集團(tuán)合規(guī)管理手冊

XX集團(tuán)合規(guī)管理手冊第一章總則第一節(jié)合規(guī)理念第一條XX集團(tuán)的合規(guī)理念為：合規(guī)從高層做起、全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值。第二條合規(guī)從高層做起。XX集團(tuán)首項合規(guī)理念為“合規(guī)從高層做起”。集團(tuán)高度重視，加強(qiáng)頂層設(shè)計，企業(yè)各級管理人員帶頭發(fā)揮表率作用，帶動全員合規(guī)，把集團(tuán)的核心價值觀、企業(yè)治理的基本原則和方法融入到合規(guī)管理中，在集團(tuán)內(nèi)部全面推廣合規(guī)文化。第三條全員主動合規(guī)。XX集團(tuán)的合規(guī)是全員合規(guī)、主動合規(guī)。合規(guī)是集團(tuán)所有單位和全體員工共同的職責(zé)，是XX集團(tuán)健康發(fā)展的內(nèi)在要求。第四條合規(guī)創(chuàng)造價值。合規(guī)幫助XX集團(tuán)管控風(fēng)險，減少監(jiān)管處罰、民事賠償、商譽(yù)受損等不利影響，降低XX集團(tuán)需承擔(dān)的責(zé)任和損失。合規(guī)幫助XX集團(tuán)塑造一個信仰合規(guī)的價值觀，合規(guī)意識滲透到經(jīng)營管理活動的多方面和全過程，成為XX集團(tuán)的寶貴財富，吸引優(yōu)秀的合作伙伴和客戶，提升XX集團(tuán)的品牌價值，成為XX集團(tuán)可持續(xù)發(fā)展的動力和核心競爭力。第二節(jié)合規(guī)要求第五條XX集團(tuán)和全體員工的經(jīng)營管理和職業(yè)行為應(yīng)當(dāng)符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則，各單位章程、股東（大）會議事規(guī)則、董事會議事規(guī)則、監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)章制度的要求，并應(yīng)當(dāng)遵守行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則，守法合規(guī)、忠誠愛崗、廉潔自律、公平誠信。具體合規(guī)要求見本手冊第三章和第四章規(guī)定。第三節(jié)合規(guī)管理目標(biāo)第六條XX集團(tuán)合規(guī)管理目標(biāo)是通過建立健全集團(tuán)合規(guī)管理體系，普及“合規(guī)從高層做起、全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)文化，有效識別和管理合規(guī)風(fēng)險，實現(xiàn)從“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”、“我能合規(guī)”、“共同合規(guī)”的不斷進(jìn)步，努力提升集團(tuán)依法治企能力和合規(guī)管理能力，確保依法合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)和提升XX集團(tuán)的良好聲譽(yù)和品牌價值，助力集團(tuán)建設(shè)具有全球競爭力的世界一流企業(yè)。第四節(jié)合規(guī)管理基本原則第七條XX集團(tuán)合規(guī)管理的基本原則為：（一）全面性，即合規(guī)管理全面覆蓋；（二）獨(dú)立性，即合規(guī)工作機(jī)構(gòu)和合規(guī)負(fù)責(zé)人具有獨(dú)立性；（三）及時性，即及時識別估合規(guī)風(fēng)險、建立合規(guī)管理機(jī)制、履行合規(guī)管理職責(zé)和采取處置措施等；（四）有效性，即有效保障經(jīng)營管理的合規(guī)性。第五節(jié)制定依據(jù)第八條本手冊制定依據(jù)包括法律法規(guī)、集團(tuán)的合規(guī)管理制度以及行業(yè)公認(rèn)的行為規(guī)范和道德準(zhǔn)則。第九條本手冊第二章合規(guī)管理體系依據(jù)的國資委和集團(tuán)合規(guī)風(fēng)險管理制度和文件包括但不限于：(一)《關(guān)于在部分中央企業(yè)開展合規(guī)管理體系建設(shè)試點(diǎn)工作的通知》（國資廳發(fā)法規(guī)[2016]23號）；(二)《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》；(三)《XX集團(tuán)合規(guī)風(fēng)險識別機(jī)制方案》；(四)《XX集團(tuán)合規(guī)檢查領(lǐng)域和對象的定性定量標(biāo)準(zhǔn)》；(五)《XX集團(tuán)合規(guī)檢查操作指引》；(六)《XX集團(tuán)年度合規(guī)工作考核驗收管理細(xì)則》；(七)《集團(tuán)總部部門內(nèi)部及跨部門合規(guī)管理工作標(biāo)準(zhǔn)化溝通流程圖》；(八)XX集團(tuán)年度合規(guī)管理體系建設(shè)工作方案；(九)其他有關(guān)合規(guī)管理的規(guī)章制度。第十條本手冊第三章企業(yè)合規(guī)義務(wù)和第四章員工行為準(zhǔn)則涉及的法律法規(guī)包括但不限于：(一)《中華人民共和國公司法》；(二)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》；(三)《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號公布，國務(wù)院令第588號修訂）；(四)《中共中央、國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（中發(fā)[2015]22號）；(五)國資委《關(guān)于全面推進(jìn)法治央企建設(shè)的意見》（國資發(fā)法規(guī)[2015]166號）；(六)國資委《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》（國資發(fā)法規(guī)[2018]106號）；(七)發(fā)改委等七部委《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》（發(fā)改外資〔2018〕1916號）；(八)《中華人民共和國刑法》；(九)《中華人民共和國反壟斷法》；(十)《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》；(十一)《中華人民共和國證券法》；(十二)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》；(十三)《中華人民共和國保險法》；(十四)《中華人民共和國對外貿(mào)易法》；(十五)《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》；(十六)《中華人民共和國反洗錢法》；(十七)《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》；(十八)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》(中國人民銀行令〔2006〕第1號)；(十九)《上市公司信息披露管理辦法》(中國證券監(jiān)督管理委員會令第40號)；(二十)其他有關(guān)的法律法規(guī)等。第十一條有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章制度、行業(yè)規(guī)范如有變動，應(yīng)當(dāng)按照變動后現(xiàn)行有效的版本執(zhí)行。第六節(jié)適用范圍第十二條本合規(guī)手冊適用于集團(tuán)及集團(tuán)下屬全資、控股及其受托管理的公司及其它所屬單位。第十三條XX集團(tuán)及其員工為本手冊項下的合規(guī)義務(wù)人。第七節(jié)定義第十四條除非上下文另有要求或文義另作說明，本手冊中的詞語或簡稱與《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》所列相關(guān)詞語或簡稱的定義相同。此外，除非上下文另有要求或文義另作說明，下列詞語在本手冊中的含義如下：(一)XX集團(tuán)（或“全集團(tuán)”）：指集團(tuán)及下屬單位。(二)員工：指全集團(tuán)員工。(三)本手冊：指《XX集團(tuán)合規(guī)手冊》。第二章合規(guī)管理體系第一節(jié)概述第十五條合規(guī)管理體系包括合規(guī)管理制度體系、合規(guī)管理組織體系、合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制和合規(guī)文化建設(shè)機(jī)制。第十六條各單位應(yīng)當(dāng)建立與其經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模、行業(yè)特征相適應(yīng)的合規(guī)管理體系。第二節(jié)合規(guī)管理制度體系第十七條合規(guī)管理制度體系是指各單位建立的、由不同層次和不同形式的管理制度文件組成的企業(yè)合規(guī)管理活動的制度性、規(guī)范化安排。主要由以下部分組成：(一)合規(guī)管理基本制度：確立合規(guī)行為準(zhǔn)則，適用于企業(yè)及其全體員工；(二)專項合規(guī)管理辦法：規(guī)定具體合規(guī)管理行為規(guī)范，適用于企業(yè)特定管理行為及相關(guān)管理人員或業(yè)務(wù)單位及其員工；(三)合規(guī)管理工作流程：根據(jù)合規(guī)管理基本制度和專項合規(guī)管理辦法，明確合規(guī)行為準(zhǔn)則和具體合規(guī)管理行為規(guī)范的執(zhí)行程序，即合規(guī)管理各參與方履行職責(zé)的程序，適用于合規(guī)管理基本制度和專項合規(guī)管理辦法規(guī)定的適用范圍；(四)合規(guī)管理工具：合規(guī)管理工作流程中使用的合規(guī)管理輔助手段，包括管理表單、問卷、信息化工具等；(五)合規(guī)工作方案：根據(jù)合規(guī)管理制度和實際需要制定的合規(guī)管理體系建設(shè)方案。各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)所在國家或地區(qū)的法律規(guī)定、監(jiān)管要求和當(dāng)?shù)氐奈幕?xí)慣以及集團(tuán)關(guān)于合規(guī)管理制度體系建設(shè)的要求，建設(shè)規(guī)范有效、切合本單位實際的合規(guī)管理制度體系。第十八條各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)內(nèi)外部情況變化和合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況，不斷完善合規(guī)管理制度體系的建設(shè)。第三節(jié)合規(guī)管理組織體系第十九條合規(guī)管理組織體系是指各單位從治理層、管理層到執(zhí)行層關(guān)于開展合規(guī)管理工作的責(zé)任主體及其職責(zé)安排，包括合規(guī)管理的治理機(jī)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)、合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)工作小組、合規(guī)工作機(jī)構(gòu)、合規(guī)工作人員等設(shè)置及其合規(guī)管理職責(zé)。第二十條合規(guī)管理治理機(jī)構(gòu)集團(tuán)董事會風(fēng)險管理委員會是集團(tuán)合規(guī)管理工作的治理機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)見《XX集團(tuán)有限公司董事會專門委員會議事規(guī)則》第5項董事會風(fēng)險管理委員會議事規(guī)則。各下屬單位根據(jù)本單位的治理結(jié)構(gòu)確定合規(guī)管理工作的治理機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。第二十一條合規(guī)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)集團(tuán)風(fēng)險管理委員會是集團(tuán)合規(guī)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)見《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第十條規(guī)定。各下屬單位可以根據(jù)實際需要確定本單位合規(guī)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)及其職責(zé)。第二十二條合規(guī)負(fù)責(zé)人集團(tuán)總法律顧問是集團(tuán)的合規(guī)負(fù)責(zé)人，具體職責(zé)見《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第十二條規(guī)定。各二級公司總法律顧問（副總法律顧問）是本單位的合規(guī)負(fù)責(zé)人，具體職責(zé)見《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第十二條規(guī)定。各二級公司下屬單位根據(jù)集團(tuán)和上級單位的合規(guī)管理要求任命本單位合規(guī)負(fù)責(zé)人，逐級上報備案。第二十三條合規(guī)工作小組集團(tuán)設(shè)立合規(guī)工作小組，由總法律顧問擔(dān)任組長，組員由風(fēng)險管理部及其他各職能部門負(fù)責(zé)人及合規(guī)工作聯(lián)系人組成。風(fēng)險管理部（法律合規(guī)部）作為秘書部門。工作小組的具體工作職責(zé)包括：（一）落實年度合規(guī)工作計劃實施工作；（二）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織合規(guī)工作的年度運(yùn)行；（三）承擔(dān)合規(guī)工作的項目推進(jìn)和質(zhì)量監(jiān)控；（四）對集團(tuán)合規(guī)管理的具體任務(wù)落實跟蹤督辦。各下屬單位可以根據(jù)實際需要確定本單位合規(guī)工作小組及其職責(zé)。第二十四條合規(guī)工作機(jī)構(gòu)集團(tuán)的法律工作機(jī)構(gòu)是集團(tuán)的合規(guī)工作機(jī)構(gòu)，具體職責(zé)見《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第十三條規(guī)定。各下屬單位應(yīng)當(dāng)設(shè)置本單位的合規(guī)工作機(jī)構(gòu)，各下屬單位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)具體職責(zé)見《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第十三條規(guī)定。第二十五條合規(guī)工作人員和合規(guī)工作對接人員各單位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)置專職合規(guī)工作人員，各單位專職合規(guī)工作人員任職資格見《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第十八條規(guī)定。各單位在其他職能部門應(yīng)當(dāng)設(shè)置合規(guī)工作對接人員，負(fù)責(zé)與本單位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)和其他部門對接聯(lián)系開展合規(guī)工作，具體工作職責(zé)參照《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第十五條（七）規(guī)定。第四節(jié)合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制第二十六條合規(guī)風(fēng)險是指因各單位或其工作人員的經(jīng)營管理或職業(yè)行為違反法律、規(guī)則和準(zhǔn)則，而使各單位受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險。合規(guī)風(fēng)險管理是指對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行識別、預(yù)防、應(yīng)對和管控，以及追究合規(guī)管理相關(guān)責(zé)任的過程。合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制通常包括以下幾方面：(一)合規(guī)風(fēng)險識別和管控機(jī)制；(二)合規(guī)審查和報告機(jī)制；(三)合規(guī)檢查整改機(jī)制；(四)合規(guī)舉報監(jiān)督機(jī)制；(五)合規(guī)責(zé)任追究機(jī)制；(六)合規(guī)管理績效考核機(jī)制。第二十七條合規(guī)風(fēng)險識別和管控機(jī)制合規(guī)風(fēng)險識別是指各單位為實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險全面、準(zhǔn)確、有效的管理而對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行甄別、評估、聚焦的動態(tài)過程和機(jī)制。合規(guī)風(fēng)險識別應(yīng)當(dāng)遵循全面覆蓋、準(zhǔn)確定位和重點(diǎn)突出的基本原則。合規(guī)風(fēng)險識別的過程是建立一個從合規(guī)風(fēng)險庫到重大合規(guī)風(fēng)險清單到年度合規(guī)風(fēng)險重點(diǎn)項目的聚焦過程，具體步驟包括甄選合規(guī)風(fēng)險、評估合規(guī)風(fēng)險和聚焦合規(guī)風(fēng)險。具體見《XX集團(tuán)合規(guī)風(fēng)險識別機(jī)制方案》。各單位應(yīng)當(dāng)盡快建立合規(guī)風(fēng)險評估制度，按照緊急程度和風(fēng)險等級采取相應(yīng)措施，以化解和緩釋識別的合規(guī)風(fēng)險。各單位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)主動及時進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險提示和法規(guī)宣貫，防范合規(guī)風(fēng)險發(fā)生。第二十八條合規(guī)咨詢和合規(guī)審查機(jī)制各部門及員工在日常經(jīng)營管理和工作中發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題，或?qū)弦?guī)風(fēng)險及其管理存在疑問，應(yīng)當(dāng)及時咨詢本單位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)。下一級單位發(fā)現(xiàn)重大疑難合規(guī)事項，應(yīng)當(dāng)及時向上一級合規(guī)工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)咨詢。必要時，各單位可以根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定提請合規(guī)審查。各單位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對本單位的規(guī)章制度進(jìn)行合規(guī)審查。具體規(guī)定見《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第三十條規(guī)定。第二十九條合規(guī)報告機(jī)制合規(guī)報告分為定期合規(guī)工作報告和不定期合規(guī)風(fēng)險事項報告。各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)上級單位要求報送年度合規(guī)工作報告。各單位針對重大違規(guī)事項或因違反監(jiān)管要求，可能受到處罰或制裁、遭受重大資產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的重大風(fēng)險事項時，應(yīng)當(dāng)及時提交不定期報告。具體規(guī)定見《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第三十八條至第四十二條規(guī)定。第三十條合規(guī)檢查和整改機(jī)制各單位應(yīng)當(dāng)對本單位及下屬單位經(jīng)營管理活動是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求、企業(yè)規(guī)章制度和行業(yè)規(guī)范等進(jìn)行合規(guī)檢查。各單位每年年初應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)檢查工作計劃，并按照工作計劃開展合規(guī)檢查工作。當(dāng)本單位或下屬單位或同行業(yè)其他公司出現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險時，還應(yīng)當(dāng)安排不定期合規(guī)檢查。合規(guī)檢查流程一般包括：制定合規(guī)檢查工作計劃，組建檢查小組，收集和評價檢查證據(jù)，形成檢查結(jié)論，撰寫、審批和下發(fā)檢查報告，開展合規(guī)整改。在不定期合規(guī)檢查中，根據(jù)需要還可能進(jìn)行危機(jī)處理。對于合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，被檢查單位應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)整改方案，積極開展整改工作，并在整改期限內(nèi)完成整改，提出合規(guī)管理優(yōu)化建議，形成合規(guī)管理的閉環(huán)。集團(tuán)總部及集團(tuán)總部對下屬公司的合規(guī)檢查的檢查領(lǐng)域和對象的確定標(biāo)準(zhǔn)具體見《XX集團(tuán)合規(guī)檢查領(lǐng)域和對象的定性定量標(biāo)準(zhǔn)》，集團(tuán)總部及集團(tuán)總部對下屬公司的合規(guī)檢查的流程具體見《XX集團(tuán)合規(guī)檢查操作指引》。第三十一條合規(guī)舉報監(jiān)督機(jī)制各單位應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)舉報監(jiān)督機(jī)制，保障員工和外部客戶都能夠正常行使舉報、投訴違法違規(guī)行為的權(quán)利。合規(guī)舉報監(jiān)督機(jī)制應(yīng)當(dāng)包括以下幾方面內(nèi)容：(一)設(shè)立舉報與投訴熱線；(二)鼓勵實名舉報的同時，不排斥匿名舉報；(三)保護(hù)投訴與舉報人，嚴(yán)禁對投訴與舉報人打擊報復(fù)；(四)針對投訴與舉報，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，必要時，可以根據(jù)相關(guān)制度提請合規(guī)檢查；(五)在調(diào)查過程中，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行詢問；(六)經(jīng)調(diào)查證實存在合規(guī)問題的單位進(jìn)行合規(guī)整改，違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究等。各單位及其員工發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患，應(yīng)當(dāng)主動、及時地向本單位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)報告。第三十二條合規(guī)責(zé)任追究機(jī)制各單位應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)責(zé)任追究機(jī)制，對從事違反法律、規(guī)則和準(zhǔn)則或者不認(rèn)真履行應(yīng)盡的崗位職責(zé)等行為，致使單位受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險的人員進(jìn)行責(zé)任追究。合規(guī)問責(zé)的對象包括各級管理人員、各級合規(guī)工作人員及其他員工。具體規(guī)定見《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第三十一條規(guī)定。第三十三條合規(guī)管理績效考核機(jī)制各單位應(yīng)當(dāng)建立合規(guī)管理績效考核機(jī)制，將合規(guī)管理有效性納入高級管理人員、各職能部門和下屬單位及員工的績效考核范圍。各單位合規(guī)工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對本單位各職能部門日常的合規(guī)管理能力和合規(guī)狀況進(jìn)行跟蹤評價，協(xié)助本單位相關(guān)職能部門對合規(guī)管理工作進(jìn)行考核。具體規(guī)定見《XX集團(tuán)合規(guī)管理規(guī)定》第三十三條規(guī)定。第五節(jié)合規(guī)文化建設(shè)機(jī)制合規(guī)文化是組織成員普遍遵守的依法合規(guī)經(jīng)營的思想觀念、道德標(biāo)準(zhǔn)和價值取向，是企業(yè)誠信經(jīng)營的意識和行為。良好的企業(yè)合規(guī)文化有助于彌補(bǔ)法規(guī)和制度漏洞，防范和減少合規(guī)風(fēng)險，重構(gòu)企業(yè)文化。合規(guī)文化建設(shè)對于企業(yè)避免遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽(yù)損失，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。XX集團(tuán)的合規(guī)文化內(nèi)涵主要包括“合規(guī)從高層做起、全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”等合規(guī)理念，各單位應(yīng)以此為基礎(chǔ)開展各項合規(guī)文化建設(shè)工作。第三十四條合規(guī)文化建設(shè)機(jī)制包括合規(guī)理念的宣導(dǎo)、合規(guī)培訓(xùn)與教育制度、合規(guī)文化的培育等。第三十五條合規(guī)理念宣導(dǎo)合規(guī)理念宣導(dǎo)是指通過多種方式宣傳合規(guī)知識，提倡合規(guī)風(fēng)氣，對合規(guī)理念進(jìn)行宣傳和倡導(dǎo)，協(xié)助培育合規(guī)文化。合規(guī)理念的宣導(dǎo)方式應(yīng)注意針對性、創(chuàng)新性和知識性，達(dá)到合規(guī)文化宣傳效果。第三十六條合規(guī)培訓(xùn)與教育各單位應(yīng)當(dāng)注重合規(guī)培訓(xùn)的普及性，將合規(guī)培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)范圍，每年制定合規(guī)培訓(xùn)計劃，組織合規(guī)培訓(xùn)，通過培訓(xùn)讓員工掌握基本合規(guī)知識和合規(guī)管理要求。各單位應(yīng)當(dāng)注重合規(guī)培訓(xùn)的專業(yè)性，持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，密切結(jié)合本單位的重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險項目，及時為管理層提供合規(guī)建議。各單位應(yīng)當(dāng)注重合規(guī)培訓(xùn)的有效性，通過合規(guī)檢查和考核檢測合規(guī)培訓(xùn)教育的效果，對出現(xiàn)違規(guī)行為的單位和個人進(jìn)行重點(diǎn)培訓(xùn)教育。各單位應(yīng)當(dāng)注重合規(guī)培訓(xùn)的規(guī)范性，有關(guān)合規(guī)培訓(xùn)的信息和事項應(yīng)當(dāng)記錄在案，包括培訓(xùn)的時間地點(diǎn)和方式、培訓(xùn)人員和培訓(xùn)材料、受訓(xùn)人員的簽到表和其他證明其參加培訓(xùn)的有關(guān)證明材料、培訓(xùn)考試的試卷和結(jié)果等。第三十七條合規(guī)文化培育各單位應(yīng)當(dāng)通過建立有效的合規(guī)管理組織體系、制度體系、合規(guī)風(fēng)險管控機(jī)制和合規(guī)文化建設(shè)機(jī)制，圍繞“合規(guī)從高層做起、全員主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值”的合規(guī)理念，鼓勵合規(guī)的行為，倡導(dǎo)合規(guī)的風(fēng)氣，營造合規(guī)的氛圍，培育本單位的合規(guī)文化，形成合規(guī)管理軟實力。第三章企業(yè)合規(guī)義務(wù)第一節(jié)合法雇傭和勞動安全保障義務(wù)第三十八條員工是XX集團(tuán)寶貴的財富，是集團(tuán)改革發(fā)展的保障。各單位應(yīng)當(dāng)遵守并認(rèn)真貫徹執(zhí)行所在國及所在地區(qū)勞動用工相關(guān)的法律法規(guī)，建立和完善本單位的勞動用工制度，尊重和維護(hù)員工的合法權(quán)益，創(chuàng)建良好的工作氛圍。第三十九條各單位應(yīng)當(dāng)保障員工取得勞動報酬、休息休假、獲得勞動安全衛(wèi)生保護(hù)、享受社會保險以及接受職業(yè)技能培訓(xùn)等各項合法權(quán)益，不得以任何形式規(guī)避履行其對員工的法定義務(wù)。第四十條各單位應(yīng)當(dāng)建立、健全和實施保障員工健康和安全的勞動安全衛(wèi)生制度，嚴(yán)格執(zhí)行所在國及所在地區(qū)勞動安全衛(wèi)生規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對員工進(jìn)行勞動安全衛(wèi)生教育，防止安全事故，減少職業(yè)危害。各單位應(yīng)當(dāng)為員工提供符合所在國及所在地區(qū)法律規(guī)定的勞動安全衛(wèi)生條件和必要的勞動防護(hù)用品，對從事有職業(yè)危害作業(yè)的勞動者應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行健康檢查。因未建立和實施必要的勞動安全衛(wèi)生制度或者未提供必要的勞動防護(hù)用品，相關(guān)單位可能受到勞動行政部門的警告，若員工因此受到損害，該單位負(fù)有賠償責(zé)任。各單位應(yīng)當(dāng)在員工職業(yè)培訓(xùn)中宣傳安全勞動知識，鼓勵員工正確使用勞動工具，提醒有危險作業(yè)的員工提高安全意識。第四十一條各單位應(yīng)當(dāng)為員工創(chuàng)造公平公正的工作環(huán)境，根據(jù)能力和績效考核、晉升員工。各單位不得以任何理由（包括員工的人種、文化、宗教、年齡、民族、或性取向等為由）歧視任何員工。除所在國及所在地區(qū)法律法規(guī)規(guī)定或工作內(nèi)容要求，各單位不得以員工的性別或殘疾狀況為由拒絕錄用或提高錄用標(biāo)準(zhǔn)。第四十二條如果資源允許，各單位可以采取措施保證對各少數(shù)群體員工的實質(zhì)公平對待，如對全體員工進(jìn)行多元教育，提供相關(guān)權(quán)益保護(hù)的咨詢，成立多元小組以及制定有關(guān)方針來幫助弱勢員工。第二節(jié)依法納稅義務(wù)第四十三條各單位應(yīng)當(dāng)依法納稅，積極履行代扣代繳稅款的義務(wù)。第四十四條各單位應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行稅務(wù)登記、設(shè)置賬簿、保管憑證、納稅申報；各單位應(yīng)當(dāng)如實向稅務(wù)機(jī)關(guān)反映本單位的生產(chǎn)經(jīng)營情況和執(zhí)行財務(wù)制度的情況，按有關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的報表和資料，不得瞞報、漏報、誤報，不得偷稅漏稅。第三節(jié)反壟斷義務(wù)第四十五條壟斷是指在沒有法定許可的情況下,經(jīng)營主體利用其市場地位,實施阻礙貿(mào)易、限制和排除公平競爭的行為，包括達(dá)成并實施壟斷協(xié)議、濫用市場主導(dǎo)地位以排擠其他競爭者或?qū)嵭芯哂谢蛘呖赡芫哂信懦?、限制競爭效果的?jīng)營者集中。第四十六條實施壟斷行為，有可能面臨被反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停業(yè)、沒收違法所得并被處以罰款的處罰。各單位應(yīng)當(dāng)在經(jīng)營活動中遵守公平競爭原則，遵守反壟斷法及各國反托拉斯法的規(guī)定，在法律框架內(nèi)進(jìn)行良性競爭，自覺避免壟斷行為的發(fā)生。第四十七條各單位應(yīng)當(dāng)避免與具有競爭關(guān)系的同行企業(yè)或者交易相對人達(dá)成具有操縱市場價格效果的壟斷協(xié)議。壟斷協(xié)議分為橫向壟斷協(xié)議和縱向壟斷協(xié)議。橫向壟斷協(xié)議包括：固定或變更商品價格的協(xié)議、分割市場的協(xié)議、聯(lián)合抵制協(xié)議等。縱向壟斷協(xié)議包括：固定轉(zhuǎn)售商品價格的協(xié)議、限定轉(zhuǎn)售商品最低價格的協(xié)議等。協(xié)議可以是口頭的，也可以是任何默契行為。第四十八條各單位在兼并、收購其他企業(yè)單位或其股權(quán)資產(chǎn)時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)國家反壟斷法規(guī)定，遵守法律對于經(jīng)營者集中的標(biāo)準(zhǔn)。如有疑問，應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)部門申報審查，征求其意見。第四節(jié)反不正當(dāng)競爭義務(wù)第四十九條不正當(dāng)競爭是指經(jīng)營者在經(jīng)營活動中，通過采取違反公認(rèn)的商業(yè)道德的手段，爭取交易機(jī)會或者破壞其他經(jīng)營者的競爭優(yōu)勢，擾亂社會經(jīng)濟(jì)秩序的行為。實施反不正當(dāng)競爭行為，有可能面臨民事?lián)p害賠償、行政處罰，甚至刑事責(zé)任。第五十條公平競爭有益于市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。各單位應(yīng)當(dāng)自覺維護(hù)市場秩序的公平性，不以排擠競爭對手為目的，以低于成本的價格銷售商品或提供服務(wù)；沒有正當(dāng)理由的情況下，不應(yīng)違背購買者的意愿搭售商品、服務(wù)或者附加其他不合理的條件。依法具有獨(dú)占地位的單位，不應(yīng)限定他人購買其指定的經(jīng)營者的商品或服務(wù)。各單位參與海內(nèi)外市場競爭，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守適用的反不正當(dāng)競爭國際法和國內(nèi)法。第五十一條各單位在經(jīng)營活動中應(yīng)當(dāng)禁止以下行為：(一)假冒行為。各單位不得假冒他人注冊商標(biāo)，偽造或冒用認(rèn)證標(biāo)志、名優(yōu)標(biāo)志等質(zhì)量標(biāo)志，偽造產(chǎn)地，擅自使用知名商品特有的或近似的名稱、包裝、裝潢，擅自使用他人商號及通過其他含有不實成分的手段，實施損害競爭對手的行為。(二)虛假宣傳。反不正當(dāng)競爭法律普遍禁止通過虛假廣告宣傳欺騙和誤導(dǎo)消費(fèi)者的行為。各單位不得利用廣告等宣傳方式對商業(yè)信譽(yù)或服務(wù)或商品質(zhì)量、性能、用途、售后服務(wù)等方面進(jìn)行可能引起誤解的宣傳。(三)串通投標(biāo)。反不正當(dāng)競爭法律普遍禁止通過串通投標(biāo)，以達(dá)到抬高標(biāo)價、壓低標(biāo)價等排擠競爭對手目的的行為。(四)商業(yè)賄賂。商業(yè)賄賂是在商業(yè)活動中違反公平競爭原則，采用給予、收受財物或者其他利益等手段，以提供或者獲取交易機(jī)會或者其他經(jīng)濟(jì)利益的行為。商業(yè)賄賂既可能引發(fā)民事責(zé)任、行政責(zé)任，也可能構(gòu)成刑事犯罪。(五)侵犯商業(yè)秘密，損害商業(yè)信譽(yù)。各單位不得侵犯他人合法保護(hù)的商業(yè)秘密，捏造、散布虛偽事實以損害競爭對手的商業(yè)信譽(yù)，以及從事其他法律法規(guī)禁止的限制競爭行為。第五節(jié)反洗錢義務(wù)第五十二條洗錢是指將毒品犯罪、走私犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙罪等犯罪活動的犯罪所得，通過掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，并借助各種方式使其合法化的行為。第五十三條協(xié)助洗錢的行為包括：提供資金賬戶；協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券；協(xié)助轉(zhuǎn)移資金；將犯罪資金轉(zhuǎn)化為有形資產(chǎn)等掩飾資金來源和性質(zhì)的行為。第五十四條洗錢及協(xié)助洗錢的行為構(gòu)成刑事犯罪，企業(yè)和相關(guān)責(zé)任人都將依法被追究刑事責(zé)任。洗錢或協(xié)助任何單位及個人從事洗錢的行為不僅構(gòu)成犯罪，還會給企業(yè)帶來巨大經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失，使公眾對其失去信任。第五十五條各單位應(yīng)當(dāng)與資金來源合法且聲譽(yù)良好的客戶、中介機(jī)構(gòu)及商業(yè)伙伴等進(jìn)行經(jīng)營來往。第五十六條各單位應(yīng)當(dāng)鼓勵員工在懷疑客戶、中介機(jī)構(gòu)及商業(yè)伙伴存在洗錢行為時自覺履行報告義務(wù)，報告前無需先行確認(rèn)該項業(yè)務(wù)是否是洗錢行為。各單位應(yīng)當(dāng)告知員工，任何員工無權(quán)阻礙或者干擾其他員工依法履行報告的職責(zé)。除非為配合執(zhí)法部門的工作，員工報告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)對第三方及被懷疑人嚴(yán)格保密。第六節(jié)遵守出口管制和貿(mào)易制裁規(guī)定義務(wù)第五十七條出口管制是指一國政府通過建立一系列審查、限制和控制機(jī)制，以直接或間接的方式防止本國限定的商品或技術(shù)通過各種途徑流通或擴(kuò)散至目標(biāo)國家，從而保護(hù)本國的安全、外交和經(jīng)濟(jì)利益的行為。在中國，出口管制通常是指中國政府對從中國境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移管制物項以及中國公民、法人及其他組織向外國公民、法人及其他組織提供管制物項的行為所采取的禁止或限制性措施。因為集團(tuán)業(yè)務(wù)遍及海內(nèi)外，因此集團(tuán)不僅受中國出口管制法律的管轄，還有可能受其他國家出口管制法律的管轄。第五十八條美國政府對出口管制的管轄權(quán)寬泛，調(diào)查手段隱蔽，制裁措施嚴(yán)厲。美國的出口管制主要涉及用于軍事目的的裝備、專用物資、技術(shù)的出口管制和商業(yè)出口管制。第五十九條歐盟不同成員國的出口管制制度差異較大，敏感物品的出口許可標(biāo)準(zhǔn)、許可范圍、許可程序等方面均不相同，出口商因此面臨較大的不確定性。第六十條違反出口管制的出口商或者貿(mào)易伙伴可能遭受實施出口管制國家的制裁，制裁對象還可能包括個人或者國家。制裁的方式包括行政處罰、刑事處罰（比如美國法下的刑事罰款）等。第六十一條貿(mào)易制裁是一國或數(shù)國政府通過法令對另一國采取強(qiáng)硬措施，以斷絕相互之間的經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易關(guān)系的行為。貿(mào)易制裁是國家執(zhí)行對外政策的一種工具?；谕饨徽吆蛧野踩哪繕?biāo)，一國政府可持續(xù)對某些國家、個人、團(tuán)體和實體采取貿(mào)易制裁。目前實施貿(mào)易制裁措施較多的是美國和歐盟。第六十二條目前美國政府采取的貿(mào)易制裁措施主要有：(一)全面制裁：這些制裁幾乎禁止所有“美國人”（包括個人及實體）與受全面制裁的國家或地區(qū)的直接或間接的交易往來，包括與位于或設(shè)立在這些司法轄區(qū)內(nèi)的政府和非政府主體之間的交易往來；(二)不完全制裁：主要集中在限制或禁止特定“美國人”與受限主體之間的交易；(三)針對特定目標(biāo)的名單制制裁措施：如從事特定非法行為的特定個人、團(tuán)體和實體（例如：恐怖主義，毒品走私，大規(guī)模殺傷性武器擴(kuò)散活動及海外逃避制裁者）。第六十三條作為非美國主體“導(dǎo)致”被禁止的交易全部或部分在美國發(fā)生，則都有可能受到美國制裁措施下的處罰與責(zé)任，而無論其位于何處。最有可能“導(dǎo)致”違反美國制裁規(guī)定的情形，是支付或接受與受全面制裁的國家或受限方有關(guān)的美元款項，或為該等交易之目的向美國或“美國人”采購貨物。第六十四條歐盟的制裁通常包括適用于特定國家、人員、物品或最終用途的限制，從有限到全面制裁，制裁措施的性質(zhì)和范圍會根據(jù)不同情形而有所不同。歐盟的制裁措施很大程度上與歐盟出口管制措施重合，即對某些物品或技術(shù)，包括軍用及兩用物品/技術(shù)的跨境流動管制。歐盟針對服務(wù)及活動的制裁更廣泛。第六十五條歐盟的制裁措施通過歐盟的決議和規(guī)定對所有成員國發(fā)生效力，并由歐盟成員國具體執(zhí)行。第六十六條各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)實際情況，有針對性地建立出口管制和貿(mào)易制裁相關(guān)的完整有效的合規(guī)管理體系，減少違規(guī)風(fēng)險，在企業(yè)因涉嫌違規(guī)而被調(diào)查或處罰時，降低被處罰風(fēng)險。涉及美國出口管制的單位，應(yīng)當(dāng)根據(jù)美國商務(wù)部工業(yè)與安全局（BIS）出口服務(wù)辦公室出口管制和合規(guī)部門的出口管理和合規(guī)計劃（EMCP）整理的出口合規(guī)九要素（即：管理層承諾、風(fēng)險評估、合規(guī)準(zhǔn)則、合規(guī)培訓(xùn)、出口合規(guī)篩查、記錄、審計、報告、糾錯）建立合規(guī)管理體系。第七節(jié)商業(yè)伙伴合規(guī)義務(wù)第六十七條商業(yè)伙伴是指銷售產(chǎn)品或服務(wù)的任何一方，以及提供產(chǎn)品或服務(wù)的任何一方。優(yōu)質(zhì)的商業(yè)伙伴對企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展至關(guān)重要。各單位應(yīng)充分了解商業(yè)伙伴，并建立相適應(yīng)的合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與道德要求。第六十八條各單位應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注商業(yè)伙伴的資信狀況，做好盡職調(diào)查工作，包括但不限于：(一)確保商業(yè)伙伴所提供的企業(yè)資料完整真實，包括企業(yè)的注冊登記情況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、人力資源、行業(yè)聲譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績、以往信用等情況，必要時可以要求商業(yè)伙伴提供必要的財務(wù)資料。(二)保留要求商業(yè)伙伴配合檢查和審計的權(quán)利。(三)密切注意有關(guān)商業(yè)伙伴的媒體報道，如有其不良報道，可以通過加強(qiáng)溝通來了解具體情況，必要時展開相應(yīng)的調(diào)查。第六十九條各單位應(yīng)當(dāng)向商業(yè)伙伴傳遞、宣貫XX集團(tuán)的合規(guī)理念、合規(guī)要求和合規(guī)文化，要求商業(yè)伙伴尊重和理解XX集團(tuán)的對商業(yè)伙伴的合規(guī)管理要求，并要求商業(yè)伙伴遵守本合規(guī)手冊中涉及商業(yè)伙伴的相關(guān)內(nèi)容。第七十條各單位可以與商業(yè)伙伴互相交流合規(guī)管理經(jīng)驗，共同提高合規(guī)管理水平。第七十一條各單位應(yīng)當(dāng)在合同中設(shè)定合規(guī)條款，要求商業(yè)伙伴予以遵守。第七十二條必要時，各單位可以制定《商業(yè)伙伴行為準(zhǔn)則》，適用于相關(guān)單位的所有商業(yè)伙伴及其員工、臨時雇員、代理商和分包商等。第八節(jié)財務(wù)報告真實準(zhǔn)確和上市公司信息披露義務(wù)第七十三條各單位編制財務(wù)會計報告，應(yīng)當(dāng)根據(jù)真實的交易、事項以及完整、準(zhǔn)確的賬簿記錄等資料，并按照所適用的會計制度規(guī)定的編制基礎(chǔ)、編制依據(jù)、編制原則和方法，做到數(shù)字真實、計算準(zhǔn)確、內(nèi)容完整、說明清楚。第七十四條集團(tuán)下屬各上市公司應(yīng)當(dāng)遵守中國及其他相關(guān)國家證券及證券交易法的有關(guān)規(guī)定，及時履行對股東和市場的信息披露義務(wù)，對于披露的信息應(yīng)當(dāng)做到及時、真實、準(zhǔn)確、完整，相關(guān)文件應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定登記備案。集團(tuán)下屬各上市公司還應(yīng)當(dāng)積極地接受和配合監(jiān)管部門的實地抽查，主動提供完整的數(shù)據(jù)資料，協(xié)助監(jiān)管部門開展監(jiān)管工作。第九節(jié)環(huán)境保護(hù)義務(wù)第七十五條各單位應(yīng)當(dāng)主動履行環(huán)境保護(hù)義務(wù)，落實遵守環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)的主體責(zé)任，及時采取有效措施防止污染和危害。各單位可以通過宣傳教育或參與社會活動等各種方式提高員工環(huán)境保護(hù)意識。第七十六條各單位應(yīng)當(dāng)遵守中國及相關(guān)國家環(huán)保法律法規(guī)，樹立環(huán)保合規(guī)管理意識。產(chǎn)生環(huán)境污染的單位應(yīng)當(dāng)開展環(huán)境保護(hù)工作計劃，建立相關(guān)的環(huán)境保護(hù)責(zé)任制度。排放污染物的單位應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門的規(guī)定申報登記及/或履行中國和其他國家所規(guī)定的申報登記規(guī)定。生產(chǎn)、儲存、運(yùn)輸有毒化學(xué)物品和含有放射性物質(zhì)物品的單位應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)規(guī)定，防止污染環(huán)境。第七十七條各單位在建設(shè)或改造項目時，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行環(huán)境影響評價，防止污染環(huán)境和破壞生態(tài)。第十節(jié)數(shù)據(jù)保護(hù)和信息安全義務(wù)第七十八條數(shù)據(jù)保護(hù)（數(shù)據(jù)安全保護(hù)）是指采取相應(yīng)的硬件和軟件系統(tǒng)保護(hù)企業(yè)的各種敏感數(shù)據(jù)文檔（包括設(shè)計文檔、設(shè)計圖紙源代碼、營銷方案、財務(wù)報表及其他各種涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密、重要數(shù)據(jù)的文檔）不受破壞、竊取、盜用、濫用及其他不法行為的侵害。為確保數(shù)據(jù)安全，各單位應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌規(guī)劃數(shù)據(jù)保護(hù)系統(tǒng)的發(fā)展建設(shè)，設(shè)立各層次、各領(lǐng)域、各行業(yè)的數(shù)據(jù)安全保護(hù)制度，加強(qiáng)數(shù)據(jù)應(yīng)用過程的數(shù)據(jù)安全和信息保障。第七十九條數(shù)據(jù)保護(hù)的措施包括但不限于：(一)設(shè)置專門安全管理機(jī)構(gòu)和安全管理負(fù)責(zé)人，并對該負(fù)責(zé)人和關(guān)鍵崗位的人員進(jìn)行安全背景審查；(二)制定內(nèi)部安全管理制度和操作規(guī)程，嚴(yán)格身份認(rèn)證和權(quán)限管理；(三)采取技術(shù)措施，監(jiān)測、記錄網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行狀態(tài)、網(wǎng)絡(luò)安全事件，并留存相關(guān)網(wǎng)絡(luò)日志；(四)采取數(shù)據(jù)分類、重要數(shù)據(jù)備份和加密認(rèn)證等措施；(五)建立健全關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全監(jiān)測評估制度，信息安全維護(hù)部門對可能存在的風(fēng)險隱患及時檢測評估，對發(fā)現(xiàn)的問題及時整改，并將有關(guān)情況報送上級部門和主管單位；(六)在境內(nèi)運(yùn)營中收集和產(chǎn)生的個人信息和重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)存儲。因業(yè)務(wù)需要，確需向境外提供的，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)個人信息和重要數(shù)據(jù)出境安全評估管理的法律法規(guī)進(jìn)行評估；(七)定期對從業(yè)人員進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)安全教育、技術(shù)培訓(xùn)和技能考核，對關(guān)鍵崗位專業(yè)技術(shù)人員應(yīng)定期組織培訓(xùn)和測評；(八)制定網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急預(yù)案，并定期進(jìn)行演練；(九)建立網(wǎng)絡(luò)信息安全投訴、舉報制度，公布投訴、舉報方式等信息，及時受理并處理有關(guān)網(wǎng)絡(luò)信息安全和數(shù)據(jù)保護(hù)的投訴和舉報，有關(guān)主管部門責(zé)令改正，給予警告，制定懲處措施；(十)與第三方數(shù)據(jù)儲存商合作時，應(yīng)確保其有行業(yè)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)保護(hù)機(jī)制和制度。第八十條各單位人員在采集和管理信息數(shù)據(jù)時：(一)不得竊取個人信息，不得發(fā)布禁止發(fā)布的信息；(二)任何個人和組織發(fā)送的電子信息、提供的應(yīng)用軟件，不得設(shè)置惡意程序，不得含有法律、法規(guī)禁止發(fā)布或者傳輸?shù)男畔ⅲ?三)屬于禁止發(fā)布或者傳輸?shù)男畔?nèi)容，應(yīng)當(dāng)立即停止傳輸該信息，采取消除等處置措施，防止信息繼續(xù)擴(kuò)散，保存有關(guān)記錄，并向有關(guān)主管部門報告；(四)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營人員不得泄露、篡改、毀損其收集的個人信息；未經(jīng)被收集者同意，不得向他人提供個人信息；(五)禁止私自下載和轉(zhuǎn)移重要的個人信息和企業(yè)數(shù)據(jù)至個人移動數(shù)據(jù)傳輸設(shè)備；(六)禁止重要信息數(shù)據(jù)隨意出境，未經(jīng)個人信息主體同意或可能侵害個人利益的個人信息，可能影響國家安全、損害公共利益、影響集團(tuán)信息安全的信息不得隨意出境；(七)不得從事其他集團(tuán)和本單位有關(guān)數(shù)據(jù)保護(hù)和信息管理規(guī)章制度禁止的行為。第四章員工行為準(zhǔn)則第一節(jié)忠誠義務(wù)第八十一條員工應(yīng)當(dāng)履行對集團(tuán)及本單位的忠誠義務(wù)，以促進(jìn)集團(tuán)及本單位發(fā)展、維護(hù)集團(tuán)及本單位的良好聲譽(yù)為己任，不從事任何損害集團(tuán)及本單位聲譽(yù)和利益的行為。第八十二條員工應(yīng)當(dāng)遵守國家的法律法規(guī)，遵守集團(tuán)及本單位的規(guī)章制度，遵守勞動紀(jì)律和職業(yè)道德。員工應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按時完成單位及其上級主管交辦的工作任務(wù)，并自覺接受上級領(lǐng)導(dǎo)的管理，定期接受單位工作考評。第八十三條員工應(yīng)當(dāng)向單位如實提供與工作相關(guān)的個人基本資料、從業(yè)經(jīng)歷等信息。第八十四條員工應(yīng)當(dāng)遵守競業(yè)禁止規(guī)定，在任職期間及離職后的一段時間內(nèi)不得從事以下產(chǎn)生利益沖突的業(yè)務(wù)或活動：(一)自己經(jīng)營或者為他人經(jīng)營與本單位同類的業(yè)務(wù)；(二)作為供應(yīng)商或經(jīng)銷商與本單位直接或間接交易而不向本單位坦誠披露；(三)從事其他有損集團(tuán)和本單位利益的活動。違反競業(yè)禁止情節(jié)嚴(yán)重時，可能構(gòu)成非法經(jīng)營同類營業(yè)罪（例如：國有公司、企業(yè)的董事、經(jīng)理利用職務(wù)便利，自己經(jīng)營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司、企業(yè)同類的營業(yè)，獲取非法利益）。第八十五條員工應(yīng)當(dāng)正確處理與集團(tuán)及本單位的利益關(guān)系，避免個人利益與企業(yè)利益發(fā)生沖突的以下行為：(一)參與或協(xié)助任何與本單位相競爭的活動；(二)投資與本單位存在競爭關(guān)系的非上市公司；(三)在與本單位存在競爭關(guān)系的單位兼任職務(wù)或為其提供幫助；(四)在不向本單位進(jìn)行披露的情況下直接或者間接地作為供應(yīng)商或者經(jīng)銷商與本單位交易。第二節(jié)維護(hù)企業(yè)財產(chǎn)義務(wù)第八十六條企業(yè)財產(chǎn)包括有形財產(chǎn)和無形財產(chǎn)。有形財產(chǎn)包括資金、資源、產(chǎn)品、設(shè)備（包括移動設(shè)備和計算機(jī)）、裝置、廠房等一切生產(chǎn)要素。無形財產(chǎn)包括專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)、商業(yè)秘密、域名等。第八十七條員工應(yīng)當(dāng)以負(fù)責(zé)、勤勉的方式處理、使用本單位財產(chǎn)，不得私用、濫用、侵占、擅自處置本單位財產(chǎn)。員工應(yīng)當(dāng)主動向單位有關(guān)部門報告老化設(shè)備或容易損壞的物件，避免損壞本單位財產(chǎn)。未經(jīng)有權(quán)部門明確許可，員工不得將本單位財產(chǎn)從該財產(chǎn)所適應(yīng)的辦公場所移走，但便攜式計算機(jī)和移動設(shè)備除外。第八十八條知識產(chǎn)權(quán)等無形財產(chǎn)是企業(yè)最有競爭價值的資產(chǎn)之一，員工應(yīng)當(dāng)保護(hù)和尊重XX集團(tuán)無形財產(chǎn)，并防止他人侵害。第三節(jié)保密義務(wù)第八十九條保密信息是指不為公眾所知、能為單位帶來經(jīng)濟(jì)利益，經(jīng)單位采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。包括但不限于客戶信息、供應(yīng)商信息、產(chǎn)品開發(fā)信息、質(zhì)量信息、關(guān)鍵人事信息、財務(wù)信息，及任何凡擴(kuò)散可能導(dǎo)致單位利益受損的信息。第九十條集團(tuán)商業(yè)秘密,是指企業(yè)經(jīng)營活動中不需為公眾所知悉、對企業(yè)經(jīng)營和經(jīng)濟(jì)利益具有重大影響需采取保密措施予以保護(hù)的經(jīng)營信息和技術(shù)信息集團(tuán)商業(yè)秘密范圍：集團(tuán)未公開的經(jīng)營戰(zhàn)略、策略，未公開的經(jīng)營規(guī)劃、經(jīng)營計劃、重要投融資經(jīng)營決策和方案及收并購重組信息；談判方案；不宜公開的對外投資項目；項目招投標(biāo)標(biāo)的；集團(tuán)內(nèi)部掌握的合同、協(xié)議、意向書、可行性報告及重要會議紀(jì)要；技術(shù)類知識產(chǎn)權(quán)；不宜對外的員工收入分配方案；其它根據(jù)經(jīng)營需要確定的保密事項。第九十一條員工應(yīng)當(dāng)遵守《XX集團(tuán)保密規(guī)定》及本單位保密相關(guān)的制度，履行保守國家秘密和集團(tuán)商業(yè)秘密、保護(hù)集團(tuán)和本單位保密信息的義務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)、規(guī)章制度及合同要求，對客戶的相關(guān)保密信息予以保密。員工與本單位的勞動關(guān)系終止之后，該項義務(wù)仍然有效。第九十二條對外提供保密信息前，員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照相關(guān)的管理流程。第九十三條在員工離職時，必須交出所有保密文件，不得抄錄備份，更不得帶去其他公司任職。第九十四條員工未經(jīng)批準(zhǔn)和授權(quán)，不得擅自向第三人披露集團(tuán)及下屬單位信息，包括技術(shù)信息、商業(yè)信息、業(yè)務(wù)信息和人事信息等。員工若發(fā)現(xiàn)泄密事件及隱患，應(yīng)當(dāng)及時阻止和報告，以便單位采取相關(guān)措施減少損失。第四節(jié)反腐敗義務(wù)第九十五條全體員工尤其是管理人員應(yīng)當(dāng)以身作則，堅決抵制腐敗行為。第九十六條全體員工尤其是管理人員不得有以下行為：(一)濫用職權(quán),侵害國有資產(chǎn)權(quán)益；(二)利用職權(quán)謀取私利以及損害集團(tuán)、本單位或下屬單位利益；(三)擅自挪用、侵占、侵吞單位財產(chǎn)或者收受賄賂；(四)利用職務(wù)之便將集團(tuán)及下屬單位利益輸送給自己或其他第三人。第九十七條全體員工尤其是管理人員應(yīng)當(dāng)正確行使職權(quán)，防止可能侵害公共利益、企業(yè)利益行為的發(fā)生，不得有下列行為：(一)利用職權(quán)為本人配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取職位或者經(jīng)濟(jì)利益，或為上述人員從事營利性活動提供便利條件；(二)與本人配偶、子女及其他特定關(guān)系人經(jīng)營的企業(yè)發(fā)生可能損害單位經(jīng)濟(jì)利益的業(yè)務(wù)往來。本條中特定關(guān)系人，是指與員工有近親屬以及其他共同利益關(guān)系的人。第九十八條全體員工尤其是管理人員應(yīng)當(dāng)勤儉節(jié)約，不得有違反規(guī)定的職務(wù)消費(fèi)以及奢侈浪費(fèi)行為。對于有關(guān)商務(wù)禮節(jié)下的經(jīng)濟(jì)往來，員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)及本單位規(guī)章制度中相關(guān)規(guī)定。第五節(jié)不得內(nèi)幕交易義務(wù)第九十九條內(nèi)幕交易是指掌握公司內(nèi)幕信息的知情人和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律法規(guī)的規(guī)定，利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的一種行為。第一百條內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)、人事或者對公司的發(fā)展和價值或上市公司證券的市場供求有重大影響的尚未公開的信息。內(nèi)幕信息應(yīng)具備重大性和非公開性。參照《中華人民共和國證券法》及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，下列信息屬于內(nèi)幕信息：（一）法定的重大事件。包括：1、公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；2、公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；3、公司訂立重要合同，而該合同可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；4、公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；5、公司發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大損失；6、公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重