私募基金募集計劃書

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本計劃書僅對符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的特定投資者發(fā)出，潛在投資人在收到本計劃書時請嚴(yán)格保密，不得外傳。第1條名詞釋義

第2條管理人基本狀況

2.1私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼、基金管理團(tuán)隊、主要股東或合伙人信息、管理業(yè)績等基本信息。

2.2中國基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人以及私募基金公示信息（含相關(guān)誠信信息）。第3條產(chǎn)品基本狀況

3.1私募基金的名稱、基金類型、運(yùn)作方式、存續(xù)期限、基金規(guī)模、最低認(rèn)購額、基金認(rèn)購價格等。

3.2私募基金的投資范圍、投資策略、投資限制概況、行業(yè)偏好，股權(quán)投資基金需介紹擬投資項目狀況。

3.3基金治理結(jié)構(gòu)，包括基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu)、投資決策機(jī)構(gòu)、投資決策程序、投資業(yè)務(wù)流程等。

3.4基金收益分派，包括收益構(gòu)成、存續(xù)期及退出時的收益分派規(guī)則。3.5風(fēng)險防范控制措施。

3.6投資者的重要權(quán)利（如認(rèn)購、贖回、轉(zhuǎn)讓等限制、時間和要求，關(guān)于冷靜期和回訪安排的說明等）。

3.7私募基金承受的主要費(fèi)用及費(fèi)率（付費(fèi)主體、收取方式、收取時間）。

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3.8關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的內(nèi)容。

3.9私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)視機(jī)構(gòu)信息。

3.10私募基金托管狀況（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)注）、其他服務(wù)提供商（如律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、托管機(jī)構(gòu)等），是否聘用投資參謀等。3.11私募基金的外包狀況。第4條信息披露安排

4.1明確募集期重大事項的披露時間及方式。4.2私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率。第5條募集相關(guān)安排5.1出資認(rèn)定及相應(yīng)安排5.1.1擬募集規(guī)模

5.1.2發(fā)起人、原股東/合伙人出資方式、出資金額、投資人出資占股比例的確認(rèn)方案等。

5.2認(rèn)購資金利息計算、歸屬、支付安排（募集期、募集終止至登記終止期等）5.3項目失敗的情形及相關(guān)處理安排

項目失敗包括募集失敗、篩選失敗、登記失敗、備案失敗四種情形。募集失敗是指，募集期終止時，募集金額未達(dá)到募集規(guī)模下限；篩選失敗是指，募集成功后，因募集方篩選投資人導(dǎo)致最終經(jīng)確認(rèn)的募集金額未到達(dá)募集規(guī)模下限，導(dǎo)致項目失敗；登記失敗是指篩選成功后，因部分或者全部份額無法登記，最終募集金額無法達(dá)到募集規(guī)模下限，導(dǎo)致項目失?。粋浒甘∈侵杆侥蓟鹉技?，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會無法完成備案，導(dǎo)致項目失敗。

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5.4募集中止時的處理安排

5.4.1應(yīng)當(dāng)明確募集中止時間達(dá)到一定期限后，投資者是否有權(quán)要求撤銷認(rèn)購，以及中止期間的利息計算、歸屬、支付安排等。

5.4.2中止期間不允許投資者撤銷認(rèn)購的，還應(yīng)當(dāng)進(jìn)行風(fēng)險提醒。5.5募集終止時的處理安排5.6投資者篩選標(biāo)準(zhǔn)

本次私募基金募集過程中，基金管理人可以在每個交易日日終及募集終止后對認(rèn)購者名單進(jìn)行篩選。5.6.1篩選目的

（1）保證本次募集投資者為符合法律、法規(guī)、自律規(guī)則要求的合格投資者；（2）保證本次募集終止后，投資者數(shù)量符合法律規(guī)定；（3）有利于基金未來業(yè)務(wù)發(fā)展。5.6.2篩選標(biāo)準(zhǔn)5.6.3篩選程序

基金管理人可以自行決定篩選規(guī)則，但應(yīng)當(dāng)合理，例如：

在募集期終止后，遵循累計認(rèn)購金額優(yōu)先、認(rèn)購時間優(yōu)先的原則，將累計認(rèn)購金額從大到小排列，認(rèn)購金額大的優(yōu)先入選；對于同等認(rèn)購金額的，按時間優(yōu)先原則篩選，認(rèn)購時間早的優(yōu)先入選。對于達(dá)到募集規(guī)模上限的最終認(rèn)購人的選擇，將實(shí)行最接近最大募集金額優(yōu)先、認(rèn)購時間優(yōu)先的原則，即在篩選時首先優(yōu)先選擇最接近最大募集金額的認(rèn)購申請，同等金額按時間優(yōu)先原則確認(rèn)。5.6.4篩選公告

5.7本項目特有的其他募集相關(guān)安排

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第6條有關(guān)當(dāng)事人披露

應(yīng)當(dāng)披露以下機(jī)構(gòu)的名稱、法定代表人、居處、聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真。6.1基金管理