70.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理規(guī)程 成果轉(zhuǎn)讓

《高校科技成果轉(zhuǎn)化管理規(guī)程成果轉(zhuǎn)讓》標(biāo)準(zhǔn)名稱：高?？萍汲晒D(zhuǎn)化管理規(guī)程成果轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目提出單位：上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、上海市教育委員會(huì)主要起草單位：上海市高?？萍及l(fā)展中心、復(fù)旦大學(xué)、上海大學(xué)、上海理工大學(xué)、上海海洋大學(xué)等。立項(xiàng)理由：實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，是中國(guó)式現(xiàn)代化建設(shè)的關(guān)鍵，2015年中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》，為貫徹落實(shí)文件精神，國(guó)家各部委和地方各級(jí)政府相繼出臺(tái)一系列政策舉措，逐步加大科技成果轉(zhuǎn)化的政策支持力度。2020年2月，《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》發(fā)布，要求強(qiáng)化高價(jià)值專利的創(chuàng)造、運(yùn)用和管理；2020年5月，《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》印發(fā)，激發(fā)科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化的積極性；2021年9月，科技部啟動(dòng)首批高校專業(yè)化國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)建設(shè)試點(diǎn)；2022年9月，《“十四五”技術(shù)要素市場(chǎng)專項(xiàng)規(guī)劃》印發(fā)，提出健全科技成果產(chǎn)權(quán)制度、提升技術(shù)要素市場(chǎng)專業(yè)化服務(wù)效能等重點(diǎn)任務(wù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)要素市場(chǎng)服務(wù)體系協(xié)同高效與市場(chǎng)化配置效能提升。上海市政府陸續(xù)出臺(tái)《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案（2021-2023年）》等政策提高科技成果轉(zhuǎn)化效率，《上海市教委關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作的指導(dǎo)意見》、市科委、市教委等八部門《上海市科技創(chuàng)新改革試點(diǎn)實(shí)施方案》，推進(jìn)高校、院所等科技成果轉(zhuǎn)化工作。我國(guó)對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究起步較晚且多為對(duì)國(guó)外經(jīng)驗(yàn)的介紹，同時(shí)缺乏對(duì)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移管理理論與運(yùn)行機(jī)制的系統(tǒng)研究。2006年，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》提出建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略目標(biāo)，并明確指出，“大學(xué)是實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移、成果轉(zhuǎn)化的生力軍”。2022年教育部辦公廳、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局辦公室、科技部辦公廳聯(lián)合開展的“百校千項(xiàng)”高價(jià)值專利培育轉(zhuǎn)化行動(dòng)中明確指出“探索構(gòu)建可推廣、可復(fù)制的高校高價(jià)值專利培育和轉(zhuǎn)化運(yùn)用新模式和新機(jī)制，帶動(dòng)提升全國(guó)高校專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運(yùn)用水平，有效提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率?！笨萍汲晒D(zhuǎn)化方式主要包括轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資、自行投資、與他人共同實(shí)施等。其中，高?？萍汲晒D(zhuǎn)讓指將高校職務(wù)科技成果的所有權(quán)讓與他人的成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。在生物醫(yī)藥、集成電路、人工智能等戰(zhàn)略新興科技產(chǎn)業(yè)中，高?？蒲腥藛T開展的基礎(chǔ)與應(yīng)用研究是產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步的強(qiáng)大推動(dòng)力，而企業(yè)具有成熟的商業(yè)化策略和產(chǎn)業(yè)化路徑。因此，高校將科技成果轉(zhuǎn)讓給企業(yè)能夠更充分地挖掘成果價(jià)值，是推動(dòng)科技成果實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)效益的重要途徑。高?？萍汲晒D(zhuǎn)讓有利于轉(zhuǎn)讓與受讓雙方優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，共同獲益。對(duì)于高校而言，轉(zhuǎn)讓科技成果是利用科研優(yōu)勢(shì)獲取經(jīng)濟(jì)收益的方法之一。因?yàn)檗D(zhuǎn)讓標(biāo)的是科技成果所有權(quán)，成果的收益與風(fēng)險(xiǎn)全部轉(zhuǎn)讓給受讓方，所以高校能獲得轉(zhuǎn)讓費(fèi)且不用承擔(dān)成果的后續(xù)開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。所得轉(zhuǎn)讓費(fèi)的一部分可用于成果完成人的獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)科研人員的研究動(dòng)力。對(duì)于企業(yè)而言，受讓科技成果減少了基礎(chǔ)研究階段的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)能夠發(fā)揮市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)，根據(jù)市場(chǎng)需求開發(fā)新技術(shù)和產(chǎn)品，提升經(jīng)濟(jì)效益。國(guó)內(nèi)高?？萍汲晒D(zhuǎn)讓正快速發(fā)展，規(guī)范的轉(zhuǎn)讓流程能夠提高轉(zhuǎn)化效率。20世紀(jì)80年代，教育部出臺(tái)《教育部部屬高等學(xué)校科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓試行條例》，部分高校已開始開展科技成果轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。2016年至2020年期間，每年全國(guó)高校院所以轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)化科技成果合同項(xiàng)數(shù)由3973項(xiàng)增長(zhǎng)至14364項(xiàng)，年均增長(zhǎng)率37.89%，合同金額由29.8億元增長(zhǎng)至69.8億元，年均增長(zhǎng)率23.71%，科技成果轉(zhuǎn)讓的規(guī)模增長(zhǎng)迅猛。2018年至2022年，全國(guó)高校專利授權(quán)總數(shù)與專利出售合同總數(shù)的比值達(dá)21.58，盡管一份合同可包含多項(xiàng)專利，仍可能有大量高校科技成果沒有得到轉(zhuǎn)化。除了供需不匹配等成果本身的因素，規(guī)范轉(zhuǎn)讓流程的缺失也可能阻礙科技成果的轉(zhuǎn)讓。對(duì)于轉(zhuǎn)讓方，由于高?？萍汲晒麑儆趪?guó)有資產(chǎn)，轉(zhuǎn)讓流程的漏洞可能造成國(guó)有資產(chǎn)流失等風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于受讓方，除了流程漏洞可能引起的權(quán)屬問題，成果的估值與協(xié)商也將直接影響受讓的成本和意愿。規(guī)范的轉(zhuǎn)讓流程能夠減少高校行政風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定企業(yè)購(gòu)買信心，增加高?？萍汲晒D(zhuǎn)讓的成功率。上海市高?？萍及l(fā)展中心（原上海市教育委員會(huì)科技發(fā)展中心）是上海市教委下屬服務(wù)高校科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移，開展產(chǎn)學(xué)研合作，組織科技成果會(huì)展與推介，推進(jìn)高校科技成果轉(zhuǎn)化和轉(zhuǎn)移專業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)，承擔(dān)高校技術(shù)合同認(rèn)定登記與管理等工作，指導(dǎo)協(xié)調(diào)及推進(jìn)高校產(chǎn)學(xué)研合作、科技成果轉(zhuǎn)化和科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。推進(jìn)市屬高校技術(shù)轉(zhuǎn)移體系建設(shè)，推進(jìn)上海高校技術(shù)經(jīng)紀(jì)工作，培育和發(fā)展技術(shù)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍。推進(jìn)高校大學(xué)生科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目展示與成果轉(zhuǎn)化，開展圍繞推進(jìn)高?？蒲泄芾砉ぷ鞯目萍记閳?bào)和科技管理政策的調(diào)研及高校科技工作的前瞻性發(fā)展研究。多年來，中心結(jié)合自身特色與優(yōu)勢(shì)，緊密對(duì)接上?？苿?chuàng)中心建設(shè)任務(wù)需求，抓好高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和隊(duì)伍建設(shè)，充分利用高校、企業(yè)、政府的產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制，促進(jìn)高?？萍汲晒涞兀〉猛黄菩詷I(yè)績(jī)，榮獲“中國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作促進(jìn)獎(jiǎng)”、“中國(guó)技術(shù)市場(chǎng)金橋獎(jiǎng)”等獎(jiǎng)項(xiàng)，在長(zhǎng)三角擴(kuò)大影響力，形成“成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)”的品牌效應(yīng)。對(duì)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化，中心有豐富的工作經(jīng)驗(yàn)起草相關(guān)規(guī)程，并能夠廣泛征求高校相關(guān)部門的意見完善規(guī)程。綜上所述，本規(guī)程的制定對(duì)于上海市高校開展科技成果轉(zhuǎn)讓管理具有一定的指導(dǎo)性，對(duì)企業(yè)等受讓方了解高校科技成果管理具有參考意義，制定該規(guī)程是必要且可行的。本規(guī)程可以對(duì)高校制定科技成果轉(zhuǎn)讓管理流程進(jìn)行指導(dǎo)，提高高?？萍汲晒D(zhuǎn)讓效率，充分發(fā)揮科技成果的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)價(jià)值，提高社會(huì)生產(chǎn)力。該規(guī)程的編寫將結(jié)合高?？萍汲晒D(zhuǎn)讓的特點(diǎn)和發(fā)展需求，由上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)、上海市教育委員會(huì)提出，由上海市科技成果轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口，由上海市高?？萍及l(fā)展中心牽頭組織，復(fù)旦大學(xué)、上海大學(xué)、上海理工大學(xué)、上海海洋大學(xué)等共同參與完成。主要內(nèi)容：本文件規(guī)定了高?？萍汲晒D(zhuǎn)讓的管理內(nèi)容、管理流程等要求。本文件列舉了高?？萍汲晒D(zhuǎn)讓管理的總體要求，包括：一般原則、管理內(nèi)容、資產(chǎn)管理、評(píng)估管理、定價(jià)管理。本文件將成果轉(zhuǎn)讓流程分為一般和關(guān)聯(lián)交易兩類并給出相關(guān)程序的追溯方法。一般轉(zhuǎn)讓