基礎(chǔ)押題卷四(題目)

基礎(chǔ)押題卷四（題目）單選題(1)公司型基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是（）。A、債權(quán)關(guān)系B、所有權(quán)關(guān)系C、信托關(guān)系D、債券關(guān)系(2)股份公司以新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息，稱之為（）。A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、財產(chǎn)股息D、負債股息(3)有價證券是()的一種形式。A、真實資本B、虛擬資本C、非實物資本D、實物資本(4)下列項目中不屬于我國發(fā)行的普通國債的是（）。A、記賬式國債B、憑證式國債C、儲蓄國債D、長期建設(shè)國債(5)以下關(guān)于保本基金描述正確的是[]A、保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險B、保本基金是不允許透支權(quán)證,股指期貨等高風險金融工具的C、保本基金的管理人對持有人的透支本金承擔保本清償義務(wù),擔保人并不承擔連帶責任D、保本基金目前在我國還不存在(6)交易雙方在場外市場上通過協(xié)商,按約定價格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(chǎn)或金融變量的合約是()。A、金融期貨B、金融遠期合約C、金融期權(quán)D、金融互換(7)在美國,對信用評分較高但信用記錄較弱的個人提供的住房抵押的貸款是[]。A、次級貸款B、Alt-A貸款C、住房權(quán)益貸款D、機構(gòu)擔保貸款(8)優(yōu)先股東權(quán)利是受限制的,最主要的是()限制。A、表決權(quán)B、轉(zhuǎn)讓權(quán)C、查閱權(quán)D、分配權(quán)(9)自律性組織包括證券交易所和（）。A、會計事務(wù)所B、證券信用評級機構(gòu)C、證券公司D、證券業(yè)協(xié)會(10)契約型基金通過()規(guī)范當事人的行為。A、基金章程B、基金契約C、基金董事會D、證監(jiān)會(11)下列關(guān)于附權(quán)證的可分離公司債券的表述正確的是()。A、公司債券和認股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當分別上市交易B、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券可以在任意證券交易所上市交易C、我國首家發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司是在深圳證券交易所上市交易D、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人具有轉(zhuǎn)股權(quán)(12)作為證券發(fā)行制度的一種,注冊制實行()管理原則。A、價值判斷B、實質(zhì)C、公開D、非公開(13)（）被視為最具權(quán)威性的股價指數(shù)，被認為是反映美國政治、經(jīng)濟和社會最靈敏的指標。A、金融時報交易所指數(shù)B、日經(jīng)225股價指數(shù)C、道-瓊斯股價平均數(shù)D、NASDAQ市場及其指數(shù)(14)證券公司長期次級債務(wù)是指借入期限在()的次級債務(wù)。A、1年以上（含1年）B、2年以上（含2年）C、3年以上（含3年）D、5年以上（含5年）(15)我國的（）規(guī)定我國地方政府不得發(fā)行地方政府債券。A、《證券法》B、證監(jiān)會C、《中華人民共和國預(yù)算法》D、國務(wù)院(16)下列關(guān)于美國《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》的表述中,錯誤的是()。A、標志著金融混業(yè)制度的終結(jié)B、同時廢除了1933年金融危機時代的《格斯拉—斯蒂格爾法案》C、取消了銀行、證券、保險公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙D、推動了金融機構(gòu)之間的購并重組(17)期限相同的企業(yè)債券利率比政府債券利率高，這主要是對（）的補償。A、經(jīng)營風險B、財務(wù)風險C、信用風險D、利率風險(18)看跌期權(quán)的賣方在買方選擇行使權(quán)利時，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件（）一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。A、賣出B、買入C、買入或賣出D、買入和賣出(19)以下關(guān)于我國證券公司短期融資債券的說法,錯誤的是()。A、在證券交易所上市交易B、約定在一定期限內(nèi)還本付息C、以短期融資為目的D、在銀行間債券市場發(fā)行(20)證券公司董事會應(yīng)當就風險管理、審計等事項設(shè)立專門委員會。審計委員會應(yīng)當由()擔任負責人。A、董事會成員B、監(jiān)事會成員C、高級管理層D、獨立董事(21)根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》,中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()。A、20%B、30%C、35%D、40%(22)證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,整改期限最長不得超過()個工作日。A、5B、20C、30D、60(23)證券公司應(yīng)當自每一會計年度結(jié)束之日起()個月內(nèi),向證監(jiān)會報送年度報告,自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi),報送月度報告。A、2,7B、2,10C、4,7D、4,10(24)股份有限公司溢價發(fā)行股票時,所募集的資金中等于面值總和的部分記入股本賬戶,超過股票面值金額的溢價款列為公司的()。A、資本損益B、法定公積金C、盈余公積金D、資本公積金(25)雙重交易機制是[]的重要特征，投資者可以在一級市場交易也可以在二級市場交易。A、認股權(quán)證B、交易所交易基金C、備兌憑證D、普通股票(26)證券公司的內(nèi)部控制應(yīng)當符合國家有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,并與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風險狀況及所處的環(huán)境相適應(yīng),以()實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。A、最低的成本B、合理的成本C、預(yù)計成本D、有效成本(27)在沒有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價值是以公司（）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。A、總資產(chǎn)B、凈資產(chǎn)C、總股數(shù)D、總股本(28)質(zhì)押的證券一般應(yīng)以信托形式過戶給獨立的中介機構(gòu),在約定的條件下,由()代全體債權(quán)人行使對質(zhì)押證券的處置權(quán)。A、證券發(fā)起人B、證券機構(gòu)C、中介機構(gòu)D、證券監(jiān)管機構(gòu)(29)下列衍生工具中，（）通常在OTC市場交易。A、利率期貨B、貨幣期權(quán)C、天氣期貨D、信用互換(30)2003年6月,中國保監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于保險外匯資金投資境外股票有關(guān)問題的通知》,明確保險外匯資金投資境外成熟資本市場證券交易所上市的股票,僅限于()。A、A股B、中國企業(yè)在境外發(fā)行的股票C、紅籌股D、B股(31)交易者買入看漲期權(quán)，是因為其預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會（）。A、上漲B、下跌C、不變D、無法確定(32)責令更換董事，監(jiān)事，高級管理人員或者限制其權(quán)利，屬于中國證監(jiān)會對證券公司采取的（）。A、自律措施B、形式處罰C、監(jiān)管措施D、紀律處分(33)金融機構(gòu)按照國務(wù)院反洗錢行政主管部門的要求，臨時凍結(jié)資金不得超過（）小時。A、24B、72C、12D、48(34)上海證券交易所和深圳證券交易所分別于（）正式營業(yè)。A、1990年7月19日和1991年12月3日B、1990年7月3日和1991年12月19日C、1990年12月19日和1991年7月3日D、1990年12月9日和1991年7月31日(35)2005年3月25日中國證監(jiān)會下發(fā)的《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》規(guī)定,當日申購的基金份額自下一個（）起享有基金的分配權(quán)益。A、交易日B、分紅日C、工作日D、自然日(36)開放式基金的交易價格主要取決于()。A、市場供求關(guān)系B、每一基金份額資產(chǎn)凈值C、凈資本D、市場利率(37)()標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架,區(qū)域性試點推向全國,全國性資本市場由此開始發(fā)展。A、《證券法》正式頒布并實施B、上海證券交易所和深圳交易所正式營業(yè)C、第一家專業(yè)證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立D、國務(wù)院證券管理委員會和中國證監(jiān)會成立(38)與封閉式基金相比，（）是開放式基金所特有的風險。A、巨額贖回風險B、管理能力風險C、技術(shù)風險(39)根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定,下列有關(guān)配售股票的表述正確的是()。A、未參與初步調(diào)價的調(diào)價對象,可以參與累計投標詢價和網(wǎng)下配售B、股票配售對象可以選擇網(wǎng)上和網(wǎng)下等多種方式進行新股申購C、股票配售對象只能選擇網(wǎng)上或網(wǎng)下一種方式進行新股申購D、調(diào)價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于6個月(40)契約型基金的基金份額持有人通過召開（）對基金的重大事項作出決議。A、股東大會B、董事會C、基金份額持有人大會D、監(jiān)事會(41)相對而言,很大程度能夠反映經(jīng)濟發(fā)展狀況,有宏觀經(jīng)濟晴雨表之稱的是()。A、創(chuàng)業(yè)板市場B、中小企業(yè)板塊C、主板市場D、以上都不對(42)我國股份有限公司申請股票上市必須符合的條件之一是,向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的()以上,公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為()以上。A、25%，10%B、35%，10%C、30%,15%D、25%，15%(43)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情況發(fā)生后（）內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A、30日B、15日C、45日D、10日(44)基金托管費是支付給（）的費用。A、基金管理人B、基金托管人C、基金發(fā)起人D、基金受益人(45)只有在公司有盈利時才支付利息的公司債券是（）。A、可轉(zhuǎn)換公司債券B、信用公司債券C、收益公司債券D、保證公司債券(46)開放式基金的基金份額申購或贖回價格都直接按[]計價。A、基金資產(chǎn)凈值B、基金負債C、基金份額凈值D、基金資產(chǎn)總值(47)基金管理費通常按照每個估值日基金（）的一定比率（年率）逐日計提的。A、總資產(chǎn)B、凈資本C、流動資產(chǎn)D、凈資產(chǎn)(48)股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風險,尤其是()的需要而產(chǎn)生的。A、操作風險B、經(jīng)營風險C、非系統(tǒng)風險D、系統(tǒng)風險(49)下列有關(guān)股票基金表述中，不正確的是()。A、股票基金的投資目標側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值B、股票基金的優(yōu)點是資本的成長潛力較大。C、按投資目標不同，股票基金可以分為成長型基金和價值型基金D、股票基金是最重要的基金品種(50)我國的商業(yè)銀行債券不包括（）。A、普通債券B、次級債券C、政策性金融債券D、小微企業(yè)專項金融債券(51)按基金的組織形式不同,基金可分為（）。A、封閉式基金和開放式基金B(yǎng)、收入型基金和平衡型基金C、股票基金和債券基金D、契約型基金和公司型基金(52)我國《證券法》規(guī)定,向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過()人的,為公開發(fā)行,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)部門核準。A、500B、100C、200D、300(53)分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券是指債券與()可以分離交易。A、認股權(quán)B、認債權(quán)C、轉(zhuǎn)換權(quán)D、期權(quán)(54)下列債券中信用風險最小的是()。A、政府債券B、金融債券C、公司債券D、企業(yè)債券(55)以下關(guān)于現(xiàn)金股利說法錯誤的是（）。A、現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利，是最普通、最基本的股息形式B、分派現(xiàn)金股息，既可以滿足股東預(yù)期的現(xiàn)金收益目的，又有助于提高股票的市場價格，以吸引更多的投資者C、在公司留存收益和現(xiàn)金足夠的情況下，現(xiàn)金股息分發(fā)的多少取決于董事會對影響公司發(fā)展的諸多因素的平衡，并要兼顧公司和股東兩者的利益D、一般來說，股東更偏重于公司的財務(wù)狀況和長遠發(fā)展，希望保留足夠的現(xiàn)金擴大投資或用于其他用途(56)證券市場的資本配置功能是指通過()引導(dǎo)資本流動從而實現(xiàn)資本合理配置的功能。A、證券收益B、籌資能力C、預(yù)期報酬率D、證券價格(57)證券發(fā)行監(jiān)管以()為中心。A、強制性信息披露B、客戶資料登記C、公平原則D、清算制度(58)以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法錯誤的是（）。A、財政部在在國外發(fā)行的債券,屬于政府債券B、我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C、我國發(fā)行的國際債券始于20世紀80年代D、我國政府曾經(jīng)成功地在美國發(fā)行過揚基債券(59)債券作為證明（）關(guān)系的憑證，一般是以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)的。A、物權(quán)B、所有權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)C、債權(quán)債務(wù)D、處置權(quán)(60)（）是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。A、QDII業(yè)務(wù)B、投資咨詢服務(wù)C、特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D、證券投資基金業(yè)務(wù)多選題(61)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關(guān)于證券公司獨立董事的表述中，正確的有（）。A、獨立董事不得在本證券公司擔任除董事、董事會專門委員會成員以外的職務(wù)B、獨立董事有一票否決權(quán)C、獨立董事不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關(guān)系D、獨立董事可以是本公司董事的配偶(62)權(quán)證的行權(quán)結(jié)算方式分為（）。A、證券給付結(jié)算方式B、現(xiàn)金結(jié)算方式C、實物結(jié)算方式D、以上都對(63)下列說法中，錯誤的是（）。A、證券公司可以接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格B、證券公司向客戶融資，應(yīng)當使用自有資金或依法籌集的資金C、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣D、證券公司為期貨公司介紹客戶時，可以作獲利保證、共擔風險等承諾(64)影響投資者對社會經(jīng)濟發(fā)展前景的預(yù)期因素包括（）。A、社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制定B、重要法規(guī)的頒布C、企業(yè)的年度預(yù)算方案的調(diào)整D、重大經(jīng)濟政策的出臺(65)我國境外上市外資股主要有()等構(gòu)成。A、N股B、B股C、S股D、H股(66)以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說法正確的有（）。A、股票、基金反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系B、股票和債券屬于直接投資工具，基金是間接投資工具C、股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強，風險較大D、基金的收益可能高于債券，投資風險又可能小于股票(67)對我國記賬式國債,下列表述正確的是()。A、可以記名、掛失B、不可上市流通C、通過證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以降低證券發(fā)行成本D、上市后價格隨行就市，具有一定的風險(68)國際證監(jiān)會組織認為,金融衍生工具的風險有()。A、信用風險B、結(jié)算風險C、操作風險D、法律風險(69)深圳證券交易所決定暫停上市公司股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形包括（）。A、在法定披露期限屆滿之日起兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或半年度報告B、最近三年連續(xù)虧損C、最近一個年度的財務(wù)會計報告顯示當年年末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為負D、最近兩個年度的財務(wù)會計報告均被注冊會計師出具否定意見的審計報告(70)根據(jù)《公司法》的調(diào)整對象包括()。A、股份有限公司B、有限責任公司C、合伙公司D、無限責任公司(71)投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),禁止的行為包括()。A、接受他人委托從事證券投資B、與委托人約定分享證券投資收益C、利用基金的相關(guān)信息為本人或他人牟取私利D、向委托人承諾證券投資收益(72)根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》,下列關(guān)于證券公司獨立董事的表述中,正確的有()。A、獨立董事可以向董事會提議召開臨時股東會B、可對公司的薪酬計劃、激勵計劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項發(fā)表獨立意見C、獨立董事在任期內(nèi)被免職的，獨立董事本人和證券公司可統(tǒng)一向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明D、為履行相關(guān)職責的需要聘請審計機構(gòu)或咨詢機構(gòu)(73)除基金管理費外,證券投資基金所支付的費用還包括（）。A、基金托管費B、基金銷售服務(wù)費C、基金交易費D、基金運作費(74)下列選項中既可以是證券發(fā)行人,也可以是證券投資者的有（）。A、股份有限公司B、保險公司C、政府D、商業(yè)銀行(75)財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)有()。A、通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟發(fā)展B、通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息C、干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率D、國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求(76)債券投資風險相對于股票投資風險小，是因為（）。A、債券市場價格波動性大,收益高B、債券利息支付限于股息紅利分配C、債券市場價格相對穩(wěn)定D、倘若公司破產(chǎn),債券償付在前,股票償付在后(77)通常情況下,以下關(guān)于債券說法正確的有()。A、利率風險是政府債券的主要風險B、同一發(fā)行主體的債券,長期債券利率比短期債券高C、不同發(fā)債主體的債券利率不同,這是對利率風險的補償D、在通貨膨脹嚴重的情況下,債券票面利率會提高,者是對購買風險的補償(78)關(guān)于滬深300股指期貨交易漲跌幅限制的規(guī)定,正確的是（）。A、股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±15%B、股指期貨合約最后交易日不設(shè)漲跌停板C、股指期貨合約的漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價的±10%D、季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準價的±20%(79)金融衍生工具的基本特征包括（）。A、聯(lián)動性B、不確定性或高風險性C、杠桿性D、跨期性(80)按照股息在當年未能足額分派時,能否在以后年度補發(fā)為依據(jù),優(yōu)先股可分為()。A、非累積優(yōu)先股B、累積優(yōu)先股C、可贖回優(yōu)先股D、不可贖回優(yōu)先股(81)影響籌資者確定債券利率的主要因素有()。A、借貸市場利率水平B、籌資者資信C、期限長短D、稅收政策(82)根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域，可分為（）。A、股權(quán)型證券化B、離岸資產(chǎn)證券化C、境內(nèi)資產(chǎn)證券化D、債券型證券化(83)我國儲蓄國債(電子式)的特點是（）。A、采用實名制,不可流通轉(zhuǎn)讓B、由財政部負責還本付息、免繳利息稅C、采用實名制,可以背書轉(zhuǎn)讓D、收益安全穩(wěn)定(84)下列關(guān)于有價證券的表述中，錯誤的有（）。A、有價證券的價格應(yīng)當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的賬面價格B、有價證券一般標有票面金額C、有價證券的價格應(yīng)當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的重置價格D、有價證券是一種虛擬資本(85)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象包括（）。A、基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員B、證券投資咨詢機構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員C、商業(yè)銀行的高級管理人員D、保險公司的從業(yè)人員(86)我國《證券法》規(guī)定，證券公司（），必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A、變更業(yè)務(wù)范圍B、變更持有3%以上股權(quán)的股東C、設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)D、變更公司形式(87)股票的賬面價值又稱()。A、股票面值B、股票凈值C、股票內(nèi)在價值D、每股凈資產(chǎn)(88)根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息,債券可為()。A、可轉(zhuǎn)換公司債券B、貼現(xiàn)債券C、附息債券D、息票累積債券(89)我國證券市場對香港、澳門地區(qū)的開放措施主要體現(xiàn)在()。A、香港、澳門已獲得當?shù)貜臉I(yè)資格考試的專業(yè)人員在內(nèi)地申請證券從業(yè)資格，只需要通過內(nèi)地法律法規(guī)培訓和考試，無須通過專業(yè)知識考試B、允許內(nèi)地符合條件的證券公司根據(jù)相關(guān)要求在香港設(shè)立分支機構(gòu)C、允許符合條件的內(nèi)地基金管理公司在香港設(shè)立分支機構(gòu)，經(jīng)營有關(guān)業(yè)務(wù)D、國家外匯管理局批復(fù)天津濱海新區(qū)進行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點(90)下列關(guān)于我國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中,正確的有（）。A、保薦職責由注冊登記的保薦機構(gòu)和保薦代表人承擔B、保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個階段C、保薦機構(gòu)和保薦代表人在推薦企業(yè)上市前,要對企業(yè)進行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查D、僅首次公開發(fā)行證券需要保薦機構(gòu)的保薦(91)按投資理念的不同,證券投資基金可分為()。A、主動型基金B(yǎng)、公司型基金C、契約型基金D、被動型基金(92)我國證券業(yè)的自律性管理機構(gòu)主要包括（）。A、證券交易所B、會計師事務(wù)所C、資信評級機構(gòu)D、證券登記結(jié)算機構(gòu)(93)有限售條件股份包括（）。A、人民幣普通股B、境內(nèi)上市外資股C、國家持股D、外資持股(94)我國《證券法》規(guī)定,禁止任何人通過與他人串通,以事先約定的[]相互進行證券交易,影響證券交易價格或者證券交易量A、方式B、場所C、時間D、價格(95)基金管理人通常將成長型基金資產(chǎn)投資于（）的成長公司的股票。A、信譽度較高B、長期成長前景C、長期盈余D、安全性較高(96)證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),可以提供的服務(wù)包括()。A、代期貨公司、客戶收付期貨保證金B(yǎng)、提供期貨行情信息、交易設(shè)施C、代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割D、協(xié)助辦理開戶手續(xù)(97)可轉(zhuǎn)換債券的要素包括（）等。A、標的B、有效期限和轉(zhuǎn)換期限C、票面利率或股息率D、行權(quán)比例(98)以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說法正確的是()。A、股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系（包括公司型基金）B、股票和債券是直接投資工具，基金是間接投資工具C、股票的直接受益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強，投資于股票有較大的風險D、基金的投資風險可能小于股票，收益可能高于債券(99)根據(jù)證監(jiān)會有關(guān)融資融券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定,客戶融資融券所生債務(wù)的擔保物包括()。A、證券公司收取的保證金B(yǎng)、客戶融資買入的全部證券C、客戶融券賣出的全部價款D、以上都對(100)金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為（）。A、金融期貨B、金融遠期合約C、金融期權(quán)和金融互換D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具(101)以下關(guān)于我國國際債券說法正確的是()。A、1981年我國首次在國際市場發(fā)行國際債券B、我國發(fā)行的國際債券的品種包括政府債券、金融債券、可轉(zhuǎn)換公司債券C、1993年中國投資銀行被批準首次在境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券D、1982年，中國國際信托投資公司在日本東京資本市場上發(fā)行了100億日元債券，采用公募方式發(fā)行(102)現(xiàn)代證券交易所的計算機運作系統(tǒng)通常包括()。A、交易系統(tǒng)B、結(jié)算系統(tǒng)C、信息系統(tǒng)D、監(jiān)察系統(tǒng)(103)證券公司的直投子公司設(shè)立直投基金的,其設(shè)立和運作應(yīng)當符合以下要求（）。A、直投子公司的管理團隊可以對項目進行跟投B、應(yīng)當以非公開方式籌集C、直投基金投資方向不得違背國家產(chǎn)業(yè)政策D、直投基金資金籌集對象限于機構(gòu)投資者且有一定的人數(shù)限制(104)證券投資咨詢的基本業(yè)務(wù)形式包括（）。A、投資者教育B、發(fā)布研究報告C、證券投資顧問業(yè)務(wù)D、財務(wù)顧問(105)按照《證券法》，以下哪些條款符合證券公司設(shè)立及證券公司注冊資本要求（）。A、主要股東最近3年無重大違法違規(guī)記錄B、凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元C、從事證券經(jīng)紀和證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為1億元D、從事證券承銷與保薦和自營業(yè)務(wù)的，其注冊資本最低限額為人民幣5億元(106)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)從業(yè)人員的特定禁止行為包括（）。A、違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄露基金的證券買賣信息B、在不同基金資產(chǎn)之間、資金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進行利益輸送C、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券D、在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶(107)基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是[]A、委托人與受益人的關(guān)系B、委托人,受益人與受托人的關(guān)系C、受益人與所有人的關(guān)系D、所有者與經(jīng)營者的關(guān)系(108)廣義的有價證券包括（）。A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、金融證券(109)下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展的說法正確的有()。A、新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段B、金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的重要原因C、20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展D、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(110)金融期貨的基本功能有（）功能。A、套期保值B、價格發(fā)現(xiàn)C、投機D、套利判斷題(111)運行獨立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔。A、正確B、錯誤(112)有擔保的美國存托憑證由基礎(chǔ)證券發(fā)行人的承銷商委托一家存券銀行發(fā)行。A、正確B、錯誤(113)證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。A、正確B、錯誤(114)中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護基金的具體比例。A、正確B、錯誤(115)證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵。A、正確B、錯誤(116)非公開發(fā)行股票，也稱定向增發(fā)，這種增發(fā)方式不會直接影響原股東利益，無需經(jīng)股東大會特別批準。A、正確B、錯誤(117)公司股權(quán)分置改革的動議,原則上應(yīng)由全體非流通股股東一致同意提出。A、正確B、錯誤(118)上海證券交易所和深圳證券交易所對權(quán)證的上市資格標準不同。A、正確B、錯誤(119)固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響,價格變化一般與利率變化呈反向關(guān)系,利率期貨為規(guī)避利率風險由此而生。A、正確B、錯誤(120)證券公司申請中間介紹（IB）業(yè)務(wù)的，向中國證監(jiān)會提交備案文件即可。A、正確B、錯誤(121)創(chuàng)業(yè)板上市公司募集資金可以用于發(fā)展主營業(yè)務(wù)以外的其他業(yè)務(wù)。A、正確B、錯誤(122)儲蓄國債（電子式）自發(fā)行次日起計息，付息方式分為利隨本清和定期付息兩種。A、正確B、錯誤(123)證券的流動性滿足了投資者對現(xiàn)金的隨機需求。A、正確B、錯誤(124)計算凈資產(chǎn)的主要目的之一是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動性資產(chǎn)。A、正確B、錯誤(125)空頭套期保值是指在預(yù)期資產(chǎn)未來價格將上漲的情況下，先在期貨市場上買進并在以后再賣出的交易策略。A、正確B、錯誤(126)中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織,證券公司可以選擇是否加入中國證券業(yè)協(xié)會。A、正確B、錯誤(127)中國保監(jiān)會會同有關(guān)部門發(fā)布的《保險資金境外投資管理暫行辦法》進一步規(guī)范了保險資金海外投資的相關(guān)制度。A、正確B、錯誤(128)證券是用以證明持券人有責任依其所持證券記載的內(nèi)容承擔應(yīng)有的債務(wù)的憑證。A