定向增發(fā)認(rèn)購(gòu)意向書(shū)

定向增發(fā)認(rèn)購(gòu)意向書(shū)定向增發(fā)認(rèn)購(gòu)意向書(shū)篇一：定向增發(fā)--股份認(rèn)購(gòu)合同股份認(rèn)購(gòu)合同甲方：【】公司住所：【】法定代表人：【】乙方：【】公司住所：【】法定代表人：【】鑒于：1、甲方是一家依法設(shè)立并有效存續(xù)的中國(guó)境內(nèi)上市公司，【】年【】月向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行的人民幣普通股并在深圳證券交易所掛牌交易，股票代碼為“【】”。截至本合同訂立之日，甲方共發(fā)行股份總數(shù)【】萬(wàn)股，每股面值人民幣1元。2、乙方系一家依當(dāng)時(shí)合用之法律、法規(guī)及規(guī)范性文獻(xiàn)成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司。截至本合同訂立之日，乙方持有甲方【】萬(wàn)股，占乙方總股本的【】%。3、因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，甲方擬非公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股股票，每股面值1元，發(fā)行的股份數(shù)量上限不超出【】萬(wàn)股，下限不少于【】萬(wàn)股；在該區(qū)間內(nèi)，甲方股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)視發(fā)行時(shí)市場(chǎng)狀況等因素與保薦機(jī)構(gòu)協(xié)商擬定最后發(fā)行數(shù)量。4、為支持甲方的發(fā)展，乙方同意以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)甲方發(fā)行的股份，認(rèn)購(gòu)比例不低于本次非公開(kāi)發(fā)行實(shí)際發(fā)行股份總數(shù)的【】%,不超出【】%。5、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)合同法》、《上市公司證券發(fā)行管理方法》、《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文獻(xiàn)的有關(guān)規(guī)定，基于平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，本合同雙方就乙方認(rèn)購(gòu)甲方本次發(fā)行的部分股份的事宜，經(jīng)充足協(xié)商，訂立本合同，并共同遵照推行：第一條認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量乙方認(rèn)購(gòu)甲方本次非公開(kāi)發(fā)行股份,認(rèn)購(gòu)比例不低于本次非公開(kāi)發(fā)行實(shí)際發(fā)行股份總數(shù)的【】%,不超出【】%。如果認(rèn)購(gòu)的股份數(shù)出現(xiàn)非整數(shù)狀況，則四舍五入。乙方能否成為認(rèn)購(gòu)對(duì)象及最后認(rèn)購(gòu)數(shù)量按照其參加競(jìng)價(jià)狀況而定。第二條認(rèn)購(gòu)方式、認(rèn)購(gòu)價(jià)格、限售期及支付方式1、認(rèn)購(gòu)方式：乙方以人民幣現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)甲方發(fā)行的股份。2、認(rèn)購(gòu)價(jià)格：乙方的認(rèn)購(gòu)價(jià)格不低于甲方本次非公開(kāi)發(fā)行股份董事會(huì)決策公示日前二十個(gè)交易日乙方股票交易均價(jià)的【】%。具體認(rèn)購(gòu)價(jià)格將在獲得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行核準(zhǔn)批文后，根據(jù)發(fā)行對(duì)象申購(gòu)報(bào)價(jià)狀況，遵照價(jià)格優(yōu)先的原則，以市場(chǎng)競(jìng)價(jià)方式擬定。如果甲方股票在董事會(huì)決策公示日至本次非公開(kāi)發(fā)行的股票發(fā)行日期間發(fā)生派息、送股、資本公積轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)、除息事項(xiàng)，則乙方本次認(rèn)購(gòu)價(jià)格和認(rèn)購(gòu)數(shù)量將作對(duì)應(yīng)調(diào)節(jié)。如果甲方根據(jù)《上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票實(shí)施細(xì)則》第十三條、第十六條對(duì)發(fā)行方案、發(fā)行價(jià)格、發(fā)行數(shù)量等作出調(diào)節(jié)的，上述認(rèn)購(gòu)數(shù)量、認(rèn)購(gòu)價(jià)格對(duì)應(yīng)進(jìn)行調(diào)節(jié)。3、限售期：乙方認(rèn)購(gòu)的甲方股份自甲方本次非公開(kāi)發(fā)行結(jié)束之日起【】個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。4、支付方式：在甲方本次非公開(kāi)發(fā)行股票獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批文后，乙方按照甲方與保薦機(jī)構(gòu)擬定的具體繳款日期將認(rèn)購(gòu)非公開(kāi)發(fā)行股票的認(rèn)股款足額匯入保薦機(jī)構(gòu)為本次發(fā)行專(zhuān)門(mén)開(kāi)立的賬戶(hù)。驗(yàn)資完畢后，保薦機(jī)構(gòu)扣除保薦承銷(xiāo)費(fèi)用后再劃入甲方募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)賬戶(hù)。5、其它商定：甲方在收到乙方及其它投資者繳納的本次發(fā)行的認(rèn)股款后，應(yīng)當(dāng)聘任含有證券有關(guān)從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行驗(yàn)資，并及時(shí)辦理對(duì)應(yīng)的工商變更登記手續(xù)和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的股份變更登記手續(xù)。第三條合同生效條件1、本合同由甲乙雙方訂立，并且在下述條件全部滿(mǎn)足時(shí)生效：甲方董事會(huì)及股東大會(huì)同意本次非公開(kāi)發(fā)行及股份認(rèn)購(gòu)合同；有權(quán)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)同意甲方本次非公開(kāi)發(fā)行股票方案；甲方本次非公開(kāi)發(fā)行股票已經(jīng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)。2、上述條件均滿(mǎn)足后，以最后一種條件的滿(mǎn)足日為合同生效日。第四條合同附帶的保存條款、前置條件除本合同第三條所述的合同生效條件外，本合同未附帶其它任何保存條款、前置條件。第五條聲明、承諾與確保1、甲方聲明、承諾及確保以下：甲方是正當(dāng)設(shè)立且有效存續(xù)的公司法人，含有訂立及推行本合同項(xiàng)下義務(wù)的正當(dāng)主體資格，并已獲得現(xiàn)階段所必須的授權(quán)或同意，本合同系甲方真實(shí)的意思表達(dá)；甲方訂立及推行本合同不會(huì)造成甲方違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文獻(xiàn)以及甲方的《公司章程》，也不存在與甲方既往已訂立的合同或已經(jīng)向其它第三方所作出的任何陳說(shuō)、聲明、承諾或確保等相沖突之情形；甲方近來(lái)36個(gè)月無(wú)重大違法行為，亦無(wú)足以妨礙或影響本次非公開(kāi)發(fā)行的重大訴訟、仲裁、行政處分及或有負(fù)債事項(xiàng)；甲方將按照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文獻(xiàn)的規(guī)定，與乙方共同妥善解決本合同訂立及推行過(guò)程中的任何未盡事宜。2、乙方聲明、承諾與確保以下：【乙方為法人的狀況下】乙方是正當(dāng)設(shè)立且有效存續(xù)的公司法人，含有訂立及推行本合同項(xiàng)下義務(wù)的正當(dāng)主體資格，并已獲得現(xiàn)階段所必須的授權(quán)或同意，本合同系乙方真實(shí)的意思表達(dá)；乙方訂立及推行本合同不會(huì)造成乙方違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文獻(xiàn)以及乙方的《公司章程》，也不存在與乙方既往已訂立的合同或已經(jīng)向其它第三方所作出的任何陳說(shuō)、聲明、承諾或確保等相沖突之情形；乙方將按照有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文獻(xiàn)的規(guī)定，與甲方共同妥善解決本合同訂立及推行過(guò)程中的任何未盡事宜；乙方在本合同生效后嚴(yán)格按照合同商定推行本合同的義務(wù)；本合同項(xiàng)下乙方獲得的甲方股份自甲方本次非公開(kāi)發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓。【乙方為自然人狀況下】乙方含有完全的民事權(quán)利能力和行為能力。乙方按照本合同的商定，及時(shí)、足額地繳納本次認(rèn)購(gòu)股份的款項(xiàng)。乙方不在本合同所商定的限售期內(nèi)轉(zhuǎn)讓本次認(rèn)購(gòu)的股份。乙方不存在也不會(huì)運(yùn)用作為甲方控股股東的地位而損害甲方的利益。乙方不存在近來(lái)36個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處分，或近來(lái)12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)。乙方不存在因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)備案?jìng)刹榛蛏嫦舆`法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案調(diào)查的情形。因違反本合同的商定以及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，乙方將承當(dāng)對(duì)應(yīng)的法律責(zé)任。第六條保密1、鑒于本合同項(xiàng)下交易可能引發(fā)甲方股票價(jià)格波動(dòng)，為避免過(guò)早透露、泄露有關(guān)信息而對(duì)本次交易產(chǎn)生不利影響，雙方同意并承諾對(duì)本合同有關(guān)事宜采用嚴(yán)格的保密方法。有關(guān)本次交易的信息披露事宜將嚴(yán)格根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。2、雙方均應(yīng)對(duì)因本次交易互相理解之有關(guān)各方的商業(yè)秘密及其它文檔資料采用嚴(yán)格的保密方法；除推行法定的信息披露義務(wù)及本次發(fā)行聘任的已做出保密承諾的中介機(jī)構(gòu)調(diào)查外，未經(jīng)對(duì)方許可，本合同任何一方不得向任何其它方透露。第七條違約責(zé)任任何一方違反本合同的，或違反本合同所作承諾或確保的，或所作承諾或確保存在虛假、重大遺漏的，視為違約，違約方應(yīng)依法承當(dāng)對(duì)應(yīng)的違約責(zé)任。除本合同另有商定或法律另有規(guī)定外，本合同任何一方未推行本合同項(xiàng)下的義務(wù)或者推行義務(wù)不符合本合同的有關(guān)商定，守約方都有權(quán)規(guī)定違約方繼續(xù)推行或采用補(bǔ)救方法，并規(guī)定違約方賠償因此給守約方造成的實(shí)際損失。第八條合使用方法律和爭(zhēng)議解決1、本合同受中華人民共和國(guó)有關(guān)法律法規(guī)的管轄并據(jù)其進(jìn)行解釋。2、雙方在推行本合同過(guò)程中的一切爭(zhēng)議，均應(yīng)通過(guò)和諧協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條本合同的解除或終止1、因不可抗力致使本合同不可推行，經(jīng)雙方書(shū)面確認(rèn)后本合同終止；2、本合同的一方嚴(yán)重違反本合同，致使對(duì)方不能實(shí)現(xiàn)合同目的，對(duì)方有權(quán)解除本合同；3、本合同的解除，不影響一方向違約方追究違約責(zé)任；篇二：認(rèn)購(gòu)意向書(shū)認(rèn)購(gòu)意向書(shū)編號(hào)_________認(rèn)購(gòu)人于本意向書(shū)的簽字表明認(rèn)購(gòu)xxxxxxx之部分出資份額意向。一、本人故意向認(rèn)購(gòu)xx基金的出資份額，成為該基金的有限合作人。認(rèn)購(gòu)金額為人民幣：________________萬(wàn)元整。￥________________萬(wàn)元整。二、認(rèn)購(gòu)人基本信息個(gè)人姓名/機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：__________________________________________身份證號(hào)碼/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：____________________________________聯(lián)系人：______________________聯(lián)系電話(huà)：_____________________電子郵箱：____________________傳真：_____________________聯(lián)系地址：___________________________________________________三、本人承諾并作出以下確保：1、本人為含有完全民事行為能力的自然人，或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的實(shí)體。2、訂立本認(rèn)購(gòu)意向書(shū)反映本人的真實(shí)意愿，或者已獲得充足授權(quán)，與現(xiàn)有法律法規(guī)或章程不存在沖突。3、本人理解投資過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，承諾本次認(rèn)購(gòu)之資金來(lái)源正當(dāng)。4、本人為本身利益認(rèn)購(gòu)上述合作權(quán)益，沒(méi)有受其別人委托、信托等為其別人代持的情形，也沒(méi)有和其別人之間存在拆分權(quán)益的安排，并且不存在拆分出售或拆分轉(zhuǎn)讓的意圖。5、本人承諾除依法需要的事項(xiàng)外，對(duì)投資事項(xiàng)及其涉及的全部資料負(fù)保密義務(wù)。6、本人確保全部提供的資料均真實(shí)、對(duì)的、有效。個(gè)人認(rèn)購(gòu)者簽字：訂立日期：或機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)者蓋章法人代表/負(fù)責(zé)人/授權(quán)代表訂立日期：篇三：股權(quán)認(rèn)購(gòu)意向書(shū)鄭州市**酒業(yè)有限公司股權(quán)認(rèn)購(gòu)意向書(shū)認(rèn)購(gòu)聲明：我司已經(jīng)認(rèn)真閱讀了《鄭州市**酒業(yè)有限公司募集文獻(xiàn)》，理解并接受募集文獻(xiàn)里的全部?jī)?nèi)容，自主自愿認(rèn)購(gòu)股權(quán)份額，在本意向書(shū)上填寫(xiě)的有關(guān)信息真實(shí)、精確。我司自愿以現(xiàn)金方式出資人民幣萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)公司股權(quán)，成為公司之有限合作人。在此，我司承諾和確認(rèn)：1、我司系根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》及其它有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的法人，含有作為合作公司有限合作人的正當(dāng)資格；2、本次投資符合我司章程和法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不會(huì)違反政府主管機(jī)關(guān)的同意文獻(xiàn)、告知、規(guī)定及其它任何第三方的合同、合同；3、我司將會(huì)按照《合同》的規(guī)定繳付出資款，并確保該出資款為我司正當(dāng)擁有、可自由處分和免受任何第三方追索。個(gè)人姓名/機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：身份證號(hào)碼/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：聯(lián)系人：聯(lián)系電話(huà)：電子郵箱：傳真：聯(lián)系地址：郵編：認(rèn)購(gòu)人簽名：月日篇四：基金認(rèn)購(gòu)意向書(shū)認(rèn)購(gòu)意向書(shū)編號(hào)_________認(rèn)購(gòu)人于本意向書(shū)的簽字表明認(rèn)購(gòu)xxxxxxx之部分出資份額意向。一、本人故意向認(rèn)購(gòu)xx基金的出資份額，成為該基金的有限合作人。認(rèn)購(gòu)金額為人民幣：________________萬(wàn)元整。￥________________萬(wàn)元整。二、認(rèn)購(gòu)人基本信息個(gè)人姓名/機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：__________________________________________身份證號(hào)碼/營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼：____________________________________聯(lián)系人：______________________聯(lián)系電話(huà)：_____________________電子郵箱：____________________傳真：_____________________聯(lián)系地址：___________________________________________________三、本人承諾并作出以下確保：1、本人為含有完全民事行為能力的自然人，或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的實(shí)體。2、訂立本認(rèn)購(gòu)意向書(shū)反映本人的真實(shí)意愿，或者已獲得充足授權(quán)，與現(xiàn)有法律法規(guī)或章程不存在沖突。3、本人理解投資過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，承諾本次認(rèn)購(gòu)之資金來(lái)源正當(dāng)。4、本人為本身利益認(rèn)購(gòu)上述合作權(quán)益，沒(méi)有受其別人委托、信托等為其別人代持的情形，也沒(méi)有和其別人之間存在拆分權(quán)益的安排，并且不存在拆分出售或拆分轉(zhuǎn)讓的意圖。5、本人承諾除依法需要的事項(xiàng)外，對(duì)投資事項(xiàng)及其涉及的全部資料負(fù)保密義務(wù)。6、本人確保全部提供的資料均真實(shí)、對(duì)的、有效。個(gè)人認(rèn)購(gòu)者簽字：訂立日期：或機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)者蓋章法人代表/負(fù)責(zé)人/授權(quán)代表訂立日期：篇五：某投資基金—認(rèn)購(gòu)意向書(shū)認(rèn)購(gòu)意向書(shū)編號(hào)：投資人于本意向書(shū)的簽字表明認(rèn)購(gòu)A創(chuàng)業(yè)投資公司之部分出資份額的意向。本人故意向認(rèn)購(gòu)A基金的出資份額，成為該基金的有限合作人。認(rèn)購(gòu)金額為人民幣：仟佰拾萬(wàn)元整：￥萬(wàn)元整。本人承諾并做出以下確保：一、本人為含有完全民事行為能力的自然人，或者依法設(shè)立并有效存續(xù)的實(shí)體。二、訂立本認(rèn)購(gòu)意向書(shū)反映本人的真實(shí)意愿，或者已獲得充足授權(quán)，與現(xiàn)有法律、法規(guī)或章程不存在沖突。三、本人理解投資過(guò)程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，承諾本次認(rèn)購(gòu)之資