銀行履職回避管理辦法

-9-商業(yè)銀行履職回避管理辦法第一章總則第一條為加強本行員工履職回避管理，督促員工公正履職，規(guī)避操作風(fēng)險和預(yù)防各類案件的發(fā)生，提升內(nèi)控機制有效性，根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《中國銀保監(jiān)會關(guān)于銀行保險機構(gòu)員工履職回避工作的指導(dǎo)意見》及本行內(nèi)部控制的要求，制定本辦法。第二條基本原則1.公開公平公正。履職回避應(yīng)公開公正公平進行，總行人力資源部、黨群工作部和所屬機構(gòu)應(yīng)加強監(jiān)督。2.突出重點。緊盯關(guān)鍵人員和重點業(yè)務(wù)，著重抓好對本行內(nèi)部控制具有影響力的中高層管理人員的任職回避，以及員工從事重點業(yè)務(wù)工作的業(yè)務(wù)回避。3.強制回避。各機構(gòu)需掌握本機構(gòu)履職回避關(guān)系，并根據(jù)實際業(yè)務(wù)開展情況妥善進行業(yè)務(wù)回避。凡是存在應(yīng)回避情形的人員，皆應(yīng)接受并主動配合實施回避。4.加強教育。各機構(gòu)要統(tǒng)一思想，提高認識，加強員工教育，尊重員工意愿，注意方式方法，科學(xué)制定履職回避實施計劃。第二章對象范圍第三條人員范圍。實行履職回避人員分為“關(guān)鍵人員”和“普通員工”兩類。普通員工包括是與本行簽訂正式勞動合同的所有在崗人員和勞務(wù)派遣人員。關(guān)鍵人員是指對本行經(jīng)營管理、風(fēng)險控制有決策權(quán)或重要影響力的各級管理層成員和內(nèi)設(shè)部門負責(zé)人，具體包括：非執(zhí)行董事、股東董事和外部監(jiān)事、高層管理人員、中層管理人員。第四條親屬范圍。關(guān)鍵人員應(yīng)回避的親屬范圍包括配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親和近姻親關(guān)系。普通員工應(yīng)回避的親屬包括父母、配偶及其父母、子女及其配偶。第五條直系血親包括祖父母、外祖父母、父母、子女、孫子女、外孫子女。第六條三代以內(nèi)旁系血親包括兄弟姐妹及其子女、堂兄弟姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、叔伯姑舅姨。第七條近姻親關(guān)系包括兄弟姐妹及其子女的配偶、配偶的父母、祖父母、三代以內(nèi)旁系血親，子女的配偶及其父母、三代以內(nèi)旁系血親。第三章任職回避第八條關(guān)鍵人員任職回避。1.本人不得與親屬在同一部門或機構(gòu)擔(dān)任雙方隸屬于同一管理層成員的職務(wù)或有直接上下級管理關(guān)系的職務(wù)；2.本人與親屬不得在其中一方擔(dān)任管理層成員的部門或機構(gòu)從事人事、財務(wù)、監(jiān)察、內(nèi)控、內(nèi)審、風(fēng)險管理、授信審批、投資決策、投資交易等工作；3.本人與親屬不得同時在有直接業(yè)務(wù)制約或利害關(guān)系等影響內(nèi)控機制有效性的崗位工作。第九條監(jiān)管人員任職回避。本行員工有親屬在監(jiān)管機構(gòu)工作的，各部門或機構(gòu)應(yīng)合理安排該員工崗位和職責(zé)，避免員工與親屬存在任職回避和公務(wù)回避，避免出現(xiàn)影響監(jiān)管公正的情形。第四章業(yè)務(wù)回避第十條普通員工業(yè)務(wù)回避。員工在辦理重點業(yè)務(wù)時，如涉及本人、親屬或存在其他利害關(guān)系的，應(yīng)主動匯報并提請業(yè)務(wù)回避，且不得以任何形式施加影響。員工不得利用崗位職權(quán)為親屬從事各類經(jīng)濟活動提供有損本行利益，諸如資金、場地、設(shè)備等便利和優(yōu)惠條件等。如機構(gòu)高管或信貸人員近親屬開辦或投資入股民間融資機構(gòu)的，應(yīng)對相關(guān)人員采取調(diào)崗措施。第十一條“重點業(yè)務(wù)”內(nèi)容主要包括，監(jiān)察、審計、授信、財務(wù)、招聘、調(diào)薪、考核、人事任免、獎懲等工作，涉及本人有親屬關(guān)系人員的利害關(guān)系時，必須回避，且不得參與有關(guān)調(diào)查、討論、審核、決定，也不得以任何方式影響、干擾工作的運行。主要體現(xiàn)在：1.召開會議討論人事任免、員工獎懲時，應(yīng)參與討論但屬于被討論任免、獎懲的對象的親屬應(yīng)回避；2.凡在招聘、任免、選拔、考核、調(diào)薪、異動過程中，涉及到應(yīng)回避人員的，相關(guān)審核審批人應(yīng)主動回避；3.對員工考核、調(diào)薪、晉升時，相關(guān)員工不得利用權(quán)力之便為與本人有親屬關(guān)系的員工謀取私利，在考核或評議上述人員時，應(yīng)主動申請回避。第十二條關(guān)鍵人員除按本辦法第十條、十一條要求履行業(yè)務(wù)回避外，還應(yīng)按照本行關(guān)聯(lián)交易管理辦法相關(guān)要求，在涉及本人或親屬等關(guān)聯(lián)交易事項表決、決策時，及時向總行董事會辦公室告知關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度，并履行回避義務(wù)。第五章回避程序第十三條本行相關(guān)人員應(yīng)按照本辦法列舉“對象范圍”和“親屬范圍”如實填報商業(yè)銀行親屬關(guān)系申報表（詳見附件1），及時上報總行人力資源部備案，如涉及“親屬范圍”變化的應(yīng)及時更新上報。第十四條任職回避程序1.涉及中高層管理人員任職回避。由總行人力資源部審核是否符合回避情形，聽取本人及相關(guān)人員意見，并提出回避建議，報總行黨委審議決定。需要回避的，應(yīng)對回避對象進行調(diào)整。2.其他人員任職回避。由所在機構(gòu)提出回避申請或回避建議，總行人力資源部對是否符合回避情形進行審核，聽取本人及相關(guān)人員意見，提出回避審核意見，報總行分管人事行領(lǐng)導(dǎo)審批。第十五條因婚姻、職務(wù)變化等新形成任職回避關(guān)系的，本人應(yīng)在30天內(nèi)向所在機構(gòu)、總行人力資源部書面報告，并在6個月內(nèi)完成任職回避調(diào)整。在任職回避調(diào)整到位前，必須嚴(yán)格實行業(yè)務(wù)回避。第十六條業(yè)務(wù)回避程序。員工辦理重點業(yè)務(wù)時，員工本人應(yīng)向所在機構(gòu)主動提出書面回避申請，按照管理權(quán)限由所在機構(gòu)負責(zé)人做出回避決定；本人未提出申請的，由所在機構(gòu)負責(zé)人直接做出回避決定，下達業(yè)務(wù)回避通知書（詳見附件2）。因特殊情況不能及時履行有關(guān)程序的，員工應(yīng)先行回避，并在事后補齊相關(guān)手續(xù)。第六章回避懲戒及其他第十七條各機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法關(guān)于履職回避的各項要求，人力資源將按季度排查各機構(gòu)履職回避關(guān)系上報情況及業(yè)務(wù)回避情況，納入員工行為排查工作范疇，在人力資源管理系統(tǒng)中及時更新并維護機構(gòu)所屬人員履職回避關(guān)系信息。發(fā)現(xiàn)遲報、瞞報、漏報、錯報親屬信息，以及通過其他不正當(dāng)手段逃避履職回避管理等問題的，一經(jīng)查實，將按照本行員工失職行為問責(zé)管理辦法進行責(zé)任追究和處理。第十八條本行對親屬回避實施動態(tài)管理，對已掌握親屬關(guān)系的員工和自行申報親屬關(guān)系的員工，按規(guī)定應(yīng)執(zhí)行回避的，應(yīng)及時對相關(guān)人員進行崗位調(diào)整。第十九條因履職回避被調(diào)整崗位的員工需服從崗位調(diào)整決定，拒不服從或不在規(guī)定期限內(nèi)到任新崗位的，將對員工做待崗處理，情節(jié)嚴(yán)重的，予以解除勞動合同。第七章附則第二十條本辦法由商業(yè)銀行人力資源部負責(zé)制訂、解釋和修訂。第二十一條本辦法自印發(fā)之日起施行。附件1商業(yè)銀行親屬關(guān)系申報表所在部門/機構(gòu)：（蓋章）姓名性別聯(lián)系電話身份證號所屬機構(gòu)及職務(wù)入行時間行內(nèi)親屬關(guān)系情況姓名稱謂性別身份證號所屬機構(gòu)及職務(wù)親屬回避狀況本人承諾

本人保證已如實填寫所有應(yīng)填寫的親屬關(guān)系，如有遺漏或虛假，一切后果本人自負。

簽字：年月日注：

1.本表以員工為統(tǒng)計對象，以個人為統(tǒng)計主體進行統(tǒng)計。例如親屬雙方在同一個網(wǎng)點的，兩個均進行統(tǒng)計，親屬關(guān)系可以重復(fù)；

2.“稱謂”應(yīng)填寫丈夫、妻子、父親、母親、兒子、女兒、姑姑、舅舅等；

3.“親屬回避狀況”填寫已回避或未回避；

4.此表一式兩份，一份本部門/機構(gòu)留存，一份報總行人力資源部備案。附件2業(yè)務(wù)回避通