C13005證券投資顧問業(yè)務(wù)實踐-銀河證券投資顧問業(yè)務(wù)介紹題庫及測試與答案

C13005證券投資顧問業(yè)務(wù)實踐——銀河證券投資顧問業(yè)務(wù)介紹一、單項選擇題1.不屬于銀河證券投資顧問部工作職責(zé)的是（B）。A.為營業(yè)部理財人員提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)B.與客戶溝通，為客戶制定投資策略C.負(fù)責(zé)公司投資顧問業(yè)務(wù)管理D.負(fù)責(zé)研究成果推廣---(07投資顧問業(yè)務(wù)工作探討(銀河證券吳祖堯).ppt)（1）負(fù)責(zé)公司投顧業(yè)務(wù)管理，包括業(yè)務(wù)規(guī)劃、資質(zhì)管理、服務(wù)規(guī)范、工作評價、平臺搭建、運行機制、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等；（2）負(fù)責(zé)為公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)提供產(chǎn)品支持，包括投資資訊產(chǎn)品、投資建議類產(chǎn)品和理財配置類產(chǎn)品；（3）負(fù)責(zé)研究成果的推廣；（4）為營業(yè)部理財人員提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)、培訓(xùn)和支持服務(wù)；（5）為公司高端客戶提供投資咨詢服務(wù)；（6）對公司的咨詢產(chǎn)品的訂購、使用、處理、開發(fā)、傳播進行歸口管理，并提供支持服務(wù)。二、多項選擇題2.營業(yè)部投資顧問的工作職責(zé)包括（ABCD）。（本題有超過一個的正確選項）A.培訓(xùn)指導(dǎo)客戶B.客戶分析、產(chǎn)品分析和服務(wù)匹配C.全面了解客戶D.提供專屬投資顧問服務(wù)（1）全面了解客戶；（2）客戶關(guān)系維護；（3）客戶分析、產(chǎn)品分析和服務(wù)匹配。（4）督促客戶理財；（5）賬戶診斷；（6）提供專屬投顧服務(wù)；（7）培訓(xùn)指導(dǎo)客戶；（8）推廣投顧業(yè)務(wù)。---(07投資顧問業(yè)務(wù)工作探討(銀河證券吳祖堯).ppt)3.在大投顧業(yè)務(wù)體系框架下，投資顧問將分為（ABCD）等類型。（本題有超過一個的正確選項）A.綜合服務(wù)型投顧和產(chǎn)品配置型投顧B.研究銷售型投顧C.產(chǎn)品銷售型投顧D.投資建議型投顧和專戶型投顧4.銀河證券投資顧問部的主要業(yè)務(wù)線包括（ACD）。（本題有超過一個的正確選項）A.投資建議線——服務(wù)資產(chǎn)管理型客戶B.理財產(chǎn)品配置線——服務(wù)咨詢依托型客戶C.理財產(chǎn)品配置線——服務(wù)資產(chǎn)管理型客戶D.資訊產(chǎn)品線——服務(wù)自主決策型客戶5.銀河證券的投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)與風(fēng)控措施主要包括（ABCD）等。（本題有超過一個的正確選項）A.制度規(guī)范B.人員管理與工作檢查C.工作模版管理D.流程與留痕管理6.銀河證券總部對營業(yè)部的業(yè)務(wù)支持包括（ABCD）等。（本題有超過一個的正確選項）A.技術(shù)平臺支持B.產(chǎn)品支持C.專業(yè)服務(wù)支持D.業(yè)務(wù)流程支持7.銀河證券投資顧問產(chǎn)品體系中資產(chǎn)配置類產(chǎn)品包括（ABCD）。（本題有超過一個的正確選項）A.私募基金產(chǎn)品周報B.理財產(chǎn)品配置建議C.信托計劃產(chǎn)品投資建議D.銀行理財產(chǎn)品投資建議8.銀河證券的投資顧問業(yè)務(wù)的產(chǎn)品制作管理中，產(chǎn)品管理架構(gòu)包括（ABCD）等。（本題有超過一個的正確選項A.投資顧問產(chǎn)品績效評價與激勵機制B.投資顧問產(chǎn)品上線核準(zhǔn)制度C.部門產(chǎn)品經(jīng)理管理制度D.部門產(chǎn)品制作規(guī)范9.銀河證券投資顧問產(chǎn)品體系中投資建議類產(chǎn)品包括（ABCD）。（本題有超過一個的正確選項）A.市值管理建議B.個股診斷C.行業(yè)配置建議D.投資建議書10.銀河證券的資訊類產(chǎn)品（服務(wù)自主決策型客戶）包括（）等。三、判斷題11.大投顧業(yè)務(wù)體系中，投資顧問的基本工作流程是：確定目標(biāo)客戶對象、提供投資顧問服務(wù)方案及建議、建立投資顧問服務(wù)業(yè)務(wù)關(guān)系、提供投資顧問服務(wù)、回顧總結(jié)反饋等。（正確）正確錯誤12.銀河證券對投資顧問的績效考核指標(biāo)包括兩項：收益指標(biāo)和風(fēng)險控制指標(biāo)。（錯誤）正確錯誤13投資顧問績效考核指標(biāo)中的收入指標(biāo)是公司追求的目標(biāo)，代表公司的利益。（正確）正確錯誤14.投資顧問績效考核指標(biāo)中的收益指標(biāo)指的是客戶追求的目標(biāo)，代表客戶利益。（正確）正確錯誤15.銀河證券投資