第2章 科研過程與情報(bào)調(diào)研

第2章科研過程與情報(bào)調(diào)研一、科技人員的情報(bào)意識(shí)從各種渠道獲取科技情報(bào)促進(jìn)科研發(fā)展和國民經(jīng)濟(jì)建設(shè)，歷來都是各國的基本國策。情報(bào)調(diào)研對(duì)科研起決定作用。1.重復(fù)工作可造成人力、物力和時(shí)間的巨大浪費(fèi)美國曾因重復(fù)一項(xiàng)研究工作而浪費(fèi)20億美元美國某軋鋼廠花了1萬美元完成了一系列的試驗(yàn)，解決了一個(gè)問題。而圖書館藏有一份德國的報(bào)告，記載著德國人已經(jīng)研究了這個(gè)課題，得到了相似的結(jié)果，而得到這份報(bào)告只需花5美元。2.及時(shí)獲得科技情報(bào)，往往可獲巨大經(jīng)濟(jì)效果，還能贏得寶貴的時(shí)間科研費(fèi)：中間試驗(yàn)費(fèi)：成果轉(zhuǎn)化費(fèi)=1：10：100～200情報(bào)費(fèi)用只占科研費(fèi)的2%～5%。廣大科技人員不僅要注意有載體的情報(bào)，如文獻(xiàn)資料(一次、二次、三次情報(bào))，還要十分重視沒有載體憑五官直覺的零次情報(bào)的作用。二、科學(xué)研究的基本過程科學(xué)研究是發(fā)現(xiàn)問題、分析問題和解決問題的過程，也就是對(duì)未知事物的認(rèn)識(shí)過程。情報(bào)調(diào)研則是為特定科研題目服務(wù)的文獻(xiàn)資料和信息的收集與分析研究過程。情報(bào)調(diào)研的任務(wù)就是要解決課題的新穎性、獨(dú)創(chuàng)性和可行性摸清有關(guān)特定科研課題在當(dāng)今世界最先進(jìn)的水平，并以此為起點(diǎn)，探討進(jìn)一步進(jìn)行創(chuàng)新研究的可能性?？茖W(xué)研究的基本程序：①原始想法或問題的提出和分析；②假設(shè)的形成；③科研論證與分析性的文獻(xiàn)綜述；④科研設(shè)計(jì)；⑤實(shí)驗(yàn)研究驗(yàn)證假設(shè)，包括實(shí)驗(yàn)觀察、數(shù)據(jù)積累和原始數(shù)據(jù)的處理；⑥結(jié)果的邏輯分析，包括統(tǒng)計(jì)學(xué)處理、結(jié)論和對(duì)結(jié)論進(jìn)行理論解釋；⑦寫作科研論文。三、科研選題與情報(bào)調(diào)研科研課題即問題的提出和選定從人類社會(huì)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)特殊的問題(矛盾)需要解決，這就為科研工作者提出了任務(wù)和課題。(一)科研選題的注意事項(xiàng)1.要特別注意方向性和獨(dú)創(chuàng)性方向性：既要從我國的實(shí)際出發(fā)，又要瞄準(zhǔn)世界科技的先進(jìn)水平和目標(biāo)。獨(dú)創(chuàng)性：所選課題必須與眾不同，具有新穎性，也就是國內(nèi)外確實(shí)沒有研究過。要解決科研選題的方向性和獨(dú)創(chuàng)性，必須做好情報(bào)調(diào)研的“查新"工作。2．科研選題考慮的基本出發(fā)點(diǎn)(1)注意考慮國家(包括國防)衛(wèi)生事業(yè)以及醫(yī)學(xué)科學(xué)發(fā)展本身的需要(2)要選本單位、本科室在醫(yī)療工作中的難點(diǎn)作為研究課題。對(duì)于這類課題更應(yīng)注意方向性和獨(dú)創(chuàng)性(3)要根據(jù)個(gè)人原有的專長(zhǎng)和特點(diǎn)安排研究課題。3．科研選題應(yīng)分總題目和分題目總題目（戰(zhàn)略性課題）：指多原因性疾病的研究或需多學(xué)科大協(xié)作的研究分題目（戰(zhàn)術(shù)性課題）：指為完成總題目長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)而需解決的階段性課題或諸因素的分列小題。游擊性課題：根據(jù)本學(xué)科一時(shí)的需要或根據(jù)個(gè)人專長(zhǎng)而設(shè)立的4．科研選題要考慮選觀察性課題還是探索性課題觀察性的課題：用某種實(shí)驗(yàn)手段對(duì)研究對(duì)象某方面的特性或效應(yīng)進(jìn)行實(shí)驗(yàn)觀察、調(diào)查觀察或描述觀察。這類課題相對(duì)說來比較容易一些。探索性課題：用已有的或創(chuàng)新的手段，探索研究對(duì)象更深的奧秘或機(jī)理。例如，對(duì)某種疾病的病因?qū)W研究；開發(fā)新藥、新試劑；創(chuàng)建新的測(cè)試方法或治療方法等，科研工作的難度相對(duì)要大得多。(二)科研選題的情報(bào)調(diào)研選題時(shí)的情報(bào)調(diào)研主要解決的問題是：(1)研究這個(gè)課題的意義是什么?(2)這個(gè)課題其他人有無研究過或正在研究?(3)現(xiàn)在研究的深度和廣度如何?(4)已解決了哪些問題?(5)還有哪些問題沒有解決?(6)本研究的主攻方向及預(yù)期結(jié)果能否符合解決這些問題的需要?選題的課題是否帶有關(guān)鍵性和創(chuàng)造性?有何理論、實(shí)踐根據(jù)?選題進(jìn)行情報(bào)調(diào)研，須記住七個(gè)“注意事項(xiàng)”和五個(gè)“基本觀念”。1．選題時(shí)情報(bào)調(diào)研的七個(gè)“注意事項(xiàng)”(1)國外和國內(nèi)資料都很重要(2)注意“全”的概念(3)課題大小不同，情報(bào)調(diào)研的方法也不同(4)注意首先利用綜述評(píng)論性文獻(xiàn)(5)為掌握最新國際、國內(nèi)研究新成就、新動(dòng)態(tài)，必須注意查找和利用各種會(huì)議錄(6)選題查新的資料，一般查找3～5年的資料即可(7)選題查新要注意利用專利文獻(xiàn)(1)國外和國內(nèi)資料都很重要不能只注意或重視國外資料，而輕視國內(nèi)資料。了解國內(nèi)同行們的研究情況和設(shè)備情況，有利于今后的合作研究。(2)注意“全”的概念，以不能漏掉世界和國內(nèi)有關(guān)該課題的重要文獻(xiàn)和情報(bào)為準(zhǔn)則科技人員的這種“查全率”的概念非常重要，因?yàn)橹挥羞@個(gè)概念才能保證課題的“查新”工作萬無一失?？蒲兴璧摹叭?，就是要掌握世界及國內(nèi)98%以上的有關(guān)文獻(xiàn)及信息。世界目前生物學(xué)、醫(yī)學(xué)有關(guān)的期刊已超過50000～60000種。曾用500多個(gè)課題進(jìn)行實(shí)際檢索檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)世界五大醫(yī)學(xué)、生物學(xué)檢索工具即美國《醫(yī)學(xué)索引》(IM)、荷蘭《醫(yī)學(xué)文摘》(EM)、美國《化學(xué)文摘》(CA)、美國《生物學(xué)文摘》(BA)及日本《醫(yī)學(xué)中央雜志》)所收集的涉及每個(gè)課題的文獻(xiàn)量，是“互補(bǔ)”大于“重復(fù)”，其“互補(bǔ)率”高達(dá)70%～90%，而“重復(fù)率”僅為10%～30%。(3)課題大小不同，情報(bào)調(diào)研的方法也不同涉及長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃的研究課題，情報(bào)調(diào)研開始需主要依靠手工檢索。在這個(gè)基礎(chǔ)上，再對(duì)手工檢索效果不理想的課題研究的某些難點(diǎn)，選擇不同的文獻(xiàn)庫進(jìn)行機(jī)檢。涉及交叉學(xué)科和邊緣學(xué)科的醫(yī)學(xué)難點(diǎn)，可進(jìn)一步機(jī)檢美國《醫(yī)學(xué)索引》和荷蘭《醫(yī)學(xué)文摘》數(shù)據(jù)庫涉及應(yīng)用科學(xué)的新發(fā)明、新技術(shù)，可機(jī)檢專利文獻(xiàn)庫和美國《化學(xué)文獻(xiàn)》庫涉及深入的各種化學(xué)機(jī)制性研究，可檢索美國《化學(xué)文摘》庫等。比較小的研究課題對(duì)學(xué)科比較專深，估計(jì)手檢效果不太好的課題，進(jìn)行機(jī)檢掃描對(duì)一般性的，估計(jì)手檢效果比較好的課題，可進(jìn)行手檢為了今后要申報(bào)科研成果的課題，應(yīng)按國家科委的規(guī)定，根據(jù)申報(bào)課題的等級(jí)到相應(yīng)情報(bào)檢索查新單位進(jìn)行情報(bào)檢索，并取得查新證明書。(4)注意首先利用綜述評(píng)論性文獻(xiàn)以掌握有關(guān)學(xué)科課題范圍的概況和動(dòng)態(tài)性的爭(zhēng)論焦點(diǎn)，這對(duì)課題選題非常重要。美國《醫(yī)學(xué)索引》的“醫(yī)學(xué)綜述題錄”(BibliographyofMedicalReview)美國《化學(xué)文摘》最新一年“關(guān)鍵詞索引”(KeywordIndex)中有關(guān)關(guān)鍵詞后所附的前面帶“R’’字母的文摘號(hào)中文期刊“國外醫(yī)學(xué)”有關(guān)分冊(cè)(刊載著國內(nèi)外作者撰寫的有關(guān)綜述論文或譯文，一般質(zhì)量較高并附有參考文獻(xiàn)）帶Review或AnnualReview開頭的有關(guān)即期期刊(5)為掌握最新國際、國內(nèi)研究新成就、新動(dòng)態(tài)，必須注意查找和利用各種會(huì)議錄掌握最近2～3年的國內(nèi)外的會(huì)議錄，對(duì)于課題的選題至關(guān)重要。大型圖書館，查找圖書分類卡中的書名卡類；分類卡中圖書，一般都是進(jìn)展、評(píng)論、會(huì)議錄?！吨形目萍假Y料目錄(醫(yī)藥衛(wèi)生分冊(cè))》、《中文科技資料目錄(中草藥分冊(cè))》、《全國報(bào)刊索引》等查找“資料匯編”，即國內(nèi)的會(huì)議錄。(6)選題查新的資料，一般查找3～5年的資料即可若必須回溯年代較長(zhǎng)的資料，可先檢索3～5年的檢索工具，再將有關(guān)專題已查到的文獻(xiàn)后面附有的參考文獻(xiàn)，“套”一次文獻(xiàn)，挑去重復(fù)的文獻(xiàn)，其效果遠(yuǎn)比查十幾年、幾十年的檢索工具來得好。循環(huán)接連查找法：花錢少，文獻(xiàn)量較多，質(zhì)量好。循環(huán)接連查找法的起點(diǎn)是檢索工具，是二次文獻(xiàn)。彌補(bǔ)時(shí)差，就須掌握最新文獻(xiàn)，掌握你所研究學(xué)科或課題有關(guān)的核心期刊，并定期(約半個(gè)月)到圖書館跟蹤查找。(7)選題查新要注意利用專利文獻(xiàn)首先，專利文獻(xiàn)中包括有關(guān)醫(yī)療衛(wèi)生各方面的專利各種疾病的診斷方法和治療方法；各種新型醫(yī)藥制劑的制備；還有大量的新型醫(yī)用保健用品、牙科用品、藥品、化妝品、矯形用具、理療方法和器具及其他醫(yī)療設(shè)備器械等各種新的研究成果。其次，專利文獻(xiàn)是極重要的情報(bào)源全世界每年發(fā)明成果的90%～95%在專利文獻(xiàn)中可以查到，而其他技術(shù)文獻(xiàn)只反映5%～10%。不看專利文獻(xiàn)，就失去了獲取新技術(shù)知識(shí)絕大部分的機(jī)會(huì)。在研究工作中經(jīng)常查閱專利文獻(xiàn)可以縮短研究時(shí)間60%，節(jié)省研究費(fèi)用40%。專利文獻(xiàn)公布的發(fā)明成果，一般要比普通科技文獻(xiàn)早5～15年。第三，專利文獻(xiàn)記載詳細(xì)、信息源全面專利是用法律語言寫成的科技文獻(xiàn)，內(nèi)容和文字都非常嚴(yán)謹(jǐn)，決非一般文獻(xiàn)那樣帶有“水份”。專利法規(guī)定，專利說明書(專利文獻(xiàn)最重要、最核心的部分)的編寫應(yīng)當(dāng)達(dá)到一般內(nèi)行人能據(jù)以實(shí)施的程度。專利文獻(xiàn)的內(nèi)容往往比其他文獻(xiàn)更為具體，因而也更為實(shí)用。第四，掌握專利法關(guān)于專利文獻(xiàn)時(shí)間和空間的規(guī)定，幾乎可做到無償而又自由的使用專利超過法定期限，或因故提前失效后，允許大家自由使用。目前全世界已公開的和批準(zhǔn)的專利申請(qǐng)約三千多萬件，其中有效專利為350多萬件。也就是說其中有二千多萬件專利已可以無償使用。專利法時(shí)間的限制有利于我們利用失效專利文獻(xiàn)。專利法空間地域的限制有利于我們充分利用未失效的、最新的專利文獻(xiàn)。專利文獻(xiàn)的查找，可通過手工檢索和聯(lián)機(jī)檢索。手工檢索有以下檢索工具：《中國發(fā)明專利》、《實(shí)用新型專利》和《外觀設(shè)計(jì)專利》《世界專利文摘雜志》(WorldPatentAbstractsJournal，簡(jiǎn)稱WPAJ)的P1～P3分冊(cè)，周刊。以英文報(bào)道24個(gè)國家和組織的專利文獻(xiàn)。《世界專利索引P分冊(cè)》(WorldPatentIndexGazette，SectionPGeneral)，簡(jiǎn)稱WPIG或目錄周報(bào)。它是索引式快報(bào)。美國《化學(xué)文摘》(CA)，收錄了27個(gè)國家和地區(qū)的專利文獻(xiàn)。(CA)文摘號(hào)前面有“P”字母者，該文摘就是專利。(CA)還可通過其中的專利對(duì)照索引(PatentConcordance)、專利索引(PatentIndex)將你不熟悉文種的專利文獻(xiàn)轉(zhuǎn)而找出你所熟悉文種的相應(yīng)專利文獻(xiàn)，解決閱讀文獻(xiàn)文種的困難。要查專利文獻(xiàn)原件，可到省科技情報(bào)研究所。2.選題情報(bào)調(diào)研的五個(gè)基本觀念科技人員的“查新”情報(bào)調(diào)研必須解決“廣”、“準(zhǔn)”、“快”、“新”、“省”基本觀念?！皬V”,就是要能掌握世界及國內(nèi)98%以上有關(guān)的文獻(xiàn)及信息據(jù)統(tǒng)計(jì)，世界目前生物學(xué)、醫(yī)學(xué)領(lǐng)域方面的期刊約有14000～16000種以上，每年載論文70萬～100萬篇，每天3000篇，醫(yī)學(xué)期刊目前已有4000種，而載有醫(yī)學(xué)論文的期刊在10000種以上。要掌握這些文獻(xiàn)，就必須對(duì)各種數(shù)據(jù)庫進(jìn)行檢索。所謂“廣”還有一層含義是，必須既要有“回溯”，又要有“最新”文獻(xiàn)的信息，在預(yù)先沒有文獻(xiàn)積累時(shí)，多年回溯的文獻(xiàn)是研究分析的基礎(chǔ)，最新文獻(xiàn)是重要的，但只是前者的補(bǔ)充。“準(zhǔn)”，就是要掌握符合科研設(shè)計(jì)各環(huán)節(jié)最切題、最重要、最具有權(quán)威性的文獻(xiàn)資料，以便分析比較形成自己的科研假設(shè)和實(shí)驗(yàn)觀察方案。

“快”，有三個(gè)涵義：①“查新”檢索過程要盡量快速，需要時(shí)機(jī)檢和手檢同時(shí)運(yùn)用；②迅速掌握國內(nèi)外綜述(評(píng)論)性文獻(xiàn)，以便了解該課題國內(nèi)外進(jìn)展情況及主要學(xué)者的看法和論點(diǎn)以及支持這些論點(diǎn)的實(shí)驗(yàn)根據(jù)；③掌握情報(bào)資料的目錄分類方法，把所查到的文獻(xiàn)快速而準(zhǔn)確的分類整理，以便擇優(yōu)閱讀及掌握整個(gè)信息的總體分布、研究動(dòng)向、作者及有關(guān)研究機(jī)構(gòu)的總體情況?！靶隆本褪且莆照n題有關(guān)的核心期刊，特別是原版圖書和期刊的追蹤查詢使之對(duì)課題有關(guān)的知識(shí)能不斷更新，并把握住自己課題的研究方向，使之不斷處于世界及國內(nèi)的領(lǐng)先地位?！笆　保私鈬鴥?nèi)可利用的各種國際重要的數(shù)據(jù)庫或檢索系統(tǒng)進(jìn)行檢索的價(jià)格，以便進(jìn)行比較利用，以達(dá)到花錢少而所獲信息多且好的目的。四、假設(shè)的形成與情報(bào)調(diào)研科學(xué)假設(shè)(ScientificHypothesis)又叫假說或假定說明，它是科學(xué)實(shí)踐(直接或間接的實(shí)踐)加上理論思維的產(chǎn)物，也就是關(guān)于事物現(xiàn)象的原因、性質(zhì)或規(guī)律的推測(cè)性說明方式。簡(jiǎn)單說，就是對(duì)課題經(jīng)文獻(xiàn)分析后預(yù)想可能得到什么結(jié)果。假設(shè)的意義：只有提出一定的假說，人們才有可能進(jìn)行有意識(shí)的實(shí)驗(yàn)或觀察，才有可能解決問題，才有可能經(jīng)過反復(fù)實(shí)踐揭示研究對(duì)象的客觀規(guī)律，驗(yàn)證、修改、增刪或創(chuàng)立科學(xué)理論?？梢愿爬ǖ卣f，假設(shè)來源于科學(xué)文獻(xiàn)的啟示，但又進(jìn)一步發(fā)展為超越文獻(xiàn)的創(chuàng)造性思維。換言之，即情報(bào)調(diào)研分析加上創(chuàng)造性思維?？茖W(xué)文獻(xiàn)中廣泛存在著假設(shè)這種形式，它是解決科學(xué)課題的必經(jīng)階段我們?cè)趶?fù)習(xí)有關(guān)文獻(xiàn)時(shí)要有意識(shí)地注意學(xué)習(xí)作者如何建立他的科學(xué)假設(shè)；又如何在這種假設(shè)指導(dǎo)下設(shè)計(jì)新的實(shí)驗(yàn)或預(yù)見新的觀察項(xiàng)目和結(jié)果；搜集新的事實(shí)材料后，又如何根據(jù)后者修正甚至推翻他原先的假說，提出新的假說；還要了解他是用什么觀點(diǎn)方法來提出假說的。同時(shí)，要盡可能搜集齊歷史上國內(nèi)外對(duì)某一問題的不同假設(shè)及其依據(jù)和演變。再根據(jù)自己的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和學(xué)過的知識(shí)對(duì)所提及各種假設(shè)及其事實(shí)進(jìn)行對(duì)比分析，在這個(gè)基礎(chǔ)上提出自己的假說。例如，各種受體學(xué)說對(duì)所調(diào)研的情報(bào)進(jìn)行分析和提出自己的假設(shè)過程中，要運(yùn)用形式邏輯中的類比(類推)、歸納和演繹推理。首先，建立假設(shè)時(shí)要運(yùn)用類比因?yàn)榭陀^事物中既有各自的特點(diǎn)，又有彼此間的共同點(diǎn)。因此，就有可能根據(jù)這種共同點(diǎn)，用已知的事物去設(shè)想未知的事物。例如，我們已知很多非電離輻射引起的敗血癥是由于機(jī)體免疫機(jī)制的破壞，因此，可以設(shè)想并提出電離輻射的敗血癥也可能是由于免疫機(jī)制破壞所致這一假設(shè)。其次，假設(shè)的形成必須運(yùn)用歸納推理很多假說的根據(jù)是各種特殊的事實(shí)，這些零碎孤立的事實(shí)必須經(jīng)過預(yù)先的綜合和系統(tǒng)化，才有可能找出它們的共同點(diǎn)和主要點(diǎn)，這種由特殊到一般的認(rèn)識(shí)過程就是歸納的過程。例如，在建立“電離輻射敗血癥是由于免疫機(jī)制受破壞”這個(gè)假設(shè)之前，首先必須搜集有關(guān)敗血癥產(chǎn)生機(jī)制的各種具體事實(shí)材料和理論根據(jù)，再從這些材料歸納出“很多敗血癥是由于免疫機(jī)制破壞”的一般結(jié)論。這就叫做歸納推理。再次，假設(shè)的形成也離不開演繹推理(即由一般再到特殊的認(rèn)識(shí)過程)例如，已有上述的一般結(jié)論，我們就可以將它試用于另一特殊事物——電離輻射引起的敗血癥，并引伸出“這種敗血癥也可能是免疫機(jī)制受破壞所致”的推論。在假設(shè)建立的過程中，類比、歸納和演繹有時(shí)是緊密交錯(cuò)結(jié)合著的。五、科研論證與分析性文獻(xiàn)綜述科研論證，是通過集體的智慧來確定課題的“重要性”、“新穎性”及“可行性”的過程?？蒲姓撟C的時(shí)機(jī)，是在確定科研的選題并形成假設(shè)之后，具體著手課題研究的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)之前進(jìn)行?？蒲姓撟C的過程：1.掌握前人在這方面所做的一切工作及其經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，即國內(nèi)外關(guān)于此課題十分切題的全面的文獻(xiàn)資料和信息；2.掌握相鄰學(xué)科的發(fā)展對(duì)研究該課題所提供的新的有利條件等有關(guān)情報(bào)，即與該課題有關(guān)的交叉學(xué)科、邊緣學(xué)科及相關(guān)學(xué)科的文獻(xiàn)資料和信息；3.結(jié)合本單位、本人及可借助的兄弟單位的有利條件，進(jìn)行各個(gè)角度的分析對(duì)比后，提出最佳的科研實(shí)施方案。最佳的科研實(shí)施方案1.能保證不重復(fù)前人和現(xiàn)有的別人的研究，體現(xiàn)課題的獨(dú)創(chuàng)性和新穎性；2.能以最短的科研時(shí)間拿出令人信服的科研成果，并寫出高質(zhì)量的科研論文，突出“新”、“快”、“高”的特點(diǎn)?？蒲姓撟C一般不是研究者一個(gè)人的行動(dòng)，需依靠一定數(shù)量的研究者和科研管理人員共同研討，以確定該課題是否要進(jìn)行研究，以及探討研究的可行性?？蒲姓撟C的方式，一般是以研究者向指導(dǎo)研究者和有關(guān)人員及科研管理人員報(bào)告一篇批判性文獻(xiàn)綜述作為開始，引起爭(zhēng)論并最后統(tǒng)一認(rèn)識(shí)作出決定。文獻(xiàn)綜述的主要目的：對(duì)有關(guān)主題的情報(bào)資料所提出的各種假設(shè)及其依據(jù)，以及驗(yàn)證假設(shè)的實(shí)驗(yàn)、觀察方法和結(jié)果等進(jìn)行全面、細(xì)致的評(píng)價(jià)；提出自己的假設(shè)，并獲得當(dāng)今采用的最佳研究方法及其可靠性的細(xì)節(jié)。一篇好的文獻(xiàn)綜述能幫助制訂實(shí)驗(yàn)計(jì)劃，或者為原來的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)提出重要的修改。寫好文獻(xiàn)綜述的好處有三點(diǎn)：①了解該課題的歷史沿革和當(dāng)前的進(jìn)展和動(dòng)向；②理清思路，抓住研究課題內(nèi)在的科學(xué)關(guān)系，為擬訂一個(gè)科學(xué)而切實(shí)可行的科研計(jì)劃打下基礎(chǔ)；③掌握該課題有關(guān)的英語或其他文種的關(guān)鍵詞，以便進(jìn)一步查閱各種文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫。報(bào)告文獻(xiàn)綜述是進(jìn)行科研論證的關(guān)鍵，它可引起討論，從而集思廣益，以確保以后研究的順利進(jìn)行。

六、科研設(shè)計(jì)與情報(bào)調(diào)研科研設(shè)計(jì)(ResearchDesign)，就是科學(xué)研究具體內(nèi)容方法的設(shè)想和計(jì)劃安排。科研計(jì)劃(ResearchPlan)是指有關(guān)科研課題各方面包括近期和遠(yuǎn)景的總設(shè)想、總部署；較長(zhǎng)遠(yuǎn)全面的計(jì)劃，一般也叫科研規(guī)劃(ResearchProject)。而科研設(shè)計(jì)是指科研總題目中某一具體分題近期實(shí)驗(yàn)觀察內(nèi)容的具體設(shè)想和安排。所以，科研計(jì)劃與科研設(shè)計(jì)是不相同的?？蒲性O(shè)計(jì)包括專業(yè)理論設(shè)計(jì)和數(shù)理統(tǒng)計(jì)設(shè)計(jì)兩個(gè)方面。專業(yè)理論設(shè)計(jì)(簡(jiǎn)稱專業(yè)設(shè)計(jì))，是運(yùn)用專業(yè)理論技術(shù)知識(shí)進(jìn)行設(shè)計(jì)，主要解決實(shí)驗(yàn)觀察結(jié)果的有用性和獨(dú)創(chuàng)性，是為了回答和解決科研課題假設(shè)而進(jìn)行的具體驗(yàn)證過程，是科研是否有用、是否先進(jìn)的前提和基礎(chǔ)，也就是說科研成果大小首先取決于它。數(shù)理統(tǒng)計(jì)設(shè)計(jì)(StatisticalDesign)，是運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)知識(shí)和方法來進(jìn)行的設(shè)計(jì)，主要是為了解決實(shí)驗(yàn)觀察結(jié)果的可重復(fù)性和經(jīng)濟(jì)性，減少或消除誤差，保證樣本的代表性和樣本間的可比性，保證實(shí)驗(yàn)觀察結(jié)果的精確性、可靠性和確定性(可重復(fù)性)，提高效率，使較少量的實(shí)驗(yàn)觀察可提供大量的有用信息。這里特別要強(qiáng)調(diào)的是，以上兩種設(shè)計(jì)都必須充分查找文獻(xiàn)資料，不僅要充分掌握期刊提供的資料，而且特別注意有關(guān)的專著、各研究方法、操作手冊(cè)、教科書，以及特別切題的科研論文的有關(guān)實(shí)驗(yàn)研究方法。因?yàn)檫@些資料可以提供歷史和近代的各科學(xué)家的實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和具體研究方法。你可用別人的老的研究方法觀察新問題，也可以改進(jìn)老方法、創(chuàng)造新方法。在你撰寫科研論文時(shí)，還需注意對(duì)已有文獻(xiàn)報(bào)導(dǎo)的研究方法和過程作簡(jiǎn)要介紹并用角碼注明文末附有文獻(xiàn)出處，不要再占論文的篇幅。論文中只對(duì)常規(guī)方法作者有所改進(jìn)的部分才詳細(xì)具體加以描述。下面就專業(yè)理論設(shè)計(jì)與情報(bào)調(diào)研應(yīng)側(cè)重之點(diǎn)加以討論。專業(yè)理論設(shè)計(jì)的內(nèi)容，包括從專業(yè)理論角度來選定具體的科研課題以及設(shè)想、計(jì)劃和安排實(shí)驗(yàn)觀察內(nèi)容。專業(yè)理論設(shè)計(jì)的具體化就是實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)。實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)(ExperimentalDesign)，是指有關(guān)實(shí)驗(yàn)研究的計(jì)劃和方案的制訂。主要內(nèi)容包括：①研究對(duì)象的設(shè)計(jì)；②觀察指標(biāo)的設(shè)計(jì)；③專業(yè)技術(shù)的設(shè)計(jì)：④探討因果關(guān)系的實(shí)驗(yàn)觀察方法的設(shè)計(jì)。(一)研究對(duì)象的設(shè)計(jì)也就是實(shí)驗(yàn)材料或單位(如病例、動(dòng)物等)的選定。如果實(shí)驗(yàn)對(duì)象是病例，就應(yīng)根據(jù)實(shí)驗(yàn)?zāi)康拇_定病人的年齡、性別、職業(yè)、病情輕重或臨床分型，以及病例數(shù)和過去治療史等。病例選擇還應(yīng)包括診斷標(biāo)準(zhǔn)及分型標(biāo)準(zhǔn)；關(guān)于治療方法，應(yīng)確定藥物劑量、劑型、用法、療程；對(duì)于療效觀測(cè)項(xiàng)目，應(yīng)確定痊愈、顯效、好轉(zhuǎn)、無效的標(biāo)準(zhǔn)。但很多闡明疾病及療效機(jī)制的實(shí)驗(yàn)不可能或不應(yīng)該在病人身上進(jìn)行。疾病模型包括動(dòng)物、微生物、細(xì)胞培養(yǎng)以至數(shù)學(xué)模型，其中以動(dòng)物模型最昂貴、最費(fèi)時(shí)費(fèi)力。因此，在確定課題非實(shí)驗(yàn)解決不可以后，首先要考慮能否用其他模型代替動(dòng)物模型。如果非用動(dòng)物不可，設(shè)計(jì)應(yīng)掌握相似性(近似于人類疾病的情況)、可重復(fù)性和一致性；適用性和可控性；易行性和經(jīng)濟(jì)性；確定性或可靠性。為了符合這些要求，必須充分掌握文獻(xiàn)資料。(二)觀測(cè)指標(biāo)的設(shè)計(jì)(二)觀測(cè)指標(biāo)的設(shè)計(jì)在專業(yè)理論設(shè)計(jì)中一個(gè)很具體很重要的環(huán)節(jié)，就是選定實(shí)驗(yàn)觀測(cè)指標(biāo)。實(shí)驗(yàn)觀察的結(jié)論，主要是從觀察指標(biāo)提供的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)材料中推導(dǎo)出來的。因此，實(shí)驗(yàn)觀察能否得出肯定或否定假說的結(jié)論，或揭示研究對(duì)象規(guī)律特性的結(jié)論，一定要事先選準(zhǔn)選好觀測(cè)指標(biāo)，否則即使實(shí)驗(yàn)觀察的統(tǒng)計(jì)學(xué)設(shè)計(jì)周密，實(shí)驗(yàn)觀察正確執(zhí)行，搜集實(shí)驗(yàn)資料完整可靠，也會(huì)使結(jié)果或者是下不了，或下錯(cuò)了，回答不了實(shí)驗(yàn)觀察所要回答的問題，不能保證實(shí)驗(yàn)的“有用性”，那么實(shí)驗(yàn)將等于白做。為此必須要注意了解三個(gè)問題：①什么叫觀察指標(biāo)；②好的觀察指標(biāo)的要求；③情報(bào)調(diào)研分析與實(shí)驗(yàn)觀察指標(biāo)的關(guān)系。1．什么叫觀察指標(biāo)指標(biāo)對(duì)自然科學(xué)研究來說，是一種指示標(biāo)志。就是在實(shí)驗(yàn)觀察中用來指示(反映)研究對(duì)象中某些特征(如對(duì)藥物的效應(yīng))的可被研究者或儀器感知的一種現(xiàn)象標(biāo)志，通過它可以推測(cè)某些特定的事實(shí)，并從中得出特定的結(jié)論。例如：血壓這一現(xiàn)象標(biāo)志，可用來指示(反映)某藥對(duì)某動(dòng)物有無降壓作用、或某動(dòng)物對(duì)某藥是否具有降壓效應(yīng)的特征，所以血壓是觀察降壓作用或效應(yīng)的指標(biāo)。又如身高、體重可作為發(fā)育狀況的指標(biāo)。指標(biāo)有時(shí)也叫作“判據(jù)，即用來判斷某現(xiàn)象(如某病、某效應(yīng)、某過程)是否存在(是否有效)的準(zhǔn)則或根據(jù)，如上例中血壓可作為判斷某藥物有無降壓作用的根據(jù)。指標(biāo)也往往同時(shí)反映某一現(xiàn)象的數(shù)量，如血壓、身高、體重都是一種量，所以指標(biāo)有時(shí)也叫“參數(shù)”(Parameter)。指標(biāo)分為定性測(cè)定和定量測(cè)定。定性測(cè)定所反映的是定性觀察所得的質(zhì)量特征的定性資料；而定量測(cè)定所反映是定量觀察所得的定量資料。對(duì)某一特定課題的研究，往往需要選用一組指標(biāo)。這一組指標(biāo)互相之間是一個(gè)有機(jī)的整體，缺少哪一個(gè)指標(biāo)，就不能客觀全面地揭示研究對(duì)象的特征，從而得出關(guān)于研究對(duì)象規(guī)律性的結(jié)論。例如：要了解兒童的發(fā)育狀況，需要有身高、體重、智力發(fā)育、行為反應(yīng)等一組指標(biāo)，如果只把身高或體重某一項(xiàng)指標(biāo)作為評(píng)價(jià)兒童發(fā)育的指標(biāo)，顯然都是片面的和錯(cuò)誤的。而在一組指標(biāo)中一定會(huì)有一項(xiàng)或二項(xiàng)是起主導(dǎo)或關(guān)鍵作用的，研究者應(yīng)該著重抓好具有關(guān)鍵和主導(dǎo)性的指標(biāo)，以便把其他各項(xiàng)指標(biāo)有機(jī)地協(xié)調(diào)起來。2．好的觀察指標(biāo)的要求國外有人提出理想指標(biāo)分3類12個(gè)要求：第一類：合理性、正確性、特異性、重現(xiàn)性和客觀性，這五個(gè)要求中不符合其中之一者，該指標(biāo)就不能選用；第二類：靈敏性、無偏性、技術(shù)上可能性，這三個(gè)是對(duì)指標(biāo)的進(jìn)一步要求，選定時(shí)要盡可能滿足。第三類：可轉(zhuǎn)換性或變換性(即從指標(biāo)所測(cè)得的變量直接看不出規(guī)律，要進(jìn)行數(shù)學(xué)上的變換，如將其變換為對(duì)數(shù)才看出規(guī)律)、能分級(jí)(指質(zhì)的指標(biāo)，其變化程度可分級(jí)比較以便于統(tǒng)計(jì)分析)、能與其他指標(biāo)配合，以及對(duì)人體試驗(yàn)所用的指標(biāo)的無害性。這四個(gè)是對(duì)指標(biāo)的相對(duì)要求。歸根到底，選定指標(biāo)的最主要、最根本的要求是指標(biāo)的有用性，即能產(chǎn)生預(yù)期作用、能達(dá)到預(yù)期目的性能的指標(biāo)。為達(dá)到指標(biāo)的有用性，首先當(dāng)然要考慮指標(biāo)的合理性，其次是客觀性和靈敏性，對(duì)人還需是無害性的。應(yīng)該著重指出：對(duì)人體無害性，對(duì)醫(yī)學(xué)研究課題來說是十分重要的。曾有單位研究殺蟑螂的藥物，經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間實(shí)驗(yàn)研究(包括昆蟲殺滅效果的研究)取得成果。在成果鑒定會(huì)上，有的專家指出，此藥在兩年前就在國內(nèi)文獻(xiàn)報(bào)導(dǎo)對(duì)人有毒害作用。就這樣，此項(xiàng)成果報(bào)廢了。

合理性指標(biāo)首先取決于有關(guān)假說的合理性。假說是選定指標(biāo)的指路明燈。歷史上由于錯(cuò)誤的假設(shè)，導(dǎo)致錯(cuò)誤的專業(yè)理論設(shè)計(jì)、錯(cuò)誤或不全面的觀察指標(biāo)，造成假象，從而引伸出錯(cuò)誤結(jié)果和理論的一些實(shí)例，可引以為鑒。例如：比較典型的例子，是前蘇聯(lián)——神經(jīng)論“權(quán)威”設(shè)計(jì)的一個(gè)“證明”免疫抗體形成的神經(jīng)反射機(jī)制的實(shí)驗(yàn)。他將動(dòng)物后肢與軀體分離而僅保留由肢體傳入軀體的神經(jīng)干，然后在該“離體”肢體注射某種特異抗原，注射后不久將該神經(jīng)干切斷，過些時(shí)候該動(dòng)物血中即出現(xiàn)相應(yīng)的特異抗體，于是他認(rèn)為特異性免疫抗體是通過抗原作用于神經(jīng)感受器而反射地形成的。這是假設(shè)上的錯(cuò)誤，作者先認(rèn)為免疫抗體的形成是直接單純的神經(jīng)反射機(jī)制，接著是專業(yè)理論設(shè)計(jì)存在的嚴(yán)重缺陷，就是沒有把神經(jīng)干存在有內(nèi)淋巴這一組織結(jié)構(gòu)的因素考慮在內(nèi)。因此，后來有人用同位素示蹤研究證明，注入該肢體的特異性抗原可經(jīng)該神經(jīng)干的內(nèi)淋巴直接進(jìn)入體內(nèi)血液循環(huán)，從而否定了該“權(quán)威”認(rèn)定的“特異性抗原僅通過神經(jīng)反射機(jī)制而不直接與網(wǎng)狀內(nèi)皮細(xì)胞接觸便可使機(jī)體產(chǎn)生特異性抗體”的結(jié)論。由上例可見，專業(yè)理論設(shè)計(jì)思想錯(cuò)了，必然導(dǎo)致觀察指標(biāo)的失誤。專業(yè)理論設(shè)計(jì)是運(yùn)用專業(yè)理論技術(shù)知識(shí)進(jìn)行設(shè)計(jì)。研究者全面地掌握專業(yè)理論技術(shù)知識(shí)，應(yīng)包括本專業(yè)歷史及當(dāng)前一切技術(shù)知識(shí)，還應(yīng)該包括與本專業(yè)有關(guān)的相鄰學(xué)科的技術(shù)知識(shí)和新技術(shù)、新進(jìn)展。這位前蘇聯(lián)神經(jīng)論“權(quán)威”的失敗，正是由于他忽視了相鄰學(xué)科的技術(shù)進(jìn)展對(duì)其本學(xué)科的影響，也說明他掌握知識(shí)不全面?？蒲姓撟C要求研究者掌握和報(bào)告本學(xué)科及相鄰學(xué)科的一切進(jìn)展，再由研究人員及科研管理人員共同分析研究所要進(jìn)行課題的重要性，新穎性及可行性。3．情報(bào)調(diào)研分析與實(shí)驗(yàn)觀察指標(biāo)的關(guān)系實(shí)驗(yàn)觀察指標(biāo)的選定，可以通過“自創(chuàng)指標(biāo)”和選用“現(xiàn)成(定型)指標(biāo)”兩種途徑。自創(chuàng)指標(biāo)：是根據(jù)專業(yè)理論假設(shè)與現(xiàn)實(shí)需要和可能，由自己創(chuàng)造的觀察指標(biāo)。具體應(yīng)注意四點(diǎn)：(1)專業(yè)理論設(shè)計(jì)要充分掌握實(shí)驗(yàn)觀察對(duì)象的一切有關(guān)的文獻(xiàn)知識(shí)。設(shè)計(jì)每一實(shí)驗(yàn)觀察指標(biāo)都應(yīng)首先利用現(xiàn)代科學(xué)的最新理論成就(這里指的是真正可靠的，即經(jīng)過實(shí)踐證明其正確的理論成就)，而不應(yīng)該撇開這些成就去搞設(shè)計(jì)。例如：針刺鎮(zhèn)痛作用原理的實(shí)驗(yàn)，首先應(yīng)該利用現(xiàn)代關(guān)于疼痛的生理、生化、解剖學(xué)的理論成就，以及中醫(yī)經(jīng)絡(luò)學(xué)說的研究成果等，只有當(dāng)這些成就提供的信息不足以闡明問題時(shí)，才考慮神經(jīng)體液以外的可能性。(2)為了深入、全面地觀察實(shí)驗(yàn)對(duì)象的一切內(nèi)在特征，往往要選用多種指標(biāo)，或一組指標(biāo)來觀測(cè)。但在多種指標(biāo)中如果有些可能是帶關(guān)鍵性的，就應(yīng)該注意抓主要矛盾，著重用三類十二個(gè)要求選好這些指標(biāo)來觀測(cè)。(3)要有效地標(biāo)志預(yù)期的變化，當(dāng)然也要求指標(biāo)的靈敏性。當(dāng)作用量增減時(shí)，指標(biāo)效應(yīng)量也能隨著增減，也就是對(duì)作用量變化的分辨力要高。選用這樣的指標(biāo)實(shí)驗(yàn)觀察可節(jié)省所需樣本數(shù)，比較經(jīng)濟(jì)。(4)選定指標(biāo)時(shí)還要考慮技術(shù)上的可能性或可行性，包括易測(cè)性。一些要求高精度的指標(biāo)沒有相應(yīng)的高精密度、高分辨力的儀器設(shè)備就不可能測(cè)出來。因此，實(shí)驗(yàn)觀察指標(biāo)應(yīng)充分運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)和手段提高靈敏度。有些儀器設(shè)備如果本單位沒有，就需根據(jù)國內(nèi)情報(bào)提供的信息，與有關(guān)單位合作研究。現(xiàn)成(定型)指標(biāo)：各種有關(guān)專題的科研論文、?？茖?shí)驗(yàn)手冊(cè)或?qū)Ｖ?，均有現(xiàn)成的指標(biāo)可供參考選用。有的指標(biāo)已被廣泛使用，即定型指標(biāo)?？傊?，廣泛查閱有關(guān)的科學(xué)文獻(xiàn)資料是尋找指標(biāo)的重要途徑與方法。

(三)專業(yè)理論設(shè)計(jì)中的專業(yè)技術(shù)設(shè)計(jì)為使理論設(shè)計(jì)出的實(shí)驗(yàn)觀察內(nèi)容能很好付之實(shí)踐，還要從專業(yè)技術(shù)上進(jìn)行設(shè)計(jì)。技術(shù)，主要指完成科研任務(wù)的具體實(shí)踐方法和技能，包括應(yīng)用已有科學(xué)知識(shí)制造和使用工具，進(jìn)行測(cè)量觀察或控制的方法和技能等。1．測(cè)試和記錄儀器的選擇和使用什么儀器解決什么問題，儀器的性能如何，怎樣使用，都必須在廣泛了解文獻(xiàn)資料和各種樣品說明書等才能獲得充分的知識(shí)。關(guān)于儀器的使用，關(guān)鍵在于使用儀器取得的信息能否真正反映指標(biāo)原來提供的信息。要保證這種真實(shí)性，一定要做好三個(gè)控制：即控制好儀器本身；控制好儀器操作者；控制好受試者。要使這三方面的誤差盡可能降低到最低水平。(1)控制好儀器：首先要求課題研究人員充分掌握儀器的結(jié)構(gòu)和性能，要仔細(xì)研究?jī)x器說明書，掌握排除儀器可能出現(xiàn)的較簡(jiǎn)單的故障的方法和技能；在正式實(shí)驗(yàn)前，要對(duì)儀器進(jìn)行試運(yùn)行，確保萬無一失，才能開始實(shí)驗(yàn)；操作儀器的方法和過程要規(guī)范化，要制訂儀器使用、操作和維修的規(guī)章制度。(2)控制好儀器的操作者：①做好儀器操作者上崗前的培訓(xùn)和考核，經(jīng)考試合格者才能允許操作儀器。考核的內(nèi)容應(yīng)包括有關(guān)儀器結(jié)構(gòu)和性能的知識(shí)，簡(jiǎn)單維修和保養(yǎng)的知識(shí)，以及儀器使用、操作與維護(hù)的規(guī)程和規(guī)則。②對(duì)儀器操作人員的思想品德要充分了解，確實(shí)誠實(shí)可靠、有高度責(zé)任感，能嚴(yán)格做到有人監(jiān)督和無人監(jiān)督都能規(guī)范化地進(jìn)行實(shí)驗(yàn)操作。③要讓儀器操作人員充分了解該課題研究的意圖、觀察項(xiàng)目和有關(guān)專業(yè)理論知識(shí)，能敏感地發(fā)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)的新現(xiàn)象并能及時(shí)報(bào)告課題負(fù)責(zé)人和做好實(shí)驗(yàn)記錄。實(shí)驗(yàn)記錄應(yīng)用編有頁碼的裝訂良好的記錄本，以碳素墨水或蘭黑墨水書寫；記錄本不準(zhǔn)撕頁，書記內(nèi)容不準(zhǔn)任意涂改擦拭、實(shí)在須重寫，可劃去，并在劃線旁簽名或蓋章。有些實(shí)驗(yàn)之所以失敗，原因不在儀器本身，而在于掌握儀器的人，應(yīng)引以為鑒。(3)控制好受試者①

應(yīng)注意動(dòng)物的種類、品種、性別、規(guī)格以及飼養(yǎng)條件和實(shí)驗(yàn)環(huán)境。在試驗(yàn)過程和試驗(yàn)后要嚴(yán)格按實(shí)驗(yàn)觀察指標(biāo)的要求進(jìn)行認(rèn)真監(jiān)控觀察。如何做好這三個(gè)控制，減少誤差，使之符合實(shí)驗(yàn)觀察測(cè)試的要求，一般文獻(xiàn)資料都會(huì)有所記載，應(yīng)充分利用文獻(xiàn)資料的啟發(fā)再進(jìn)行實(shí)驗(yàn)前的試運(yùn)行，在充分有把握