全國2022年10月自學(xué)考試證券投資與管理試題

精品文檔-下載后可編輯全國2022年10月自學(xué)考試證券投資與管理試題全國2022年10月自學(xué)考試證券投資與管理試題

課程代碼：00075一、單項選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小題列出的四個備選項中只有一個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選或未選均無分。

1.發(fā)行市場又叫（）1-5[1分]

A.二級市場

B.流通市場

C.一級市場

D.貨幣市場

2.股份公司發(fā)給股東作為投資入股的證書并以此取得股息的書面憑證叫（）2-45[1分]

A.股票

B.債券

C.保單

D.匯票

3.公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)和最高決策機(jī)構(gòu)是（）2-33[1分]

A.經(jīng)理層

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.股東大會

4.股份公司破產(chǎn)清算時，最先得到清償?shù)臋?quán)益人是（）2-45[1分]

A.優(yōu)先股持有者

B.債券持有者

C.個人股持有者

D.法人股持有者

5.在香港上市的股票又叫（）2-51[1分]

A.A股

B.B股

C.N股

D.H股

6.一般地，安全性最高的債券是（）3-64[1分]

A.金融債券

B.企業(yè)債券

C.國債

D.地方政府債券

7.債券按發(fā)行主體可分為（）1-4[1分]

A.政府債券、金融債券、公司債券

B.單利債券和復(fù)利債券

C.實(shí)物債券和記賬式債券

D.貼現(xiàn)債券和累進(jìn)利率債券

8.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本的最低限額為（）5-110[1分]

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

9.我國證券行業(yè)的自律性組織是（）5-133[1分]

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

10.證券公司通過收取傭金作為報酬，促成市場買賣雙方交易行為而進(jìn)行的證券中介業(yè)務(wù)稱為（）5-111[1分]

A.自營業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.投行業(yè)務(wù)

D.承銷業(yè)務(wù)

11.采用買賣成交后，雙方按合同規(guī)定在未來的某個日期，依成交時雙方商定的價格辦理清算和交割的交易方式為（）7-168[1分]

A.現(xiàn)貨交易

B.期貨交易

C.信用交易

D.期權(quán)交易

12.世界證券市場在大部分交易時間均采用的競價方式是（）7-189[1分]

A.連續(xù)競價

B.口頭競價

C.書面競價

D.集合競價

13.適合用于中長線投資的分析方法是（）8-196[1分]

A.技術(shù)分析

B.K線分析

C.波浪理論分析

D.基本分析

14.一只股票市場價格為10元，每股收益為0.5元，則該股票的市盈率為（）8-216[1分]

A.25

B.20

C.15

15.MACD指標(biāo)是指（）8-239[1分]

A.移動平均數(shù)

B.平滑異同移動平均數(shù)

C.相對強(qiáng)弱指標(biāo)

D.威廉指標(biāo)

16.衡量公司短期償債能力的指標(biāo)是（）8-213[1分]

A.流動比率

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.總資產(chǎn)報酬率

D.存貨周轉(zhuǎn)率

17.以下不屬于技術(shù)分析的假設(shè)前提的是（）8-217[1分]

A.市場行為包含一切信息

B.價格沿趨勢運(yùn)動

C.證券價格圍繞價值波動

D.歷史會重演

18.由于將資產(chǎn)變成現(xiàn)金方面的潛在困難而造成的投資者收益的不確定性，稱為（）9-261[1分]

A.流動性風(fēng)險

B.經(jīng)營風(fēng)險

C.財務(wù)風(fēng)險

D.購買力風(fēng)險

19.風(fēng)險管理的第一步是（）9-255[1分]

A.風(fēng)險估測

B.風(fēng)險評價

C.風(fēng)險識別

D.選擇風(fēng)險管理技術(shù)

20.下列不屬于證券市場監(jiān)管對象的是（）10-280[1分]

A.投資者

B.籌資者

C.證券商

D.財政部

二、多項選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）在每小題列出的五個備選項中至少有兩個是符合題目要求的，請將其代碼填寫在題后的括號內(nèi)。錯選、多選、少選或未選均無分。

21.普通股股東享有的權(quán)利有（）2-48[2分]

22.公司型基金的當(dāng)事人有（）4-90[2分]

23.綜合類證券公司可以經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)有（）5-110[2分]

24.風(fēng)險控制的分類是（）9-264[2分]

25.我國規(guī)定對信息持續(xù)披露的內(nèi)容包括（）10-289[2分]

三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)

26.股份有限公司2-32[3分]

27.可轉(zhuǎn)換債券3-76[3分]

28.投資基金4-82[3分]

29.全額包銷6-144[3分]

四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）

30.簡述證券市場的功能。1-25[6分]

31.簡述國庫券發(fā)行的主要意義。3-68[6分]

32.簡述公募發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。6-138[6分]

33.簡述證券發(fā)行的注冊制和核準(zhǔn)制的區(qū)別。10-281[6分]

34.簡述CAPM模型的基本假設(shè)。