合同管理方法

合同管理方法

第一章總則

第一條為規(guī)范公司對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和內(nèi)部合同管理，維護(hù)公司合法權(quán)益，特根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。

第二條凡公司對(duì)外與其他平等主體簽訂民商事合同以及民商事合同的履行、變更、解除和合同糾紛的解決均適用本辦法。勞動(dòng)合同不適用本辦法。

第三條名詞解釋

一合同是指以公司名義與其他平等主體的自然人、法人及其他非法人經(jīng)濟(jì)組織之間訂立的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

二合同承辦部門是指合同履行和執(zhí)行的具體負(fù)責(zé)部門。

三重大合同是指合同所涉及標(biāo)的額較大，或者技術(shù)、法律關(guān)系比較復(fù)雜（涉及兩個(gè)以上法律關(guān)系）的合同。以下合同為重大合同：

1.原、輔材料采購(gòu)合同，標(biāo)的額在100萬(wàn)元以上（含100萬(wàn)元）的；或者標(biāo)的額不足100萬(wàn)元，但連續(xù)合同期間在一年以上（含一年）的；

2.建筑、安裝工程、設(shè)備采購(gòu)合同，標(biāo)的額在50萬(wàn)元以上（含50萬(wàn)元）的；

3.外協(xié)加工、服務(wù)采購(gòu)等合同，標(biāo)的額在100萬(wàn)元以上（含100萬(wàn)元）的；或者履行期在一年以上（含一年）的；

4.銷售合同，標(biāo)的額在100萬(wàn)元以上（含100萬(wàn)元）的；

5.重大投資、并購(gòu)、戰(zhàn)略合作、項(xiàng)目開(kāi)發(fā)，重要技術(shù)轉(zhuǎn)讓，商標(biāo)、專利使用許可等重大合同；

6.公司總經(jīng)理認(rèn)為重大或法律關(guān)系復(fù)雜（涉及兩個(gè)以上法律關(guān)系）的其他合同。

四要約是指希望與他人訂立合同的行為。

五承諾是指受要約人同意要約的行為。

第四條公司對(duì)合同實(shí)行三級(jí)管理，具體是總經(jīng)理總負(fù)責(zé)，分管副經(jīng)理具體負(fù)責(zé)，歸口管理部門為公司黨群工作部，合同承辦部門負(fù)責(zé)合同的具體執(zhí)行，其主要職責(zé)分別為：

一總經(jīng)理的合同職責(zé)：

1.總負(fù)責(zé)公司合同管理；

2.對(duì)公司合同管理給予指導(dǎo)；

3.負(fù)責(zé)合同簽字，出席合同簽字儀式；

4.其他與合同管理相關(guān)的重大決策事項(xiàng)。

二分管副經(jīng)理的合同職責(zé)：

1.具體負(fù)責(zé)公司合同管理；

2.接受總經(jīng)理委托出席合同簽字儀式，負(fù)責(zé)合同簽字；

3.總經(jīng)理授權(quán)的其他合同管理事項(xiàng)

三公司黨群工作部的合同職責(zé)：

1.協(xié)助參與公司的合同商務(wù)談判；

2.合同的擬定或者參與擬定；

3.合同專用章、合同文本、授權(quán)委托書(shū)的發(fā)放和管理；

4.合同風(fēng)險(xiǎn)的提示和控制，合同糾紛的處理；

5.合同進(jìn)程的監(jiān)督；

6.參與市場(chǎng)調(diào)查和對(duì)潛在簽約對(duì)象的資信調(diào)查和審查；

7.本流程執(zhí)行的監(jiān)督；

8.合同管理的獎(jiǎng)懲；

9.其他與合同有關(guān)事項(xiàng)的管理。

四合同承辦部門的職責(zé)：

1.對(duì)潛在簽約對(duì)象資信的調(diào)查與審查；

2.負(fù)責(zé)擬訂本部門主辦業(yè)務(wù)的合同進(jìn)行送審；

3.具體負(fù)責(zé)合同履行和執(zhí)行；

4.對(duì)合同履行和執(zhí)行建立合同臺(tái)帳，進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；

5.對(duì)合同履行和執(zhí)行過(guò)程中問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)和糾紛及時(shí)向黨群工作部反映；

6.對(duì)合同簽訂、履行、糾紛解決整個(gè)過(guò)程中證據(jù)材料的制作、收集和保管；

7.對(duì)履行完畢的合同進(jìn)行歸檔和保管；

8.其他應(yīng)當(dāng)由承辦部門負(fù)責(zé)的合同職責(zé)。

第四條合同管理的各相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)忠于職守、盡職盡責(zé)，全力負(fù)責(zé)好合同管理和執(zhí)行工作，確保合同管理的目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

第二章合同簽訂程序

第五條發(fā)出要約前，合同承辦人應(yīng)當(dāng)對(duì)首次對(duì)方的資信進(jìn)行審查，審查內(nèi)容和審查方法見(jiàn)附件一資信審查流程指引，并登記資信審查表（見(jiàn)附件二）。

第六條承辦人發(fā)出要約應(yīng)當(dāng)填寫要約單（見(jiàn)附件三），在填寫時(shí)注意給我方留下變更要約的時(shí)間。變更原要約時(shí)，業(yè)務(wù)員應(yīng)當(dāng)重新填寫要約單。

要約單的內(nèi)容包括：標(biāo)的物、型號(hào)、質(zhì)量、數(shù)量、價(jià)格、結(jié)算方式、承諾做出時(shí)間等。

第七條承辦人應(yīng)當(dāng)建立要約發(fā)出登記表對(duì)要約發(fā)出進(jìn)行管理，其內(nèi)容主要包括編號(hào)、要約名稱、受要約人、要約發(fā)出時(shí)間、要約到期時(shí)間等（見(jiàn)附件四）。

第八條我方收到要約時(shí)，承辦人應(yīng)當(dāng)在對(duì)方要約單規(guī)定的時(shí)間內(nèi)做出承諾。

第九條承辦人收到要約時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)建立收到要約登記表對(duì)要約發(fā)出進(jìn)行管理，其內(nèi)容包括編號(hào)、要約名稱、要約人、收到時(shí)間、承諾應(yīng)做出時(shí)間等（見(jiàn)附件五）。

第十條合同簽訂前，我方可以就合同內(nèi)容與對(duì)方進(jìn)行談判，具體談判權(quán)限如下：

一公司業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)標(biāo)的額為50萬(wàn)（含本數(shù)）以下業(yè)務(wù)的；

二公司業(yè)務(wù)主管負(fù)責(zé)標(biāo)的額為50萬(wàn)—100萬(wàn)（含本數(shù)）業(yè)務(wù)的；

三公司主管業(yè)務(wù)的副經(jīng)理負(fù)責(zé)標(biāo)的額為100萬(wàn)—500（含本數(shù)）業(yè)務(wù)的；

四公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)標(biāo)的額為500萬(wàn)以上業(yè)務(wù)，涉外業(yè)務(wù)，政府采購(gòu)業(yè)務(wù)，合資、聯(lián)營(yíng)、合作業(yè)務(wù)。

第十二條承辦人在對(duì)外進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)注意保守公司的經(jīng)營(yíng)秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密等，不得主動(dòng)和被動(dòng)地向?qū)Ψ教峁┥鲜雒孛?，?duì)打著進(jìn)行經(jīng)濟(jì)交往的幌子而實(shí)質(zhì)干著套取我公司上述秘密的行為應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決抵制。

第十三條公司對(duì)外的經(jīng)濟(jì)往來(lái)，除能即時(shí)清結(jié)的和第十三條所列情形的外，均需簽訂書(shū)面合同；對(duì)于不簽訂書(shū)面合同的，承辦人應(yīng)當(dāng)索取并保管用以解決價(jià)款、產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)性能等問(wèn)題的相關(guān)憑證。

第十四條對(duì)于采購(gòu)周期較短的標(biāo)準(zhǔn)件、常用件、產(chǎn)品備件、設(shè)備配件，物資配套部可依據(jù)制造部提出的書(shū)面采購(gòu)要求和設(shè)計(jì)、工藝、質(zhì)量要求及過(guò)往采購(gòu)合同記錄，經(jīng)確定采購(gòu)價(jià)格后，以采購(gòu)訂單（見(jiàn)附件六）的方式采購(gòu)，采購(gòu)訂單應(yīng)由部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后進(jìn)行采購(gòu)，不再進(jìn)行合同評(píng)審程序。采購(gòu)訂單金額不得超過(guò)5萬(wàn)元。

第十五條我公司作為買受方簽訂的合同，應(yīng)當(dāng)采用格式合同文本（見(jiàn)附件七），承辦人不得私自簡(jiǎn)化或刪減通用條款。

第十六條沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)合同文本的，或者對(duì)方要求我方擬定合同的，由公司黨群工作部起草或擬定合同，具體承辦部門予以配合。

第十七條在使用格式合同時(shí)，我方應(yīng)當(dāng)對(duì)其中的免除或者限制對(duì)方責(zé)任的條款用方框或其他醒目的方式標(biāo)注；采用格式合同訂立合同時(shí)應(yīng)當(dāng)一并采用特別條款提示單（見(jiàn)附件八）。其內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括標(biāo)題、編號(hào)、被提示人、提示內(nèi)容（即免除或者限制對(duì)方責(zé)任的條款）、被律規(guī)定的，一般應(yīng)當(dāng)以物資交清、工程竣工并驗(yàn)收合格、價(jià)款結(jié)清、無(wú)遺留交涉手續(xù)為準(zhǔn)。

第三十七條合同履行完畢后，我方應(yīng)當(dāng)根據(jù)誠(chéng)實(shí)信用原則切實(shí)履行通知、協(xié)助、保密等后合同義務(wù)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)出具后合同義務(wù)告知書(shū)（一式兩份）通知對(duì)方注意其后合同義務(wù)。其告知書(shū)由承辦人申請(qǐng)黨群工作部法律顧問(wèn)出具，合同承辦人具體向?qū)Ψ剿瓦_(dá)。

第三十八條承辦人履行合同時(shí)應(yīng)當(dāng)保管相關(guān)履行憑證，并根據(jù)《四川神坤裝備股份有限公司》的有關(guān)規(guī)定對(duì)合同、相關(guān)履行憑證和申請(qǐng)審批等材料一并進(jìn)行整理歸檔。

第三十九條在合同簽訂后需要變更、解除的，由合同承辦部門填寫合同變更審或解除批單（見(jiàn)附件十四），后面應(yīng)附上原合同，經(jīng)黨群工作部給出意見(jiàn)，再報(bào)總經(jīng)理（或分管副經(jīng)理）批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

第四章合同糾紛的處理

第四十條發(fā)生合同糾紛，合同承辦人員應(yīng)及時(shí)與對(duì)方協(xié)商，協(xié)商不成時(shí)，應(yīng)提交黨群工作部處理，合同承辦人員予以配合。

第四十一條提請(qǐng)黨群工作部處理合同糾紛的程序是：

一承辦人向其部門領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)示后填寫合同糾紛處理申報(bào)單（一式二份）（具體見(jiàn)附件十五），一份承辦部門留存，一份交給黨群工作部；

二合同承辦部門分管領(lǐng)導(dǎo)提出由交黨群工作部處理的意見(jiàn)；

三公司黨群工作部可依據(jù)情況做出具體處理合同糾紛的非訴法律意見(jiàn)，經(jīng)總經(jīng)理或分管經(jīng)理同意后執(zhí)行；

四如果該意見(jiàn)仍不能解決合同糾紛的，經(jīng)總經(jīng)理或分管經(jīng)理同意可以通過(guò)訴訟或者仲裁的方式解決合同糾紛，

合同訴訟和仲裁由黨群工作部負(fù)責(zé)。未經(jīng)黨群工作部同意并報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，承辦人不得自行處理或委托他人處理合同糾紛案件。

第四十二條凡由黨群工作部處理的合同糾紛，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)向其提供下列證據(jù)材料（原件或復(fù)印件）：

一合同文本（包括變更、解除協(xié)議），以及與合同有關(guān)的附件、文書(shū)、電報(bào)、圖表等；

二提貨、托運(yùn)、驗(yàn)收、發(fā)票等有關(guān)憑證；

三貨款的承付、托收憑證、有關(guān)財(cái)務(wù)賬目；

四產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、樣品或鑒定報(bào)告；

五有關(guān)違約的證據(jù)材料；

六其他與處理糾紛有關(guān)的證據(jù)材料。

第四十三條合同糾紛處理原則快捷、方便、最大限度地維護(hù)公司的正當(dāng)權(quán)益。

第四十四條合同糾紛處理方法是有合同約定的從其約定，合同約定不明或者沒(méi)有約定的，可以爭(zhēng)取與對(duì)方協(xié)商解決，協(xié)商不成的則采取訴訟方式解決。

第五章獎(jiǎng)懲

第四十五條承辦人發(fā)出要約前沒(méi)有審查對(duì)方資信或者審查對(duì)方資信不嚴(yán)格的，應(yīng)當(dāng)分別給予以下處分：

一沒(méi)有造成損失的：由黨群工作部給予扣發(fā)工資或者獎(jiǎng)金二百元；累計(jì)三次的，予以辭退；

二導(dǎo)致公司財(cái)產(chǎn)損失的：由其予以賠償，并且由黨群工作部給予扣發(fā)伍佰元獎(jiǎng)金或者工資的處分；累計(jì)兩次的，由其賠償損失并予以辭退。

第四十六條承辦人違反本辦法第六條、第七條、第九條、第十四條、第十七條、第二十五條、第三十一條、第三十七條之規(guī)定沒(méi)有履行相應(yīng)程序，出具或者采用相應(yīng)附件單據(jù)的，由黨群工作部給予警告處分；累計(jì)六次及以上的，給予扣發(fā)三百元獎(jiǎng)金或者工資；累計(jì)十次的，予以辭退。

第四十七條談判人員違反本辦法第十條談判權(quán)限的，由黨群工作部給予警告處分；累計(jì)六次的，給予扣發(fā)三百元獎(jiǎng)金或者工資的處分；累計(jì)十次的，予以辭退。

第四十八條承辦人違反本辦法第八條規(guī)定發(fā)出要約不及時(shí)導(dǎo)致公司喪失商業(yè)機(jī)會(huì)的，違反本辦法第十二條之規(guī)定泄露公司秘密的，違反本辦法第二十四條未經(jīng)授權(quán)訂立合同的，由黨群工作部給予扣發(fā)伍佰元獎(jiǎng)金或工資的；累計(jì)兩次的，由其賠償損失并予以辭退。

第四十九條承辦人違反本辦法第十三條、第三十三條、第三十四條之規(guī)定及沒(méi)有在合同簽訂、履行、糾紛解決、保管中收集相關(guān)憑證的，由黨群工作部給予警告處分；累計(jì)六次的，給予扣發(fā)三百元獎(jiǎng)金或者工資的處分；累計(jì)十次的，予以辭退。

第五十條承辦人違反本辦法第十五條、第十七條、第十八條、第二十條、第二十四條、第二十八條、第二十九條、第三十條、第三十二條、第三十五條、第三十八條、第三十九條之規(guī)定沒(méi)有履行相關(guān)程序，采用相關(guān)附件的，由黨群工作部給予扣發(fā)伍佰元獎(jiǎng)金或工資的；造成公司損失的，還應(yīng)賠償公司損失；累計(jì)兩次的，由其賠償損失并予以辭退。。

第五十一條在合同簽訂、履行和管理過(guò)程中，有失職行為的，由黨群工作部給予相關(guān)責(zé)任人扣發(fā)工資或者獎(jiǎng)金五百元的處分；有嚴(yán)重失職行為，造成公司簽訂有重大隱患的合同或者合同糾紛或者合同利益和經(jīng)濟(jì)利益喪失的，相關(guān)責(zé)任人賠償公司損失，并對(duì)其予以辭退。

第五十二條在合同簽訂、履行和管理過(guò)程中，有受賄、索賄行為，或與他人惡意串通，出賣公司利益，由其賠償公司損失，并對(duì)其予以辭退。

第五十三條在合同簽訂、履行和管理過(guò)程中，相關(guān)責(zé)任人損害公司利益并觸犯刑法的，由黨群工作部將其移送司法機(jī)關(guān)處理。

第五十四條在合同簽訂、履行和管理過(guò)程中，相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)格遵循本辦法的規(guī)定，履行相關(guān)程序的，或者在合同簽訂、履行和管理過(guò)程中嚴(yán)格履行職責(zé)避免公司經(jīng)濟(jì)損失的，由黨群工作部給予其伍佰元至一萬(wàn)元的現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)。

第五十五條合同的簽訂、履行以及合同管理規(guī)定的執(zhí)行情況將納入各部門人員的績(jī)效考核體系中，將作為職務(wù)提升、職稱評(píng)定的重要依據(jù)。

第六章附則

第五十六條本辦法有如下附件：

（一）附件一：資信審查流程指引；

（二）附件二：資信審查表；

（三）附件三：要約單；

（四）附件四：發(fā)出要約登記表；

（五）附件五：收到要約登記表；

（六）附件六：采購(gòu)訂單；

（七）附件七：采購(gòu)合同格式文本；

（八）附件八：格式條款特別提示單；

（九）附件九：合同評(píng)審表；

（十）附件十：合同審查表；

（十一）附件十一：危機(jī)情況處理書(shū)；

（十二）附件十二：合同履約檔案；

（十三）附件十三：書(shū)面材料出具請(qǐng)示書(shū)；

（十四）附件十四：合同變更審批單、合同解除審批單；

（十五）附件十五：合同糾紛處理單。

第五十七條本辦法由黨群工作部負(fù)責(zé)解釋。

第五十八條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。原《四川神坤裝備股份有限公司合同管理辦法》（）同時(shí)廢止。

附件一

資信審查流程指引

第一條為保證交易安全，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)交往中切實(shí)、有效地維護(hù)公司的合法利益，特別是資金和財(cái)產(chǎn)安全，特根據(jù)我公司的實(shí)際制定本審查流程指引

第二條對(duì)首次擬定與其建立業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)，業(yè)務(wù)員或采購(gòu)員應(yīng)當(dāng)審查其資信，包括以下方面：

一工商登記注冊(cè)信息；

二誠(chéng)信信息；

三經(jīng)營(yíng)信息。

第三條業(yè)務(wù)員或采購(gòu)員通過(guò)以下方式向第三方機(jī)構(gòu)核實(shí)擬定合同相對(duì)方的本指引第二條所列基本情況：

一在擬定合同相對(duì)方所在地的工商行政機(jī)關(guān)（或者紅盾）網(wǎng)站查詢合同相對(duì)方的注冊(cè)登記信息，核實(shí)其工商注冊(cè)信息；

二向擬定合同相對(duì)方所在地的工商行政機(jī)關(guān)咨詢相關(guān)工商注冊(cè)信息和資信信息，核實(shí)其工商注冊(cè)信息、年檢信息和誠(chéng)信信息；

三向我方所在地的銀行咨詢擬定合同相對(duì)方的資本金繳納情況和銀行貸款償還情況，核實(shí)對(duì)方的誠(chéng)信信息；

四向擬定合同相對(duì)方所在地的人民銀行要求出具其信用報(bào)告，核實(shí)對(duì)方的誠(chéng)信信息；

五向擬定合同相對(duì)方所在地的電信部門、電業(yè)部門、自來(lái)水公司咨詢其電話費(fèi)、水電費(fèi)的繳納情況；

六向擬定合同相對(duì)方所在地稅務(wù)機(jī)關(guān)咨詢其相關(guān)稅費(fèi)繳納情況，特別是企業(yè)所得稅，核實(shí)其誠(chéng)信信息和經(jīng)營(yíng)盈利情況；

七要求擬定合同相對(duì)方提供其加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、法人代碼證等的復(fù)印件，核實(shí)其工商注冊(cè)信息；

八其他可以獲得擬定合同相對(duì)方的真實(shí)注冊(cè)信息、誠(chéng)信信息和經(jīng)營(yíng)信息的方式。

第四條業(yè)務(wù)員或者采購(gòu)員可以通過(guò)發(fā)函或者實(shí)地調(diào)查的方式來(lái)核實(shí)擬定合同相對(duì)方的