14銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員處罰信息管理辦法

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員懲罰信息治理方法銀監(jiān)方法〔2023〕322號(hào)第一章總則第一條行業(yè)從業(yè)人員治理，增加從業(yè)人員職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素養(yǎng)，標(biāo)準(zhǔn)從業(yè)人員受懲罰(處分)信息(簡(jiǎn)稱懲罰信息)治理，依據(jù)《中華人民制定本方法。其次條本方法適用于中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的銀使用。司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車(chē)金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司、消費(fèi)金融公司、外資銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)視治理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)參照適用本方法。第三條動(dòng)合同法》規(guī)定，與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)簽訂勞動(dòng)合同的在崗人員，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董(理)事會(huì)成員、監(jiān)事會(huì)成員及高級(jí)治理人員，以及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)聘用或與勞務(wù)代理機(jī)構(gòu)簽訂協(xié)議直接從事金融業(yè)務(wù)的其他人員(包括郵政代理人員)。第四條本方法所稱懲罰信息是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中受到刑事懲罰、行政懲罰、黨紀(jì)處分、內(nèi)部處分及其他懲罰等懲戒措施的信息。第五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立從業(yè)人員懲罰信息治理制度，明確特地部門(mén)、專職人員負(fù)責(zé)懲罰信息報(bào)送、申請(qǐng)查詢和日常治理等工作。第六條業(yè)人員懲罰信息治理系統(tǒng)，收集、治理懲罰信息并供給信息查詢效勞。其次章信息報(bào)送第七條信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。(一)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)事先以聘用合同、員工守則等形式明確告知從業(yè)人員，如有違法違規(guī)違紀(jì)行為，其懲罰信息將報(bào)送監(jiān)管部門(mén)，并用于行業(yè)內(nèi)共享。(二)懲罰由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部做出的，懲罰信息由做出懲罰打算的機(jī)構(gòu)報(bào)送；懲罰由機(jī)構(gòu)外部做出的，由受懲罰人員被處罰行為發(fā)生時(shí)所在機(jī)構(gòu)報(bào)送。該人員人事關(guān)系所在機(jī)構(gòu)向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。息向銀監(jiān)會(huì)報(bào)送；其余機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)人員懲罰信息，均向所在地銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。相應(yīng)銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。職機(jī)構(gòu)向銀監(jiān)會(huì)或所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。第八條懲罰信息主要包括：被懲罰人姓名、證件號(hào)碼、懲罰機(jī)構(gòu)名稱、被懲罰行為發(fā)生時(shí)所在機(jī)構(gòu)名稱、被懲罰行為發(fā)生時(shí)崗位、職務(wù)、違法違規(guī)違紀(jì)根本領(lǐng)實(shí)、懲罰依據(jù)、種類(lèi)、期限以及有關(guān)更改信息等。第九條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)“一人一事一報(bào)”的原則，于懲罰打算生效后10個(gè)工作日內(nèi)向銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送。10第三章信息使用第十條銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在審查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)治理人員、要害部門(mén)崗位人員任職資格時(shí)，須依據(jù)“誰(shuí)受理誰(shuí)查詢”的原則查詢從業(yè)人員懲罰信息，并依據(jù)查詢結(jié)果，依照有關(guān)規(guī)定打算是否予以核準(zhǔn)或是否同意所備案事項(xiàng)。第十一條懲罰信息供銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在人力資源治理中查詢有關(guān)懲罰信息。第十二條銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)于收到銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)第四章信息治理第十三條守保密規(guī)定，不得違反規(guī)定泄露懲罰信息。第十四條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在查詢擬招錄人員懲罰信息前，第十五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)與銀監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)簽訂信息。第十六條銀監(jiān)會(huì)案件稽查局負(fù)責(zé)懲罰信息的治理協(xié)調(diào)工檢查。第十七條懲罰信息除刑事懲罰和金融監(jiān)管部門(mén)作出的取消董事、高級(jí)治理人員終身任