法律法規(guī)識別控制程序

1.范圍1.本標準規(guī)定了公司生產(chǎn)經(jīng)營管理活動相關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求的獲取、傳遞、識別、傳達、更新管理職責。本標準適用于公司對相關(guān)法律、法規(guī)及其它要求的管理。術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本標準。法律法規(guī)國家的基本法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、國務(wù)院部門規(guī)章和地方政府規(guī)章。其它要求非立法性的其它規(guī)范性文件和上級公司頒布的規(guī)章和要求。管理職能設(shè)備部企業(yè)能源相關(guān)的法律、法規(guī)的歸口管理部門，負責制定法律、法規(guī)與及其它要求的管理程序；負責建立并保持與公司生產(chǎn)經(jīng)營管理相關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求的獲取和傳遞渠道；負責組織相關(guān)部門對獲取的法律、法規(guī)進行適用性評審；負責根據(jù)法律、法規(guī)的修改動態(tài)，及時更新法律法規(guī)版本；負責定期組織各部門進行公司能源管理體系的法律法規(guī)和其他要求的收集、識別、貫徹和定期評審。其他部門負責識別、獲取與本部門能源使用和管理相關(guān)的法律、法規(guī)，并傳遞至設(shè)備部。負責按照本標準要求細化制定本部門相應(yīng)的法律、法規(guī)及管理程序，并執(zhí)行。負責本部門相關(guān)法律、法規(guī)的傳達。法律法規(guī)的識別法律、法規(guī)及其它要求的獲取途徑獲取途徑如表1所示。表1:獲取途徑法律、法規(guī)及其它要求國家法律地方性法規(guī)其它能源要求報刊、雜志★★★政府相關(guān)部門★★★書店、市場★★有關(guān)會議★★★信息網(wǎng)、電視、廣播★★行業(yè)協(xié)會★公文★4.2.獲取方式設(shè)備部通過各種媒體，了解、收集有關(guān)企業(yè)能源使用和能源管理方面的法律、法規(guī)及其它要求的信息。各部門收集每年參加各種能源會議、行業(yè)協(xié)會會議信息和有關(guān)要求，并將公司適用的能源相關(guān)的法律法規(guī)、政策、標準及其他要求的信息傳遞至設(shè)備部。各部門在日常工作中隨時收集到的各種能源相關(guān)法律、法規(guī)及要求，由本部門指定專人及時傳遞到設(shè)備部。法律、法規(guī)及其它要求管理對于所獲取的法律、法規(guī)，由設(shè)備部組織適用性性評審（附錄A《法律法規(guī)及其它要求流轉(zhuǎn)評審表》），確認適用的法律法規(guī)和其它要求，須識別出與本集團公司聯(lián)系緊密的重要條款，經(jīng)設(shè)備部確認后執(zhí)行；對于所獲取的上級部門其它要求文件則按照公司公文管理規(guī)定進行流轉(zhuǎn)。經(jīng)確認適用的法律、法規(guī)由設(shè)備部通過企業(yè)內(nèi)部信息網(wǎng)發(fā)布，供相關(guān)部門查閱；上級部門下發(fā)的其它要求文件以書面形式傳閱至相關(guān)部門。企業(yè)內(nèi)部適用的能源相關(guān)的法律、法規(guī)及其它要求的有效文本由設(shè)備部負責保存。公司能源管理體系相關(guān)的法律、法規(guī)和其它要求由設(shè)備部根據(jù)各部門提交的使用的法律法規(guī)和其他要求清單編制《適用法律、法規(guī)和其他要求識別和評價清單》（見附錄B），確定能源管理體系適用的標準，每年更新一次并保存。各部門根據(jù)其管理職責和管理要求，識別本部門適用的標準，并記錄在《部門適用法律、法規(guī)和其他要求識別和評價清單》（見附錄C）上，每年更新一次，交設(shè)備部匯總備案。各部門及時將適用的法律、法規(guī)與其它要求及條款，通過培訓、會議、上網(wǎng)、書面通知等形式傳達至相關(guān)崗位的員工及相關(guān)方。對作廢的法律、法規(guī)及其它要求，應(yīng)由設(shè)備部及時以網(wǎng)上公告的方式通知有關(guān)部門，及時調(diào)整和更新《部門適用法律、法規(guī)和其他要求識別和評價清單》（見附錄C）.各職能部門必須遵循與其職能有關(guān)的法律、法規(guī)，以保證管理體系內(nèi)的規(guī)定與法規(guī)相符，當法律法規(guī)和其它要求發(fā)生重要變化時，相關(guān)部門及時告知設(shè)備部，以確認其適用性。合規(guī)性評價合規(guī)性評價的組織和實施設(shè)備部根據(jù)識別的法律法規(guī)和其它要求，制定合規(guī)性評價計劃和安排，一般安排在內(nèi)審前一個月內(nèi)完成。相關(guān)單位查核本部門能源使用、能源消耗以及能源效率的相關(guān)法律法規(guī)以及其它要求的重要條款，確認本公司的遵守或執(zhí)行情況。查核結(jié)果記錄于《部門適用法律、法規(guī)和其他要求識別和評價清單》設(shè)備部匯總查核結(jié)果，并記錄于《適用法律、法規(guī)和其他要求識別和評價清單》合規(guī)性評價的跟蹤評價產(chǎn)生的不符合，由評價人員根據(jù)《不符合糾正和預(yù)防措施控制程序》責成相關(guān)部或生產(chǎn)車間分析原因、積極整改，確保符合本公司能源方針的承諾，確保適用的法律法規(guī)和其它要求在本公司得到遵守。7記錄與報告附錄A《法律法規(guī)及其它要求流轉(zhuǎn)評審表》附錄B《適用法律、法規(guī)和其他要求識別和評價清單》附錄C《部門適用法律、法規(guī)和其他要求識別和評價清單》

附錄A（規(guī)范性附錄）法律法規(guī)及其它要求流轉(zhuǎn)評審表IDCODE:XXXX1001E1法律法規(guī)及其它要求文件名稱發(fā)布日期實施日期發(fā)布機關(guān)文件來源獲取日期初審意見（設(shè)備部）口適用 口不適用適用范圍（部門）：合規(guī)性評審部門簽收簽收人： 簽收日期：反饋意見合規(guī)性評審意見（適用部門）適用條款及內(nèi)容：現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部規(guī)范性文件是否滿足或符合該文件的要求：（具體描述未滿足或不符合情況）相應(yīng)修改計劃：批準意見（設(shè)備部）合規(guī)性評審部門：評審人： 審核人：

附錄B（規(guī)范性附錄）適用法律、法規(guī)和其他要求識別和評價清單口能源管理IDCODE:XXXX1002E1口能源管理序法律、法規(guī)名稱頒布部門實施日期適用性條款及內(nèi)容識別人識別日期合規(guī)性評價結(jié)果評價人評價日期審批人日期：

附錄C（規(guī)范性附錄）部門適用法律、法