某企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資盡職調(diào)查表

PHOEBUS福玻斯（中山）管理咨詢有限公司風(fēng)險(xiǎn)投資盡職調(diào)查報(bào)告[出版時(shí)間：2003年10月][聯(lián)系人]：張秦川[電話號(hào)碼]電子郵件]：aaaqcz_zsb@21[地址]：廣東中山民權(quán)路鄺家基1號(hào)704[郵編]：528401保密須知本調(diào)查報(bào)告屬商業(yè)機(jī)密，所有權(quán)屬于[福玻斯]。其所涉及的內(nèi)容和資料只限于簽署投資意向的投資者使用。收到本報(bào)告后，收件人應(yīng)即刻確認(rèn)，并遵守以下的規(guī)定：1）若收件人不希望涉足本報(bào)告所述項(xiàng)目，請(qǐng)按上述地址盡快將本報(bào)告完整退回；2）在沒(méi)有取得[福玻斯]的書(shū)面同意前，收件人不得將本報(bào)告全部和/或部分地予以復(fù)制、傳遞給他人、影印、泄露或散布給他人；3）應(yīng)該象對(duì)待貴公司的機(jī)密資料一樣的態(tài)度對(duì)待本報(bào)告所提供的所有機(jī)密資料。授方：福玻斯（中山）有限公司閱讀簽字：嫡屬部門或公司：日期：年月日風(fēng)險(xiǎn)投資盡職調(diào)查報(bào)告調(diào)查截止時(shí)間：投資經(jīng)理：第一部分企業(yè)概況表一：基本情況單位（萬(wàn)元）企業(yè)名稱營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)號(hào)住所企業(yè)法人代碼經(jīng)營(yíng)范圍企業(yè)類型成立時(shí)間營(yíng)業(yè)期限職工人數(shù)法人代表及簡(jiǎn)歷姓名性別年齡民族籍貫常住地區(qū)最高學(xué)歷聯(lián)系電話起止年月工作/學(xué)習(xí)單位、任職主要業(yè)績(jī)總經(jīng)理及簡(jiǎn)歷姓名性別年齡民族國(guó)籍常住地區(qū)最高學(xué)歷聯(lián)系電話起止年月工作/學(xué)習(xí)單位、任職主要業(yè)績(jī)第一大股東背景所能享受重大優(yōu)惠政策情況1、2、3、有關(guān)審批情況1、2、3、公司股東結(jié)構(gòu)股東名稱法人代表占股比例應(yīng)投金額實(shí)投金額投資方式甲方乙方丙方丁方戊方己方其它方合計(jì)說(shuō)明：1、企業(yè)類型填：有限責(zé)任公司、股份有限公司、中外合資有限責(zé)任公司、中外合資股份有限公司；2、所享受重大優(yōu)惠政策指國(guó)家、省、地級(jí)市（特區(qū)）所給予企業(yè)享受的資金、稅收、進(jìn)出口、土地使用權(quán)等方面的優(yōu)惠；3、有關(guān)審批情況是指公司成立、改制，企業(yè)所開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)的項(xiàng)目/產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)所需國(guó)家、省、地級(jí)市（特區(qū)）有關(guān)管理部門批準(zhǔn)文件；4、投資方式指：現(xiàn)金、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（無(wú)形資產(chǎn)）、固定資產(chǎn)、土地使用權(quán)等。表二：財(cái)務(wù)報(bào)表單位（萬(wàn)元）資產(chǎn)負(fù)債表資產(chǎn)上年數(shù)本期數(shù)負(fù)債及所有者權(quán)益上年數(shù)本期數(shù)流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債其中：貨幣資金其中：銀行短期借款短期投資其他短期借款應(yīng)收票據(jù)應(yīng)收賬款預(yù)付賬款應(yīng)付票據(jù)其他應(yīng)收款應(yīng)付賬款減：壞賬準(zhǔn)備預(yù)收賬款應(yīng)收及預(yù)付款凈額其他應(yīng)付款應(yīng)收補(bǔ)貼款應(yīng)付工資存貨應(yīng)付福利費(fèi)待攤費(fèi)用未交稅金待處理流動(dòng)資產(chǎn)凈損失未付利潤(rùn)一年內(nèi)到期長(zhǎng)期債券投資其他未交款其他流動(dòng)資產(chǎn)預(yù)提費(fèi)用一年內(nèi)到期的長(zhǎng)期負(fù)債其他流動(dòng)負(fù)債長(zhǎng)期投資長(zhǎng)期負(fù)債合并價(jià)差其中：銀行長(zhǎng)期借款固定資產(chǎn)應(yīng)付債券其中：固定資產(chǎn)原值長(zhǎng)期應(yīng)付款減：累積折舊住房周轉(zhuǎn)金固定資產(chǎn)凈值專項(xiàng)應(yīng)付款固定資產(chǎn)清理其他長(zhǎng)期負(fù)債在建工程待處理固定資產(chǎn)凈損益遞延稅款貸項(xiàng)負(fù)債合計(jì)無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)少數(shù)股東權(quán)益其中：無(wú)形資產(chǎn)遞延資產(chǎn)本企業(yè)所有者權(quán)益其中：實(shí)收資本資本公積其他長(zhǎng)期資產(chǎn)盈余公積遞延稅款借項(xiàng)（公益金）未分配利潤(rùn)外幣報(bào)表折算差額所有者權(quán)益合計(jì)資產(chǎn)合計(jì)負(fù)債及所有者權(quán)益合計(jì)損益表主營(yíng)業(yè)銷售收入產(chǎn)品銷售成本其中：產(chǎn)品收入其中：產(chǎn)品成本產(chǎn)品收入產(chǎn)品成本產(chǎn)品收入產(chǎn)品成本銷售費(fèi)用銷售稅金及附加其他銷售收入其他銷售支出(含稅金及附加)銷售利潤(rùn)管理費(fèi)用其它業(yè)務(wù)利潤(rùn)其中：管理人員工資營(yíng)業(yè)利潤(rùn)長(zhǎng)期租賃費(fèi)用投資收益折舊費(fèi)用其中：項(xiàng)目收益辦公費(fèi)用項(xiàng)目收益其他費(fèi)用項(xiàng)目收益項(xiàng)目收益補(bǔ)貼收入財(cái)務(wù)費(fèi)用營(yíng)業(yè)外收支凈額其中：利息支出其中：項(xiàng)目收入項(xiàng)目收入以前年度損益調(diào)整匯兌損失（溢余為負(fù)）利潤(rùn)總額所得稅凈利潤(rùn)少數(shù)所有者權(quán)益按本企業(yè)占股比例計(jì)算的利潤(rùn)總額經(jīng)常性收入占總收入比報(bào)表比率分析資產(chǎn)負(fù)債率銷售毛利率有形凈值債務(wù)率銷售凈利率流動(dòng)比率總資產(chǎn)凈利率速動(dòng)比率凈值報(bào)酬率應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率銷售增長(zhǎng)率存貨周轉(zhuǎn)率凈利增長(zhǎng)率流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率資產(chǎn)保值增值率總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率已獲利息倍數(shù)以下為股份有限公司填寫(xiě)每股凈資產(chǎn)每股收益股利支付率每股股利表三：報(bào)表說(shuō)明主要產(chǎn)品/服務(wù)銷售明細(xì)產(chǎn)品/服務(wù)名稱銷售量單位單價(jià)銷售額占總銷售額比1、2、3、4、5、6、產(chǎn)品售后服務(wù)政策保修期維修服務(wù)收費(fèi)產(chǎn)品升級(jí)服務(wù)其他產(chǎn)品銷售季節(jié)性/周期性變化固定資產(chǎn)清單固定資產(chǎn)類別數(shù)量原值凈值狀態(tài)（使用、閑置、報(bào)廢、已抵押）無(wú)形資產(chǎn)清單名稱用途價(jià)值占總資產(chǎn)比占凈資產(chǎn)比保護(hù)年限保護(hù)狀況遞延資產(chǎn)明細(xì)價(jià)值形成時(shí)間形成原因攤銷方式備注短期投資證券品種買入價(jià)格投資時(shí)間持有時(shí)間收益情況備注長(zhǎng)期投資投資對(duì)象金額投資時(shí)間占被投資公司股權(quán)收益情況備注關(guān)聯(lián)交易(與關(guān)聯(lián)企業(yè)、董事、監(jiān)事、高管等有關(guān)供、產(chǎn)、銷、服務(wù)、管理、資金融通等諸方面情況)交易方與企業(yè)關(guān)系交易內(nèi)容形成時(shí)間金額備注其它說(shuō)明事項(xiàng)應(yīng)收賬款說(shuō)明對(duì)方公司名稱金額占應(yīng)收賬款百分比一年以內(nèi)一年以上二年以內(nèi)二年以上三年以內(nèi)三年以上存貨說(shuō)明名稱購(gòu)入時(shí)間用途購(gòu)入價(jià)值現(xiàn)在評(píng)估價(jià)值占存貨總值比例資本公積說(shuō)明價(jià)值形成時(shí)間形成原因備注表四：公司組織與管理公司組織結(jié)構(gòu)圖管理層姓名職務(wù)專業(yè)與學(xué)歷背景管理/技術(shù)人員變動(dòng)情況（三年內(nèi)或自公司創(chuàng)立以來(lái)）管理層團(tuán)隊(duì)評(píng)價(jià)知識(shí)結(jié)構(gòu)管理水平組織構(gòu)架團(tuán)隊(duì)合作員工部門、地域人員分布部門名稱人數(shù)主管業(yè)務(wù)內(nèi)容所在區(qū)域備注勞動(dòng)力統(tǒng)計(jì)年齡分布30歲以下30——40歲40歲以上平均年齡教育程度高中以下高中——大專大?！究票究埔陨掀渌唧w關(guān)鍵人員依賴程度描述報(bào)酬結(jié)構(gòu)薪金制度高管人員平均月薪最高最低普通員工平均月薪最高最低月工資支出總額年工資支出總額工資支出占費(fèi)用支出比交通、通訊等補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)其他說(shuō)明獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃高管持股情況年終獎(jiǎng)金發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)其他說(shuō)明保險(xiǎn)、福利計(jì)劃年社會(huì)保險(xiǎn)支出總額年人均社保支出年住房補(bǔ)貼支出總額年人均房補(bǔ)支出其他福利支出總額年人均其他福利補(bǔ)充說(shuō)明表五：技術(shù)分析核心技術(shù)來(lái)源及所有權(quán)專利/專有技術(shù)名稱所有權(quán)人來(lái)源方式備注主要技術(shù)指標(biāo)及技術(shù)先進(jìn)性專利/專有技術(shù)名稱主要技術(shù)指標(biāo)領(lǐng)先程度其他說(shuō)明研發(fā)能力說(shuō)明技術(shù)依托研發(fā)小組組成技術(shù)更新周期其他說(shuō)明主導(dǎo)產(chǎn)品/業(yè)務(wù)/擬投資項(xiàng)目技術(shù)水平產(chǎn)品名稱所用專利/專有技術(shù)名稱產(chǎn)品性能水平備注產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)所處階段(基礎(chǔ)研究\中試小批\大批量生產(chǎn))產(chǎn)品/技術(shù)名稱所處階段生產(chǎn)/試驗(yàn)情況后續(xù)開(kāi)發(fā)能力(技術(shù)貯備與創(chuàng)新安排)貯備技術(shù)/項(xiàng)目名稱研發(fā)單位投資規(guī)模研發(fā)周期說(shuō)明其他技術(shù)存在的糾紛或潛在的糾紛說(shuō)明技術(shù)名稱糾紛情況或潛在風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明表六：生產(chǎn)過(guò)程及設(shè)施調(diào)查主要設(shè)施生產(chǎn)用地生產(chǎn)車間位置總建筑面積總使用面積所有權(quán)屬使用成本其他說(shuō)明重要設(shè)備來(lái)源設(shè)備/生產(chǎn)線名稱位置來(lái)源購(gòu)買價(jià)/年租金按使用年限估計(jì)總成本附加條件備注設(shè)施維修保養(yǎng)資本化與折舊政策設(shè)備名稱維修/保養(yǎng)記錄所耗費(fèi)用折舊政策生產(chǎn)過(guò)程生產(chǎn)過(guò)程生產(chǎn)原料及主要輔助材料原料名稱主要用途單價(jià)進(jìn)貨渠道訂貨周期占材料成本比例其他說(shuō)明生產(chǎn)流程圖獨(dú)有的生產(chǎn)工藝設(shè)施及技術(shù)說(shuō)明質(zhì)量保證情況質(zhì)量認(rèn)證情況質(zhì)量檢驗(yàn)流程環(huán)保問(wèn)題目前與潛在的環(huán)保問(wèn)題評(píng)估已完成的環(huán)保工程及效果面臨經(jīng)費(fèi)問(wèn)題估計(jì)其他說(shuō)明說(shuō)明：生產(chǎn)用地的使用成本指購(gòu)入所付價(jià)款或租用年租金及其他附加稅費(fèi)等全部支出；重要設(shè)備來(lái)源指購(gòu)入、融資租賃、經(jīng)營(yíng)性租賃；生產(chǎn)原料的進(jìn)貨渠道指本地購(gòu)進(jìn)、省外購(gòu)進(jìn)、進(jìn)口，以主要渠道填寫(xiě)；資產(chǎn)負(fù)債表可用企業(yè)原資產(chǎn)負(fù)債表替代。第二部分市場(chǎng)分析表七：行業(yè)與市場(chǎng)行業(yè)背景目標(biāo)產(chǎn)品市場(chǎng)規(guī)模與增長(zhǎng)潛力分析目標(biāo)客戶公司產(chǎn)品的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名單及市場(chǎng)分額估計(jì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手名稱目前所占市場(chǎng)分額未來(lái)三年能占市場(chǎng)分額依據(jù)資料營(yíng)銷策略及與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較營(yíng)銷策略及與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比較項(xiàng)目本公司競(jìng)爭(zhēng)公司產(chǎn)品品種、性能產(chǎn)品價(jià)格營(yíng)銷機(jī)構(gòu)及銷售半徑銷售人員地域分布及人數(shù)、培訓(xùn)計(jì)劃銷售程序分銷渠道、配套市場(chǎng)，直銷及分銷商代理商數(shù)量及分布廣告與促銷計(jì)劃表八：財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)單位；（萬(wàn)元）損益表預(yù)測(cè)項(xiàng)目第一年第二年第三年銷售收入其中：產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品銷售成本其中：產(chǎn)品產(chǎn)品產(chǎn)品毛利率銷售費(fèi)用及流轉(zhuǎn)稅金管理及財(cái)務(wù)費(fèi)用利潤(rùn)總額所得稅金凈利潤(rùn)現(xiàn)金流量預(yù)測(cè)投資需求流動(dòng)資金投入折舊銷售收現(xiàn)銷售付現(xiàn)所得稅現(xiàn)金凈流入資產(chǎn)負(fù)債表預(yù)測(cè)流動(dòng)資產(chǎn)其中：應(yīng)收賬款存貨其它固定資產(chǎn)無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)總資產(chǎn)流動(dòng)負(fù)債其中：銀行借款應(yīng)付賬款其他長(zhǎng)期負(fù)債負(fù)債合計(jì)實(shí)收資本資本公積未分配利潤(rùn)所有者權(quán)益合計(jì)表九：風(fēng)險(xiǎn)與對(duì)策分類風(fēng)險(xiǎn)分析對(duì)策原材料供應(yīng)與儲(chǔ)運(yùn)融資能力局限行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)銷售市場(chǎng)發(fā)展不平衡價(jià)格政策性風(fēng)險(xiǎn)WTO風(fēng)險(xiǎn)其它第三部分?jǐn)M投資計(jì)劃表十：投資計(jì)劃表擬投資金額________幣（大寫(xiě)）___________________________________投資分期情況占股比例溢價(jià)情況投資經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目總體評(píng)價(jià)投資方案第四部分填表說(shuō)明表中內(nèi)容若填寫(xiě)不下可附另頁(yè)。企業(yè)發(fā)展階段不同（種子期、成長(zhǎng)期、成熟期），填寫(xiě)內(nèi)容可不同；如有項(xiàng)目空白未填請(qǐng)注明原因。投資經(jīng)理應(yīng)核對(duì)以下企業(yè)文件原件，留存復(fù)印件，簽名負(fù)責(zé)。1.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)法人代碼證書(shū)、稅務(wù)登記證（國(guó)、地稅）；2.公司章程；3.貸款證；4.公司成立批文及所發(fā)展項(xiàng)目的政府有關(guān)部門的批文、合同等；5.公司所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)權(quán)所有證書(shū)；6.近期財(cái)務(wù)報(bào)表（注冊(cè)資金驗(yàn)資報(bào)告、去年經(jīng)審計(jì)年報(bào)，最近一期月報(bào)）；7.企業(yè)發(fā)展項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)/商業(yè)計(jì)劃書(shū)；8.被投資企業(yè)及轉(zhuǎn)讓方股東法人代表身份證、授權(quán)簽字人身份證；四、投資決策通過(guò)后，投資經(jīng)理應(yīng)準(zhǔn)備以下資料提請(qǐng)公司付款9.被投資企業(yè)及轉(zhuǎn)讓方股東法人代表證明書(shū)、授權(quán)委托書(shū)；10.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議(原件)/增資擴(kuò)股協(xié)議；11.被投資企業(yè)董事會(huì)/股東會(huì)決議(原件)；12.被投資企業(yè)當(dāng)?shù)毓ど滩块T出具的企業(yè)基本情況證明；13.本公司同意投資的股東會(huì)/董事會(huì)決議；14.付款通知書(shū)；15.風(fēng)險(xiǎn)投資盡職調(diào)查報(bào)告；16.其它項(xiàng)目經(jīng)理或股東會(huì)認(rèn)為需要的資料。

員工工作表現(xiàn)/貢獻(xiàn)評(píng)估表（管理人員用）被評(píng)價(jià)者個(gè)人資料：姓名：性別：年齡：部門：評(píng)估日期：任職時(shí)間：職位：評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和操作說(shuō)明：請(qǐng)?jiān)谶m當(dāng)?shù)臋趦?nèi)填寫(xiě)等級(jí)對(duì)應(yīng)的字母。A.（10分）出色，績(jī)效特別優(yōu)秀，并始終超越本職位常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求B.（8分）優(yōu)良，工作績(jī)效經(jīng)常超出本職位常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求C.（6分）可接受，工作績(jī)效經(jīng)常維持或偶爾超出本職位常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求D.（4分）需改進(jìn)，工作績(jī)效基本維持或偶爾未達(dá)到本職位常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求E.（2分）不良，工作績(jī)效顯著低于常規(guī)本職位正常工作標(biāo)準(zhǔn)的要求N.此項(xiàng)目不適用于此人工作相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)因素描述評(píng)分等級(jí)自我評(píng)價(jià)主管評(píng)價(jià)工作責(zé)任感表現(xiàn)出維護(hù)組織利益與形象的具體行為樂(lè)意接納額外的任務(wù)和必要的加班肯為工作結(jié)果承擔(dān)責(zé)任保持良好的出勤記錄，沒(méi)有不合理缺席客戶（包括組織內(nèi)部的服務(wù)對(duì)象）服務(wù)意識(shí)傾聽(tīng)客戶問(wèn)題，努力發(fā)現(xiàn)、理解客戶需求合乎組織規(guī)則地滿足客戶需求，提供清晰、完整的答案提供額外的幫助以愉悅和友善的態(tài)度提供服務(wù)工作品質(zhì)服從上級(jí)指示遵守規(guī)章制度和業(yè)務(wù)規(guī)程為后續(xù)的工作提供最大的便利在無(wú)監(jiān)督情況下保持工作質(zhì)量的穩(wěn)定工作效率準(zhǔn)時(shí)完成工作任務(wù)根據(jù)需要主動(dòng)調(diào)整和加快進(jìn)度能在規(guī)則允許范圍內(nèi)改進(jìn)方法以提高效率工作技能具備良好的理解能力，很好地理解工作任務(wù)需求具備良好的發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，找出問(wèn)題的原因，采取有效的措施解決問(wèn)題能根據(jù)當(dāng)前工作的特點(diǎn)，對(duì)現(xiàn)有的方法和技術(shù)做出靈活的運(yùn)用，并創(chuàng)造性地提出新的方法具備必要的業(yè)務(wù)工作知識(shí)、技能和方法，能獨(dú)立完成本崗位的工作工作相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)因素描述評(píng)分等級(jí)自我評(píng)價(jià)主管評(píng)價(jià)團(tuán)隊(duì)合作愿意與他人分享經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn)采用合適的方式表達(dá)不同意見(jiàn)與同事和協(xié)作部門保持良好的合作關(guān)系參與和支持團(tuán)隊(duì)工作，推進(jìn)團(tuán)隊(duì)目標(biāo)的達(dá)成能為團(tuán)隊(duì)利益做出個(gè)人的犧牲個(gè)人發(fā)展對(duì)自己的能力和判斷有信心，愿意嘗試有挑戰(zhàn)性的工作任務(wù)經(jīng)常對(duì)自己提出新的要求和目標(biāo)，愿意承擔(dān)更大的責(zé)任有清晰的個(gè)人的發(fā)展計(jì)劃和培訓(xùn)需求以積極態(tài)度接受與工作有關(guān)的培訓(xùn)安排利用個(gè)人時(shí)間以提高專業(yè)技能決策與授權(quán)決策過(guò)程中積極與下屬和相關(guān)人員協(xié)商，鼓勵(lì)他人參與責(zé)權(quán)范圍內(nèi)，獨(dú)立作出決策，不把問(wèn)題上交，并對(duì)決策的結(jié)果負(fù)責(zé)將決策權(quán)和工作職責(zé)適當(dāng)下放，鼓勵(lì)下屬獨(dú)立做出決定，并建立適當(dāng)?shù)目刂拼胧┯?jì)劃與組織按目標(biāo)和指示，將部門目標(biāo)進(jìn)行任務(wù)分解和時(shí)間安排，制定實(shí)施方案與下屬溝通以達(dá)成對(duì)下屬目標(biāo)和任務(wù)的共識(shí)分析組織和客戶需要，自主提出可行的項(xiàng)目和計(jì)劃當(dāng)環(huán)境條件發(fā)生變化時(shí)，能對(duì)計(jì)劃做出適應(yīng)性的調(diào)整指揮與監(jiān)控下達(dá)任務(wù)清晰陳述，詳細(xì)解釋目標(biāo)、要求和標(biāo)準(zhǔn)工作中設(shè)立適當(dāng)?shù)臋z查點(diǎn)，追蹤工作進(jìn)度和質(zhì)量嚴(yán)格要求工作按照規(guī)則和要求進(jìn)行工作指導(dǎo)時(shí)，不但指出問(wèn)題，而且提供解決問(wèn)題的具體建議人員