科技計劃項目驗收暨績效評價工作規(guī)程（試行）

———科技計劃項目驗收暨績效評價工作規(guī)程（試行）第一章總則第一條為深入貫徹落實《中共中央辦公廳國務院辦公廳<關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見>的通知》《國務院關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》、《國務院辦公廳關于抓好賦予科研機構和人員更大自主權有關文件貫徹落實工作的通知》、《人民政府辦公廳關于印發(fā)深化科研項目評審改革實施方案等三個專項改革方案的通知》、《科技計劃項目專項資金管理辦法》系列改革措施和管理制度，深入推進科技領域“放管服”改革，提升科技項目績效水平，減少科研人員負擔，進一步優(yōu)化科技計劃項目驗收暨績效評價（以下簡稱“驗收評價”）管理，特制定本規(guī)程。第二條驗收評價工作堅持實事求是、客觀公正，誠實守信、突出績效，簡政便民、講求實效的原則，以誠信為底線，以目標為導向，提升財政科技資金的績效和質(zhì)量。第三條本規(guī)程適用于科技計劃項目專項資金支持方式為前補助的項目（不含由地方科技行政管理部門管理的轉(zhuǎn)移支付項目、國（境）外高端人才引進項目）。第二章工作要求第四條在遵循相關法律、法規(guī)、規(guī)章以及本規(guī)程前提下，項目驗收評價以任務合同書為依據(jù)，主要包括項目（課題）任務完成情況和經(jīng)費管理使用情況等方面。任務完成方面主要評價項目目標和考核指標的完成情況。經(jīng)費管理使用方面主要評價承擔單位項目預算執(zhí)行、科研經(jīng)費管理制度執(zhí)行情況和經(jīng)費開支合規(guī)性等。第五條項目承擔單位須在項目任務合同到期后3個月內(nèi)（下設課題的重大科技專項項目，可延長到6個月），在科技管理信息系統(tǒng)填寫項目驗收評價材料，并申請驗收評價。提前完成任務的項目，原則上執(zhí)行期過半，可提前申請項目驗收評價。重大科技專項項目下設課題的，項目牽頭單位須在項目驗收評價前組織完成課題驗收評價。第六條科學技術廳（以下簡稱“科技廳”）項目管理處（室）或項目驗收委托單位應根據(jù)驗收評價申請情況，部署項目驗收評價工作，及時通知項目牽頭單位、項目負責人做好相關工作準備。對未在規(guī)定時限內(nèi)提出申請的項目，要及時督促?？萍紡d項目管理處（室）或項目驗收委托單位在收到項目驗收評價申請和符合要求的相關材料后，3個月內(nèi)組織驗收。第七條科技廳項目管理處（室）或項目驗收委托單位根據(jù)項目承擔單位的申請組織開展驗收評價工作，在任務合同到期后一年內(nèi)完成所有工作及程序。第三章驗收評價內(nèi)容及方式第八條建立分類驗收評價指標體系。應用基礎研究計劃項目重點評價新發(fā)現(xiàn)新原理新方法新規(guī)律的重大原創(chuàng)性和科學價值、解決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中關鍵科學問題的效能、支撐技術和產(chǎn)品開發(fā)的效果、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平。重點研發(fā)計劃（重大科技專項）項目重點評價關鍵技術、核心技術和共性技術的創(chuàng)新與集成水平、自主知識產(chǎn)權或產(chǎn)品的產(chǎn)出、推廣應用前景、經(jīng)濟效益、社會效益等?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化引導計劃項目重點評價科研成果創(chuàng)新性、先進性、產(chǎn)業(yè)化前景、經(jīng)濟效益或產(chǎn)品的創(chuàng)新性、先進性、市場前景、自主知識產(chǎn)權等，突出成果轉(zhuǎn)化應用情況及其在解決經(jīng)濟社會發(fā)展關鍵問題、支撐引領行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用?？萍紕?chuàng)新基地（平臺）項目重點評價創(chuàng)新基地的基礎條件、科技創(chuàng)新能力、產(chǎn)業(yè)集聚及結構優(yōu)化能力、可持續(xù)發(fā)展、創(chuàng)新管理能力和成效、服務績效等；科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才項目重點評價人才的研究水平、人才培養(yǎng)和引進、發(fā)展?jié)摿皠?chuàng)新團隊研究實力、條件支撐等。第九條根據(jù)項目支持經(jīng)費額度實行分類驗收評價，可采取審核驗收評價或?qū)＜因炇赵u價方式。支持經(jīng)費20萬元（含）以下的項目，實行審核驗收評價。審核驗收評價主要針對任務完成情況，項目承擔單位開展自評（可依托本單位學術委員會）并出具自評驗收建議;項目承擔單位根據(jù)科研經(jīng)費使用相關規(guī)章制度加強經(jīng)費管理，對項目經(jīng)費支出情況進行認真審核，在單位內(nèi)部公開項目經(jīng)費決算表，并出具經(jīng)費使用合規(guī)承諾及說明?？萍紡d相關項目管理處（室）在項目承擔單位自評基礎上，依據(jù)項目任務合同書的主要考核指標對相關材料進行審核驗收評價，并出具審核評價結論。結論為通過的項目，不再對財務進行審核；結論為不通過的項目，對財務進行專家驗收評價。立項支持經(jīng)費20萬元（不含）以上的項目，實行專家驗收評價。由科技廳相關項目管理處（室）或委托項目推薦單位或第三方機構等組織專家進行驗收評價，并出具專家意見。專家驗收評價可采用會議評審、現(xiàn)場評價、通訊評議等方式進行。第十條驗收評價的具體內(nèi)容包括：（一）審核驗收評價。任務合同書中約定的主要技術考核指標等任務完成情況。（二）專家驗收評價。1.任務合同書約定的目標任務、考核指標等任務完成情況。包括：項目研發(fā)任務和考核指標完成情況、研究成果的水平及創(chuàng)新性、成果示范推廣及應用前景、項目組織管理、人才培養(yǎng)等；項目產(chǎn)生的經(jīng)濟效益、社會效益和科研學術價值等實施績效；2.資金管理與使用情況。包括：資金到位與撥付、單獨核算情況、資金使用情況、預算執(zhí)行與調(diào)整等情況；根據(jù)會計核算與資金使用情況，確定項目（課題）專項資金結余情況。第四章驗收評價程序第十一條審核驗收評價程序。審核驗收評價按照“項目單位自評——提交申請——材料審核——審核驗收評價——成果登記——驗收評價材料存檔”的流程辦結。（一）項目單位自評。項目任務合同到期后，項目負責人向項目承擔單位申請開展自評。項目承擔單位根據(jù)項目任務合同書開展自評，出具經(jīng)費使用合規(guī)承諾及說明和項目自評意見。（二）提交申請。項目承擔單位自評結果為通過的，項目負責人須在項目任務合同到期后3個月內(nèi)在科技管理信息系統(tǒng)填報項目驗收評價申請表（應填寫科技報告的項目，應先完成科技報告），按要求準備以下有關驗收評價材料，并在線提交項目承擔單位審核。1.有調(diào)整事項需提交相關調(diào)整文件資料；2.項目驗收評價報告（含項目承擔單位自評報告）（審核驗收評價）；3.主要考核指標完成情況支撐材料。（三）材料審核。項目承擔單位在科技管理信息系統(tǒng)對項目驗收評價材料進行審核和完善，并將相關材料在線提交項目推薦單位、科技廳相關項目管理處（室）審核。項目推薦單位和科技廳相關項目管理處（室）指導項目承擔單位補充完善驗收評價材料。（四）審核驗收評價?？萍紡d相關項目管理處（室）根據(jù)項目承擔單位自評意見和驗收評價材料，填寫項目驗收評價評分表（審核驗收評價），經(jīng)處（室）集體審核、決策，報分管廳領導審定，出具驗收評價結論。確有需要的，項目管理處室可聘請專家?guī)鞂＜一驅(qū)I(yè)人員輔助進行審核驗收。（五）成果登記。項目承擔單位按要求進行科技成果登記。（六）驗收評價材料存檔。項目承擔單位或項目負責人在科技管理信息系統(tǒng)導出《科技計劃項目驗收暨績效評價報告》紙質(zhì)材料及相關附件支撐材料，裝訂成冊一式兩份，經(jīng)項目承擔單位、項目推薦單位、科技廳蓋章后，由項目管理處（室）按照科技計劃項目檔案管理辦法交一套材料至省科技檔案館保存，另一套材料由項目承擔單位保存。項目負責人、項目承擔單位、項目管理處（室）在信息系統(tǒng)中完成驗收評價流程。第十二條專家驗收評價程序。專家驗收評價按照“提交申請——材料審核——專家評審——成果登記——驗收評價材料存檔”的流程實施。（一）提交申請。項目任務合同到期后，項目負責人須在3個月內(nèi)在科技管理信息系統(tǒng)填寫項目驗收評價申請表（應填寫科技報告的項目，應先完成科技報告），并按要求準備以下有關紙質(zhì)材料（一式兩套），提交項目承擔單位審核。1.有調(diào)整事項需提交調(diào)整相關文件資料；2.項目任務合同書；3.項目驗收評價報告（專家驗收評價）。4.附件材料。包括：與項目有關的科研數(shù)據(jù)、技術資料、知識產(chǎn)權（專利、商標、著作權、論文等）、技術標準等；具有資質(zhì)的第三方機構出具的有關產(chǎn)品測試報告、檢測報告及用戶報告；項目承擔單位（含合作單位）的專項經(jīng)費和自籌經(jīng)費支出明細賬、固定資產(chǎn)明細賬，專項經(jīng)費每個科目前兩筆最大金額支出的記賬憑證復印件及相關附件復印件（如發(fā)票、簽收單、合同等），專項經(jīng)費100萬及以上的項目須提供專項審計報告。5.其他需要提供的材料。（二）材料審核。項目承擔單位對項目驗收評價材料進行審核和完善，并將材料報送科技廳相關項目管理處（室）或項目驗收委托單位審核?？萍紡d相關項目管理處（室）或項目驗收委托單位應指導項目承擔單位補充完善驗收評價材料。（三）專家評價。科技廳相關項目管理處（室）或項目驗收委托單位組織專家組進行驗收評價。項目管理處室或項目驗收委托單位從科技管理信息系統(tǒng)專家?guī)熘羞x取同行專家，專家組不少于5人（同一單位專家不超過總數(shù)三分之一），以技術專家為主、財務專家為輔組成且專家組人數(shù)為單數(shù)，選取專家應遵守《科技專家?guī)旃芾磙k法（試行）》（川科資〔2020〕13號）相關回避規(guī)定。1.任務評價。技術專家根據(jù)項目任務合同書，審核項目驗收評價報告和支撐材料，對目標任務、考核指標的完成情況進行評價。填寫項目驗收評價評分表（專家驗收評價），根據(jù)評分結果出具驗收評價建議意見。2.財務評價。財務專家根據(jù)項目任務合同書，審核支出明細賬及支撐材料，對資金管理與使用情況進行評價。填寫項目財務驗收評價評分表，根據(jù)評分結果出具驗收建議意見。其中有下列情況的，財務專家只對財務審計報告中未認定的經(jīng)費使用情況及項目后續(xù)支出進行評價，不再對審計報告已認定的經(jīng)費情況進行專家評價。（1）出具了專項審計報告的項目，審計報告的結論，可作為項目財務評價的直接依據(jù)。（2）財政支持經(jīng)費為20萬元（不含）-100萬元（不含），且項目承擔單位為國有企事業(yè)單位和大企業(yè)大集團、國家級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化重點龍頭企業(yè)內(nèi)的民營企業(yè)，其內(nèi)部審計機構提供的項目驗收評價財務審計報告及結論，可作為項目財務評價的直接依據(jù)。（四）成果登記。項目承擔單位按要求進行科技成果登記。（五）驗收評價材料存檔。項目承擔單位或負責人在科技管理信息系統(tǒng)導出《科技計劃項目驗收暨績效評價報告》紙質(zhì)材料及相關附件支撐材料，裝訂成冊一式兩份，經(jīng)項目承擔單位、項目推薦單位、科技廳蓋章后，由項目管理處（室）按照科技計劃項目檔案管理辦法交一套材料至省科技檔案館保存，另一套材料由項目承擔單位保存。項目負責人、項目承擔單位、項目管理處（室）在信息系統(tǒng)中完成驗收評價流程。第五章評價結論及其他事宜第十三條項目驗收評價結論包括項目績效評價結論和項目驗收結論兩個部分。（一）績效評價總分為100分。審核驗收評價項目只包含任務評價部分。專家驗收評價項目，任務評價占60%，財務評價占40%。（二）項目績效評價結論分為優(yōu)、良、中、差四檔，績效評價評分為90及以上的為優(yōu)；80-90（不含）的為良；70-80（不含）為中；70以下的為差，總分為100分。專家驗收評價項目，任務評價得分低于42分或財務評價得分低于28分的，績效評價結論為差。（三）項目驗收結論包括通過和不通過。項目驗收結論根據(jù)項目績效評價結論得出，績效評價結論為中及以上的，驗收結論為通過；績效評價結論為差的，驗收結論為不通過。第十四條項目驗收評價整改。項目驗收評價過程中發(fā)現(xiàn)項目存在問題且項目承擔單位主動提出進行整改的，項目承擔單位應于20個工作日內(nèi)完成整改工作并提交整改材料報告，由科技廳項目管理處（室）組織專家組進行復核，并做出驗收評價結論。項目承擔單位提出整改后，20個工作日內(nèi)未提交整改材料報告的，其績效評價結論為差、驗收結論為不通過。第十五條合作項目驗收評價。由牽頭單位和合作單位聯(lián)合實施的項目，若牽頭單位或合作單位存在失聯(lián)、破產(chǎn)或倒閉、無法驗收、拒不配合驗收等情況的，根據(jù)牽頭單位或合作單位的驗收評價申請，依據(jù)任務合同書任務分工，可對提出申請的項目部分進行單獨驗收評價。未驗收部分，按規(guī)定對其承擔單位法定代表人或項目負責人納入科研誠信記錄和進行處置。下設課題的重大科技專項項目驗收評價，可參照該方式組織實施。第十六條延期評價。項目因故不能按期完成須申請延期的，項目承擔單位應于項目到期前一個月提出延期申請，經(jīng)項目推薦單位審核提出意見后報科技廳審批。項目延期一般只能申請1次，延期時間一般不超過一年。特殊情況可再次提出延期申請，延期時間合計不超過兩年。第十七條項目驗收評價結論通過科技管理信息系統(tǒng)短信通知項目單位法定代表人和項目負責人。項目驗收結論為不通過的，項目負責人或承擔單位3年內(nèi)不得申報省級科技計劃項目。第十八條項目節(jié)余資金處置方式。（一）驗收結論為通過的項目，項目節(jié)余資金按規(guī)定留歸項目單位使用，在兩年內(nèi)由項目單位統(tǒng)籌安排用于科技活動的直接支出。（二）驗收結論為不通過的項目，項目節(jié)余資金按原渠道退回。其中，因項目資金未建立專賬導致驗收不通過的，項目非合規(guī)支出經(jīng)費視為項目結余資金，按原渠道退回。（三）財務評價意見中明確應退回的資金，按原渠道退回。（四）項目單位接到通知后60天內(nèi)未按要求退回應退財政資金的，科技廳將在科技廳網(wǎng)站上進行公告并納入科研誠信記錄，對列入嚴重失信行為記錄的責任主體，按照科技計劃項目、平臺、獎勵等管理辦法的相關規(guī)定，階段性或永久取消其申請省級科技計劃項目、獎勵、平臺建設等資格。第十九條開展自主驗收評價工作試點。為進一步擴大科研單位自主權，節(jié)約政府及財政資源，財政支持經(jīng)費100萬元（不含）以下的項目，可在項目集中、管理規(guī)范的高校、科研院所、大型國有企業(yè)等試點推行項目單位自主驗收評價，試點單位每年定期向科技廳報送本單位項目驗收評價情況綜合報告?？萍紡d項目管理處（室）對自主驗收項目進行抽查。第六章責任與監(jiān)督第二十條科技廳項目管理處（室）是項目驗收評價工作的第一責任處（室），項目管理處（室）應強化本處（室）項目驗收評價工作質(zhì)量，加強對項目驗收評價委托單位、推薦單位、項目承擔單位的政策培訓和驗收評價工作情況的評估。項目驗收評價委托單位要嚴格按照本規(guī)程組織實施，及時督促、幫助和指導項目承擔單位和項目負責人參與驗收評價，做好材料審核、專家選取、工作記錄、資料報送等工作，若遇到重大事項要及時報告項目管理處（室），不得干預影響項目驗收評價結論，確保公正公平。第二十一條科技廳資源配置與管理工作處負責項目驗收評價工作的統(tǒng)籌，負責相關配套細則的制定