銀行履職回避管理辦法

-9-商業(yè)銀行履職回避管理辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)本行員工履職回避管理，督促員工公正履職，規(guī)避操作風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防各類案件的發(fā)生，提升內(nèi)控機(jī)制有效性，根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)關(guān)于銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)員工履職回避工作的指導(dǎo)意見》及本行內(nèi)部控制的要求，制定本辦法。第二條基本原則1.公開公平公正。履職回避應(yīng)公開公正公平進(jìn)行，總行人力資源部、黨群工作部和所屬機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督。2.突出重點(diǎn)。緊盯關(guān)鍵人員和重點(diǎn)業(yè)務(wù)，著重抓好對(duì)本行內(nèi)部控制具有影響力的中高層管理人員的任職回避，以及員工從事重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作的業(yè)務(wù)回避。3.強(qiáng)制回避。各機(jī)構(gòu)需掌握本機(jī)構(gòu)履職回避關(guān)系，并根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)開展情況妥善進(jìn)行業(yè)務(wù)回避。凡是存在應(yīng)回避情形的人員，皆應(yīng)接受并主動(dòng)配合實(shí)施回避。4.加強(qiáng)教育。各機(jī)構(gòu)要統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)員工教育，尊重員工意愿，注意方式方法，科學(xué)制定履職回避實(shí)施計(jì)劃。第二章對(duì)象范圍第三條人員范圍。實(shí)行履職回避人員分為“關(guān)鍵人員”和“普通員工”兩類。普通員工包括是與本行簽訂正式勞動(dòng)合同的所有在崗人員和勞務(wù)派遣人員。關(guān)鍵人員是指對(duì)本行經(jīng)營(yíng)管理、風(fēng)險(xiǎn)控制有決策權(quán)或重要影響力的各級(jí)管理層成員和內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)人，具體包括：非執(zhí)行董事、股東董事和外部監(jiān)事、高層管理人員、中層管理人員。第四條親屬范圍。關(guān)鍵人員應(yīng)回避的親屬范圍包括配偶、直系血親、三代以內(nèi)旁系血親和近姻親關(guān)系。普通員工應(yīng)回避的親屬包括父母、配偶及其父母、子女及其配偶。第五條直系血親包括祖父母、外祖父母、父母、子女、孫子女、外孫子女。第六條三代以內(nèi)旁系血親包括兄弟姐妹及其子女、堂兄弟姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、叔伯姑舅姨。第七條近姻親關(guān)系包括兄弟姐妹及其子女的配偶、配偶的父母、祖父母、三代以內(nèi)旁系血親，子女的配偶及其父母、三代以內(nèi)旁系血親。第三章任職回避第八條關(guān)鍵人員任職回避。1.本人不得與親屬在同一部門或機(jī)構(gòu)擔(dān)任雙方隸屬于同一管理層成員的職務(wù)或有直接上下級(jí)管理關(guān)系的職務(wù)；2.本人與親屬不得在其中一方擔(dān)任管理層成員的部門或機(jī)構(gòu)從事人事、財(cái)務(wù)、監(jiān)察、內(nèi)控、內(nèi)審、風(fēng)險(xiǎn)管理、授信審批、投資決策、投資交易等工作；3.本人與親屬不得同時(shí)在有直接業(yè)務(wù)制約或利害關(guān)系等影響內(nèi)控機(jī)制有效性的崗位工作。第九條監(jiān)管人員任職回避。本行員工有親屬在監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作的，各部門或機(jī)構(gòu)應(yīng)合理安排該員工崗位和職責(zé)，避免員工與親屬存在任職回避和公務(wù)回避，避免出現(xiàn)影響監(jiān)管公正的情形。第四章業(yè)務(wù)回避第十條普通員工業(yè)務(wù)回避。員工在辦理重點(diǎn)業(yè)務(wù)時(shí)，如涉及本人、親屬或存在其他利害關(guān)系的，應(yīng)主動(dòng)匯報(bào)并提請(qǐng)業(yè)務(wù)回避，且不得以任何形式施加影響。員工不得利用崗位職權(quán)為親屬?gòu)氖赂黝惤?jīng)濟(jì)活動(dòng)提供有損本行利益，諸如資金、場(chǎng)地、設(shè)備等便利和優(yōu)惠條件等。如機(jī)構(gòu)高管或信貸人員近親屬開辦或投資入股民間融資機(jī)構(gòu)的，應(yīng)對(duì)相關(guān)人員采取調(diào)崗措施。第十一條“重點(diǎn)業(yè)務(wù)”內(nèi)容主要包括，監(jiān)察、審計(jì)、授信、財(cái)務(wù)、招聘、調(diào)薪、考核、人事任免、獎(jiǎng)懲等工作，涉及本人有親屬關(guān)系人員的利害關(guān)系時(shí)，必須回避，且不得參與有關(guān)調(diào)查、討論、審核、決定，也不得以任何方式影響、干擾工作的運(yùn)行。主要體現(xiàn)在：1.召開會(huì)議討論人事任免、員工獎(jiǎng)懲時(shí)，應(yīng)參與討論但屬于被討論任免、獎(jiǎng)懲的對(duì)象的親屬應(yīng)回避；2.凡在招聘、任免、選拔、考核、調(diào)薪、異動(dòng)過程中，涉及到應(yīng)回避人員的，相關(guān)審核審批人應(yīng)主動(dòng)回避；3.對(duì)員工考核、調(diào)薪、晉升時(shí)，相關(guān)員工不得利用權(quán)力之便為與本人有親屬關(guān)系的員工謀取私利，在考核或評(píng)議上述人員時(shí)，應(yīng)主動(dòng)申請(qǐng)回避。第十二條關(guān)鍵人員除按本辦法第十條、十一條要求履行業(yè)務(wù)回避外，還應(yīng)按照本行關(guān)聯(lián)交易管理辦法相關(guān)要求，在涉及本人或親屬等關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)表決、決策時(shí)，及時(shí)向總行董事會(huì)辦公室告知關(guān)聯(lián)關(guān)系的性質(zhì)和程度，并履行回避義務(wù)。第五章回避程序第十三條本行相關(guān)人員應(yīng)按照本辦法列舉“對(duì)象范圍”和“親屬范圍”如實(shí)填報(bào)商業(yè)銀行親屬關(guān)系申報(bào)表（詳見附件1），及時(shí)上報(bào)總行人力資源部備案，如涉及“親屬范圍”變化的應(yīng)及時(shí)更新上報(bào)。第十四條任職回避程序1.涉及中高層管理人員任職回避。由總行人力資源部審核是否符合回避情形，聽取本人及相關(guān)人員意見，并提出回避建議，報(bào)總行黨委審議決定。需要回避的，應(yīng)對(duì)回避對(duì)象進(jìn)行調(diào)整。2.其他人員任職回避。由所在機(jī)構(gòu)提出回避申請(qǐng)或回避建議，總行人力資源部對(duì)是否符合回避情形進(jìn)行審核，聽取本人及相關(guān)人員意見，提出回避審核意見，報(bào)總行分管人事行領(lǐng)導(dǎo)審批。第十五條因婚姻、職務(wù)變化等新形成任職回避關(guān)系的，本人應(yīng)在30天內(nèi)向所在機(jī)構(gòu)、總行人力資源部書面報(bào)告，并在6個(gè)月內(nèi)完成任職回避調(diào)整。在任職回避調(diào)整到位前，必須嚴(yán)格實(shí)行業(yè)務(wù)回避。第十六條業(yè)務(wù)回避程序。員工辦理重點(diǎn)業(yè)務(wù)時(shí)，員工本人應(yīng)向所在機(jī)構(gòu)主動(dòng)提出書面回避申請(qǐng)，按照管理權(quán)限由所在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人做出回避決定；本人未提出申請(qǐng)的，由所在機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人直接做出回避決定，下達(dá)業(yè)務(wù)回避通知書（詳見附件2）。因特殊情況不能及時(shí)履行有關(guān)程序的，員工應(yīng)先行回避，并在事后補(bǔ)齊相關(guān)手續(xù)。第六章回避懲戒及其他第十七條各機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本辦法關(guān)于履職回避的各項(xiàng)要求，人力資源將按季度排查各機(jī)構(gòu)履職回避關(guān)系上報(bào)情況及業(yè)務(wù)回避情況，納入員工行為排查工作范疇，在人力資源管理系統(tǒng)中及時(shí)更新并維護(hù)機(jī)構(gòu)所屬人員履職回避關(guān)系信息。發(fā)現(xiàn)遲報(bào)、瞞報(bào)、漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)親屬信息，以及通過其他不正當(dāng)手段逃避履職回避管理等問題的，一經(jīng)查實(shí)，將按照本行員工失職行為問責(zé)管理辦法進(jìn)行責(zé)任追究和處理。第十八條本行對(duì)親屬回避實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，對(duì)已掌握親屬關(guān)系的員工和自行申報(bào)親屬關(guān)系的員工，按規(guī)定應(yīng)執(zhí)行回避的，應(yīng)及時(shí)對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行崗位調(diào)整。第十九條因履職回避被調(diào)整崗位的員工需服從崗位調(diào)整決定，拒不服從或不在規(guī)定期限內(nèi)到任新崗位的，將對(duì)員工做待崗處理，情節(jié)嚴(yán)重的，予以解除勞動(dòng)合同。第七章附則第二十條本辦法由商業(yè)銀行人力資源部負(fù)責(zé)制訂、解釋和修訂。第二十一條本辦法自印發(fā)之日起施行。附件1商業(yè)銀行親屬關(guān)系申報(bào)表所在部門/機(jī)構(gòu)：（蓋章）姓名性別聯(lián)系電話身份證號(hào)所屬機(jī)構(gòu)及職務(wù)入行時(shí)間行內(nèi)親屬關(guān)系情況姓名稱謂性別身份證號(hào)所屬機(jī)構(gòu)及職務(wù)親屬回避狀況本人承諾

本人保證已如實(shí)填寫所有應(yīng)填寫的親屬關(guān)系，如有遺漏或虛假，一切后果本人自負(fù)。

簽字：年月日注：

1.本表以員工為統(tǒng)計(jì)對(duì)象，以個(gè)人為統(tǒng)計(jì)主體進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。例如親屬雙方在同一個(gè)網(wǎng)點(diǎn)的，兩個(gè)均進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，親屬關(guān)系可以重復(fù)；

2.“稱謂”應(yīng)填寫丈夫、妻子、父親、母親、兒子、女兒、姑姑、舅舅等；

3.“親屬回避狀況”填寫已回避或未回避；

4.此表一式兩份，一份本部門/機(jī)構(gòu)留存，一份報(bào)總行人力資源部備案。附件2業(yè)務(wù)回避通