淺議證券業(yè)企業(yè)文化建設(shè)

淺議證券業(yè)企業(yè)文化建設(shè)【摘要】金融是人力資源密集型產(chǎn)業(yè)，而企業(yè)文化則是引導員工行為的重要因素。本文首先論證證券業(yè)文化建設(shè)的重要性，然后分析了解證券業(yè)企業(yè)文化的特點，發(fā)現(xiàn)當前企業(yè)文化建設(shè)中還存在著缺乏系統(tǒng)化建設(shè)、缺乏創(chuàng)新意識、基層建設(shè)薄弱等問題。對此，文章提出證券業(yè)應該有目的、有計劃地確定企業(yè)價值觀和價值目標，并做好企業(yè)文化營銷等工作?！娟P(guān)鍵詞】證券業(yè)企業(yè)文化建設(shè)企業(yè)文化是文化因素在企業(yè)這個特殊的社會組織中的投影，其核心內(nèi)容是企業(yè)精神和企業(yè)價值觀。企業(yè)文化是企業(yè)最重要的無形資產(chǎn)，對企業(yè)的發(fā)展壯大有著不可或缺的作用。一、證券業(yè)特點決定了企業(yè)文化建設(shè)意義重大企業(yè)文化建設(shè)對提高證券業(yè)核心競爭力具有重要作用，這是由證券業(yè)特點所決定的。目前，我國資本市場與國外資本市場相比，無論是在資本、規(guī)模、產(chǎn)品、技術(shù)等方面，還是在人員素質(zhì)、管理水平、治理結(jié)構(gòu)等方面都存在較大差距。資本市場發(fā)展呈現(xiàn)出證券市場震蕩波幅大、上市公司業(yè)績起伏大、對整個國民經(jīng)濟影響大等特點。同時，我國證券行業(yè)還屬一個年輕人居多的“黑發(fā)”行業(yè)。年輕人有充滿活力、朝氣蓬勃等優(yōu)勢，也有閱歷少、缺乏社會經(jīng)驗等劣勢。而證券行業(yè)對從業(yè)人員的經(jīng)濟、金融、投資分析等方面的知識和經(jīng)驗要求較高，需要積極、良性引導這些人員樹立正確的執(zhí)業(yè)意識。此外，證券交易手段高度現(xiàn)代化，交易過程非常短暫，這就決定了其具有高投入、高回報、高風險的特征，蘊涵著極高的經(jīng)營風險和道德風險，對從業(yè)人員的道德操守要求很高。具體來說，企業(yè)文化建設(shè)的作用如下：一是有利于人才集聚。證券業(yè)是知識密集型產(chǎn)業(yè)，其發(fā)展壯大過程中對人才的需求尤為突出。好的企業(yè)文化能通過統(tǒng)一思想意志，改善精神面貌等方式來激發(fā)員工的潛能和創(chuàng)造力。通過強調(diào)團隊的協(xié)同統(tǒng)一性來團結(jié)知識型勞動者，確保本企業(yè)對人力資源的獨占優(yōu)勢，避免人才流失帶來的資源流失。二是有利于樹立品牌。證券業(yè)作為金融產(chǎn)業(yè)的一部分，從本質(zhì)上來說是建立在信用基礎(chǔ)之上的，其品牌建設(shè)至關(guān)重要。證券公司結(jié)合發(fā)展經(jīng)驗所形成的企業(yè)文化，有助于實現(xiàn)品牌精神的內(nèi)部傳承，保持品牌價值的外部認可，對證券公司發(fā)展壯大起到持續(xù)作用。二、當前證券業(yè)企業(yè)文化的特點1、重人才培育。人才是證券業(yè)最核心的競爭要素，國內(nèi)券商大都將人才培育置于企業(yè)文化建設(shè)的首要位置。一是樹立人才第一的理念。如廣發(fā)證券的經(jīng)營理念是“知識圖強、求實奉獻”，堅信只有依靠一流的人才，才能創(chuàng)造一流的公司；招商證券、東北證券等券商也都在企業(yè)發(fā)展中立足于重人才、愛人才。二是完善職工培養(yǎng)制度。如國信證券為干部隊伍擬定“朝陽計劃”，為剛?cè)肼毜拇髮W生準備“晨曦計劃”，通過內(nèi)部培養(yǎng)、競爭選拔和自我申告等方式，形成良好的人才成長環(huán)境和有效的人才培養(yǎng)機制，既保持了公司人才的健康成長，也促進了證券公司事業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。廣泛開展培訓工作，助推公司知識優(yōu)勢的發(fā)揮，促進公司員工在各自崗位上發(fā)揮自己的專業(yè)優(yōu)勢，將知識優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為公司發(fā)展的競爭力。三是精心組織員工培訓。在2007—2008兩年間，廣發(fā)證券與中國證券業(yè)協(xié)會、加拿大證券學會共同組織了兩批共59名公司員工赴加拿大進行《中加證券公司營運與管理》專題學習，學習和借鑒成熟資本市場同類型業(yè)務的發(fā)展經(jīng)驗，為增加公司市場競爭力，培養(yǎng)全球視野、國際化的金融人才邁出了重要一步。此外，還通過開設(shè)網(wǎng)上學習系統(tǒng)，提供在線學習、培訓管理、考試中心和同步課堂等功能，有效支持員工隨時、隨地學習各項業(yè)務和管理知識，提升職業(yè)素質(zhì)。2、重合規(guī)文化。按照《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等文件的要求，證券公司逐漸將合規(guī)文化作為企業(yè)文化的重要組成。一是構(gòu)建良好的內(nèi)控環(huán)境。良好的內(nèi)控環(huán)境是營造合規(guī)文化的基礎(chǔ)。券商中董事會、管理層的高度重視，健全有效的公司治理，完善的組織管理架構(gòu)和制度流程，構(gòu)成了合規(guī)文化的基礎(chǔ)。二是實現(xiàn)合規(guī)運作的流程化和標準化。注重發(fā)揮專業(yè)職能部門的作用，做好自上而下的合規(guī)與風險管理；同時充分調(diào)動公司業(yè)務部門和一線員工在合規(guī)與風險管理中的作用，做好自下而上的合規(guī)與風險管理。三是培養(yǎng)全員風險意識。讓每個人都養(yǎng)成合規(guī)意識，都明白合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)管理、合規(guī)操作的重要性，使每個員工都了解、熟悉、掌握法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和制度規(guī)定，并形成道德約束的行為規(guī)范，使“遵規(guī)守約”成為員工的自覺行為。四是強調(diào)對制度的嚴格執(zhí)行和持續(xù)動態(tài)檢驗。在主要業(yè)務部門安排專職或兼職人員進行一線的風險與合規(guī)管理，強化制度監(jiān)督執(zhí)行的力度，維護制度的權(quán)威，大力支持監(jiān)察部門行使合規(guī)與相關(guān)風險監(jiān)控職能。要求員工就工作中發(fā)現(xiàn)的新問題和風險點按報告線及時報告，并積極參加相關(guān)的風險管理工作討論，提出改進風險管理的建議。3、重社會責任。企業(yè)不應把獲利當作唯一目標，還要為社會作貢獻，樹立良好的社會責任意識。在2005年之前的熊市中，券商一度被“妖魔化”，部分原因是因為券商較少參加社會公益活動。當下，券商紛紛意識到承擔社會責任的重要性，忙于樹立負責任的公民形象。一是積極參與抗震救災。汶川大地震之后不久，深圳證券業(yè)捐款超過2.4億，國信證券、中信證券等公司捐款均超過1000萬。其中，招商證券捐資1200多萬元成立了“中國紅十字·招商證券博愛基金”，成為中國紅十字會總會成立至今接受企業(yè)捐贈最多的專項基金；中投證券綿陽營業(yè)部還獲全國總工會頒發(fā)的“工人先鋒號”及中國金融工會全國委員會頒發(fā)的“全國金融五一勞動獎狀”光榮稱號。二是努力緩解就業(yè)壓力。針對金融危機下，我國保就業(yè)壓力增大的現(xiàn)狀，廣發(fā)證券建立“青年就業(yè)創(chuàng)業(yè)見習基地”，為畢業(yè)未就業(yè)大學生搭建通向社會的橋梁。計劃三年在全國范圍內(nèi)吸收5000-6000人次畢業(yè)未就業(yè)大學生，提供見習機會，幫助其轉(zhuǎn)變就業(yè)觀念，了解企業(yè)工作情況，節(jié)省適應企業(yè)環(huán)境的時間成本。三是廣泛參與基礎(chǔ)教育事業(yè)。廣發(fā)證券先后在全國12個省、20個貧困地區(qū)捐建“廣發(fā)希望小學”20所