2022年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題練習(xí)試卷B卷-附答案

第第頁?。ㄊ。ㄊ袇^(qū)）姓名準(zhǔn)考證號………密……….…………封…線…內(nèi)……..………………不…….準(zhǔn)…答….…………題…2022年證券從業(yè)考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題練習(xí)試卷B卷附答案考試須知：1、考試時(shí)間：120分鐘，本卷滿分為100分。2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號等信息。3、請仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、下列關(guān)于LOF與ETF申購和贖回的區(qū)別，表述不正確的是（）。A.ETF在交易所進(jìn)行，LOF可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行B.ETF進(jìn)行基金份額與一籃子股票的交換，LOF是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)C.ETF對基金份額規(guī)模沒有要求，LOF有特別的要求D.ETF采用完全被動(dòng)式管理方法，LOF可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金2、根據(jù)《公司券發(fā)行與交易管理辦法》，資信評級機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評級，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)（）至少向市場公布一次定期跟蹤評級報(bào)告。A.每半年B.每兩年C.每年D.每三年3、《中華人民共和國公司法》規(guī)定在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的，國家公司法規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊資本總額一定比例的股份，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.35%D.50%4、基金管理人由于被依法宣告破產(chǎn)進(jìn)行清算的，基金管理人的債權(quán)人（）。A.不得對基金財(cái)產(chǎn)主張權(quán)利B.可以直接獲取基金財(cái)產(chǎn)份額C.可以要求對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行變賣D.可以要求無償受讓基金財(cái)產(chǎn)5、期貨交易所違反規(guī)定挪用保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予紀(jì)律處分，處（）罰款。A.1萬元以上3萬元以下B.1萬元以上5萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.5萬元以上10萬元以下6、按照《證券法》的規(guī)定，滿足下列（）情形，屬于公開發(fā)行證券。A.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)未超過200人的B.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會(huì)、說明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓7、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司信息披露的要求，正確的是（）。A.證券公司向社會(huì)公開披露的信息應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營管理狀況B.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無須包含參股及控股情況C.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無須包含或有負(fù)債情況D.證券公司向社會(huì)公開披露的信息中無須包含其高級管理人員薪酬信息8、依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，下列對普通投資者享有的特別保護(hù)不包括（）。A.信息告知B.本金保障C.風(fēng)險(xiǎn)警示D.適當(dāng)性匹配9、（），即設(shè)立公司時(shí)，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足，而不再向社會(huì)公眾公開募集。A.發(fā)起設(shè)立B.募集設(shè)立C.公開設(shè)立D.封閉設(shè)立10、連續(xù)（）個(gè)工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于（）萬元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，并依法履行備案等程序，或通過與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。A.30；2000B.40；3000C.50；4000D.60；500011、下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)包括由合伙人的出資、以合伙企業(yè)名義取得的收益和依法取得的其他財(cái)產(chǎn)B.合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)可以此對抗善意第三人C.合伙人轉(zhuǎn)讓其合伙企業(yè)中的全部或部分財(cái)產(chǎn)份額時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知其他合伙人；除合伙企業(yè)另有規(guī)定的，須經(jīng)其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額出質(zhì)的，其行為無效；除非經(jīng)其他合伙人一致同意12、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，（）及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出示警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。A.自律組織B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會(huì)13、財(cái)務(wù)顧問在并購重組業(yè)務(wù)完成后的持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)綜合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的（）日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.5B.10C.15D.2014、依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)（）核準(zhǔn)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)C.國務(wù)院D.中國證監(jiān)會(huì)15、以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在（）日內(nèi)將收購協(xié)議向國務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，予以公告。A.3B.5C.10D.1516、下列公司組織機(jī)構(gòu)中關(guān)于公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。A.股份有限公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表C.國有獨(dú)資公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表D.國有獨(dú)資公司監(jiān)事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表17、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)與清算財(cái)產(chǎn)的關(guān)系，說法正確的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)等同于清算財(cái)產(chǎn)B.清算財(cái)產(chǎn)屬于基金財(cái)產(chǎn)C.基金財(cái)產(chǎn)屬于清算財(cái)產(chǎn)D.基金財(cái)產(chǎn)不屬于清算財(cái)產(chǎn)18、某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有（）。A.公司上一年度實(shí)際控制人發(fā)生變更B.公司的副總經(jīng)理在控股股東中擔(dān)任監(jiān)事C.公司的總經(jīng)理在控股股東中擔(dān)任副總經(jīng)理D.公司的副總經(jīng)理上一年度受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰19、下列關(guān)于投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件的說法，正確的是（）。A.個(gè)人投資者申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣100萬元B.個(gè)人投資者參與證券交易36個(gè)月以上C.機(jī)構(gòu)投資者可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限D(zhuǎn).投資者需要向其委托的證券公司申請，還須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶20、微軟雅黑下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金申購和贖回的對價(jià)、費(fèi)用，說法錯(cuò)誤的是（）。A.T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告B.申購或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金C.場內(nèi)申購對價(jià)、贖回對價(jià)根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定D.場內(nèi)申購和贖回時(shí)，申購對價(jià)和贖回對價(jià)均為現(xiàn)金21、證券公司可以設(shè)立（），從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。A.自營業(yè)務(wù)部門B.分公司C.子公司D.營業(yè)部22、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)的自愿讓與的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)B.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)C.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)建議其他股東購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓23、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)，前述說法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的（）。A.獨(dú)立性B.盈利性C.契約性D.確定性24、處于下列哪個(gè)情形時(shí)，LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管?（）A.分紅派息前R-2日至R日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額B.分紅派息前R-5日至R-3日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額C.未處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額D.未處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額25、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)一般是為了（）。A.獲取非法利潤B.獲取合法利潤C(jī).違背受托義務(wù)D.遵守受托義務(wù)26、下列關(guān)于上市公司收購的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告C.在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.收購要約約定的收購期限，應(yīng)當(dāng)在30至60日期間27、證券承銷機(jī)構(gòu)承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的公司債券，中國證監(jiān)會(huì)可以采取（）個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件等監(jiān)管措施。A.24至36B.12至36C.12至24D.6至1228、證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事，以下關(guān)于獨(dú)立董事說法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系B.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)C.證券公司設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)蜠.證券公司的獨(dú)立董事可以在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)29、下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是（）。A.最近3年個(gè)人年均收入超過30萬的個(gè)人B.總資產(chǎn)不低于1000萬的機(jī)構(gòu)C.依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品D.金融資產(chǎn)200萬的個(gè)人30、下列關(guān)于“深港通”的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.深股通股票包括市值60億美元及以上的深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股B.深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分C.深股通股票包括市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)D.深股通股票包括深圳證券交易所上市的A+H股公司股票31、以下關(guān)于董事會(huì)薪酬與提名委員會(huì)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.薪酬與提名委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由董事會(huì)成員擔(dān)任B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級管理人員人選C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見D.對董事、高級管理人員進(jìn)行考核并提出建議32、下列關(guān)于違規(guī)披露重要信息罪的說法，正確的是（）。A.本罪采取雙罰制，即對公司與直接責(zé)任人員都判處刑罰B.犯罪對象只包括財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.犯罪主體僅包括直接責(zé)任人員不包括公司D.造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬元以上的可立案追訴33、證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由（）確定并告。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.中國人民銀行D.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)34、下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是（）。A.分享基金投資收益B.確定基金收益分配方案C.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)35、某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）元。A.10347.5B.10227.5C.10497.5D.10447.536、下列行為可能構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是（）。A.小王將朋友存放在自己處的資金擅自用于股票投資B.A證券公司將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券并履行相關(guān)手續(xù)C.B證券公司為獲取高額回報(bào)將客戶交易資金1000萬借給E公司D.F保險(xiǎn)公司將客戶繳納的保險(xiǎn)費(fèi)用于證券投資37、微軟雅黑下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議特別載明事項(xiàng)的說法，正確的是（）。A.協(xié)議特別載明爭議的解決辦法B.協(xié)議特別載明損失分擔(dān)C.協(xié)議特別載明利潤分配D.協(xié)議特別載明不同合伙人相互轉(zhuǎn)變程序38、證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.10B.30C.50D.6039、證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是（）。A.所有有價(jià)證券B.僅為非上市證券C.僅為上市證券D.境內(nèi)上市證券和中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的非上市證券等40、銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)當(dāng)把（）的產(chǎn)品賣給風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的基金投資人。A.中高風(fēng)險(xiǎn)B.中等風(fēng)險(xiǎn)C.低風(fēng)險(xiǎn)D.高風(fēng)險(xiǎn)41、按照股東人數(shù)和股份流動(dòng)性的不同，公司可分為（）。A.母公司與子公司、總公司與分公司、企業(yè)集團(tuán)與成員企業(yè)B.中國公司和外國公司C.國有獨(dú)資公司、國有控股公司、國有參股公司、非國有公司D.有限責(zé)任公司和股份有限公司42、根據(jù)《證券投資基金法》，基金的會(huì)計(jì)核算工作由（）負(fù)責(zé)。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.基金托管人D.基金份額持有人43、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實(shí)際從事發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為（）。A.證券咨詢師B.證券分析師C.證券投資顧問D.證券研究員44、微軟雅黑擅自改變募集資金用途的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.15萬元以上60萬元以下C.10萬元以上30萬元以下D.3萬元以上30萬元以下45、以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（）。A.25%B.35%C.50%D.60%46、下列關(guān)于監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買入指令或者融券賣出指令B.融資融券交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告C.負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督47、中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》，于（）起施行。A.2007年8月B.2007年9月C.2008年8月D.2008年9月48、期貨公司變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國人民銀行C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)49、控股股東控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額（）以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額（）以上的股東。A.50%；50%B.30%；50%C.50%；30%D.30%；30%50、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和（）應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。A.中國人民銀行B.地方人民政府C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.國務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)管理的基本要求的說法，正確的是（）。I.具備證券從業(yè)資格的人員，即可向客戶提供證券投資咨詢服務(wù)II.證券公司應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理III.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制Ⅳ、證券公司從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)保證人員的數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV2、證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將（）在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。Ⅰ.收費(fèi)相關(guān)法規(guī)Ⅱ.客戶相關(guān)資料Ⅲ.收費(fèi)項(xiàng)目Ⅳ.收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)A.ⅠⅣB.ⅡⅢⅣC.ⅢⅣD.ⅠⅡ3、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。I.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格II.公司治理健全，內(nèi)部控制有效III.公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或正處于整改期間的情形IV.已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛A.I.II.IIIB.I.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV4、在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》中，證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)在所服務(wù)證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)不得有以下行為（）。I.以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶簽訂合同II.代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字III.向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告IV.通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)A.I.IIB.II.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV5、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受（）等利益相關(guān)者的干涉和影響。I.個(gè)人投資者II.證券發(fā)行人III.上市公司IV.基金管理公司A.I.II B.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV6、下列屬于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)主要收入實(shí)現(xiàn)方式的有（）。Ⅰ.向機(jī)構(gòu)客戶提供證券研究報(bào)告Ⅱ.向基金之外的保險(xiǎn)、私募等機(jī)構(gòu)投資者銷售證券研究報(bào)告Ⅲ.向證券公司的經(jīng)紀(jì)客戶發(fā)送證券研究報(bào)告Ⅳ.通過零售渠道向個(gè)人客戶發(fā)送研究報(bào)告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7、證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列（）服務(wù)。I.間接為期貨交易提供擔(dān)保II.代客戶保管交易密碼III.為期貨交易提供融資IV.提供期貨行情信息A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV8、根據(jù)證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的法律及行政法規(guī)，下列說法正確的有（）。I.《證券法》對證券公司的證券自營業(yè)務(wù)做出了原則性規(guī)定II.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》專門對證券公司證券自營業(yè)務(wù)做出一般或基本規(guī)定III.《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》是監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策，實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)IV.證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件不包括《證券公司內(nèi)部控制指引》A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV9、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問說法正確的有（）。I.持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事II.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)III.上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5％，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事IV.財(cái)務(wù)顧問不可為上市公司提供融資服務(wù)與擔(dān)保A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.III.IVD.I.II.IV10、微軟雅黑下列屬于操作證券市場行為的是（）。I.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量II.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量III.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量IV.利用未公開的信息買入或者賣出所持有的該公司的證券A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV11、根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列（）措施。I.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)II.限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬，提供福利III.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利IV.認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV12、證券研究報(bào)告主要包括（）。I.價(jià)值分析報(bào)告II.財(cái)務(wù)分析報(bào)告III.行業(yè)研究報(bào)告Ⅳ、投資策略報(bào)告A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV13、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括（）。I.具備證券自營業(yè)務(wù)資格II.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員III.建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度IV.具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV14、私募投資基金的投資范圍包括（）。I.股票II.債券III.基金份額Ⅳ、期貨A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV15、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處罰有（）。I.給予警告II.并處3萬元以上30萬元以下的罰款I(lǐng)II.責(zé)令改正IV.并處30萬元以上60萬元以下的罰款A(yù).III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II16、上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。Ⅰ.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法Ⅱ.有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形Ⅲ.符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定Ⅳ.重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅢC.ⅡⅣD.ⅠⅡⅢ17、《證券法》對證券交易所的規(guī)定包括（）。Ⅰ.證券交易中證券公司、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職責(zé)劃分Ⅱ.證券交易所的功能、性質(zhì)、辦公人員數(shù)量，對收入支配的規(guī)定，證券交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定Ⅲ.采取技術(shù)性停牌或者決定臨時(shí)停市的條件和程序，對證券交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人披露信息的行為監(jiān)督，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定Ⅳ.證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則，交易結(jié)果不得改變的原則，違反證券交易所有關(guān)交易規(guī)則的處罰A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ18、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在（）等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。I.產(chǎn)品銷售II.客戶回訪III.收益承諾IV.服務(wù)提供A.I.II、IIIB.I.II.III.IVC.III.IV D.I.II.IV19、證券公司應(yīng)當(dāng)建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在（）及會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。Ⅰ.人員Ⅱ.信息Ⅲ.賬戶Ⅳ.資金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ20、微軟雅黑當(dāng)可疑交易符合下列（）情形時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查。I.明顯涉嫌洗錢等犯罪活動(dòng)的II.明顯涉嫌恐怖融資等犯罪活動(dòng)的III.嚴(yán)重危害國家安全的IV.嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.II D.I.II.IV21、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露的情況包括（）。I.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)II.業(yè)績III.公司人員IV.管理能力A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.II.III22、根據(jù)《證券法》，上市公司有下列（）情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。I.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件II.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告做虛假記載，且拒絕糾正III.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利IV.公司解散或者被宣告破產(chǎn)A.I.II.IVB.III.IVC.I.II.IIID.I.II.III.IV23、三公原則是指（）Ⅰ公開原則Ⅱ公平原則Ⅲ公正原則Ⅳ公示原則A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ24、證券公司自營業(yè)務(wù)的投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定（）。I.自營業(yè)務(wù)規(guī)模II.資產(chǎn)配置策略III.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額Ⅳ、投資品種A.I.II.IIIB.I.III.IVC.II.IVD.II.III25、出現(xiàn)下列（）情況的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。I.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)II.證券公司解散III.證券公司破產(chǎn)IV.證券公司撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV26、在下列（）情況下，可以動(dòng)用客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。I.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算II.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券III.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金IV.客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金A.I.II.IIIB.I.IVC.I.III.IVD.I.II.III.IV27、下列人員不符合申請證券分析師資格條件的有（）。Ⅰ.李某僅具有高中學(xué)歷Ⅱ.董某進(jìn)入證券行業(yè)剛滿1年Ⅲ.付某為美國國籍Ⅳ.侯某僅通過了證券從業(yè)資格考試一門科目A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ28、證券公司同時(shí)有以下（）情形的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以直接撤銷該證券公司。Ⅰ.違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴(yán)重、存在巨大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力Ⅲ.需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金Ⅳ.證券公司出現(xiàn)虧損，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ29、下列選項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防范措施的有（）。I.制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息系統(tǒng)運(yùn)行管理制度Ⅱ、建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯(cuò)備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)Ⅲ、加強(qiáng)證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理Ⅳ、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV30、申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。I.有100萬元人民幣以上的注冊資本II.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施III.有公司章程IV.有健全的內(nèi)部管理制度A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV31、證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列（）行為。I.采取正常宣傳方式引導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品II.采取抽獎(jiǎng)、回扣、贈(zèng)送實(shí)物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品III.與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失IV.使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.III.IV32、有下列情形（）之一的，證券公司資產(chǎn)管理集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)終止。I.計(jì)劃存續(xù)期間，客戶少于200人II.計(jì)劃存續(xù)期滿且不展期III.計(jì)劃說明書約定的終止情形IV.計(jì)劃存續(xù)期間，集合計(jì)劃總資產(chǎn)規(guī)模少于1億元人民幣A.I.II.IVB.I.II.III.IVC.I.III.IVD.II.III33、根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是（ ）。I.由普通合伙人組成II.除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任III.普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織IV.對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定A.I.II.IIIB.I.II.IVC.II.III.IVD.I.II.III.IV34、下列各項(xiàng)屬于監(jiān)事職權(quán)的有（）。Ⅰ.提議召開董事會(huì)Ⅱ.對董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢Ⅲ.列席董事會(huì)會(huì)議Ⅳ.對公司聘用會(huì)計(jì)師事務(wù)所提出建議A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ35、證券承銷的方式有（）。I.代銷II.包銷III.助銷IV.直銷A.I.IIB.I.II.III.IVC.III.IVD.I.II.III36、下列關(guān)于科創(chuàng)板交易機(jī)制特別規(guī)定的說法正確的有（）。I.單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不小于200股，每筆申報(bào)可以1股為單位遞增II.新增本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)和對手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)兩種市價(jià)申報(bào)方式III.股票的漲跌幅限制放寬至30%，新股上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)漲跌幅限制IV.市價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為5萬股，限價(jià)訂單單筆申報(bào)最大數(shù)量為10萬股A.I.II.IIIB.II.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV37、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。I.為客戶從事期貨交易提供融資II.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易III.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)V.接受其全資擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.I.II.III.IV38、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）的態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。Ⅰ.謹(jǐn)慎Ⅱ.誠實(shí)Ⅲ.勤勉盡責(zé)Ⅳ.穩(wěn)健A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ39、上市公司董事會(huì)秘書的職責(zé)包括（）。I.負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)的籌備和文件保管II.負(fù)責(zé)公司董事會(huì)會(huì)議的籌備和文件保管III.負(fù)責(zé)公司股權(quán)管理IV.辦理信息披露事務(wù)等事宜A.I.II.IIIB.III.IVC.I.II.III.IVD.I.II40、80、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。I.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，凈資本不低于2億元人民幣II.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元III.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元IV.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告A.I.II.III.IVB.III.IVC.I.III.IVD.I.II41、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。I.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性II.證券經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)市場情況變化，更改委托人的委托價(jià)格III.證券經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指令并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任IV.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要為客戶保密A.I.III B.II.IV C.III.IVD.I.II42、無法連續(xù)交易是指（）等情形。Ⅰ證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷Ⅱ10%以上的會(huì)員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入交易所交易系統(tǒng)Ⅲ10%以上的會(huì)員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)Ⅳ10%以上的證券交易中斷A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ43、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，不得從事的行為包括（）。I.向客戶承諾賠償投資損失II.以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣III.未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借IV.集合計(jì)劃可以參與融資融券交易A.I.II.III.IVB.I.II.IIIIC.III.IVD.I.II44、（）及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。I發(fā)行人II證券公司III證券服務(wù)機(jī)構(gòu)IV投資者A.IIIB.IIIIIIIVC.IIIIID.IIIIIV45、證券市場對有關(guān)責(zé)任人員采取終身禁入措施的期限情形有（）。I.嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的II.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的III.因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的IV.受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV46、客戶向證券公司提交的融資融券保證金可以是（）。I.現(xiàn)金II.滬深交易所掛牌上市股票III.非上市證券IV.區(qū)域性股權(quán)交易市場上流通的股票A.I.II.IIIB.I.III.IVC.I.II.IVD.II.III.IV47、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是（）。I.建立健全內(nèi)控制度II.市場異常情況的處理及報(bào)告機(jī)制III.所得收益的使用規(guī)范IV.會(huì)員管理制度A.I.II.III.IVB.I.IVC.I.II.IIID.II.III.IV48、下列各項(xiàng)關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的敘述，正確的有（）。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)商是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商必須遵照客戶發(fā)出的委托指令進(jìn)行證券買賣，并盡可能以最有利的價(jià)格使委托指令得以執(zhí)行A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ49、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動(dòng)（）。Ⅰ代理投資人從事證券、期貨買賣Ⅱ向投資人承諾證券、期貨投資收益Ⅲ與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失Ⅳ為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ50、依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司向股東提供虛假的或隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東利益對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員的處罰有（）。I.3年以下有期徒刑II.拘役III.單處2萬元以上20萬元以下罰金IV.并處2萬元以上20萬元以下罰金A.III.IVB.I.II.IVC.I.II.III.IVD.I.II參考答案一、單項(xiàng)選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】C【解析】C項(xiàng)，只有資金在一定規(guī)模以上的投資者(基金份額通常要求在50萬份以上)才能參與ETF的申購和贖回交易，而LOF在申購和贖回上沒有特別要求。2、【答案】C【解析】根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第46條，資信評級機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評級，應(yīng)當(dāng)符合以下規(guī)定：①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場公布首次評級報(bào)告、定期和不定期跟蹤評級報(bào)告；②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報(bào)告；③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時(shí)向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報(bào)告。3、【答案】C【解析】在募集設(shè)立股份有限公司時(shí)，允許采取募集設(shè)立的國家公司法都規(guī)定了發(fā)起人必須認(rèn)購占注冊資本總額一定比例的股份，以加大發(fā)起人的責(zé)任，減少社會(huì)公眾投資者的風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者的利益。《中華人民共和國公司法》第八十三條規(guī)定，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%。4、【答案】A【解析】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。5、【答案】C【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。6、【答案】B【解析】符合下列情形之一的，為公開發(fā)行證券：(1)向不特定對象發(fā)行證券的；(2)向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過200人的；(3)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。7、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第66條，證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。8、【答案】B【解析】根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者，對于普通投資者的特別保護(hù)應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)在以下方面：①信息告知②風(fēng)險(xiǎn)警示③適當(dāng)性匹配9、【答案】A【解析】本題考查股份有限公司的設(shè)立。發(fā)起設(shè)立，即設(shè)立公司時(shí)，公司首次發(fā)行的股份由發(fā)起人全部認(rèn)足，而不再向社會(huì)公眾公開募集。10、【答案】D【解析】連續(xù)60個(gè)工作日投資者不足200人或資產(chǎn)凈值低于5000萬元的存量大集合產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)逐步轉(zhuǎn)為符合法律法規(guī)規(guī)定的私募資產(chǎn)管理計(jì)劃，并依法履行備案等程序，或通過與其他產(chǎn)品合并、終止產(chǎn)品合同等方式予以規(guī)范。11、【答案】B【解析】除法律另有規(guī)定外，合伙人在合伙企業(yè)清算前，不得請求分割合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。合伙人在合伙企業(yè)清算前私自轉(zhuǎn)移或處分合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的，合伙企業(yè)不得以此對抗善意第三人。12、【答案】D【解析】考查風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送或者編制方面問題的監(jiān)管措施。證券公司未按照監(jiān)管部門要求報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，或者風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表存在重大錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)以及虛假報(bào)送情況，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。13、【答案】C【解析】《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第31條規(guī)定，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)并購重組的規(guī)定，自上市公司收購、重大資產(chǎn)重組、發(fā)行股份購買資產(chǎn)、合并等事項(xiàng)完成后的規(guī)定期限內(nèi)，財(cái)務(wù)顧問承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任。在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。14、【答案】D【解析】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。15、【答案】A【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購協(xié)議。16、【答案】A【解析】考察公司的組織機(jī)構(gòu)。股份有限公司董事會(huì)成員中“可以”包括公司職工代表，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；選項(xiàng)BCD的組織機(jī)構(gòu)中，均應(yīng)包括職工代表。17、【答案】D【解析】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行終止清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。18、【答案】B【解析】考察首次公開發(fā)行股票并上市。（1）選項(xiàng)A：發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更；（2）選項(xiàng)B、C：發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會(huì)秘書等高級管理人員不得在控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除“董事、監(jiān)事”以外的其他職務(wù)；（3）選項(xiàng)D：發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員最近36個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)，屬于法定障礙。19、【答案】C【解析】投資者參與科創(chuàng)板股票交易的具體條件：1、個(gè)人投資者：申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并且參與證券交易24個(gè)月以上；2、機(jī)構(gòu)投資者：可直接申請開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限。投資者僅需向其委托的證券公司申請，在已有滬市A股證券賬戶上開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限即可，無須在中國結(jié)算開立新的證券賬戶。20、【答案】D【解析】D項(xiàng)，場內(nèi)申購和贖回時(shí)，申購對價(jià)是指投資者申購基金份額時(shí)應(yīng)交付的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià);贖回對價(jià)是指投資者贖回基金份額時(shí)，基金管理人應(yīng)交付給贖回人的組合證券、現(xiàn)金替代、現(xiàn)金差額及其他對價(jià)。申購對價(jià)、贖回對價(jià)根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定。場外申購和贖回時(shí)，申購對價(jià)和贖回對價(jià)均為現(xiàn)金。21、【答案】C【解析】根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》第4條：證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。22、【答案】C【解析】其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓。23、【答案】A【解析】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。24、【答案】A【解析】處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管：①分紅派息前R-2日至R日(R日為權(quán)益登記日)的LOF份額;②處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額。此外，對于處于募集期內(nèi)或封閉期內(nèi)的LOF份額進(jìn)行跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管雖沒有明確規(guī)定禁止，但一般的運(yùn)作方式均為在封閉期結(jié)束后再開通跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。25、【答案】A【解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。26、【答案】C【解析】C項(xiàng)，在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A項(xiàng)，收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。B項(xiàng)，收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。D項(xiàng)，收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日。27、【答案】B【解析】根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第39條，證券公司承銷未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，依照《證券法》第190條的規(guī)定處罰。證券公司承銷證券有前款所述情形的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取12至36個(gè)月暫不受理其證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。28、【答案】D【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。29、【答案】C【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦法》：合格的單位投資者，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于1000萬元；合格的個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)應(yīng)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元。下列投資者也視為合格投資者：①社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金；②依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金產(chǎn)品；③受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的金融產(chǎn)品；④投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)和中國基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者。30、【答案】A【解析】深港通，是“深港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制”的簡稱，是指深交所和聯(lián)交所建立技術(shù)連接，使內(nèi)地和香港投資者通過當(dāng)?shù)刈C券公司或經(jīng)紀(jì)商買賣規(guī)定范圍內(nèi)的對方交易所上市的股票，深港通包括深股通和深港通下的港股通兩部分。深股通的股票范圍是市值60億元人民幣及以上的深證成分指數(shù)和深證中小創(chuàng)新指數(shù)的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票。31、【答案】A【解析】薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨(dú)立董事?lián)巍?2、【答案】D【解析】根據(jù)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第六條，依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，造成股東、債權(quán)人或其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬元以上的應(yīng)予追訴。33、【答案】B【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。34、【答案】B【解析】基金份額持有人的權(quán)利包括：（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益。（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)。（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或召集基金份額持有人大會(huì)。（5）對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)。（6）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。（7）公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)對涉及自身利益的情況，查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料。35、【答案】D【解析】贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用;贖回總額=贖回?cái)?shù)量×贖回日基金份額凈值;贖回費(fèi)用=贖回總額×贖回費(fèi)率。本題中，贖回總額=10000×1.05=10500(元)，贖回費(fèi)用=10500×0.5%=52.5(元)，贖回金額=10500-52.5=10447.5(元)。36、【答案】C【解析】A項(xiàng)，背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體，即商業(yè)銀行、證券交易所期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或其他金融機(jī)構(gòu)，個(gè)人不能構(gòu)成本罪的主體；B項(xiàng)，證券公司履行相關(guān)手續(xù)后將客戶委托資產(chǎn)投資于本公司發(fā)行證券是符合規(guī)定的；D項(xiàng)，客戶繳納的保險(xiǎn)費(fèi)不屬于保險(xiǎn)公司的受托財(cái)產(chǎn)。37、【答案】D【解析】有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：①普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；②執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；③執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；④執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；⑤有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；⑥有限合伙人和普通合伙人的相互轉(zhuǎn)換程序。38、【答案】A【解析】本題考查證券自營業(yè)務(wù)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司違反規(guī)定，從事證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。39、【答案】D【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣此規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券，主要包括：①已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券；②已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券；③已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票；④已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券；⑤經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。40、【答案】C【解析】基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級的產(chǎn)品，注重銷售的適用性。堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先的原則，把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人。風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的投資者，投資比較保守，追求資金安全，應(yīng)為他們提供低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健的基金產(chǎn)品。41、【答案】D【解析】考察公司的分類。1、依股東人數(shù)和股份流動(dòng)性，可分為有限責(zé)任公司和股份有限公司；2、依相互之間的組織關(guān)系，可分為母公司與子公司、總公司與分公司、企業(yè)集團(tuán)與成員企業(yè)等；3、依公司注冊地，可分為中國公司和外國公司；4、依股份公司之股份是否在證券交易所掛牌交易，可分為上市公司和非上市公司；5、依公司是否有國有資本及其所占比重，可分為國有獨(dú)資公司、國有控股公司、國有參股公司、非國有公司等。42、【答案】B【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第19條，基金管理人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。43、【答案】B【解析】從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員分為兩類：①在發(fā)布的證券研究報(bào)告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券分析師。②向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問。同人員不得同時(shí)注冊為證券分析師和證券投資顧問。44、【答案】D【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變募集資金用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處于3萬元以上30萬元以下罰款。45、【答案】B【解析】股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式，如果以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%；但是，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。46、【答案】D【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進(jìn)行監(jiān)督。47、【答案】B【解析】略48、【答案】C【解析】期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（1）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（2）變更業(yè)務(wù)范圍；（3）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)；（4）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化；（5）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。49、【答案】A【解析】控股股東控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。50、【答案】B【解析】《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、中國人民銀行、國務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立證券公司監(jiān)督管理的信息共享機(jī)制。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立證券公司的有關(guān)情況通報(bào)機(jī)制。二、組合型選擇題（共50小題，每題1分，共50分）1、【答案】B【解析】I選項(xiàng)，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問。2、【答案】C【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第40條的規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。3、【答案】D【解析】證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件（1）具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；（2）公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)；（3）公司最近2年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)査或者正處于整改期間的情形；（4）財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；4、【答案】D【解析】證券經(jīng)紀(jì)人不得為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)；證券經(jīng)紀(jì)人不得有以下行為：①以所服務(wù)證券公司或證券營業(yè)部的名義，與客戶或他人簽訂任何合同協(xié)議；②代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字；③在執(zhí)業(yè)過程中索取或收受客戶款項(xiàng)和財(cái)物；④向客戶提供非由所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；⑤違背職業(yè)道德的其他行為。5、【答案】B【解析】根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第7條，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司、資產(chǎn)管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響。6、【答案】A【解析】在證券研究領(lǐng)域已經(jīng)確立一定市場地位的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，主要有三種收入實(shí)現(xiàn)方式：①向基金等機(jī)構(gòu)客戶提供證券研究報(bào)告；②向基金之外的保險(xiǎn)、私募等機(jī)構(gòu)投資者銷售證券研究報(bào)告，收取銷售收入；③與證券公司簽訂協(xié)議，向證券公司的經(jīng)紀(jì)客戶（除基金外的客戶）發(fā)送證券研究報(bào)告，由證券公司統(tǒng)一向證券投資咨詢機(jī)構(gòu)支付費(fèi)用。7、【答案】A【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：1、協(xié)助辦理開戶手續(xù)；2、提供期貨行情信息、交易設(shè)施；3、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。8、【答案】A【解析】Ⅳ項(xiàng)，證券公司證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括：《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司證券自營業(yè)務(wù)指引》《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》9、【答案】A【解析】存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：1）持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或超過5%，或選派代表擔(dān)任上市公司董事；2）上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過5%,或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事；3）最近2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保，或最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)；4）財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形；10、【答案】A【解析】《中華人民共和國證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。11、【答案】D【解析】證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施：①限制業(yè)務(wù)活動(dòng)；②責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；③限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利；④責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；⑤責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；⑥認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選；⑦中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要采取的其他措施。12、【答案】B【解析】證券研究報(bào)告是指證券公司、證券投資咨詢公司基于獨(dú)立、客觀的立場，對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值、市場走勢或者影響其市場價(jià)格的因素進(jìn)行分析，含有對具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析、投資評級意見等內(nèi)容的文件。主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告等。13、【答案】D【解析】考察證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。具備證券自營業(yè)務(wù)資格；設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度；具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。14、【答案】D【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第2條：私募投資基金，是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金。私募基金財(cái)產(chǎn)的投資包括買賣股票、股權(quán)、債券、期貨、期權(quán)、基金份額及投資合同約定的其他投資標(biāo)的。15、【答案】D【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。16、【答案】A【解析】根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》第10條的規(guī)定，上市公司實(shí)施重大資產(chǎn)重組，應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關(guān)環(huán)境保護(hù)、土地管理、反壟斷等法律和行政法規(guī)的規(guī)定；②不會(huì)導(dǎo)致上市公司不符合股票上市條件；③重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)定價(jià)公允，不存在損害上市公司和股東合法權(quán)益的情形；④重大資產(chǎn)重組所涉及的資產(chǎn)權(quán)屬清晰，資產(chǎn)過戶或者轉(zhuǎn)移不存在法律障礙，相關(guān)債權(quán)債務(wù)處理合法；⑤有利于上市公司增強(qiáng)持續(xù)經(jīng)營能力，不存在可能導(dǎo)致上市公司重組后主要資產(chǎn)為現(xiàn)金或者無具體經(jīng)營業(yè)務(wù)的情形；⑥有利于上市公司在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)等方面與實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人保持獨(dú)立，符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司獨(dú)立性的相關(guān)規(guī)定；⑦有利于上市公司形成或者保持健全有效的法人治理結(jié)構(gòu)。17、【答案】B【解析】Ⅱ項(xiàng)，《中華人民共和國證券法》沒有對證券交易所辦公人員的數(shù)量作出規(guī)定。18、【答案】D【解析】考察利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的規(guī)范要求。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，在合同簽訂、產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，加強(qiáng)投資者教育和客戶權(quán)益保護(hù)。III選項(xiàng)，收益承諾明顯錯(cuò)誤。不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、夸大、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。19、【答案】A【解析】證券公司必須將證券自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行及其他業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算方面嚴(yán)格分離。20、【答案】B【解析】當(dāng)可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢調(diào)查：（1）明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的；（2）嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。21、【答案】B【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。22、【答案】D【解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件；②公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正；③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；④公司解散或者被宣告破產(chǎn)；⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。23、【答案】A【解析】證券發(fā)行和交易的“三公”原則：公開、公平、公正原則24、【答案】C【解析】自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是投資決策機(jī)構(gòu)。投資決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資品種和投資事項(xiàng)等。25、【答案】A【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第17條，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷。26、【答案】D【解析】除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算；②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款；④按照該辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物；⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金；⑥客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金；⑦法律、行政法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。27、【答案】B【解析】注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)，除規(guī)定科目考試合格外，還應(yīng)具備以下條件：(1)年滿18周歲。(2)大學(xué)本科以上學(xué)歷。(3)具有完全民事行為能力。(4)已被機(jī)構(gòu)聘用。(5)未受過刑事處罰或與證券業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰。(6)不存在《中華人民