xué)術(shù)不端的行為。第二十八條有學(xué)術(shù)不端行為且有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為情節(jié)嚴(yán)重:(一)造成惡劣影響的;(二)存在利益輸送或者利益交換的;(三)對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)的;(四)有組織實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的;(五)多次實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為的;(六)其他造成嚴(yán)重后果或者惡劣影響的。第五章處理第二十九條高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)根據(jù)學(xué)術(shù)委員會(huì)的認(rèn)定結(jié)論和處理建議,結(jié)合行為性質(zhì)和情節(jié)輕重,依職權(quán)和規(guī)定程序?qū)W(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人作出如下處理:(一)通報(bào)批評(píng);(二)終止或者撤銷相關(guān)的科研項(xiàng),并在一定期限內(nèi)取消申請(qǐng)資;(三)撤銷學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)或者榮譽(yù)稱;(四)辭退或解;(五)法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他處理措施。同時(shí),可以依照有關(guān)規(guī),給予警告記過降低崗位等級(jí)或者撤職開除等處分。學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人獲得有關(guān)部門機(jī)構(gòu)設(shè)立的科研項(xiàng)目學(xué)術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)或者榮譽(yù)稱號(hào)等利益,學(xué)校應(yīng)當(dāng)同時(shí)向有關(guān)主管部門提出處理建議。學(xué)生有學(xué)術(shù)不端行為,還應(yīng)當(dāng)按照學(xué)生管理的相關(guān)規(guī),給予相應(yīng)的學(xué)籍處分。學(xué)術(shù)不端行為與獲得學(xué)位有直接關(guān)聯(lián),由學(xué)位授予單位作暫緩授予學(xué)位、不授予學(xué)位或者依法撤銷學(xué)位等處理。第三十條高等學(xué)校對(duì)學(xué)術(shù)不端行為作出處理決,應(yīng)當(dāng)制作處理決定,載明以下內(nèi):(一)責(zé)任人的基本情;(二)經(jīng)查證的學(xué)術(shù)不端行為事;(三)處理意見和依;(四)救濟(jì)途徑和期;(五)其他必要內(nèi)容。第三十一條經(jīng)調(diào)查認(rèn)定,不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為的,根據(jù)被舉報(bào)人申請(qǐng),高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)通過一定方式為其消除影響、恢復(fù)名譽(yù)等。調(diào)查處理過程中,發(fā)現(xiàn)舉報(bào)人存在捏造事實(shí)誣告陷害等行為的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為舉報(bào)不實(shí)或者虛假舉報(bào),舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任屬于本單位人員的,高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予處理;不屬于本單位人員的,應(yīng)通報(bào)其所在單位,并提出處理建議。第三十二條參與舉報(bào)受理、調(diào)查和處理的人員違反保密等規(guī)定,造成不良影響的,按照有關(guān)規(guī)定給予處分或其他處理。第六章復(fù)核第三十三條舉報(bào)人或者學(xué)術(shù)不端行為責(zé)任人對(duì)處理決定不服的,可以在收到處理決定之日起30日內(nèi),以書面形式向高等學(xué)校提出異議或者復(fù)核申請(qǐng)。異議和復(fù)核不影響處理決定的執(zhí)行。第三十四條高等學(xué)校收到異議或者復(fù)核申請(qǐng)后,應(yīng)當(dāng)交由學(xué)術(shù)委員會(huì)組織討論,并于15日內(nèi)作出是否受理的決定。決定受理的,學(xué)?；蛘邔W(xué)術(shù)委員會(huì)可以另行組織調(diào)查組或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查;決定不予受理的,應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人。第三十五條當(dāng)事人對(duì)復(fù)核決定不服,仍以同一事實(shí)和理由提出異議或者申請(qǐng)復(fù)核的,不予受理;向有關(guān)主管部門提出申訴的,按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第七章監(jiān)督第三十六條高等學(xué)校應(yīng)當(dāng)按年度發(fā)布學(xué)風(fēng)建設(shè)工作報(bào)告,并向社會(huì)公開,接受社會(huì)監(jiān)督。第三十七條高等學(xué)校處理學(xué)術(shù)不端行為推諉塞責(zé)隱瞞包庇查處不力的,主管部門可以直接組織或者委托相關(guān)機(jī)構(gòu)查處。第三十八條高等學(xué)校對(duì)本校發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行,未能及時(shí)查處并做出公正結(jié),造成惡劣影響,主管部門應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé),并進(jìn)行通報(bào)。高等學(xué)校為獲得相關(guān)利,有組織實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為,主管部門調(diào)查確認(rèn)