規(guī)范推行PPP模式的培訓(xùn)

規(guī)范推行PPP模式的培訓(xùn)一、什么是PPP二、為什么要推行PPP三、如何規(guī)范推行PPP四、當(dāng)前和下一步工作主要內(nèi)容2一、什么是PPP？3PPP（Public-PrivatePartnerships）,政府和社會資本合作是公共服務(wù)領(lǐng)域供給機(jī)制的重大創(chuàng)新，政府采用競爭性方式擇優(yōu)選擇具有投資、運(yùn)營管理能力的社會資本，雙方按照平等協(xié)商原則訂立合同，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系，由社會資本提供服務(wù)，政府依據(jù)公共服務(wù)績效評價(jià)結(jié)果向社會資本支付相應(yīng)對價(jià)，保證社會資本獲得合理收益（國辦發(fā)【2015】42號文）。

PPP的定義4PPP的本質(zhì)5PPP的應(yīng)用范圍6基礎(chǔ)設(shè)施公共服務(wù)保障性安居工程路橋隧道地下管廊環(huán)境治理軌道交通城市供暖供水、供氣教育、醫(yī)療養(yǎng)老文體設(shè)施社會類經(jīng)濟(jì)類能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等13個(gè)公共服務(wù)領(lǐng)域。社會資本參與程度高

委托運(yùn)營(O&M）社會資本風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)程度低高完全私有化完全公有化管理合同(MC)租賃-運(yùn)營-移交(LOT)建設(shè)-運(yùn)營-移交(BOT)建設(shè)-擁有-運(yùn)營(BOO)轉(zhuǎn)讓-運(yùn)營-移交(TOT)改建-運(yùn)營-移交(ROT)PPP的運(yùn)作方式7購買-建設(shè)-運(yùn)營(BBO)8發(fā)展新階段（2013—現(xiàn)在）：2013年末，樓繼偉部長正式提出“科學(xué)規(guī)范推進(jìn)PPP模式”暫時(shí)停滯期（2008—2013）：08年四萬億刺激，

政府不差錢，PPP模式遇阻市場推廣階段（上世紀(jì)90年代—2008）：以BOT為主，電力、水務(wù)、污水處理等項(xiàng)目，大量引入外資企業(yè)起步階段（上世紀(jì)80年代）：BOT、BT試點(diǎn)項(xiàng)目

（公路和水務(wù)）80年代90年代2008年2013年我國PPP發(fā)展歷程共同點(diǎn)：融資功能。不同點(diǎn)：PPP不只是一場婚禮，而是一段婚姻9功能單一（建設(shè)、融資）合作期短競爭不充分透明度不夠使用者付費(fèi)多部門分散推進(jìn)行政法管轄全功能全生命周期合作充分競爭全過程公開透明三種付費(fèi)方式轉(zhuǎn)變政府角色財(cái)政部門牽頭協(xié)調(diào)推進(jìn)民商法、行政法統(tǒng)籌2014年時(shí)間Version1.0Version2.01990年2000年2016年P(guān)PP的優(yōu)勢與局限性10PPP的優(yōu)勢√風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、合作共贏√全生命周期管理，降低總成本√平滑財(cái)政支出，時(shí)間換空間√績效管理PPP的局限性√

競爭不充分、風(fēng)險(xiǎn)未有效轉(zhuǎn)移√

政府過度承諾增加財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)√

準(zhǔn)備時(shí)間長、交易成本高√

過度使用PPP的核心價(jià)值觀是物有所值二、為什么要推行PPP?11新預(yù)算法和國發(fā)43號文：開明渠、堵暗道，化解存量債務(wù)國發(fā)60號文：基建投融資方式創(chuàng)新PPP僅是一種融資手段？（×）化債途徑、融資手段12國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化（高效政府）依法治國（法治政府）；發(fā)揮市場在資源配置中的決定作用（有限政府）；頂層設(shè)計(jì)為主，強(qiáng)化改革整體性、系統(tǒng)性、協(xié)同性。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革（結(jié)構(gòu)/質(zhì)量/效益優(yōu)先）改革創(chuàng)新，提高全要素生產(chǎn)效率（大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新）；去產(chǎn)能、去庫存、去杠桿；新動力——新型城鎮(zhèn)化建設(shè)+公共產(chǎn)品公共服務(wù)+新興產(chǎn)業(yè)。新《預(yù)算法》實(shí)施VS融資平臺轉(zhuǎn)型公共產(chǎn)品和服務(wù)供給新渠道——PPPPPP是以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主，需求拉動為輔的體制機(jī)制變革。一次機(jī)制體制變革132013年十八屆三中全會《全面深化改革決定》：支持非公有制經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，允許社會資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營；2014年，李克強(qiáng)總理7次部署PPP工作：4次國務(wù)院常務(wù)會議，1次達(dá)沃斯論壇，1次新型城鎮(zhèn)化建設(shè)試點(diǎn)工作會，1次批示；2015來，李克強(qiáng)總理13次部署PPP工作：9次國務(wù)院常務(wù)會議，2次經(jīng)濟(jì)座談會，1次世界經(jīng)濟(jì)論壇，1次政府工作報(bào)告。2015年10月29日，十三五規(guī)劃：推廣政府和社會資本合作模式。2015年11月10日，中央中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會議：供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。PPP已成為國家戰(zhàn)略14三、如何規(guī)范推行PPP?15制度建設(shè)16法律《預(yù)算法》《政府采購法》及其實(shí)施條例《PPP法》（計(jì)劃中）《特許經(jīng)營條例》（計(jì)劃中）政策關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見（國發(fā)43號）關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見（國辦42號）關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知（財(cái)金76號）關(guān)于PPP財(cái)政預(yù)算管理問題的通知（制定中）指南政府和社會資本合作模式操作指南（試行）（財(cái)金〔2014〕113號）PPP項(xiàng)目合同指南（財(cái)金〔2014〕156號）PPP項(xiàng)目政府采購管理辦法（財(cái)庫〔2014〕215號）物有所值評價(jià)指引（財(cái)金〔2015〕167號）PPP項(xiàng)目財(cái)政承受能力論證指引（財(cái)金〔2015〕21號）合同PPP項(xiàng)目合同指南PPP項(xiàng)目合同案例標(biāo)準(zhǔn)化合同標(biāo)準(zhǔn)PPP項(xiàng)目識別標(biāo)準(zhǔn)（經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)等）產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)績效付費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)PPP項(xiàng)目操作流程17誰可以作為政府方？政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為實(shí)施機(jī)構(gòu)并代表政府簽署PPP項(xiàng)目合同；政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項(xiàng)目公司。是否控股？誰可以作為社會資本方？依法設(shè)立且有效存續(xù)的具有法人資格的企業(yè)，包括民營企業(yè)、國有企業(yè)、外國企業(yè)和外商投資企業(yè)。界定參與主體18縣級以上人民政府建立跨部門協(xié)調(diào)機(jī)制，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、項(xiàng)目評審和檢查督導(dǎo)。財(cái)政、發(fā)改、住建、國土、環(huán)保及行業(yè)主管部門分工協(xié)作。指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作。加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)19嚴(yán)格項(xiàng)目篩選20價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活市場化程度較高投資規(guī)模較大合同關(guān)系清楚需求長期穩(wěn)定市政供水市政供暖市政供氣醫(yī)療服務(wù)設(shè)施養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施地下綜合管廊污水處理環(huán)境保護(hù)保障房軌道交通項(xiàng)目期限參考因素：政府需要的公共產(chǎn)品或服務(wù)供給期間；資產(chǎn)的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)生命周期；投資回收期；融資期限；設(shè)計(jì)期和建設(shè)期的長短；財(cái)政承受能力；法定上限（最長30年）。約定方式：建設(shè)期和運(yùn)營期分別約定or一并約定？展期：展期事由——政府方違約及政府方風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目合作期限屆滿是否繼續(xù)運(yùn)營？原社會資本方是否有優(yōu)先續(xù)約權(quán)？提前終止：不可抗力、嚴(yán)重違約、雙方合意、政府方單方?jīng)Q定。項(xiàng)目范圍產(chǎn)出范圍決定運(yùn)作方式：設(shè)計(jì)、建設(shè)、融資、運(yùn)營、維護(hù)、移交；產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)：社會資本方的服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、政府方的付費(fèi)依據(jù)；排他性經(jīng)營確定項(xiàng)目期限和范圍21選擇運(yùn)作方式22運(yùn)作方式由項(xiàng)目類型和合作范圍決定。23合理分配風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)分配原則承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方應(yīng)該對該風(fēng)險(xiǎn)具有控制力；承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方能夠?qū)⒃擄L(fēng)險(xiǎn)合理轉(zhuǎn)移（保險(xiǎn)）；承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方對于控制該風(fēng)險(xiǎn)有更大的經(jīng)濟(jì)利益或動機(jī)；由該方承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)最有效率；如果風(fēng)險(xiǎn)最終發(fā)生，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一方不應(yīng)將由此產(chǎn)生的費(fèi)用和損失轉(zhuǎn)移給合同相對方。合理分配風(fēng)險(xiǎn)24風(fēng)險(xiǎn)因素政府社會資本共同分擔(dān)征收征用△融資△設(shè)計(jì)建設(shè)△運(yùn)營維護(hù)△移交△市場需求△不可抗力△

政府可控的法律變更

政府不可控的△△系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)△風(fēng)險(xiǎn)矩陣政府可行性缺口補(bǔ)助財(cái)政補(bǔ)貼（由財(cái)政對項(xiàng)目使用者付費(fèi)不足部分直接付費(fèi)）；股本投入；優(yōu)惠貸款；其他優(yōu)惠政策（經(jīng)營性開發(fā)收益、土地等資源投入）。保障合理回報(bào)25物有所值評價(jià)26定性評價(jià)全生命周期整合的潛力；風(fēng)險(xiǎn)識別與分配；績效導(dǎo)向；潛在競爭程度；鼓勵創(chuàng)新；政府能力。定量評價(jià)PSC值>PPP值政府測算的PPP項(xiàng)目合同價(jià)及相關(guān)費(fèi)用自留風(fēng)險(xiǎn)自留風(fēng)險(xiǎn)基本PSC可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)競爭性中立調(diào)整值英國/美國的PSC澳大利亞的PSC基本成本全部風(fēng)險(xiǎn)（自留/轉(zhuǎn)移）競爭性中立調(diào)整值融資成本建設(shè)和運(yùn)維成本可轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)競爭性中立調(diào)整值新西蘭的PSCVFMVFM影子報(bào)價(jià)財(cái)政承受能力論證27股權(quán)投資政府出資入股項(xiàng)目公司運(yùn)營補(bǔ)貼政府付費(fèi)使用者付費(fèi)差額補(bǔ)貼配套投入土地征收、整理、劃撥配套設(shè)施建設(shè)投資補(bǔ)助貸款貼息周邊土地及商業(yè)開發(fā)權(quán)授予政府無償或低價(jià)租賃項(xiàng)目資產(chǎn)政府放棄所持項(xiàng)目公司股份的全部或部分分紅權(quán)直接支出或有支出每年全部PPP項(xiàng)目從預(yù)算安排的支出責(zé)任占一般公共預(yù)算支出比例不超過10%。風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)價(jià)格調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)（調(diào)價(jià)機(jī)制）最低需求風(fēng)險(xiǎn)（使用量保底）終止補(bǔ)償股權(quán)投入債務(wù)成本預(yù)期收益違約賠償損失賠償款違約金單一來源采購競爭性磋商競爭性談判邀請招標(biāo)公開招標(biāo)采購方式選擇強(qiáng)制資格預(yù)審：應(yīng)該至少3家社會資本通過資格預(yù)審兩階段評審：通過多輪談判明確最終采購需求。綜合評分法選定合作方。采購結(jié)果確認(rèn)談判28確保充分、公平競爭PPP項(xiàng)目合同指南29項(xiàng)目公司PPP項(xiàng)目合同履約合同工程承包合同運(yùn)營服務(wù)合同原料供應(yīng)合同產(chǎn)品或服務(wù)購買合同融資合同保險(xiǎn)合同股東協(xié)議融資方政府方保險(xiǎn)公司承包商運(yùn)營商原料供應(yīng)商購買方股東股東股東①②③④⑤BT變種BT加長版？BT+股權(quán)回購？BTO？BTL？融資平臺曲線救國平臺與民企組成聯(lián)合體、或設(shè)立子公司參與本級項(xiàng)目PPP基金明股實(shí)債政府兜底、到期回購、固定收益真假PPP30四、當(dāng)前和下一步工作313.3示范項(xiàng)目戰(zhàn)略32上下聯(lián)動2014-2016年示范期中央/地方示范項(xiàng)目積極規(guī)范推進(jìn)雙刃劍財(cái)政部PPP示范項(xiàng)目33第一批（2014）：30個(gè)項(xiàng)目（3個(gè)已調(diào)出），總投資約1,786億元，15個(gè)省市（調(diào)整后14個(gè)省市），5個(gè)行業(yè)；第二批（2015）：206個(gè)項(xiàng)目，總投資約6,589億，30個(gè)省市，13個(gè)行業(yè)；13個(gè)行業(yè)：交通、市政工程、環(huán)境保護(hù)、片區(qū)開發(fā)、保障性安居工程、體育、文化、養(yǎng)老、醫(yī)療、體育、科技、旅游、農(nóng)業(yè)；社會類項(xiàng)目（10%）和綜合一體化項(xiàng)目（15%）比例上升；綠色低碳項(xiàng)目：77個(gè)，投資3,609億元，占56.1%；2016年將推出第三批示范項(xiàng)目。示范項(xiàng)目領(lǐng)域分布34領(lǐng)域第一批示范項(xiàng)目第二批示范項(xiàng)目合計(jì)項(xiàng)目數(shù)投資額（億元）項(xiàng)目數(shù)投資額（億元）項(xiàng)目數(shù)比例投資額（億元）比例1.交通：91,565.96383,491.784719.9%5,057.7460.4%

軌道交通71,526.51132,452.67208.5%3,979.1847.5%

高速公路

7613.9473.0%613.947.3%

非收費(fèi)公路

8232.3883.4%232.382.8%

交通樞紐

417.3241.7%17.320.2%

機(jī)場

281.9820.8%81.981.0%

鐵路

245.7020.8%45.700.5%

公交

115.0010.4%15.000.2%

橋梁

132.7810.4%32.780.4%

其他239.45

20.8%39.450.5%2.市政工程:877.2766810.537431.4%887.8010.6%

垃圾處理15.262297.24239.7%102.501.2%

地下綜合管廊113.0014407.77156.4%420.775.0%

公園

125.0010.4%25.000.3%

供氣

23.6420.8%3.640.0%

供熱326.40659.5293.8%85.921.0%

供水332.6118190.11218.9%222.722.7%

海綿城市

113.8510.4%13.850.2%

綠化

15.5010.4%5.500.1%

排水

17.9010.4%7.900.1%3.環(huán)境保護(hù):11111.9931742.464217.8%854.4510.2%

污水處理959.0815337.492410.2%396.574.7%

環(huán)境綜合治理252.9115364.97177.2%417.885.0%

濕地保護(hù)

140.0010.4%40.000.5%4.片區(qū)開發(fā)

8771.5483.4%771.549.2%5.文化

12257.56125.1%257.563.1%6.養(yǎng)老

10196.22104.2%196.222.3%7.醫(yī)療15.7018111.76198.1%117.461.4%8.教育

1289.61125.1%89.611.1%9.體育125.07129.2520.8%54.320.6%10.科技

539.5052.1%39.500.5%11.保障性安居工程

235.5120.8%35.510.4%